姚　蓉　方　怡

摘要 以《中國文獻(xiàn)編目規(guī)則》為依據(jù)，結(jié)合學(xué)位論文的屬性，研究了學(xué)位論文著錄原則以及與普通圖書編目的差異，包括著錄信息源的選取、各著錄項(xiàng)目的編目細(xì)則，以及CNMARC專用字段的著錄方法等。

關(guān)鍵詞 學(xué)位論文 編目規(guī)則 CNMARC

隨著我國學(xué)位與研究生教育事業(yè)的迅猛發(fā)展，學(xué)位論文的數(shù)量與日俱增。學(xué)位論文特別是博士和碩士論文已成為圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)特別是高校圖書館館藏文獻(xiàn)的重要組成部分。為了更好地發(fā)揮這批寶貴文獻(xiàn)資源的情報(bào)價(jià)值，對其進(jìn)行規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化編目顯得尤為重要。為此，筆者根據(jù)長年從事博士論文編目工作的經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合《中國文獻(xiàn)編目規(guī)則》（第二版）和《新版中國機(jī)讀目錄格式使用手冊》，就學(xué)位論文編目的方法作了初步研究與探討。

1 學(xué)位論文的著錄

1.1 著錄信息源^[1]

學(xué)位論文各著錄項(xiàng)目的規(guī)定信息源及其選取的先后順序見表1：

1.2 著錄項(xiàng)目的分析^[1］［2]

本文主要討論學(xué)位論文特有的著錄項(xiàng)目和著錄內(nèi)容。學(xué)位論文不著錄叢編項(xiàng)和文獻(xiàn)特殊細(xì)節(jié)項(xiàng)，載體形態(tài)項(xiàng)的著錄方法與普通圖書相同，在此不再贅述。

1.2.1 題名與責(zé)任說明項(xiàng)

學(xué)位論文的題名主要包括正題名、并列題名、副題名，責(zé)任說明主要包括學(xué)位申請人、導(dǎo)師，主要著錄來源是題名頁。這里要說明的是，1996年編輯出版的《中國文獻(xiàn)編目規(guī)則》中第三章“標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)、科技報(bào)告、學(xué)位論文”將主要信息源規(guī)定為封面^[3]，原因有二：一是封面大都是各學(xué)位授予單位統(tǒng)一印制，著錄信息比較全面、完整；一是我國實(shí)施學(xué)位制的時(shí)間不長，尚未出臺一部針對學(xué)位論文規(guī)范化編輯的國家標(biāo)準(zhǔn)，學(xué)位論文多數(shù)沒有題名頁，即使有題名頁，其所能提供著錄的信息也不完整；故將封面作為代題名頁。隨著我國學(xué)位與研究生教育的發(fā)展，學(xué)位論文的質(zhì)量不斷提高，為了與國際標(biāo)準(zhǔn)和國家標(biāo)準(zhǔn)一致，在修訂版中將題名頁作為主要信息來源。無題名頁時(shí)依次按封面—摘要頁—書眉—目次頁—使用授權(quán)頁著錄。

（1）正題名（$a）

學(xué)位論文特別是理工科論文，與普通圖書相比，正題名比較冗長，其內(nèi)容構(gòu)成和編排形式更是多種多樣，有的中文與西文字母混合，有的全稱與簡稱并用，有的是繁體漢字，有的含化學(xué)符號或分子式，甚至經(jīng)常有錯(cuò)字別字等。下面給出了幾種正題名的著錄方法：

①正題名中所含數(shù)字、漢語拼音字母、縮略詞、外文字母、標(biāo)點(diǎn)符號、分子式等均如實(shí)著錄。例如：

200 1#$a基元反應(yīng)N(⁴S)+O₂(X³∑g^-)→NO(X²∏)+O(³P)的準(zhǔn)經(jīng)典軌線研究與辛算法計(jì)算

②正題名由共同題名與從屬題名標(biāo)識和（或）從屬題名組成，共同題名著錄在$a子字段，從屬題名標(biāo)識著錄在$h子字段，從屬題名著錄在$i子字段。例如：

200 1#$a錢塘古鎮(zhèn)變遷系列研究$h四$i長河古鎮(zhèn)的風(fēng)土特征研究

③規(guī)定信息源既有總題名，又有部分題名（章節(jié)題名），著錄總題名為正題名，部分題名或篇章題名在附注項(xiàng)說明。例如：

200 1#$a褐藻膠生物轉(zhuǎn)化的分子生物學(xué)基礎(chǔ)研究

327 0#$a褐藻膠裂解酶新基因的克隆、重組表達(dá)與重組酶的初步分析$a假單胞菌褐藻膠生物合成操縱元全基因的克隆與序列分析

④規(guī)定信息源無正題名，可根據(jù)其他信息源著錄，并在附注項(xiàng)說明。例如：

200 1#$a兩種方法產(chǎn)生重組近交系連鎖作圖和QTL定位特性的比較

304 ##$a題名根據(jù)《國務(wù)院學(xué)位委員會公報(bào)》著錄

⑤題名在規(guī)定信息源之間有差異，一般應(yīng)選擇信息完備的信息源著錄，并在附注項(xiàng)說明。例如：

200 1#$aPPARγ和整合素β6在FSGS中的作用及其機(jī)制研究

304 ##$a正題名根據(jù)封面著錄

（題名頁只載有章節(jié)題名）

⑥規(guī)定信息源有兩種或兩種以上文種題名，應(yīng)選擇中文題名作為正題名。若這一規(guī)定不適用，可根據(jù)規(guī)定信息源的版式或順序選擇正題名。例如：

200 1#$a承接、探索、選擇$e二十世紀(jì)蒙古文論（1900-1949）的艱難歷程

304 ##$a題名頁載有蒙古文、中文、英文題名，正題名根據(jù)中文題名著錄

（2）一般文獻(xiàn)類型標(biāo)識（$b）

綜合性圖書館的公共檢索系統(tǒng)著錄本單元時(shí)應(yīng)依據(jù)GB3469-83《文獻(xiàn)類型與載體代碼》著錄為“學(xué)位論文”或“XL”。獨(dú)立建庫的學(xué)位論文書目數(shù)據(jù)庫不著錄本單元。

（3）并列題名（$d）

為了便于國際交流與資源共享，根據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 7713.1-2006《學(xué)位論文編寫規(guī)則》的規(guī)定，每種學(xué)位論文一般都有英文并列題名^[4]。并列題名記入200字段的$d子字段。

①學(xué)位論文規(guī)定信息源有對應(yīng)于正題名的英文題名，無論其出現(xiàn)在同一題名頁（或封面）上，還是出現(xiàn)在另一英文題名頁上，均可作為并列題名著錄。例如：

200 1#$a經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期的會計(jì)改革：關(guān)于中國的研究$dAccounting reform during the economic transition period : an analytical study to the experiment of China

（并列題名根據(jù)學(xué)位論文英文題名頁著錄）

②學(xué)位論文規(guī)定信息源中有兩個(gè)以上文種的并列題名，其中有英文并列題名者，只著錄英文并列題名，其余可在附注項(xiàng)說明。例如：

200 1#$a阿拉伯語修辭新探$dA new survey of Arabic rhetoric

304 ##$a題名頁另載有阿拉伯文并列題名

（4）其他題名信息（$e）

其他題名信息一般出現(xiàn)在學(xué)位論文正題名前后，對正題名做進(jìn)一步的限定、補(bǔ)充、解釋。著錄時(shí)應(yīng)注意判斷學(xué)位論文正題名前后的文字是否是其他題名信息，還是正題名的一部分，或是該學(xué)位論文的章節(jié)題名、附錄題名或其他應(yīng)在附注項(xiàng)說明的信息。其他題名信息按規(guī)定信息源所題順序著錄于$e子字段。例如：

200 1#$a血友病B基因治療研究$dStudy of gene therapy for hemophilia B$e載體構(gòu)建、離體表達(dá)、動物試驗(yàn)、安全性研究和臨床試驗(yàn)

200 1#$a香江浪子悲歌$e二戰(zhàn)后25年香港小說人物形象論$dThe sad song of the Hongkong loafer$ea study on the characters of Hongkong novels during the 25 years after the Second World War

（5）責(zé)任說明（$f、$g）

學(xué)位論文的責(zé)任說明，以論文的撰寫者為第一責(zé)任者，著錄在$f子字段；以指導(dǎo)教師（導(dǎo)師）為其他責(zé)任者，著錄在$g子字段。撰寫者的責(zé)任方式雖未在規(guī)定信息源中出現(xiàn)，但仍應(yīng)著錄為“著”或“撰”；指導(dǎo)教師的責(zé)任方式著錄為“指導(dǎo)”，并且 “著”或 “撰”、“指導(dǎo)”可不加方括號。出現(xiàn)在規(guī)定信息源的協(xié)助指導(dǎo)教師、副導(dǎo)師、指導(dǎo)小組成員、答辯委員會主席、論文評閱人等可不予著錄。例如：

200 1#$aPDZ結(jié)構(gòu)域蛋白與ErbB受體酪氨酸激酶相互作用調(diào)節(jié)Neuregulin的信號傳導(dǎo)$f黃揚(yáng)中著$g梅林，魯白，饒毅，馮林音指導(dǎo)

1.2.2 版本項(xiàng)

學(xué)位論文只有初版本（學(xué)位論文經(jīng)修訂后正式出版，應(yīng)視為普通圖書），無版次說明。學(xué)位論文的油印本、手抄本、合訂本、外文本、摘要本等應(yīng)作為版本說明著錄在205字段。例如：

101 0#$aeng

200 1#$a倒向隨機(jī)微分方程和非線性期望在金融中的應(yīng)用$e風(fēng)險(xiǎn)度量，定價(jià)機(jī)制的估計(jì)以及期權(quán)定價(jià)$f楊維強(qiáng)著$g彭實(shí)戈指導(dǎo)

205 ##$a英文本

（在編學(xué)位論文為英文本，另有一本中文本。）

1.2.3 文獻(xiàn)特殊細(xì)節(jié)項(xiàng)

學(xué)位論文不著錄此項(xiàng)。應(yīng)該指出的是，為了強(qiáng)調(diào)學(xué)位論文的特殊性，滿足讀者從學(xué)科專業(yè)領(lǐng)域查找文獻(xiàn)的需求，1996年出版的《中國文獻(xiàn)編目規(guī)則》曾將學(xué)位論文的學(xué)科專業(yè)、研究領(lǐng)域、學(xué)位授予單位及學(xué)位授予時(shí)間等項(xiàng)目作為文獻(xiàn)特殊細(xì)節(jié)項(xiàng)來處理^[3]。為了與國際標(biāo)準(zhǔn)接軌，《中國文獻(xiàn)編目規(guī)則》（第二版）已將學(xué)位信息放在附注項(xiàng)進(jìn)行描述。

1.2.4 日期項(xiàng)

學(xué)位論文未正式出版，應(yīng)著錄論文完成日期。若沒有論文完成日期或完成日期不確定時(shí)，可以著錄論文提交日期。日期項(xiàng)用阿拉伯?dāng)?shù)字著錄在210字段的$d子字段，采用公元紀(jì)年，并省略“年”、“月”、“日”字樣。例如：

210 ##$d2004.04.28

1.2.5 附注項(xiàng)

附注項(xiàng)是學(xué)位論文必備的著錄項(xiàng)目。當(dāng)在編學(xué)位論文有多個(gè)附注時(shí)，應(yīng)將附注內(nèi)容分別著錄于相應(yīng)的專指字段，并按照字段順序號排列附注內(nèi)容，以便于檢索。以下主要討論學(xué)位論文有異于普通圖書的附注內(nèi)容。

（1）出版發(fā)行等附注

學(xué)位論文經(jīng)修訂后正式出版、論文部分內(nèi)容在期刊上發(fā)表等信息，應(yīng)在306字段說明。例如：

200 1#$a干燥過程中谷物應(yīng)力裂紋和發(fā)芽率的模擬與試驗(yàn)研究$朱文學(xué)著$g曹崇文指導(dǎo)

306 ##$a本論文于2001年由高等教育出版社出版，書名《糧食干燥原理及品質(zhì)分析》（ISBN 7-04-010316-8 : CNY15.40）

又如：

200 1#$aT細(xì)胞免疫功能重建和淋巴管生成對肝癌轉(zhuǎn)移影響的實(shí)驗(yàn)研究$f王凱峰著$g葉勝龍指導(dǎo)

306 ##$a本論文第二部分于2005年6月在《中華肝臟病雜志》第13卷第6期上發(fā)表，題名為：《小鼠T細(xì)胞免疫功能重建對小鼠肝癌影響的實(shí)驗(yàn)研究》

（2）參考文獻(xiàn)附注

參考文獻(xiàn)是學(xué)位論文的重要組成部分，其作用不僅反映學(xué)位論文的某些論點(diǎn)、數(shù)據(jù)、信息的來龍去脈，表明學(xué)位論文作者尊重他人的研究成果，減少學(xué)術(shù)腐??；而且向讀者提供了查找相關(guān)文獻(xiàn)信息的線索，并有助于圖書館和情報(bào)機(jī)構(gòu)收集有價(jià)值的文獻(xiàn)信息，從而進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的研究。參考文獻(xiàn)附注記入320字段：

320 ##$a參考文獻(xiàn)：第100-129頁

（3）學(xué)位論文特殊細(xì)節(jié)附注

學(xué)位級別、學(xué)位類型、學(xué)科專業(yè)、研究方向、學(xué)位授予機(jī)構(gòu)的名稱以及學(xué)位授予時(shí)間等，是學(xué)位論文的重要信息，根據(jù)國際慣例應(yīng)記入328字段，一般有三種著錄形式：

第一，不區(qū)分結(jié)構(gòu)式或非結(jié)構(gòu)式，通常用于正式出版的學(xué)位論文。

328 ##$a學(xué)位論文附注

第二，非結(jié)構(gòu)式，使用必要的著錄標(biāo)識符。

328 #1$a學(xué)位名稱與級別 : 學(xué)科專業(yè)名稱，研究方向 ; 學(xué)位授予單位, 學(xué)位授予日期

第三，結(jié)構(gòu)式，各學(xué)位信息記入相應(yīng)子字段。

328 #0$b論文細(xì)節(jié)及學(xué)位類型$c學(xué)位的學(xué)科領(lǐng)域$e學(xué)位授予機(jī)構(gòu)$d學(xué)位授予時(shí)間$t論文其他版本的題名$z附注前后的文字說明

下面給出了采用結(jié)構(gòu)式著錄的一些方法。

①論文細(xì)節(jié)及學(xué)位類型（$b）

學(xué)位名稱與級別應(yīng)按照GB 6864-2003《中華人民共和國學(xué)位代碼》以及教育部公布的專業(yè)學(xué)位名稱形式著錄。例如：

328 #0$b工學(xué)碩士學(xué)位論文$c計(jì)算機(jī)軟件與理論$e北京郵電大學(xué)$d2005

328 #0$b工程碩士專業(yè)學(xué)位論文$c軟件工程. 通信軟件$e北京郵電大學(xué)$d2004

②學(xué)位的學(xué)科領(lǐng)域（$c）

學(xué)科專業(yè)名稱應(yīng)按照國務(wù)院學(xué)位委員會辦公室和教育部研究生工作辦公室1997年修訂的《授予博士、碩士學(xué)位和培養(yǎng)研究生的學(xué)科、專業(yè)目錄》（以下簡稱《專業(yè)目錄》）中的規(guī)范名稱著錄。研究方向客觀著錄于專業(yè)名稱之后，其前用“. ”（句點(diǎn)、空格）標(biāo)識。

學(xué)位論文是作者自行編寫的，沒有經(jīng)過嚴(yán)格的專業(yè)編輯校對，所載的學(xué)科專業(yè)名稱不規(guī)范、甚至專業(yè)與研究方向、學(xué)科門類相混淆的情況常有發(fā)生，編目人員要認(rèn)真分析，正確著錄。常見的有以下幾種情況：

a.學(xué)科專業(yè)不規(guī)范

例1：328 #0$b經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位論文$c金融學(xué)$e對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)$d2006

（題名頁題“專業(yè)：國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院金融學(xué)專業(yè)”。）

例2：328 #0$b文學(xué)博士學(xué)位論文$c亞非語言文學(xué)$e延邊大學(xué)$d2000

（題名頁題“學(xué)科名稱：朝鮮語言文學(xué)部”。）

例3：328 #0$b法學(xué)博士學(xué)位論文$c科學(xué)社會主義與國際共產(chǎn)主義運(yùn)動$e山東大學(xué)$d2007

（題名頁題“專業(yè)科社與國際共運(yùn)”。）

b.未載明學(xué)科專業(yè)

可著錄論文上載有的一級學(xué)科或研究方向名稱；如未載有任何學(xué)科領(lǐng)域信息，則328字段不著錄$c子字段。例如：

328 #0$b文學(xué)博士學(xué)位論文$c中朝比較文學(xué)$z研究方向$e中央民族大學(xué)$d2003

（本論文未載明學(xué)科專業(yè)，只著錄研究方向。）

c.出現(xiàn)兩個(gè)以上學(xué)科專業(yè)名稱

應(yīng)著錄規(guī)范專業(yè)名稱；兩個(gè)都是規(guī)范專業(yè)，著錄新頒布的專業(yè)名稱；仍無法確定時(shí)，可根據(jù)題名頁最先出現(xiàn)的專業(yè)名稱著錄。

例如某學(xué)位論文封二、題名頁、附加題名頁先后出現(xiàn)三個(gè)學(xué)科專業(yè)名稱，其中“金屬壓力加工”不是規(guī)范名稱，“金屬塑性加工”是1990年頒布的專業(yè)名稱，“材料加工工程”是1997年頒布的專業(yè)名稱，著錄“材料加工工程”。又如某學(xué)位論文題名頁同時(shí)出現(xiàn)兩個(gè)規(guī)范專業(yè)名稱，“物理化學(xué)”是理學(xué)專業(yè)，“工業(yè)催化”是工學(xué)專業(yè)，該論文是理學(xué)博士論文，應(yīng)著錄“物理化學(xué)”。

d.學(xué)位授予單位自主設(shè)置的學(xué)科專業(yè)

自2002年國務(wù)院學(xué)位委員會開展在博士學(xué)位授權(quán)一級學(xué)科內(nèi)自主設(shè)置學(xué)科專業(yè)的改革試點(diǎn)工作以來，每年都有大量自主設(shè)置專業(yè)新增或撤銷，專業(yè)的頻繁變更使編目人員很難進(jìn)行規(guī)范統(tǒng)一。筆者建議，當(dāng)學(xué)位論文中未載明國務(wù)院學(xué)位委員會頒布的規(guī)范學(xué)科專業(yè)名稱，且無法判斷是否是規(guī)范名稱時(shí)，依原題照錄。

③學(xué)位授予單位附注（$e）

學(xué)位授予單位是依法經(jīng)批準(zhǔn)可以授予相應(yīng)學(xué)位的高等學(xué)校及其他從事高等教育活動的組織和機(jī)構(gòu)。著錄時(shí)要遵循以下原則：

a.著錄具有學(xué)位授予權(quán)的機(jī)構(gòu)名稱。例如：

328 #0$b理學(xué)博士論文$c遺傳學(xué)$e華中農(nóng)業(yè)大學(xué)$d2004

（題名頁題“華中農(nóng)業(yè)大學(xué)生命科學(xué)與技術(shù)學(xué)院”。）

又如：

200 1#$a領(lǐng)域問題分類研究$f吳建敏著$g陸汝鈐指導(dǎo)

328 #0$b工學(xué)博士學(xué)位論文$c計(jì)算機(jī)軟件$e中國科學(xué)院數(shù)學(xué)研究所$d1991

200 1#$a面向Agent的需求分析$f劉璘著$g陸汝鈐指導(dǎo)

328 #0$b工學(xué)博士學(xué)位論文$c計(jì)算機(jī)軟件與理論$e中國科學(xué)院數(shù)學(xué)與系統(tǒng)科學(xué)研究院$d1999

2001#$a量子自動機(jī)的研究$f鄭紅著$g陸汝鈐指導(dǎo)

328 #0$b工學(xué)博士學(xué)位論文$c計(jì)算機(jī)軟件與理論$e中國科學(xué)院研究生院$d2003

（著錄學(xué)位授予單位時(shí)要注意學(xué)位授予權(quán)的變更。）

b.學(xué)位授予單位名稱應(yīng)著錄規(guī)范全稱，不著錄簡稱和英譯名稱。

例如“中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)”不能著錄為“中科大”。

c.學(xué)位授予單位合并或更名的，只著錄合并或更名后的名稱。例如：

328 #0$b工學(xué)博士學(xué)位論文$c化學(xué)工程$e華東理工大學(xué)$d1996

（題名頁另載有“華東化工學(xué)院”，只著錄更名后的名稱。）

又如：

328 #0$b醫(yī)學(xué)博士學(xué)位論文$c傳染病學(xué)$e復(fù)旦大學(xué)$d2000

（題名頁另載有“上海醫(yī)科大學(xué)”，著錄合并后的名稱。）

d.規(guī)定信息源上同時(shí)載有兩個(gè)以上學(xué)位授予單位名稱時(shí)，應(yīng)著錄授予論文作者學(xué)位的機(jī)構(gòu)名稱。例如：

328 #0$b理學(xué)博士學(xué)位論文$c氣象學(xué)$e南京信息工程大學(xué)$d2007

（題名頁題“中國氣象科學(xué)研究院 南京信息工程大學(xué)聯(lián)合培養(yǎng)”。）

又如：

328 #0$b醫(yī)學(xué)博士學(xué)位論文$c腫瘤學(xué)$e中國協(xié)和醫(yī)科大學(xué)$d2005

（封面同時(shí)載有“中國協(xié)和醫(yī)科大學(xué)”和“中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院”。中國協(xié)和醫(yī)科大學(xué)、中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院實(shí)行院校合一的管理體制，根據(jù)《中國學(xué)位授予單位名冊》（國務(wù)院學(xué)位委員會辦公室編）著錄“中國協(xié)和醫(yī)科大學(xué)”為學(xué)位授予單位。）

④學(xué)位授予日期附注（$d）

由于各學(xué)位授予單位的具體規(guī)定不同，授予學(xué)位的具體時(shí)間具有不確定性及不可知性，因此學(xué)位授予年代為必備，月、日可選用。若規(guī)定信息源未載有授予年代，應(yīng)著錄論文答辯時(shí)間。學(xué)位授予年代用阿拉伯?dāng)?shù)字表示，并省略“年”字。例如：

328 #0$b教育學(xué)碩士學(xué)位論文$c體育教育訓(xùn)練學(xué)$e北京體育大學(xué)$d2005

（4）保密級別與保密期限附注^[5］［6]

凡有關(guān)學(xué)位論文秘密、機(jī)密、絕密以及限制使用等信息須在附注項(xiàng)說明。保密期限著錄于保密等級之后的圓括號內(nèi)。未注明保密期限的應(yīng)按國家保密規(guī)定執(zhí)行，即秘密10年、機(jī)密20年、絕密30年，期滿后自行解密。解密的學(xué)位論文應(yīng)著錄解密日期。

根據(jù)學(xué)位論文的特點(diǎn)，筆者認(rèn)為學(xué)位論文的密級、保密期限，以及使用權(quán)限附注應(yīng)使用333字段。相應(yīng)地，學(xué)位論文的密級代碼記入100字段。例如：

100 ##$a20020903y2000####3##y0chiy50######ea

333 ##$a秘密（5年）

333 ##$a解密（2005年5月）

又如：

333 ##$a限軍內(nèi)

再如：

333 ##$a封底載有：從2005年起可復(fù)印全文的30%；從2008年起可全文復(fù)印

（5）獲獎附注

學(xué)位論文的獲獎信息記入334字段。所獲獎項(xiàng)的名稱、獲獎年代、頒發(fā)該獎項(xiàng)的國家的代碼分別記入$b、$c、$d子字段；如果獲獎信息不易被分解并著錄于特定子字段，則全部獲獎信息記入$a子字段，采用自由行文方式描述獲獎情況。例如：

334 ##$b全國優(yōu)秀博士學(xué)位論文$c2005$dCN

又如：

200 1#$a液壓連續(xù)升降系統(tǒng)關(guān)鍵技術(shù)研究$f潘柳萍著$g徐克林指導(dǎo)

334 ##$a上海市科技進(jìn)步二等獎，獲獎名稱為“連續(xù)頂推建設(shè)機(jī)器人”

1.2.6 獲得方式項(xiàng)

學(xué)位論文一般為非賣品，無ISBN號和價(jià)格，本項(xiàng)只需著錄裝訂標(biāo)記和獲得方式。獲得方式可著錄“贈送”、“繳送”等。例如：

010 ##$b精裝$d繳送

如遇個(gè)別論文記載有工本費(fèi)也應(yīng)照錄。例如：

010 ##$dCNY20.00(工本費(fèi))

又如：

010 ##$dTWD1800.00(論文資訊費(fèi)用)

（定價(jià)1800新臺灣元的平裝本臺灣博士論文。）

2 學(xué)位論文CNMARC專用字段的著錄^[2]

2.1 記錄頭標(biāo)

（1）記錄類型（字符位置 6）

學(xué)位論文機(jī)讀記錄通常使用代碼“a”（文字資料印刷品）或“b”（文字資料手稿）。

（2）書目級別（字符位置 7）

通常取值“m”，表示在編學(xué)位論文是一冊或限定數(shù)量分冊即可出全的單部／多卷冊專著。

（3）層次等級（字符位置 8）

學(xué)位論文記錄間一般無層次關(guān)系，取值“0”（無層次關(guān)系）或“#”（層次關(guān)系未定或不采用層次結(jié)構(gòu)）。對匯編的學(xué)位論文（論文集）進(jìn)行分析著錄時(shí)，與單冊分析級記錄相應(yīng)的單冊級記錄如果是最高層級的記錄，則使用“1”（最高層次記錄），單冊分析級記錄使用“2”（低于最高層次的記錄）。

2.2 100字段

（1）出版時(shí)間類型、出版時(shí)間1、出版時(shí)間2（字符位置8-16）

學(xué)位論文通常只有初版本，且為非正式出版物，出版時(shí)間類型（字符位置8）使用代碼“y”（未出版發(fā)行的學(xué)位論文及類似文獻(xiàn)）。

出版時(shí)間1（字符位置9-12）填寫論文完成時(shí)間，倘若無法確定可以填寫論文提交時(shí)間，或者序言、后記、簡歷等所題年代；出版時(shí)間2（字符位置13-16）以“MMDD”形式填寫具體的月份和日期，不足兩位的月或日前均置“0”。如不記錄日期，則后兩位標(biāo)識空位。本代碼應(yīng)和日期項(xiàng)一致。

（2）閱讀對象及保密等級代碼（字符位置 17-19）

使用三位字符表示在編學(xué)位論文的保密級別和使用對象，從左至右順序填寫，不足三位時(shí)用空位表示。保密等級代碼根據(jù)GB/Ｔ 7156－2003《文獻(xiàn)保密等級代碼與標(biāo)識》為：1 = 公開級，2 = 限制級，3 = 秘密級，4 = 機(jī)密級，5 = 絕密級^[6]。

本字段僅以代碼的形式記錄了學(xué)位論文的保密等級，具體保密信息應(yīng)在附注項(xiàng)說明。例如：

100 ##$a20021022y2001####4k#y0chiy50######ea

200 1#$a多電平變換器及其相關(guān)技術(shù)研究$f吳洪洋著$g何湘寧指導(dǎo)

333 ##$a機(jī)密（3年）

333 ##$a解密（2005年1月）

2.3 105字段

（1）內(nèi)容類型代碼（字符位置4-7）

為申請學(xué)位由作者提交的原始的畢業(yè)論文使用代碼“m”。經(jīng)過修訂或以商業(yè)為目的再出版的學(xué)位論文使用代碼“v”。本文討論的是原始畢業(yè)論文的著錄方法，本代碼取值“m”。

學(xué)位論文所附的分離于該論文主體部分的“詳細(xì)摘要”等，應(yīng)視為該學(xué)位論文的附件，內(nèi)容類型代碼不能使用“d”（文摘或摘要）。

（2）索引指示符（字符位置10）

學(xué)位論文通常無索引，使用代碼“0”（無索引）；如果有索引，則使用代碼“1”（有索引）,同時(shí)應(yīng)在320字段作附注。例如：

105 ##$ay###m###001yy

200 1#$a利蓋蒂結(jié)構(gòu)思維研究$f陳鴻鐸著$g錢亦平指導(dǎo)

320 ##$a論文中所分析的利蓋蒂作品索引：第151頁

2.4 830字段

記載編目員補(bǔ)充的與本記錄有關(guān)的附加信息，是編目員的工作附注，內(nèi)容可涉及該記錄演變過程、歷史以及其他方面的信息等。例如：

200 1#$a人肥大細(xì)胞和嗜堿細(xì)胞的臨床、細(xì)胞及分子水平研究$f郭潮波著$g吳安然指導(dǎo)

205 ##$a摘要本

830 ##$a本書目根據(jù)論文摘要本編制，待全文本到館后可能要做修改

（在編學(xué)位論文僅為該論文的詳細(xì)中文摘要）

應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，與普通圖書相比，學(xué)位論文編目工作的歷史還不長，很多問題尚在探索階段。我們不揣把自己的初步研究成果公布于此，希望能得到方家指點(diǎn)，從而把學(xué)位論文編目工作提高到一個(gè)新水平。

參考文獻(xiàn)

1 國家圖書館《中國文獻(xiàn)編目規(guī)則》修訂組.中國文獻(xiàn)編目規(guī)則（第二版）.北京：北京圖書館出版社，2005：52-72

2 國家圖書館.新版中國機(jī)讀目錄格式使用手冊.北京：北京圖書館出版社，2004

3 中國文獻(xiàn)編目規(guī)則編撰小組.中國文獻(xiàn)編目規(guī)則.廣東：廣東人民出版社，1996：51-65

4 全國信息與文獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會.GB/T 7713.1-2006學(xué)位論文編寫規(guī)則.北京：中國標(biāo)準(zhǔn)出版社，2007：3

5 張正強(qiáng).現(xiàn)代計(jì)算機(jī)檔案著錄標(biāo)準(zhǔn)化精要.上海：上?？茖W(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，2000：161-163

6 中國標(biāo)準(zhǔn)研究中心.GB/Ｔ 7156－2003文獻(xiàn)保密等級代碼與標(biāo)識.北京：中國標(biāo)準(zhǔn)出版社，2003：2お

作者單位：國家圖書館學(xué)位論文收藏中心，北京，100081

收稿日期：2008年1月21日

A Study on the Thesis and Dissertation Cataloging

Yao Rong Fang Yi

Abstract:

Based on Chinese Cataloging Rules and characteristics of the thesis and dissertation, this paper discusses the difference between the description rules for thesis and dissertation and for the ordinary monograph, including the source of information in description, detailed rules for each items, and the cataloging methods of CNMARC.

Keywords: Thesis and Dissertation; Cataloging Rules; CNMARC