熊勇清　印磊　黃健柏??

摘要：將新興產(chǎn)業(yè)需求拉動因素分解為需求規(guī)模和需求結(jié)構(gòu)兩個維度，同時將需求規(guī)模區(qū)分為總體需求規(guī)模與有效需求規(guī)模，從微觀層次刻畫總體需求、有效需求、需求結(jié)構(gòu)等需求拉動因素在新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的微觀作用機制。實證結(jié)果發(fā)現(xiàn)：新興產(chǎn)業(yè)總體需求規(guī)模的擴大，并不必然全部轉(zhuǎn)化為新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的驅(qū)動力，有效需求規(guī)模及需求結(jié)構(gòu)的調(diào)整才是新興產(chǎn)業(yè)成長與發(fā)展的關(guān)鍵性因素，需求結(jié)構(gòu)在我國新興產(chǎn)業(yè)成長中的貢獻關(guān)聯(lián)度明顯偏低，我國新興產(chǎn)業(yè)的成長發(fā)展需要高度重視國內(nèi)市場的培育并優(yōu)化需求結(jié)構(gòu)。

關(guān)鍵詞：新興產(chǎn)業(yè)；需求拉動；有效需求；需求結(jié)構(gòu)；產(chǎn)業(yè)競爭力

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2015.02.07

中圖分類號：F426；F2642 文獻標識碼：A 文章編號：1001-8409（2015）02-0028-05

Abstract：This paper divides demandpull factors specifically into two dimensions： the structure of demand， and the scale of demand which consists of overall demand and effective demand. It describs the micromechanism of demandpull factors consist of overall demand， effective demand and “demand structure” which play a micro mechanism in the development of emerging industries from the microscopic level. Then it employes practical data from the new generation of communication and electronic industries， carries out an empirical research to examine the relationships between those demandpull factors and the development and competitiveness of emerging industries. It finds out that the expansion of emerging industries overall demand scales does not totally transfer into the driving force which could improve the development of Chinese emerging industries. The adjustments of effective demand scales and demand structures are the key factors to the growth and development of Chinese emerging industries. Moreover， the correlation of demand structure which contributes to the growth and development of chinese emerging industries is obviously low. According to this argument， the paper offers some relevant politic suggestions about the growth and development of Chinese emerging industries from the perspective of demand side.

Key words：emerging industies； demandpull； effective demand； demand structure； industrial competitiveness

1問題提出

為順應全球經(jīng)濟發(fā)展的新趨勢并尋求我國經(jīng)濟發(fā)展新的增長元素，我國正式確立了培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重要戰(zhàn)略部署。新興產(chǎn)業(yè)的成長和發(fā)展不僅要重視“技術(shù)供給”端的驅(qū)動因素，同時也必須高度重視“市場需求”端的拉動因素，需求動因是一國 （地區(qū)）產(chǎn)業(yè)升級的動力和產(chǎn)業(yè)競爭力形成的關(guān)鍵內(nèi)生要素。發(fā)達國家新興產(chǎn)業(yè)全球價值鏈的形成與布局，不僅在于其發(fā)揮了技術(shù)創(chuàng)新等高端要素稟賦能力的競爭優(yōu)勢，更為重要的是源于其對全球市場中需求因素的戰(zhàn)略思考以及對需求市場的整體把控能力。國內(nèi)外大量研究也表明，市場需求是新興產(chǎn)業(yè)成長和發(fā)展的重要驅(qū)動因素。Schmookler的“需求驅(qū)動”（Demand Pull） 假說認為，需求導向和需求規(guī)模是促進企業(yè)創(chuàng)新活動的最有效的內(nèi)在激勵機制[1]，Kleinknecht和Verspagen的調(diào)查也驗證了需求增長是引致產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新并提高其競爭力的主要因素[2]。Lee的研究則表明技術(shù)交流在很大程度上依賴于市場需求[3]。Keun的研究發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)競爭力所需要的知識是建立在一定的市場份額基礎(chǔ)之上的[4]。周懷峰等的研究表明不同類型的國內(nèi)市場需求對自主創(chuàng)新的作用路徑存在差異[5]。申洪源的研究顯示在一個較大規(guī)模市場上市場需求份額增加將導致一個更大比例的產(chǎn)出份額增加[6]。

但從我國新興產(chǎn)業(yè)培育和發(fā)展的現(xiàn)實情況來看，市場需求的培育明顯不足，已成為制約我國新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵性因素之一[7]?，F(xiàn)有理論研究盡管普遍強調(diào)了新興產(chǎn)業(yè)成長過程中“市場需求”的拉動作用，但主要是從市場需求的宏觀層次開展研究，基于我國新興產(chǎn)業(yè)的實證研究還比較缺乏。與已有研究不同的是，本文將“市場需求”因素具體分解為“需求規(guī)?！焙汀靶枨蠼Y(jié)構(gòu)”兩個維度，并將“需求規(guī)模”區(qū)分為“總體需求”與“有效需求”，應用新一代信息與電子業(yè)的實際數(shù)據(jù)從微觀層次來驗證“總體需求”、“有效需求”、“需求結(jié)構(gòu)”等需求拉動因素在新興產(chǎn)業(yè)成長和發(fā)展過程中的微觀作用機制，為我們進一步從需求端研究制訂培育和發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)的相關(guān)政策提供理論依據(jù)。

2理論分析

需求規(guī)模和需求結(jié)構(gòu)是影響新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的兩個重要市場因素，需求規(guī)模從“量”的方面對新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生拉動作用，需求結(jié)構(gòu)則從“質(zhì)”的方面提升新興產(chǎn)業(yè)的競爭力，市場需求同時也引致技術(shù)創(chuàng)新并進一步從技術(shù)供給端驅(qū)動新興產(chǎn)業(yè)的成長與發(fā)展，其作用機制如圖1所示。

21需求規(guī)模（有效需求）：新興產(chǎn)業(yè)“量”的拉動

需求規(guī)模的擴大為新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造了新的市場機會，并且能夠形成良性循環(huán)的內(nèi)生激勵機制。越是處于價值鏈高端環(huán)節(jié)的技術(shù)研發(fā)能力等核心要素，就越需要依賴高速增長的市場空間來實現(xiàn)其價值的轉(zhuǎn)移和增值。然而，總體需求規(guī)模不完全等同于有效需求規(guī)模[8]。實踐證明，新興產(chǎn)業(yè)整體市場需求規(guī)模的擴大，并不必然全部轉(zhuǎn)化成為我國新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的驅(qū)動力，相反可能導致“需求擠出效應”[9]。長期以來在出口導向型經(jīng)濟增長模式下，為滿足發(fā)達國家的技術(shù)標準和消費需求，我國實施“市場換技術(shù)”的戰(zhàn)略，其后果是，盡管實現(xiàn)了生產(chǎn)能力和銷售收入的提升，但并沒有相應地帶動國內(nèi)市場需求的擴張以及產(chǎn)業(yè)競爭力的提高，反而在推動國外需求的同時，加速了國外技術(shù)對國內(nèi)同類產(chǎn)品的替代，產(chǎn)生了強烈的“需求擠出”效應，從而導致國內(nèi)有效需求規(guī)模的萎縮，同時也從需求端抑制了我國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新供給能力[10]。因此，只有有效地促進一個國家本土新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)的銷量和收益的需求，才能真正激勵一個國家新興產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入和技術(shù)創(chuàng)新活動[11]。

22需求結(jié)構(gòu)：新興產(chǎn)業(yè)“質(zhì)”的提升

新興產(chǎn)業(yè)的需求結(jié)構(gòu)可分為高端、中端和低端三種類型，分別代表市場需求以高端、中端或低端產(chǎn)品為主[12]。高端產(chǎn)品由于其技術(shù)含量和附加值高，會帶來強大的競爭力。發(fā)達國家通過占據(jù)價值鏈中的主導地位和需求側(cè)的高端地位，迫使發(fā)展中國家作為代工者被鎖定于低附加值、低需求端的微利化價值鏈低端生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)。同時，發(fā)達國家利用技術(shù)優(yōu)勢和市場優(yōu)勢搶占發(fā)展中國家可能具有高成長空間的高端市場需求，這就從根本上扼殺了發(fā)展中國家利用本土市場需求的成長空間來發(fā)展具有自主創(chuàng)新能力本土企業(yè)的內(nèi)生機會[13]。以美國的互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)為例，正是由于其占據(jù)了產(chǎn)業(yè)需求結(jié)構(gòu)的高端，使其成為全球高端市場需求中的主導者，從而確保了其明顯的產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢。因此，要提高我國新興產(chǎn)業(yè)的競爭力，就必須把握需求結(jié)構(gòu)的高端部分。

3實證研究：以新一代信息與電子業(yè)為例

31數(shù)據(jù)來源、變量測量與驗證方法

（1）數(shù)據(jù)來源

選取新興產(chǎn)業(yè)中的新一代信息與電子業(yè)作為分析對象，數(shù)據(jù)來源于2000～2012年的《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》，如表1所示。

（2）變量設計

有效需求（Effective Demand，ED）。有效需求是能夠有效促進一個國家（地區(qū)）本土企業(yè)銷量和收益的需求，這種需求能夠真正激勵一個國家新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入和技術(shù)創(chuàng)新活動[8]。目前國內(nèi)學者主要采用了兩種有效需求測量方法：一是范紅忠等認為，有效需求規(guī)模包括一個國家或地區(qū)的經(jīng)濟總收入、人均收入和收入差距三個基本維度[8]，可以由“經(jīng)濟總收入（GDP）”、“人均收入（人均GDP）”和“收入差距（可用基尼系數(shù)表示）”三個主元素以及“進口規(guī)?；蚪?jīng)濟開放程度”、“城市化率”和“中等教育普及率”三個補充要素進行測量；二是孫曉華等認為，衡量一國有效需求規(guī)模時，既要考慮本國市場的培育和基礎(chǔ)效應，又要考慮國際市場對本國產(chǎn)業(yè)所帶來的需求拉動作用以及外商直接投資和進口產(chǎn)品所帶來的需求擠出效應，可以用產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務收入與三資企業(yè)主營業(yè)務收入之差來代表有效需求規(guī)模[12]。由于統(tǒng)計口徑原因，獲取具體產(chǎn)業(yè)的GDP、人均收入以及收入差距等數(shù)據(jù)存在困難，故本文借鑒孫曉華等學者觀點，采用新一代信息與電子產(chǎn)業(yè)規(guī)模以上企業(yè)的主營業(yè)務收入作為總體需求規(guī)模（Total Demand，TD）的度量指標，同時采用該產(chǎn)業(yè)的主營業(yè)務收入與三資企業(yè)的主營業(yè)務收入之差來表示有效需求規(guī)模（ED）。

需求結(jié)構(gòu)（Demand Structure，DS）。高端產(chǎn)品需求量占需求總量的比例越大，則需求結(jié)構(gòu)越趨于高端化[12]，同時，新產(chǎn)品的產(chǎn)值能夠反映一個產(chǎn)業(yè)的需求結(jié)構(gòu)的高端化傾向[8]。故采用新一代信息與電子業(yè)新產(chǎn)品的產(chǎn)值（Output Value of New Products，OVNP）占當年價總產(chǎn)值（Gross Industrial Output Value at Current Prices，GIOVCP）的比率作為需求結(jié)構(gòu)（DS）的指示變量，即：DS=OVNP/GIOVCP。

產(chǎn)業(yè)競爭力（IC）。產(chǎn)業(yè)競爭力是新興產(chǎn)業(yè)成長與發(fā)展的綜合反映，具體體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出水平、盈利能力、創(chuàng)新能力等方面[14]。產(chǎn)值和勞動生產(chǎn)率是產(chǎn)出水平的主要測量指標，利潤和銷售利潤率是盈利能力的主要測量指標，新產(chǎn)品的銷售收入和新產(chǎn)品的銷售率則是新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力的主要測量指標[15]。故本文選取新一代信息與電子業(yè)的產(chǎn)值、利潤、新產(chǎn)品銷售收入、勞動生產(chǎn)率、銷售利潤率和新產(chǎn)品銷售率等六項指標，計算得到新一代信息與電子業(yè)競爭力指數(shù)，包括三個步驟：標準化處理：y′i = yi -yimin yimax -yimin ；計算競爭力指數(shù)： y = ∑6i = 1wi y′αi ∑6i = 1wi 1α，wi為指標權(quán)重，α為彈性系數(shù)；穩(wěn)健性檢驗并簡化運算，令wi和α為 1，則：y = 16∑6i = 1yi ′。

（3） 驗證方法

穩(wěn)定性檢驗。因果關(guān)系檢驗對序列的穩(wěn)定性非常敏感，而多數(shù)宏觀經(jīng)濟時間序列都是不穩(wěn)定的，故本文采用ADF法 （ Augmented Dickey-Fuller Test）對各變量進行單位根平穩(wěn)性檢驗，若為非平穩(wěn)，則進一步通過協(xié)整檢驗來分析各變量之間關(guān)系。

協(xié)整關(guān)系檢驗。Johansen協(xié)整檢驗法能夠估計和檢驗多重協(xié)整關(guān)系，同時可以對協(xié)整關(guān)系和速度調(diào)整系數(shù)施加約束進行檢驗，故本文采用這種方法。

因果關(guān)系檢驗。針對總體需求規(guī)模（TD）與產(chǎn)業(yè)競爭力（IC）之間的關(guān)系進行因果關(guān)系檢驗，然后針對有效需求規(guī)模（ED） 與產(chǎn)業(yè)競爭力（IC）之間的關(guān)系再進行一次因果檢驗，若二者存在因果關(guān)系，則進一步考察呈現(xiàn)單向還是雙向關(guān)系。

灰色關(guān)聯(lián)分析。我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)起步較晚，目前行業(yè)層面的統(tǒng)計數(shù)據(jù)缺乏，灰色關(guān)聯(lián)分析法適用于樣本量較少的情況，故本文采用這種方法來分析新興產(chǎn)業(yè)需求結(jié)構(gòu)與競爭力的關(guān)系。

F檢驗。選取新一代信息與電子業(yè)2000～2011年間數(shù)據(jù)為樣本點，采用最小二乘法估計參數(shù)，得到混合效應模型的估計結(jié)果，繼而進行F檢驗，相應得到有效需求、需求結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)競爭力之間關(guān)系的驗證結(jié)果。

32檢驗過程與結(jié)果分析

（1）“需求規(guī)模（有效需求）”與“產(chǎn)業(yè)競爭力”關(guān)系檢驗

在計算新一代信息與電子業(yè)總體需求、有效需求和產(chǎn)業(yè)競爭力相關(guān)指標數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，繪制得到2000～2011年期間三個變量變化趨勢，如圖2所示。

可以看出，有效需求與總體需求規(guī)模呈現(xiàn)逐年上升的趨勢，但是總體需求規(guī)模的增長幅度和速度要顯著大于有效需求的增長，特別是2008年以前，有效需求規(guī)?；旧蠜]有明顯變化。產(chǎn)業(yè)競爭力在2000～2009年保持著比較平穩(wěn)的上升趨勢，2009年之后則出現(xiàn)一定的回落，并沒有與總體需求規(guī)模在2009年之后的大幅增長趨勢保持一致，而產(chǎn)業(yè)競爭力與有效需求規(guī)模之間則呈現(xiàn)出比較明顯的相同變化趨勢。進一步進行相關(guān)實證檢驗如下：

ADF法單位根檢驗。首先采用ADF法對市場總體需求規(guī)模（TD）、有效市場需求規(guī)模（ED）和產(chǎn)業(yè)競爭能力（IC）三個變量進行單位根檢驗，結(jié)果如表2所示。

三個變量原時間序列在1%、5%和10%的顯著水平下均沒有通過ADF檢驗，表明三個變量時間序列是非平穩(wěn)的，但是一階差分都通過了ADF檢驗，表明TD與IC、ED與IC均具有一階單整性。

協(xié)整關(guān)系檢驗。由于三個變量間均存在一階單整性，進一步運用Johenson極大似然估計法進行協(xié)整關(guān)系檢驗，結(jié)果如表3所示。

結(jié)果顯示，市場需求規(guī)模（TD）與產(chǎn)業(yè)競爭力（IC）檢驗的跡統(tǒng)計量分別為10863<15538、0756<3823，最大特征值統(tǒng)計量分別為9845<14253、0756<3833，表明需求規(guī)模與產(chǎn)業(yè)競爭力不存在協(xié)整關(guān)系。這個結(jié)果表明市場總體需求規(guī)模與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)競爭力之間并沒有必然的聯(lián)系，二者不存在顯著的因果關(guān)系。一個合理的解釋是：我國的新興產(chǎn)業(yè)目前還處于全球價值鏈的低端，難以滿足本土市場特別是高端市場的需求，從檢驗結(jié)果來看，盡管國內(nèi)市場需求一直在增加，但是本國的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的競爭力并沒有顯著的提高。

同理，由有效需求規(guī)模（TD）與產(chǎn)業(yè)競爭力（IC）的協(xié)整檢驗結(jié)果可以得知二者之間存在著協(xié)整關(guān)系。

因果關(guān)系檢驗。市場總體需求規(guī)模（TD）與產(chǎn)業(yè)競爭力（IC）沒有通過協(xié)整檢驗，不需要進行因果檢驗。進一步針對有效需求規(guī)模（ED）與產(chǎn)業(yè)競爭力（IC）進行Granger因果關(guān)系檢驗，作出原假設“ED不是引起IC變化的原因”和 “IC不是引起 ED 變化的原因”，建立回歸模型：ICt=∑αiICt-1+∑βEDt+μ，EDt=∑ciEDt-1+∑diICt+μ。根據(jù)AIC和SC值可知最優(yōu)滯后階數(shù)為2，故選擇滯后期為2進行回歸分析。結(jié)果顯示，在接近1%的水平上拒絕了“ED不是IC原因”的原假設，同時在5%的顯著水平上拒絕了“IC不是ED原因”的原假設。據(jù)此，可以得到有效需求規(guī)模（ED）與產(chǎn)業(yè)競爭力（IC）之間存在雙向因果關(guān)系的結(jié)論，即：一方面有效需求規(guī)模的增加提高了產(chǎn)業(yè)競爭力，另一方面，產(chǎn)業(yè)競爭力的增強又擴大了市場的有效需求。

（2）“需求結(jié)構(gòu)”與“產(chǎn)業(yè)競爭力”關(guān)系檢驗

新一代信息與電子業(yè)的需求結(jié)構(gòu)（新產(chǎn)品的產(chǎn)值占當年總產(chǎn)品的比重），如表4所示。

第一步，確定系統(tǒng)特征行為序列。

第四步，計算貢獻關(guān)聯(lián)度：γoi=1n∑nk-1γoi（k）。結(jié)果顯示，“需求結(jié)構(gòu)”在“產(chǎn)業(yè)競爭力”形成中的貢獻關(guān)聯(lián)度總體值為0458，貢獻關(guān)聯(lián)度一般，表明我國新一代信息與電子業(yè)近年來雖然獲得了較大發(fā)展，但從“需求結(jié)構(gòu)”來看，總體上仍處于全球價值鏈的低端，并沒有掌握核心技術(shù)。相對而言，電子器件制造、電子元件制造和其他電子設備制造三類子行業(yè)的“需求結(jié)構(gòu)”比較合理，在“產(chǎn)業(yè)競爭力”形成中的貢獻關(guān)聯(lián)度分別為0653、0671和1128，存在較大貢獻關(guān)聯(lián)。

可以看出，該模型整體的解釋能力和擬合優(yōu)度都好于混合效應模型，而且“有效需求規(guī)?！迸c“產(chǎn)業(yè)競爭力”在1%的顯著水平上正相關(guān)，表明有效需求的規(guī)模越大，新產(chǎn)品的銷售收入越高，產(chǎn)業(yè)的競爭力就越強，同樣“需求結(jié)構(gòu)”也與“產(chǎn)業(yè)競爭力”正相關(guān)，但與“有效需求規(guī)?！毕啾?，其T值很小，表明“需求結(jié)構(gòu)”對“產(chǎn)業(yè)競爭力”的影響不顯著。究其原因是由于我國新興產(chǎn)業(yè)剛剛起步，目前尚處于全球產(chǎn)業(yè)鏈較低端環(huán)節(jié)，需求結(jié)構(gòu)的拉動作用尚沒有充分顯示出來。

4結(jié)論與政策啟示

41主要結(jié)論

第一，總體需求規(guī)模與新興產(chǎn)業(yè)競爭力之間并沒有必然的聯(lián)系，二者不存在顯著的因果關(guān)系，“有效需求”規(guī)模才是新興產(chǎn)業(yè)成長與發(fā)展的關(guān)鍵性市場因素。新興產(chǎn)業(yè)有效需求規(guī)模的擴大不僅可以推動技術(shù)創(chuàng)新，同時又會對有效需求產(chǎn)生刺激作用，二者相輔相成。

第二，“需求結(jié)構(gòu)”是新興產(chǎn)業(yè)成長和發(fā)展的又一重要市場因素。雖然我國新興產(chǎn)業(yè)的規(guī)模近年來有了較大的增長，但是忽略新興產(chǎn)業(yè)市場需求的結(jié)構(gòu)性調(diào)整，我國新興產(chǎn)業(yè)的“需求結(jié)構(gòu)”目前總體上還處于全球價值鏈的低端，“需求結(jié)構(gòu)”在新興產(chǎn)業(yè)成長和發(fā)展中的貢獻關(guān)聯(lián)度明顯偏低。

第三，將“市場需求”因素具體分解為“需求規(guī)?！焙汀靶枨蠼Y(jié)構(gòu)”兩個維度，并將“需求規(guī)模”區(qū)分為“總體需求”與“有效需求”，從微觀層次刻畫“總體需求”、“有效需求”、“需求結(jié)構(gòu)”等市場需求因素與新興產(chǎn)業(yè)成長和發(fā)展之間的關(guān)系，有助于我們更加深入具體地分析需求拉動因素的微觀作用機制。

42政策建議

第一，培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)需要注重對國內(nèi)市場的培育，尤其是注重對本土有效需求的培育，以增加本土戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)的市場份額。為此，應該進一步加大政府采購力度，從需求側(cè)打開市場出口，同時，調(diào)整外商直接投資的稅收優(yōu)惠政策，改變內(nèi)外資企業(yè)稅負差異，避免非技術(shù)因素造成本土產(chǎn)業(yè)競爭力下降。

第二，培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)需要注重對需求結(jié)構(gòu)的調(diào)整，“市場換技術(shù)”的政策并不適合戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育和發(fā)展，應促進企業(yè)向高附加值、高技術(shù)產(chǎn)品轉(zhuǎn)移，在本土市場培育的基礎(chǔ)上積極參與國際競爭，從而提高我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的競爭力。

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（責任編輯：李映果）