摘要：旨在說明，宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，不僅存在經(jīng)濟(jì)均衡狀態(tài)的總量問題，還存在經(jīng)濟(jì)過程的方向性問題。為此，提出宏觀經(jīng)濟(jì)的均衡狀態(tài)的實質(zhì)應(yīng)該是所包含的微觀狀態(tài)數(shù)最多、出現(xiàn)幾率最大的一種狀態(tài)，并給出了初步的宏觀經(jīng)濟(jì)狀態(tài)函數(shù)；用狀態(tài)量的變化表征過程量，論證了四部門情況下，存在經(jīng)濟(jì)過程的方向性問題，從另一個角度說明了凱恩斯提出的有效需求不足的原因及政府介入經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的必要性。
　　關(guān)鍵詞：宏觀經(jīng)濟(jì)狀態(tài); 宏觀經(jīng)濟(jì)過程; 過程的方向性; 資本凈流入
　　
　　一、問題的提出
　　
　　凱恩斯在提出有效需求不足的觀點，并將其原因概括為三大心理因素，即邊際消費(fèi)傾向遞減、資本邊際效率遞減和流動偏好陷阱。凱恩斯認(rèn)為，即使總需求沒有達(dá)到充分就業(yè)的要求，投資也是等于儲蓄的。例如，凱恩斯在《通論》中指出，“雖然儲蓄量是消費(fèi)者消費(fèi)行為之總結(jié)果，投資量是雇主投資行為之總結(jié)果，但二者必然相等，因為二者都等于所得減消費(fèi)?！痹趧P恩斯的理論分析中，投資概念包括我們今天教科書中所說的非計劃存貨投資。同期的經(jīng)濟(jì)學(xué)家郝特雷（R.G.Hawtrey）曾針對凱恩斯定義的投資概念提出修正。對此凱恩斯在《通論》指出，“郝特雷對流動資本之改變，即對未出售存貨量之意外的增加或減少，非?？粗亍Ｋ岢隽艘粋€投資之定義，把這種變動擯斥于投資之外。在這種情形之下，所謂儲蓄超過投資，實即未出售存貨量之意外增加，亦即流動資本之增加。但是影響雇主之決策者還有其他因素，我看不出有什么目的擯斥后者。故我寧愿著重于有效需求之全部改變，而不僅僅著重干有效需求之局部改變一一即反映上期末出售存貨量之增減者?！盵1]
　　新古典主義綜合派卻十分看重凱恩斯所說的“有效需求之局部”，構(gòu)造了不包括“非意愿存貨投資”在內(nèi)的“意愿投資”概念。其代表薩繆爾森在經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書第十七版中指出“只有當(dāng)廠商和消費(fèi)者都處于他們意愿的支出曲線和投資曲線上時，GDP才有可能達(dá)到均衡水平。”[2]按照這種說法，新古典主義綜合派所說的宏觀經(jīng)濟(jì)的均衡狀態(tài)其實只是偶然可能出現(xiàn)的意愿之想。
　　在宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，有必要對“均衡”給予符合實際的可觀測的定義，并用狀態(tài)函數(shù)描繪，因為宏觀經(jīng)濟(jì)的相對穩(wěn)定狀態(tài)是客觀存在的。如果四部門中沒有政府存在，資本凈流入能否全部轉(zhuǎn)化為國內(nèi)私人投資支出的問題可以引伸出經(jīng)濟(jì)過程的方向性問題。
　　
　　二、宏觀經(jīng)濟(jì)均衡態(tài)的在新古典主義框架下的另外一種描繪
　　
　　按統(tǒng)計理論角度看，均勻分布是幾率最大的一種分布，均衡態(tài)是幾率最大的狀態(tài)，或者說，均衡態(tài)是一種均勻分布狀態(tài)。從宏觀經(jīng)濟(jì)的角度來看，其均衡態(tài)應(yīng)該定義為利息在資本存量空間內(nèi)均勻分布的狀態(tài)。這種狀態(tài)能夠形成的前提條件是資本自由流動。對于宏觀經(jīng)濟(jì)的均衡狀態(tài)，存在可測的的狀態(tài)參數(shù)（p、r、K），它們分別代表價格水平、利息率、資本存量。此時的利息率是資本存量的收益率，而借貸資本的價格看作是機(jī)會成本。宏觀經(jīng)濟(jì)由一個均衡態(tài)向另一個均衡態(tài)過渡的經(jīng)濟(jì)過程中，我們需要用過程量來描繪，這也就是通常所說的流量。
　　宏觀經(jīng)濟(jì)的均衡狀態(tài)應(yīng)該存在一個狀態(tài)函數(shù)，狀態(tài)函數(shù)可以在新古典主義框架下，從狀態(tài)變化的過程規(guī)律中得出：
　　首先，假設(shè)利息率r不變，價格水平p和資本存量K變化。在這種情況下，資本品總市場價值不變，pK=常數(shù)。
　　其次，假設(shè)資本存量K不變，價格水平p和利息率r變化。在這種情況下，由于K始終由利潤最大化條件 [3]決定，因而二者同向變動。 =常數(shù)。
　　
　　這就是我們得出的宏觀經(jīng)濟(jì)的狀態(tài)函數(shù)。在資本的邊際產(chǎn)量不變的情況下，等式左面可表示總產(chǎn)品數(shù)量。
　　
　　三、宏觀經(jīng)濟(jì)狀態(tài)的改變
　　
　　宏觀經(jīng)濟(jì)非均衡狀態(tài)直接體現(xiàn)為資本收益在資本空間內(nèi)的非均勻分布，即等量資本獲得的是非等量收益，這是由于存在總資本存量的增加。首先，對資本品的支出會改變K的數(shù)量，而對資本品的支出主要來源于可貸資金供給總量。這里的可貸資金的供給總量等于全社會資本品收益的逐年累加。