王 崢

摘要:發(fā)展中國家從自身經(jīng)濟(jì)利益出發(fā),在多邊貿(mào)易體制內(nèi)結(jié)成了不同的談判聯(lián)盟。通過分析多邊貿(mào)易體制成立以來的談判聯(lián)盟,本文認(rèn)為從宏觀層面看,經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度與經(jīng)濟(jì)規(guī)模是影響發(fā)展中國家結(jié)盟的主要因素;而從產(chǎn)業(yè)層面來看,產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢與比較劣勢是決定發(fā)展中國家結(jié)盟的重要因素。

關(guān)鍵詞:多邊貿(mào)易體制;發(fā)展中國家;談判聯(lián)盟

中圖分類號:F710文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A 文章編號:1002—2589(2009)32—0034—03

多邊貿(mào)易體制(GATT/WTO)自從誕生以來,發(fā)展中國家自始至終參與了所有回合的談判。從參與談判的形式看,絕大多數(shù)的發(fā)展中國家都參與了各種談判聯(lián)盟。在多哈回合談判中,發(fā)展中國家談判聯(lián)盟的作用日益突出,20國集團(tuán)、凱恩斯集團(tuán)等都已成為影響談判歷程的重要力量(Narlikar,2004)。然而,我們對于發(fā)展中國家談判聯(lián)盟的研究還遠(yuǎn)不夠深入,本文旨在通過對各種談判聯(lián)盟形成的歷史加以剖析,分析影響其形成的經(jīng)濟(jì)原因。

一、經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略

經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略是一個國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的最重要的決策變量,按照對待貿(mào)易發(fā)展的態(tài)度,通常可以將其分為出口導(dǎo)向型與進(jìn)口替代型戰(zhàn)略。出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略是指發(fā)展中國家或地區(qū)用工業(yè)制成品替代初級產(chǎn)品作為主要的出口商品,以加強(qiáng)本國或本地區(qū)工業(yè)的國際競爭力,推動經(jīng)濟(jì)增長,實(shí)現(xiàn)工業(yè)化。進(jìn)口替代型經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略是指發(fā)展中國家盡可能依靠本國的勞動力、原材料和技術(shù),生產(chǎn)本國市場所需的產(chǎn)品,替代產(chǎn)品進(jìn)口,通過扶持本國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長。出口導(dǎo)向型與進(jìn)口替代型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略并不能截然分開,一些奉行出口導(dǎo)向型戰(zhàn)略的國家也會經(jīng)歷進(jìn)口替代的發(fā)展階段。GATT從成立到被WTO所取代的50多年時間里,東亞國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中普遍遵循了出口導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略,而印度、拉美的巴西、阿根廷等國家則普遍奉行進(jìn)口替代的發(fā)展戰(zhàn)略。

由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的不同,發(fā)展中國家在談判中也會選擇不同的結(jié)盟對象,形成不同的發(fā)展中國家談判聯(lián)盟,這一點(diǎn)在GATT時期最為突出。由于在對待貿(mào)易上的不同態(tài)度,奉行出口導(dǎo)向的發(fā)展中國家地區(qū),如韓國、香港、東盟的新加坡、泰國、馬來西亞、印度尼西亞,在談判中往往會結(jié)成談判聯(lián)盟。而執(zhí)行進(jìn)口替代戰(zhàn)略的國家,如印度、巴西、阿根廷、智利、烏拉圭等國更容易結(jié)成聯(lián)盟。在烏拉圭回合談判期間,韓國以及東盟國家就與多數(shù)的發(fā)展中國家在服務(wù)業(yè)議題的談判中立場相背,當(dāng)多數(shù)的發(fā)展中國家反對服務(wù)業(yè)議題談判時,韓國與東盟卻支持美國的提案。這是因?yàn)槌隹趯?dǎo)向型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式使得東亞國家和地區(qū)與歐美國家的經(jīng)貿(mào)關(guān)系更加緊密,同時也更受制于歐美市場。這些國家出口到歐美市場的眾多制成品受到VER與反傾銷稅(CVD)的限制,80年代韓國將近50%的出口產(chǎn)品受到這樣的遭遇。同時,隨著東亞國家經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展,出口結(jié)構(gòu)的不斷改善,其在全球生產(chǎn)加工鏈條中的地位也在不斷上升,因而傳統(tǒng)的發(fā)展中國家所抱怨的GATT沒有包含發(fā)展中國家關(guān)注的問題,對于這些國家而言并不存在。因而烏拉圭回合期間,當(dāng)發(fā)展中國家團(tuán)結(jié)起來反對美國的提案時,這些東亞國家尤其是韓國并沒有站在發(fā)展中國家一邊。在韓國的領(lǐng)導(dǎo)下,東亞國家率先對美國的建議表示了支持(Kihwan,1980)。他們有這樣的考慮,首先,服務(wù)貿(mào)易的自由化對于本國經(jīng)濟(jì)的影響還不得而知,放開服務(wù)業(yè)也許會促進(jìn)本國服務(wù)業(yè)發(fā)展;其次,也是更重要的一點(diǎn)是,利用新議題談判的契機(jī),可以在制成品出口上向發(fā)達(dá)國家爭取更大的讓步。對于這些國家而言,對歐美的制成品出口對于本國經(jīng)濟(jì)的影響更大,在服務(wù)業(yè)上做出一定的讓步,但換來制成品出口的增加,更符合本國的利益。

二、經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度與規(guī)模

1.經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度

經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度是影響發(fā)展中國家談判聯(lián)盟形成的另一個重要因素。發(fā)展中國家群體與發(fā)達(dá)國家群體之間的最大差別在于發(fā)展中國家之間的巨大的差異性,這種差異首先表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平上。全世界除了OECD成員國之外,多數(shù)的國家都為發(fā)展中國家,這其中既有人均年收入低于200美元的極端欠發(fā)達(dá)國家群體,也有人均收入超過8000美元的較富裕的中等收入國家群體。他們之間的差異,使得彼此在經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策、進(jìn)出口結(jié)構(gòu)、貿(mào)易政策取向等各方面產(chǎn)生了不同,這種差異必然在發(fā)展中國家的結(jié)盟中表現(xiàn)出來。低收入國家之間結(jié)盟的典型例子是欠發(fā)達(dá)國家集團(tuán)(LCDs)。該集團(tuán)的成員都來自低收入國家,如安哥拉、孟加拉國、貝寧等。這些國家在多邊貿(mào)易談判中的利益訴求由于自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的限制,必然與其他發(fā)展中國家不同,如在多哈回合期間LCDs關(guān)注的議題主要集中在技術(shù)支持、能力建設(shè)等問題上。對于這些國家而言,能夠保證按時派代表參與所有談判,可能是最重要的。

收入較高的發(fā)展中國家之間結(jié)盟的例子也很常見。凱恩斯集團(tuán)中的發(fā)展中國家(阿根廷、巴西、烏拉圭等),經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度都較高。烏拉圭回合期間,航空服務(wù)業(yè)談判中馬來西亞與新加坡等國結(jié)成了談判聯(lián)盟,這些國家在當(dāng)時的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平也高于一般的發(fā)展中成員。此類國家之間的結(jié)盟歸納起來,主要是出于兩方面的原因:一是這些國家在經(jīng)濟(jì)上更加依賴于發(fā)達(dá)國家,如前一部分講到的出口導(dǎo)向型國家對歐美市場的倚重。較高收入的國家成為發(fā)展中國家里單獨(dú)的一個群體,在經(jīng)濟(jì)貿(mào)易政策上與一般的發(fā)展中國家不同,當(dāng)多數(shù)發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家產(chǎn)生嚴(yán)重分歧時,這些國家往往會倒向發(fā)達(dá)國家;二是經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度較高,導(dǎo)致這些發(fā)展中國家比較利益與發(fā)達(dá)國家更為接近。東亞國家尤其像80年代的韓國與新加坡,經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展已使這些國家在要素稟賦、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面與發(fā)達(dá)國家更為接近,在利益需求上實(shí)際上與發(fā)達(dá)國家趨同。在多哈回合知識產(chǎn)權(quán)談判中,新加坡就以發(fā)達(dá)國家的身份要求發(fā)展中國家在藥品的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)上做出進(jìn)一步的努力。

2.經(jīng)濟(jì)規(guī)模

經(jīng)濟(jì)規(guī)模對于發(fā)展中國家的結(jié)盟行為也有重要的影響。印度、巴西這兩個發(fā)展中大國是這方面的典型代表。相對一般的發(fā)展中國家而言,發(fā)展中大國更加傾向于建立自己獨(dú)立的國民經(jīng)濟(jì)體系,尤其是印度、巴西這樣的極力主張進(jìn)口替代型工業(yè)化的國家,發(fā)展本國的民族經(jīng)濟(jì)一直是兩國不懈追求的目標(biāo)。在服務(wù)業(yè)談判正式開始之后,印度和巴西在一些關(guān)鍵領(lǐng)域的談判中一直秉持相同的觀點(diǎn)。以電信服務(wù)業(yè)談判為例。在烏拉圭回合談判之前,印、巴已經(jīng)在國內(nèi)電信業(yè)進(jìn)行相當(dāng)大規(guī)模的投資,基本上建立起相對完整的電信服務(wù)體系,但顯然這樣的電信業(yè)無法與發(fā)達(dá)國家的電信業(yè)進(jìn)行競爭,因而在服務(wù)業(yè)談判中,印巴堅持拒絕開放電信業(yè)類似的關(guān)鍵領(lǐng)域。但反之,一些發(fā)展中小國在這一問題上態(tài)度卻十分開放,因?yàn)槠涓緹o法獨(dú)立發(fā)展電信業(yè),利用外資發(fā)展電信業(yè)是這些發(fā)展中小國一向的政策。因此,以整體經(jīng)濟(jì)規(guī)模為劃分,發(fā)展中國家在一些關(guān)鍵議題的談判中往往態(tài)度截然相反,并由此結(jié)成不同的聯(lián)盟。

此外,從經(jīng)濟(jì)規(guī)模來看,一些發(fā)展中小國(或地區(qū))的經(jīng)濟(jì)具有很強(qiáng)的單一性,經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的專業(yè)化傾向明顯。而專業(yè)化直接導(dǎo)致的結(jié)果是,這些國家對于特定議題的格外重視。經(jīng)濟(jì)小國往往極力推動貿(mào)易的自由化,熱衷于參加多邊貿(mào)易談判,希望通過市場規(guī)模的擴(kuò)大,增加出口,帶動本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這種情況在一些欠發(fā)達(dá)國家非常普遍,尤其是一些島國。研究表明,小國服務(wù)貿(mào)易出口具有明顯的集中性,尤其是集中于旅游業(yè)。1980年時旅游業(yè)出口的集中度是世界平均水平的2倍,到了1992年就達(dá)到了3倍(Hokeman,1996)。同時這些國家的專業(yè)化經(jīng)濟(jì)往往伴隨著基礎(chǔ)設(shè)施供應(yīng)的不足,如電信服務(wù)。因此,小國往往積極參與多邊談判,一方面確實(shí)對其它產(chǎn)業(yè)存在需求,另一方面又可以利用這些產(chǎn)業(yè)談判為籌碼,為旅游業(yè)的談判爭取更好的條件。多數(shù)的加勒比海國家都屬于上面的這種情形,他們發(fā)現(xiàn)多邊談判促進(jìn)旅游業(yè)的發(fā)展而帶來的收益要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他領(lǐng)域帶來的好處,為此在其他領(lǐng)域的談判中做出讓步(甚至在其他一些國家看來至關(guān)重要的行業(yè),如電信業(yè))換取在服務(wù)業(yè)上的利益非常值得。

三、比較優(yōu)勢

以上對影響發(fā)展中國家結(jié)盟的經(jīng)濟(jì)因素分析都是宏觀層面的,當(dāng)具體到產(chǎn)業(yè)甚至更小的層面,也即在具體的更細(xì)微的領(lǐng)域(如農(nóng)業(yè)談判中的棉花、漁業(yè),紡織品,藥品知識產(chǎn)權(quán),服務(wù)業(yè)中的電信、金融、自然人流動等等)談判時,影響發(fā)展中國家結(jié)盟的更重要的是產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢。在國際市場中,彼此產(chǎn)業(yè)具有相似競爭力的國家是競爭對手(如美國、歐盟在制藥業(yè)、航空業(yè)、金融服務(wù)業(yè)上的競爭;發(fā)展中國家在服裝制造業(yè)等勞動密集型產(chǎn)業(yè)上的競爭),但在多邊貿(mào)易談判中這些國家則會因?yàn)橄嗨频慕?jīng)濟(jì)利益(如要求共同的市場取消關(guān)稅壁壘、降低市場準(zhǔn)入條件等)而結(jié)成談判聯(lián)盟;反過來講,一些國家在某一產(chǎn)業(yè)上都缺乏競爭力,在市場開放的過程中,為了保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,在多邊貿(mào)易談判中這些國家也會組成聯(lián)盟。

1.基于比較優(yōu)勢的發(fā)展中國家聯(lián)盟

H-O理論指出,一個國家應(yīng)該出口密集使用本國富裕要素的產(chǎn)品,而進(jìn)口密集使用本國稀缺要素的產(chǎn)品。由于貿(mào)易的進(jìn)行,導(dǎo)致了國內(nèi)要素所有者收入的變化,從而形成不同的社會聯(lián)盟。將這一理論擴(kuò)展到國家之間,可以發(fā)現(xiàn)一些重要的啟示。在國際政治經(jīng)濟(jì)的背景下,資源或者要素稟賦的相似性是國家選擇結(jié)盟對象的一個最主要的考慮因素。由于具有相似的要素或者自然資源稟賦,一些國家在出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)上具有較強(qiáng)的相似性,從而導(dǎo)致在國際貿(mào)易談判中具有共同的經(jīng)濟(jì)利益。基于共同的經(jīng)濟(jì)利益,國家之間由此結(jié)成聯(lián)盟。比較典型的例子如石油輸出國組織(OPEC),聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議(UNCTAD)中形成的咖啡生產(chǎn)者集團(tuán)等。

在多邊貿(mào)易體制的談判中,要素稟賦是影響發(fā)展中國家談判聯(lián)盟形成的一個主要因素。例如,勞動力價格低廉勞務(wù)輸出較多的發(fā)展國家結(jié)合在一起,組成了共同智慧集團(tuán)(LMG),該集團(tuán)成立的一個重要目的就在于推動在服務(wù)貿(mào)易協(xié)定(GATS)中增加允許自然人流動的附件。同樣的,旅游資源豐富以旅游業(yè)為主的小型經(jīng)濟(jì)體則積極的參與FOS(friends of services)的談判。

2.基于比較劣勢的發(fā)展中國家聯(lián)盟

在某一產(chǎn)業(yè)具有比較優(yōu)勢的國家會組成聯(lián)盟,同樣具有比較劣勢的國家也會組成談判聯(lián)盟,在某種程度上而言,這種類型的發(fā)展中國家談判聯(lián)盟更多。其背后的邏輯在于,多邊貿(mào)易體制所要討論的議題基本上都是由發(fā)達(dá)國家提出的,因而在這些議題所要討論的產(chǎn)業(yè)上發(fā)達(dá)國家必然擁有優(yōu)勢(否則不會提出),而在這些產(chǎn)業(yè)上發(fā)展中國家往往不具有比較優(yōu)勢。下面以烏拉圭回合中10國集團(tuán)的出現(xiàn)為例進(jìn)一步的展開討論。

在烏拉圭回合籌備前夕,發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家就服務(wù)貿(mào)易自由化展開了激烈的爭論。以美國為首的發(fā)達(dá)國家早在關(guān)貿(mào)總協(xié)定“東京回合”的多邊貿(mào)易談判中就企圖將GATT基本原則的適用范圍從貨物貿(mào)易擴(kuò)大到服務(wù)貿(mào)易。但美國的主張,遭到以“10國集團(tuán)”(G10)為代表的發(fā)展中國家的反對。在這次關(guān)于服務(wù)貿(mào)易自由化的南北爭論中,G10扮演了南方國家領(lǐng)導(dǎo)者的角色,代表了第三世界國家廣泛的利益。這次結(jié)盟的最主要的經(jīng)濟(jì)原因就在于,發(fā)展中國家在服務(wù)業(yè)貿(mào)易上不具備比較優(yōu)勢。

服務(wù)貿(mào)易建立于國內(nèi)服務(wù)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)之上,而服務(wù)業(yè)的高度發(fā)展又離不開技術(shù)的進(jìn)步。因此,服務(wù)貿(mào)易的比較優(yōu)勢也如同商品貿(mào)易的比較優(yōu)勢一樣,是由經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和技術(shù)的進(jìn)步共同決定的。由于發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和技術(shù)水平比發(fā)達(dá)國家低,因此發(fā)展中國家在國際服務(wù)貿(mào)易中的地位處于明顯的比較劣勢。上世紀(jì)80年代信息技術(shù)已成為主要生產(chǎn)要素,也是國際服務(wù)貿(mào)易迅速發(fā)展和范圍不斷擴(kuò)大的關(guān)鍵因素。發(fā)達(dá)國家由于其在技術(shù)上處于領(lǐng)先的地位,加上雄厚的物質(zhì)和人力資本因素,因此在服務(wù)的生產(chǎn)和貿(mào)易方面擁有比較優(yōu)勢。新信息技術(shù)的發(fā)展使發(fā)達(dá)國家大部分服務(wù)進(jìn)一步鞏固了其優(yōu)勢地位,尤其是生產(chǎn)性服務(wù)的生產(chǎn)和消費(fèi)以及與信息技術(shù)關(guān)系密切的新興服務(wù)業(yè)都較集中在發(fā)達(dá)國家。這些發(fā)達(dá)國家的服務(wù)業(yè)正在實(shí)現(xiàn)“產(chǎn)業(yè)化”,并尋找新的市場。在新信息技術(shù)的幫助下,服務(wù)貿(mào)易(以各種不同的形式)不斷擴(kuò)大,發(fā)達(dá)國家無論在廣義上的服務(wù)貿(mào)易或是狹義上的服務(wù)貿(mào)易都占有絕對優(yōu)勢。

發(fā)展中國家在服務(wù)貿(mào)易發(fā)展上的比較劣勢,在實(shí)際的貿(mào)易收支中也充分表現(xiàn)出來。從發(fā)展中國家服務(wù)貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)來看,旅游算是占比例最高的項目,但僅占該項目世界總額的18%。而“其他私人服務(wù)與收入”和“運(yùn)輸”項目只占該兩項世界總額的13%和14%左右(于維香,1995)。事實(shí)上,發(fā)展中國家在國際服務(wù)貿(mào)易中,除了勞動密集型的建筑、承包工程外,涉及到知識和資本密集型的服務(wù)項目一般都非常薄弱,缺乏競爭力。就連那些傳統(tǒng)的服務(wù)貿(mào)易項目,如旅游、運(yùn)輸,也由于其日益依賴先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)與信息等關(guān)鍵因素的投入而面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。除了旅游業(yè)、勞務(wù)輸出等個別項目之外,發(fā)展中國家的服務(wù)貿(mào)易基本上都是處于逆差狀態(tài)。以烏拉圭回合啟動之前的1982年為例,當(dāng)年10大服務(wù)貿(mào)易出口國與進(jìn)口國中有9個是發(fā)達(dá)國家。1970年時發(fā)達(dá)國家服務(wù)貿(mào)易的逆差還為13億美元,但到了1980年發(fā)達(dá)國家實(shí)現(xiàn)了98億美元的服務(wù)貿(mào)易順差。與此相反,發(fā)展中國家的服務(wù)貿(mào)易逆差則從1970年的38億美元,增加到了1980年的573億美元。以上的分析可以看出,由于在服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展中整體上缺乏比較優(yōu)勢,發(fā)展中國家反對在多貿(mào)易體系的框架內(nèi)討論服務(wù)貿(mào)易的自由化,因而結(jié)成以G10集團(tuán)為代表的發(fā)展中國家談判聯(lián)盟反對美國提出的議案。

四、結(jié)論

本文的研究表明,發(fā)展中國家間的結(jié)盟更多的是出于經(jīng)濟(jì)因素的考慮。從宏觀層面來看,經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度、經(jīng)濟(jì)規(guī)模是主要因素;從產(chǎn)業(yè)層面來看,比較優(yōu)勢與比較劣勢是影響聯(lián)盟形成的主要原因。需要指出的是,由于多邊貿(mào)易體制框架下的談判千差萬別,我們無法就每一個發(fā)展中國家談判聯(lián)盟的形成進(jìn)行詳細(xì)分析,而只是從較為抽象的層面提取了影響發(fā)展中國家結(jié)盟的經(jīng)濟(jì)因素。但這樣的抽象,并不妨礙我們應(yīng)用上述框架對不斷出現(xiàn)的發(fā)展中國家談判聯(lián)盟的解釋力。

我們的分析也有助于澄清另外一種觀點(diǎn),即發(fā)展中國家的結(jié)盟更多的是出于政治上的合作。不能否認(rèn),多邊貿(mào)易談判內(nèi)發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家間的談判本身就是政治經(jīng)濟(jì)的綜合較量,但多邊貿(mào)易體制畢竟是以經(jīng)濟(jì)談判為目的,各國最后仍然要著眼于經(jīng)濟(jì)利益。因此,從我們提出的經(jīng)濟(jì)因素著手分析,可以清楚地判斷什么樣的談判聯(lián)盟是出于經(jīng)濟(jì)目的,什么樣的談判聯(lián)盟是出于政治目的,而出于政治目的的談判聯(lián)盟由于缺乏經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ),往往會以失敗而告終。

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(責(zé)任編輯/王麗君)