康欣海

摘要：效率與平等的關(guān)系是倫理學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)等領(lǐng)域中受到普遍關(guān)注的問(wèn)題，二者都是人們追求的理想，但看起來(lái)又不可兼得。根據(jù)對(duì)二者重視程度的不同，在分配原則上存在著平均主義、按需分配、按貢獻(xiàn)分配、按勞分配等各種主張；而在對(duì)于平等的理解上，也存在著收入平等、機(jī)會(huì)平等之類的不同觀點(diǎn)。但現(xiàn)實(shí)可行的原則并不完全滿足其中的任何一個(gè)，而是這些原則的不同程度的綜合。

關(guān)鍵詞：平等 效率 關(guān)系

0 引言

平等程度的提高一定會(huì)導(dǎo)致效率受損，或通過(guò)降低平等程度來(lái)提高效率總是有效的。即使不考慮機(jī)會(huì)不平等，僅結(jié)果不平等對(duì)效率的作用也是正負(fù)雙向的，而正負(fù)兩種作用綜合所得結(jié)果不一定總是對(duì)效率有利。只有當(dāng)刺激效果超過(guò)破壞效果時(shí)，增大不平等指數(shù)或犧牲一定程度的平等才能使效率提高。因此，在一些情況下，平等與效率的兩難沖突并不存在。

1 平等與效率的關(guān)系

平等與效率都具有相當(dāng)廣泛的內(nèi)涵。在奧肯這里，平等與效率的含義有著明確的界定?！八^效率，即多多益善。但這個(gè)‘多須在人們所愿購(gòu)買的范圍內(nèi)?！奔丛谫Y源一定的前提下，提供的產(chǎn)品越多越符合消費(fèi)者需要，說(shuō)明資源配置越有效率。而平等，包括權(quán)利平等、經(jīng)濟(jì)平等和機(jī)會(huì)均等三個(gè)方面。權(quán)利平等又包括政治權(quán)利、法律權(quán)利、公民權(quán)利、生存權(quán)利等基本權(quán)利的平等；經(jīng)濟(jì)平等包括財(cái)富和收入分配上的平等，主要是收入平等。在此基礎(chǔ)上，奧肯以超越經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的視角對(duì)權(quán)利平等、收入平等、機(jī)會(huì)平等與效率的關(guān)系進(jìn)行了價(jià)值分析和判斷。

1.1 權(quán)利平等與效率。奧肯認(rèn)為基本權(quán)利的分配應(yīng)當(dāng)是廣泛的、平等的、無(wú)償?shù)?，它不能用?lái)進(jìn)行額外的獎(jiǎng)勵(lì)或處罰。這些權(quán)利作為一個(gè)整體維護(hù)了每個(gè)社會(huì)成員都必須的尊嚴(yán)，保障了他們的基本生活條件，保護(hù)了金錢無(wú)法標(biāo)明的某些價(jià)值，抑制了官僚主義，由此獲得的利益和價(jià)值遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)由此付出的經(jīng)濟(jì)上的非效率代價(jià)。總而言之，權(quán)利平等是現(xiàn)代民主社會(huì)的基本原則和價(jià)值追求。就整個(gè)社會(huì)而言，權(quán)利平等無(wú)疑對(duì)經(jīng)濟(jì)效率具有優(yōu)先權(quán)，是對(duì)效率所需要的自由參與和公平競(jìng)爭(zhēng)的前提保障。

1.2 收入平等與效率。在有效率的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，市場(chǎng)按照對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)付給報(bào)酬。這種按貢獻(xiàn)分配的方式和制度必然反應(yīng)為收入上的不平等，市場(chǎng)的自發(fā)作用還會(huì)強(qiáng)化這種不平等，而收入不平等目前確實(shí)在各方面起著推動(dòng)效率的作用?！百?gòu)買效率的代價(jià)，使收入和財(cái)富以及由此決定的社會(huì)地位和權(quán)利的不平等?！币簿褪钦f(shuō)，效率的提高必然以犧牲平等為代價(jià)。反之，社會(huì)如果追求平等的目標(biāo)，就必須對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行必要的干預(yù)，對(duì)生產(chǎn)和分配進(jìn)行調(diào)節(jié)。但是，這種干預(yù)和調(diào)節(jié)會(huì)阻礙市場(chǎng)機(jī)制自發(fā)調(diào)節(jié)功能的發(fā)揮，削弱或放棄用物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)來(lái)刺激生產(chǎn)的機(jī)會(huì)，這樣就會(huì)導(dǎo)致非效率。這就表明了收入平等與效率在同一層面上是一對(duì)矛盾，兩者之間存在著此消彼長(zhǎng)的交替關(guān)系。但是，奧肯還認(rèn)為，市場(chǎng)制度產(chǎn)生的巨大收入差距也在某種程度上損害了權(quán)利平等和機(jī)會(huì)均等，從而影響了效率；而且，“收入分配上的平等與權(quán)利分配的平等一樣，會(huì)成為我們道德上的選擇。”這種超越經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的變量增加了收入平等與效率關(guān)系的某種復(fù)雜性，這種復(fù)雜性更增加了現(xiàn)實(shí)抉擇的難度。

1.3 機(jī)會(huì)平等與效率。奧肯不僅強(qiáng)調(diào)了機(jī)會(huì)均等對(duì)效率和收入平等的重要作用，認(rèn)為：“對(duì)平等是好的事物，對(duì)效率肯能也是好的?！薄皺C(jī)會(huì)不均等就是非效率。”“更大的機(jī)會(huì)均等會(huì)帶來(lái)更大的收入平等?！薄皺C(jī)會(huì)的不均等肯定增加收入的不均等。”而且，對(duì)于許多機(jī)會(huì)不均等的狀況，社會(huì)可以用增進(jìn)效率和收入平等兩方面的公共政策來(lái)減輕?？梢?jiàn)，在奧肯也看到機(jī)會(huì)均等于效率的關(guān)系還有另一方面。市場(chǎng)機(jī)會(huì)均等的幌子往往掩蓋了，市場(chǎng)中的個(gè)體由于擁有財(cái)富和收入等資源的巨大差異而形成的大量事實(shí)上的機(jī)會(huì)不均等，尤其是接受教育、發(fā)展?jié)撃艿葘?shí)質(zhì)的深層的機(jī)會(huì)不均等，這種機(jī)會(huì)不均等在形式的表層的機(jī)會(huì)均等下愈益強(qiáng)化，其極端形式表現(xiàn)為壟斷的市場(chǎng)格局，使權(quán)利平等大打折扣，是社會(huì)的經(jīng)濟(jì)福利大幅度減少，成為效率提高的巨大障礙。因此，“源于機(jī)會(huì)不均等的經(jīng)濟(jì)不平等，比機(jī)會(huì)均等是出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)不平等，更加令人不能忍受（同時(shí)，也更可以補(bǔ)救）。”其實(shí)，這也從事實(shí)角度反證了機(jī)會(huì)均等于效率實(shí)質(zhì)上的一致性。

2 處理公平與效率的關(guān)系對(duì)策

2.1 效率優(yōu)先原則 處理公平與效率的關(guān)系應(yīng)該是效率優(yōu)先。因?yàn)楣脚c效率總的來(lái)說(shuō)是一致的，所以，實(shí)行效率優(yōu)先原則就意味著是公平的，合理的所謂效率優(yōu)先原則就是指分配制度、分配政策要以促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展和社會(huì)經(jīng)濟(jì)效率為首要目標(biāo)，發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，深化經(jīng)濟(jì)體制改革，我們必須把效率作為優(yōu)先考慮的價(jià)值目標(biāo)。效率優(yōu)先原則意味著人們以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，以實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)力的發(fā)展為目標(biāo)，這樣，效率提高了，生產(chǎn)上去了，社會(huì)財(cái)富增多了，人們享有的社會(huì)公平就更多了，生產(chǎn)力的發(fā)展是衡量一切社會(huì)進(jìn)步與否的標(biāo)準(zhǔn)，由于效率屬于現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力范疇，而公平屬于生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑范疇，因而從效率與公平在社會(huì)發(fā)展因素的序列中的一般關(guān)系來(lái)看，效率優(yōu)先是必然的，兼顧公平是必要的，因而是合理的。人類社會(huì)進(jìn)步的因素中，生產(chǎn)力的作用是巨大的，生產(chǎn)效率的提高推動(dòng)社會(huì)的進(jìn)步，隨著社會(huì)由低級(jí)向高級(jí)的進(jìn)步和發(fā)展，社會(huì)公平實(shí)現(xiàn)的越來(lái)越充分。宏觀地看，生產(chǎn)效率越低下，社會(huì)公平實(shí)現(xiàn)的就越不充分，人們就越缺少自由、民主、公平；反之，生產(chǎn)效率越高，社會(huì)財(cái)富越豐富，在社會(huì)物質(zhì)文明增強(qiáng)的基礎(chǔ)上構(gòu)建的人類社會(huì)秩序就越完善，人們所享有的自由、民主、公平就越充分，能實(shí)現(xiàn)自我、完善自我的機(jī)會(huì)也就越多。為社會(huì)創(chuàng)造的財(cái)富就越多，產(chǎn)生的效率就越大，所以，在二者的關(guān)系中要以效率為先，兼顧公平。當(dāng)今，我國(guó)實(shí)行的是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，實(shí)行社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)體制要改變的是我國(guó)原有的經(jīng)濟(jì)體制中高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，在原來(lái)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制中，資源的配置是通過(guò)國(guó)家的行政部門用計(jì)劃調(diào)節(jié)的，它導(dǎo)致了我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的低效率，而在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制條件下，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行以市場(chǎng)為軸心，實(shí)行競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和優(yōu)勝劣汰的法則使生產(chǎn)效率得以提高。如果一個(gè)企業(yè)效率好，就會(huì)發(fā)展壯大，如果效率不好，就會(huì)日益衰落乃至被淘汰出局。優(yōu)勝劣汰，適者生存，效率有限原則是符合這一市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)充滿活力，其重要原因就是在競(jìng)爭(zhēng)中機(jī)會(huì)公平，效率優(yōu)先，對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，在競(jìng)爭(zhēng)中，在同一市場(chǎng)條件下，效率是決定企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵，所以應(yīng)以效率為先，企業(yè)在制定發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)要根據(jù)市場(chǎng)需求制定切實(shí)可行的營(yíng)銷戰(zhàn)略，在企業(yè)內(nèi)部，要盡可能降低成本，提高產(chǎn)品質(zhì)量。充分挖掘人力資源，調(diào)動(dòng)員工的積極性，從而提高效率。企業(yè)的效率好，才能在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于優(yōu)勢(shì)。

2.2 兼顧公平的原則 我們堅(jiān)持效率優(yōu)先原則，并不否認(rèn)公平，更不能犧牲公平只顧效率，正確的做法是，在堅(jiān)持效率優(yōu)先的同時(shí)，必須兼顧公平，因?yàn)橹挥袌?jiān)持公平才能夠調(diào)動(dòng)效率的創(chuàng)造者，即主體參與創(chuàng)造的積極性和主動(dòng)性。如果主體的努力被社會(huì)所認(rèn)同就能夠激發(fā)他的工作熱情。提高工作效率，反之，不公平會(huì)使主體失去工作熱情，降低公平效率，所以，只有兼顧公平才能促進(jìn)效率的提高。而且，公平所反映的秩序的合理性會(huì)促進(jìn)社會(huì)整體效率的提高，社會(huì)是一個(gè)有機(jī)的整體，只有個(gè)體被認(rèn)同和肯定，個(gè)體才能有效的發(fā)揮作用，而整個(gè)社會(huì)整體才能夠處在一種有序的狀態(tài)下發(fā)展，個(gè)體間相互協(xié)調(diào)形成很好的團(tuán)隊(duì)精神，能夠提高社會(huì)整體效率，產(chǎn)生巨大的凝聚力、向心力，創(chuàng)造高效率。

總之，兼顧公平是非常必要的，因?yàn)橛捎诜N種原因，社會(huì)上存在著弱勢(shì)群體，對(duì)這些弱勢(shì)群體，出于人道主義關(guān)懷，政府應(yīng)當(dāng)兼顧公平，通過(guò)種種措施，如向高收入者征收個(gè)人所得稅，把這部分資金轉(zhuǎn)移給弱勢(shì)群體，如發(fā)放失業(yè)救濟(jì)金，幫助下崗職工再就業(yè)，幫助失學(xué)兒童重返課堂。只有這樣，才能使這部分人得到應(yīng)有的幫助，以獲得應(yīng)有的教育機(jī)會(huì)和參加職位競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)，挖掘這部分人的潛力，避免人力資源的浪費(fèi)，提高效率。