莫國香　閻　莉

摘要：每天全世界面臨著大量的專利的申請與授權(quán)，即使是同類產(chǎn)品，專利申請和授權(quán)的數(shù)量也不計其數(shù)。對這些近似無序的知識產(chǎn)權(quán)（Intellectual Property, IP）進行有效的篩選、管理和轉(zhuǎn)化是一項充滿智慧和挑戰(zhàn)的工作。很多公司非常重視對知識產(chǎn)權(quán)的保護，申請了大量的專利，而往往輕視或忽視對知識產(chǎn)權(quán)的有效管理和利用，造成知識產(chǎn)權(quán)的極大浪費或與其他知識產(chǎn)權(quán)發(fā)生沖突等問題。生物產(chǎn)業(yè)由于具有高風(fēng)險、高投入和高回報等三個特點使得其知識產(chǎn)權(quán)的價值評估往往高于有形資產(chǎn)，因此在該行業(yè)中對知識產(chǎn)權(quán)的保護、管理和有效利用就顯得尤其重要。本文從知識產(chǎn)權(quán)與商業(yè)策略等五個方面著手，對生物產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理策略進行初步探討。

關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán) 生物產(chǎn)業(yè) 管理策略

近年來，隨著國家對知識產(chǎn)權(quán)的重視，人們對知識產(chǎn)權(quán)日益關(guān)注，很多公司為知識產(chǎn)權(quán)的獲取投入了大量的精力，但是由于種種原因，他們往往不大注意怎樣讓自己已獲得的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生最大的效益。 大多數(shù)公司也意識到這個問題，但是他們卻不知道如何改變這種處境。其常常表現(xiàn)為：對于這些公司中負責(zé)專利申請的工作人員而言，他們對于如何讓自己的知識產(chǎn)權(quán)得到合法的保護往往輕車熟路，但是對于如何使用相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)管理策略和操作模式使其受到保護的知識產(chǎn)權(quán)可以更有效的適合本公司的商業(yè)環(huán)境、帶來更大的商業(yè)價值、以及使這些知識產(chǎn)權(quán)資源與該公司的商業(yè)策略融為一體卻關(guān)注甚少。因此，對這些近似無序的知識產(chǎn)權(quán)（IntellectualProperty,IP）進行有效的篩選、管理和轉(zhuǎn)化是一項充滿智慧和挑戰(zhàn)的工作，意義重大。

生物產(chǎn)業(yè)具有高風(fēng)險（知識產(chǎn)權(quán)容易泄露和侵犯）、高投入、高回報（主要來源于技術(shù)先進性）三大特點，致使其知識產(chǎn)權(quán)的價值評估往往高于有形資產(chǎn)，因此，對生物產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的保護、管理和有效利用就顯得尤其重要。本文主要關(guān)注生物產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的管理策略，試圖從以下五個方面進行探索：

一、知識產(chǎn)權(quán)必須與商業(yè)策略相結(jié)合

生物產(chǎn)業(yè)在發(fā)展過程中，由于知識產(chǎn)權(quán)的暗箱操作、管理層對之的錯誤理解以及對知識產(chǎn)權(quán)不切時機的關(guān)注常常導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)保護策略與公司的商業(yè)策略脫節(jié)。這種脫節(jié)往往導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)保護策略不能支持商業(yè)策略，從而導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)特別是關(guān)鍵的知識產(chǎn)權(quán)得不到很好的利用等諸多不良問題。為了解決這個問題需要每個人在處理知識產(chǎn)權(quán)時必須緊密地與商業(yè)策略相結(jié)合。

對于一個主要依靠技術(shù)發(fā)明領(lǐng)先作為主要盈利來源的生物企業(yè)來說，知識產(chǎn)權(quán)及其操作策略應(yīng)該是該企業(yè)商業(yè)策略的核心，應(yīng)該受到商業(yè)策略的推動。在這樣的企業(yè)中應(yīng)該形成一種尊重知識產(chǎn)權(quán)的文化，也就是說必須將知識產(chǎn)權(quán)置于公司商業(yè)策略的核心位置。表現(xiàn)在具體運用當(dāng)中應(yīng)該是從CEO開始，真正理解知識產(chǎn)權(quán)的重要性，同時，讓公司員工意識到這種重要性，公司董事會在適當(dāng)?shù)臅r候?qū)ｉT討論知識產(chǎn)權(quán)的問題，公司的執(zhí)委會應(yīng)經(jīng)常討論知識產(chǎn)權(quán)的管理和應(yīng)用問題。只有這樣，知識產(chǎn)權(quán)才能與商業(yè)策略緊緊地融合在一起，從而得到有效利用。

二、發(fā)明能力應(yīng)與公司的商業(yè)和知識產(chǎn)權(quán)管理策略相匹配

正如商業(yè)策略的決定需要對內(nèi)部能力和外部因素進行全面的分析一樣，作為商業(yè)策略核心部分的知識產(chǎn)權(quán)策略也需要對內(nèi)部能力（創(chuàng)造力）和外部因素（知識產(chǎn)權(quán)的可能前景）進行全面的分析。對公司的知識產(chǎn)權(quán)進行分析和制定策略時，首先應(yīng)分析該公司的創(chuàng)造力，包括有建設(shè)性思路的能力、對思路的執(zhí)行能力，以及該公司的人力和系統(tǒng)資源配置等。比如，生物化學(xué)家、醫(yī)生和遺傳學(xué)家的組合就可以從不同的方面解決心臟缺陷問題，他們可以利用各自的技術(shù)解決這些問題，以及可以產(chǎn)生相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)等等。其次，還要考慮到商業(yè)策略、知識產(chǎn)權(quán)策略以及發(fā)明能力之間的相互關(guān)系的錯綜復(fù)雜性，如：商業(yè)策略決定了需要解決哪些問題，需要哪些解決問題的辦法，什么樣的發(fā)明能力才可能找到這些辦法等等。還有，公司的發(fā)明能力將決定可以產(chǎn)生哪些類型的發(fā)明，這些發(fā)明與外界的其他影響因素將反過來影響公司的知識產(chǎn)權(quán)策略，而公司的知識產(chǎn)權(quán)策略毫無疑問地將會對公司的發(fā)明人員產(chǎn)生重大影響等等[1，2]。因此，只有發(fā)明能力與公司的商業(yè)和知識產(chǎn)權(quán)管理策略相匹配，生物產(chǎn)業(yè)公司才能健康運行。

三、采取完整的步驟獲取和使用知識產(chǎn)權(quán)智能

George Washington說過，獲取智力的必要性是顯而易見的、是無可爭議的。 戰(zhàn)場的真理同樣適用于商場。John Keegan[3]在他的書“Intelligence in War”中概括了五個基本的獲取和使用智能信息的階段，包括：獲取、提交、接受、闡述和實施，William Barrett又在獲取與提交之間增加了分析這個步驟[4]。

獲?。壕褪菑拇罅康男畔①Y源庫里找到自己想要的東西，該階段的主要挑戰(zhàn)是需要處理大量的數(shù)據(jù)，從大量的數(shù)據(jù)中找到自己感興趣的東西；

分析：對初步獲得的數(shù)據(jù)進行審查和分析，提供給決策者有用的信息；

提交：分析結(jié)果在合適的時機被提交給決策者，盡管可能沒有必要將詳細的一大堆分析報告都提交給決策者，但是相關(guān)的圖表，知識產(chǎn)權(quán)的前景分析和流線型的知識產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)必須提交給決策者。

接受：決策者對提交的報告進行分析，然后做出是否接受的決定；

闡述：決策者必須要對知識產(chǎn)權(quán)智能與其他相關(guān)的信息如市場、技術(shù)信息以及產(chǎn)品策略進行整合，通過這些整合意識到知識產(chǎn)權(quán)智能對商業(yè)策略的重要性。

實施：就是對知識產(chǎn)權(quán)進行操作。在這個階段，掌握好適當(dāng)?shù)臅r機尤其重要。當(dāng)一個公司已經(jīng)開始加大力度進行相關(guān)的操作或者已經(jīng)投入相當(dāng)?shù)馁Y源配置的時候，再進行負面影響評估和分析，就為時已晚。當(dāng)然，此階段，對知識產(chǎn)權(quán)的操作進行一定的時間限制，以便讓投資和研發(fā)同步，并且，投資一定數(shù)量的資金在不同的知識產(chǎn)權(quán)操作階段，獲得相關(guān)的信息以對知識產(chǎn)權(quán)的機遇、風(fēng)險和不確定性進行分析，反饋相關(guān)的信息以影響研發(fā)過程也同樣重要。

四、知識產(chǎn)權(quán)策略應(yīng)該以書面的形式合理擬訂

知識產(chǎn)權(quán)策略起源于商業(yè)策略，并對商業(yè)策略提供支持。合理的、書面的知識產(chǎn)權(quán)策略應(yīng)主要包括知識產(chǎn)權(quán)的前景策劃和專一性目標(biāo)，該目標(biāo)決定公司如何對其知識產(chǎn)權(quán)資源進行時間和相關(guān)資源的分配，并如何與公司的商業(yè)和產(chǎn)品策略共同保證公司獲得可持續(xù)的競爭性優(yōu)勢地位。而且，一份好的知識產(chǎn)權(quán)策略應(yīng)告訴發(fā)明者哪兒需要更新、相關(guān)的小組對創(chuàng)新如何進行評價、CEO應(yīng)該在哪兒和怎樣對發(fā)明創(chuàng)新進行保護等。此外，知識產(chǎn)權(quán)策略也應(yīng)該制定出其他與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的保護和防御性措施。特別值的一提的是，知識產(chǎn)權(quán)策略的兩個主要因素應(yīng)認真對待。一是知識產(chǎn)權(quán)策劃，二是知識產(chǎn)權(quán)計劃。在知識產(chǎn)權(quán)策劃方面，James Collins 和Jerry Porras曾經(jīng)對策劃公司進行研究時識別了商業(yè)策劃的三種要素[5]：核心價值、核心目標(biāo)、一個或者多個粗略的大膽目標(biāo)。 本人認為這三種要素對于知識產(chǎn)權(quán)策劃也是同樣適用。它將闡明該公司的機遇、公司的能力、激發(fā)發(fā)明者創(chuàng)造力等等，當(dāng)然一個公司的知識產(chǎn)權(quán)策劃應(yīng)該是從屬于該公司的商業(yè)策劃。 對于一個公司來說，好的知識產(chǎn)權(quán)策劃應(yīng)該包括以下一些內(nèi)容：將要建立什么樣的專利組合，哪些是本公司的商業(yè)機密，包括大平臺專利、產(chǎn)品專利和方法專利等。在知識產(chǎn)權(quán)計劃方面，為了認識知識產(chǎn)權(quán)策劃，需要進行知識產(chǎn)權(quán)計劃，該計劃概括了在認識知識產(chǎn)權(quán)策劃過程中的具體步驟和指導(dǎo)原則。如應(yīng)注意到以下九方面因素：

1.必須集中對某方面的知識產(chǎn)權(quán)進行投資；

2.將相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)信息和前景分析進行處理，以易于讓決策者看懂；

3.在產(chǎn)品渠道中，使產(chǎn)品避開知識產(chǎn)權(quán)壁壘；

4.在知識產(chǎn)權(quán)公開、轉(zhuǎn)讓等類似過程中，避免不必要的知識產(chǎn)權(quán)喪失；

5.培養(yǎng)這樣一種企業(yè)文化：關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)信息發(fā)布和知識產(chǎn)權(quán)策略的應(yīng)用；

6.力求準確地將知識產(chǎn)權(quán)信息傳遞給合作伙伴和消費者；

7.用一種專注的態(tài)度增加針對于某項產(chǎn)品的專利組合，或者用強調(diào)專利平臺保護的態(tài)度來增加專利組合以便盡可能多地增加知識產(chǎn)權(quán)保護機會；

8.盡最大可能讓發(fā)明者獲得發(fā)明授權(quán)，增加獲得授權(quán)的發(fā)明者的數(shù)量；

9.知識產(chǎn)權(quán)計劃也應(yīng)包括專一性短期目標(biāo)，就是下一年該怎么做等等。

五、組建多功能的優(yōu)秀的知識產(chǎn)權(quán)團隊，完成知識產(chǎn)權(quán)資源的組合和與商業(yè)策略的接軌

僅有知識產(chǎn)權(quán)策略還不夠，因為任何策略都需要人去貫徹和實施。也就是說，沒有一支多功能的優(yōu)秀的團隊，就不能執(zhí)行知識產(chǎn)權(quán)策略，就不能實現(xiàn)和流通知識產(chǎn)權(quán)價值鏈，不能產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)資源組合，從而也就不能將資源組合與公司的商業(yè)目標(biāo)恰當(dāng)匹配。因此，要完成這一系列工作，就需要由不同專業(yè)背景的人組成的優(yōu)秀團隊來共同理解和共同實施。只有這樣，這種團隊才能夠發(fā)揮各自特長，形成合力來共同實施知識產(chǎn)權(quán)策略、知道知識產(chǎn)權(quán)價值鏈的流通與實現(xiàn)、促進知識資源的良性增長，實現(xiàn)公司的商業(yè)策劃、任務(wù)和目標(biāo)。

當(dāng)然，維持一個有多種專家組成的知識產(chǎn)權(quán)團隊看起來是豪華奢侈的，因為它需耗用大量的人力與物力資源，但是，從長遠來看，一個多功能的知識產(chǎn)權(quán)團隊是省時省力的，可以保證一個公司專利資源的高質(zhì)量和高回報。

結(jié)論

綜上所述，由于各類公司總是集中精力發(fā)展和實施有利可圖的商業(yè)模型去推動自己的產(chǎn)品走向市場、占有市場，以實現(xiàn)自己的商業(yè)利益，達成公司的基本和首要目標(biāo)，并在這些目標(biāo)的影響和掩蓋下，公司很可能忘記對知識產(chǎn)權(quán)進行長遠的戰(zhàn)略性的投資，忽略知識產(chǎn)權(quán)策略的重要性，對知識產(chǎn)權(quán)資源不能進行有效的管理。因而，他們理所當(dāng)然地認為對知識產(chǎn)權(quán)的處理是一個無關(guān)痛癢的事，對其管理只需要最小的時間、人力和物力投資，然而，正是這些行為很可能浪費專利資源、帶來投資風(fēng)險以及引起知識產(chǎn)權(quán)沖突，從而導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)策略與公司商業(yè)目標(biāo)不相協(xié)調(diào)，不能發(fā)揮其對公司的商業(yè)策略的輔助和推動作用。

因此，最低限度地對知識產(chǎn)權(quán)策略進行關(guān)注的這種態(tài)度顯然不能真正觸及知識產(chǎn)權(quán)的真正價值。尤其對于生物技術(shù)公司而言，他們主要依靠技術(shù)的領(lǐng)先和智力的創(chuàng)新，對知識產(chǎn)權(quán)的有效管理和策略應(yīng)用尤為重要。所以，在這些公司中，無論是從商業(yè)策略到產(chǎn)品，還是從會議室到實驗室，都應(yīng)該滲透著對知識產(chǎn)權(quán)的全面關(guān)注和有效管理的理念。對知識產(chǎn)權(quán)的管理需要對知識產(chǎn)權(quán)策略的全面貫徹和對知識產(chǎn)權(quán)資源的有效控制，以保證知識產(chǎn)權(quán)投資的最大回報。

參考文獻：

[1]Menton S (2004), Placing IP management at the heart of a business. Les Nouvelles [J], 39, 112-116.

[2]Keegan J (2003). Intelligence in War: Knowledge of the Enemy from Napoleon to AlQaeda [M], 5-6 (Alfrea A. Knopf. New York, 2003).

[3]Collins J. & Porras J (1996), Building your companys vision. Harvard Business Review [J], Sep-Oct, 65-77.

[4]Barrett W (2005), Building a strategy for maximizing intellectual property value. Nat Biotechnol. [J], 23, 387-9.

[5]Barrett W& Crawford D (2002), Integrating the Intellectual Property Value Chain. Nat. Biotechnol. [J], 20, BE43-BE46.

作者簡介：

莫國香（1972-），女，法學(xué)學(xué)士，南京農(nóng)業(yè)大學(xué)人文社會科學(xué)，政工師。

閻莉（1966-），女，博士，南京農(nóng)業(yè)大學(xué)人文社會科學(xué)學(xué)院副教授。