胡光明

(西南大學(xué) 歷史文化學(xué)院,重慶 400715)

勘合為何物？大多數(shù)人不得而知。其實，勘合作為一種技術(shù)性手段，在明清時期被政府廣泛使用，其主要目的是“以防欺弊”[1][卷一四一，洪武十五年春正月辛巳]。這一構(gòu)思是對古代符契制度的繼承與發(fā)展，因而探索勘合產(chǎn)生的淵源及其發(fā)展軌跡是十分必要的。

就勘合研究而言，目前有學(xué)者對明代的勘合制度進行過闡述[2]，也有人對其與中央集權(quán)的關(guān)系展開分析[3]。然勘合最初產(chǎn)生于何時？明代以前勘合的使用情況如何？學(xué)術(shù)界尚無人進行考證。本文不欲對明清時期的勘合制度展開全面論述，只擬對勘合的起源、元代勘合制度的運作情況及其與古代符契的關(guān)系等問題提出一些粗淺的看法，不妥之處，尚待方家指正。

一、唐宋時期“勘合”詞義考

將一種與符契防偽思想一致的紙質(zhì)文書稱為“勘合”，其來歷也是有一定歷史淵源的?！墩f文解字》：“勘，校也。”[4][卷十三]很明顯，“勘合”一詞與校勘符契即“合符”有關(guān)。

經(jīng)筆者查證，“勘合”最早出現(xiàn)于唐永輝四年(653年)頒布的《唐律疏議》，其有如下記載：

議曰：不以符合從事者，謂執(zhí)兵之司，得左符皆用右符勘合，始從發(fā)兵之事。若不合符即從事，或勘左符與右符不合不速奏者，各徒二年?！璠5][卷十六,擅興·應(yīng)給發(fā)兵符不給]

唐代調(diào)兵使用銅魚符，其構(gòu)想與虎符相同，即將符的兩部分相合，以辨別真假。此處“勘合”是動詞，為“?？薄稀敝狻摹墩f文》的解釋來看，“勘合”之初用于?？狈跻苍谇槔碇校^之“合符”似乎也更貼切。除兵符外，唐代還有隨身魚符和木契符，“皇太子以玉契召，勘合乃赴?！薄疤珮O殿前刻漏所，亦以左契給之，右以授承天門監(jiān)門，晝夜勘合，然后鳴鼓。”[6][卷二十四,車服]宋代的符契與唐雖形狀有差異，但其防偽的構(gòu)想是一致的，其勘合的方式也大體上相同?！般~符長五寸，闊二寸，厚六分，上面刻篆字曰：‘某處發(fā)兵符’，下面鑄虎豹為飾，中分為二段，牙槽相合，右一段左旁作虎豹頭四枚，左一段右旁開四竅為勘合，訖卻將篆文面相向合……”[7][前集卷十五]宋時使用的木契符，“上下題某處契，中剖之，上三枚中為魚形，題一、二、三，下一枚中刻空魚，令可勘合，左旁題云左魚合，右旁題云右魚合。”[8][卷一百二十六,仁宗.康定元年]“勘合”之義與前同，可知宋代在指稱校勘符契方面也多用此詞。

除合符外，“勘合”一詞在唐宋時也同樣應(yīng)用于其他領(lǐng)域?！妒鰰x》卷上(竇蒙注)有“……今見具姓名正書，啟兩段合為一紙五行，其半先在官，半在外，及得之，勘合如一，得新故異也。”[9]其“勘合”之義與《唐律疏議》略同，只是驗對之物非符契而是紙。真德秀《展假狀》[10][卷十一,對越甲稿]一文，“勘合已降指揮[注]指揮：在古代法律中是“批狀指揮”的簡稱，是宋代的一種法律形式。它是尚書省、樞密院等中央官署就具體公事發(fā)給下級官署的指令，主要用以指導(dǎo)下級官署的行政管理和司法審判。，除禮部侍郎兼直學(xué)士院兼侍讀，三月二十五日奉圣旨依與展假半月，假滿依已降指揮即速啟發(fā)前來供職?！贝颂帯翱焙稀奔础昂藢Α敝狻?/p>

我們可以推知，唐宋時勘合一詞主要應(yīng)用于驗對符契方面，不管為何種符契，只要是兩符相合，表明真?zhèn)?，均可用此詞。這是“勘合”最初出現(xiàn)時之意，而在“勘合”出現(xiàn)之前，人們驗對符契所使用的詞語多為“合符”、“勘契”等，可見“勘合”的出現(xiàn)乃詞語在長期發(fā)展演變中的結(jié)果。另外與之同義的詞語還有“符合”、“勘會”等。而同一時期“勘合”在其他方面的運用，則是其詞義的引申。

另外，宋代有一種勘合錢[注]關(guān)于宋代的勘合錢，又似為一種附加稅。知福州趙汝愚奏：“今自渡江以后，養(yǎng)兵既多，費用浸廣，民間兩稅之外，科斂不一。如經(jīng)制錢、總制錢、折帛錢、大軍月樁錢、糴本錢、添收頭子錢、增收勘合錢，若此之類，未易殫舉，而州縣又有隨時科折之?dāng)?shù)，民力可謂困矣……”(《歷代名臣奏議》卷一百九十二。臺北：學(xué)生書局，1964。)有關(guān)勘合錢的宋代史料有很多，如朱熹《晦庵集》、汪應(yīng)辰《文定集》卷十、程敏政《新安文獻志》卷四等。，即“所謂鈔旁定帖錢者”，[11][卷八十七]因與本文關(guān)系不大，暫且不論。

二、勘合文書的起源及元代勘合制度

勘合作為一種紙質(zhì)文書出現(xiàn)，專指一種用于?？薄系膶嵨?，則應(yīng)是在蒙古人入主中原之后。關(guān)于蒙古和元朝勘合的使用情況，《元典章》等元代典籍里有所記載。

支納錢糧一切官物，勘合已到倉庫，應(yīng)納者，經(jīng)十日不納，應(yīng)支者，經(jīng)一月不支，并須申報元發(fā)勘合官司，隨即理會。其物已到倉庫未得勘合者亦如之。[12][卷二十一,戶部·倉庫]

我們看到，在元代的倉庫管理中，勘合有著十分重要的作用。元代有嚴(yán)密的倉庫管理體制，“庫子、攢典并封門官員人等，擬合每日書畫卯酉文歷，從朝抵暮，專一在庫守候收支，無得輒離。如有收支錢物，須要本庫色目、漢兒庫子、攢典眼同開庫，比對勘合，明白銷附，書押收支，如違痛行治罪……”[13][卷十四,倉庫·關(guān)防]對于收支勘合赤歷單狀，有無失收、濫收、差錯、不完，“部員每月摘差一員，將引令史二名，親詣倉庫計點?！盵13][卷十四,倉庫·計點]勘合的使用，使倉庫管理更加完善，制度更為健全。僅此例即可看出，元代對勘合的運用已很成熟，不論是運作的程序，還是管理的嚴(yán)格都臻于完備。戶部燒鈔庫也使用勘合，對于倒換昏鈔，“設(shè)立行人庫子庫官人等，眼同檢數(shù)，勘合簿貼關(guān)防奸弊，務(wù)欲畫實倒換真昏?！盵14]即勘合使用的目的在于“關(guān)防奸弊”。

至于勘合產(chǎn)生的時間。王惲《中堂事記》[15][卷八十](上)詳細(xì)介紹了蒙古中書省最初的建制，其吏有“書填勘合令史三人”。中書省成立的時間為世祖忽必烈中統(tǒng)元年秋七月，而王惲本人于該年被擢為中書省詳定官，[16][卷一百六十七,列傳第五十四]因而其記載應(yīng)是確鑿無疑的。由此可知，勘合出現(xiàn)的時間至少應(yīng)推及蒙古中統(tǒng)元年，即公元1260年。蒙古人重吏治，中書省專設(shè)令史書填勘合，可知這時勘合的應(yīng)用已較廣，體制已初具規(guī)模，而此前勘合是否已有某種程度的運用，尚難考證。此時大元還未建國，而南宋尚存，但考之南宋及蒙古之前金朝的主要史籍，均未發(fā)現(xiàn)有關(guān)勘合的記載，因而我們基本上可以確定，勘合乃蒙古人所發(fā)明。

關(guān)于勘合的形制特點。我們可參考元代刑部制定的“檢尸法式”，“今本部參酌，定立尸帳，圖畫尸身，一仰一合，令各路一樣板印，編立字號勘合，用印鈐記，發(fā)下州縣置簿封收?！盵12][卷四十三,刑部·諸殺(二)]“板印”即雕版印刷。另據(jù)戶部對鹽倉的管理，“鹽倉從運司置立關(guān)防號簿，每號余留空紙半張，印押過，預(yù)發(fā)諸倉收掌，如承運司勘合。比對元發(fā)字號相同，辦驗引上客名印信別無詐冒漏落，即于簿上附寫幾年月日，承運司幾年月日某字幾號勘合放支，客人某人，鹽若干，然后照依資次撥袋支鹽……”[12][卷二十二,戶部·課程]可知勘合為紙質(zhì)印刷品，其上編有字、號，既表明勘合的編排體例，又用于?？北葘?。因史料的欠缺，我們還無法考證其字、號的形式、順序等。另《元典章》“給驛”條：“凡遇起馬，照依元附文簿，自上而下挨次點差，仍每匹出給勘合印貼一張，并置勘合簿一扇，于貼、簿上該寫某人馬匹、起送是何使臣，分付管馬牌頭，令各牌依上置歷附寫。”[12][卷三十六,兵部·驛站]勘合印貼，也稱勘合文貼、勘合關(guān)文，即通常所指稱之勘合；勘合簿又稱文簿、號簿(明代多稱底簿)，使用時將勘合貼與簿?？?，比對字號，以明真?zhèn)巍！洞笤＿\記》對勘合的形制及使用也有較為詳細(xì)的記載。

京畿都漕運使司站車赴各馬頭倉般運糧斛，仰本司先將半印勘合文(原文為“支”，對照《元典章》改)簿開發(fā)，都漕運使司收管，然后押印勘合關(guān)文，開坐所運糧數(shù)，分付押運官赍擎前去，都漕運使司投下比對元發(fā)半印號簿相同，都漕運使司亦同勘合下倉支撥、交裝，毋致刁蹬停滯……都漕運使司凡支糧斛并船人糧馬料，須要依例置立勘合號簿，明白書填、押印，勘合文貼下倉放支，非奉省部許準(zhǔn)明文，毋得擅自動支。[17][卷上]

從此例可看出，勘合貼是用于運作的，其上因種類的不同而開寫不同類型的項目內(nèi)容及其數(shù)量等，相關(guān)的人與單位“赍擎前去”，按所需辦理。而號簿則固定于某一部門，僅憑驗對。至于“半印勘合”的使用情況，至大四年(1311年)，戶部呈：萬億寶源庫申：“……照得凡收支錢物，必須半印勘合。工、刑、兵、禮肆部、中書省斷事官并無半印勘合，差人呼喚司庫人等，就彼收受合納鈔定……”[13][卷十四,倉庫·司庫]考之《元典章》，半印勘合的使用也僅限于吏、戶二部。所謂“半印”，從前文所引不難理解，即在勘合與號簿騎縫處用印鈐記，印各一半。因其使用于重要部門及重要方面，如“收支錢物”等，就作用而言，無疑應(yīng)是增強其防偽的功效。由此，我們可以給勘合下一個定義，即勘合是一種編有字號、通過貼與簿?？北葘σ苑榔墼p的紙質(zhì)文書。

關(guān)于勘合的管理。《元史》記載了元代的官吏考核制度，至元二十五年(1288年)定，對于書寫、銓寫、書吏、典吏轉(zhuǎn)補等，其中有“戶部填寫勘合典吏，與管勘合令史一體，考滿從優(yōu)定奪”[16][卷八十二,選舉二·銓法下]?？芍獙τ诳焙系奶顚懪c管理等，政府均設(shè)有專人。其人數(shù)的多少應(yīng)是根據(jù)具體情況而定，中書省成立之初就設(shè)有三名書填勘合令史，可見政府對勘合的管理是極其重視的。我們知道，明代中央和地方布政司、直隸府州等都設(shè)有管理勘合的機構(gòu)勘合科[注]關(guān)于明代中央官署勘合科的設(shè)置，可參閱《吏部職掌》(《四庫全書存目叢書》史部258冊)；地方勘合科的設(shè)置可參閱《嘉靖寧國府志》卷10(上海古籍書店1962年版)等。，專門負(fù)責(zé)勘合的填寫、核對、銷繳等工作。雖然我們無從知道元代是否也有類似機構(gòu)，但從政府對勘合管理的重視程度以及勘合本身防偽的重要性來看，元代勘合應(yīng)該有一套嚴(yán)格的管理程序及相應(yīng)的懲戒措施，以保證其正常的運作。

元代勘合的使用范圍較廣、種類較多。就吏部而言，勘合主要用于給由，即提交個人背景資歷材料。據(jù)至元二十三年(1286年)十二月行中書省札付，當(dāng)時使用半印勘合的僅限于任滿給由人員，而其余往往備詞申覆，“并不依式勘會，亦不行用勘合關(guān)防，事屬不當(dāng)”，于是省府?dāng)M定，從至元二十四年(1287)正月開始，以后應(yīng)有任滿給由并應(yīng)敘定奪人員，“須要依式勘會完備，召到知識保官辨憑無偽，重行保結(jié)，書填勘合，申呈施行?！苯o由所使用勘合為“厶”字號半印勘合，其書填的內(nèi)容包括本官年甲、籍貫、歷仕角色以及應(yīng)合申事件等。[12][卷十一,吏部·職制(二)]在元朝前期，科舉不興，儒士入仕的一個重要方式是先擔(dān)任教官，然后轉(zhuǎn)入行政系統(tǒng)任職。因而這一途徑就顯得尤其重要，于是吏部對教官的錄用、遷轉(zhuǎn)等也采用勘合給由，如“直學(xué)三十月為滿，約會本路文資正官教官出題面試，經(jīng)疑一問，于四書內(nèi)出題?？驾^中式，須是半印勘合給由，以達省部?！盵12][卷九,吏部·官制(三)]

戶部使用勘合為最多，也最頻繁。除前文論及的用于倉庫、燒鈔、鹽課、漕運外，還使用在市舶、典賣、經(jīng)籍、契本等方面?！对湔隆份d“市舶則法二十三條”，其中第七條記載了商舶給公驗、公憑的情況?！啊o公驗，行泉府司置半印勘合文簿，立定字號付綱主，某人收執(zhí)前去、某處經(jīng)紀(jì)，須要遵依前項事理，所有公憑小舡并照公驗一體施行?！盵12][ 卷二十二,戶部·課程]元代市舶司管理十分嚴(yán)格，掌握發(fā)放公驗、公憑，檢查出海船舶及管理所轄口岸船只等，而半印勘合的使用，則使市舶司的管理更為嚴(yán)密。為增加財稅收入，大德四年(1300年)定，凡諸人典賣田地，須開具典賣情由，赴本管官司陳告，官府委官查勘，出給半印勘合公據(jù)，許令交易，然后買賣雙方執(zhí)契赴官銷附，交納稅糧。[12][卷十九,戶部·田宅]

除禮部外[注]元代禮部有無勘合目前尚難考證，但從明代禮部對勘合的大量使用多在朝貢和藩王方面看來，元代禮部使用勘合的可能性似乎很小。，兵、刑、工三部及中書省勘合的使用情況，我們都能從史籍中找到些許。兵部勘合除用于給驛的馬匹管理外，在捕獵方面，有司以勘合的形式劃定禁圍場地，指定四至邊界。[12][卷三十八,兵部·捕獵]對于軍官襲替，兵部為防止“朦朧襲替”，亦采用勘合關(guān)防，“應(yīng)襲替告升人員，總司并用勘合咨呈。”[13][卷六,選舉·軍官襲替]關(guān)于考滿匠官，原為判送吏部比對勘合，移關(guān)工部定擬?；蕬c二年(1313年)五月“省部減繁格例”改，“今后行省別置匠官勘合文簿，發(fā)付工部收掌，就行判送比對完備?！盵12][卷四,朝綱·政紀(jì)]另據(jù)《新集至治條例》載：“……家私錢債婚姻地土等爭訟勾當(dāng)，并關(guān)礙中書省一切政務(wù)，隔越著奏來的，圣旨教各衙門照勘合，拘收的拘收，將來若拘收不盡的，監(jiān)察御史廉訪司體察?！盵18][朝綱·中書省·紀(jì)綱]可以看出，到至治年間(1321-1323年)，中書省對勘合的使用已十分普遍。

雖然因史料的缺乏而無法對元代的勘合制度進行全面的分析，但從依稀可見的記錄中，我們?nèi)阅芨Q其端倪。從大的方面來說，勘合在元代諸多領(lǐng)域的應(yīng)用，表明其作為一種制度已逐步推廣開來，且具有較大的歷史意義。首先，勘合在從中央到地方的大面積使用，以及它所涵蓋的多個方面，都表明其作為一種技術(shù)手段已被政府所接受。從其體制的完善和合理化角度來看，勘合采用半印、字號等形式?？狈纻危^之傳統(tǒng)公文及文書等傳輸?shù)膯我环绞?，無疑有了巨大的改進。其所產(chǎn)生的實際效果也甚為明顯，如鹽課勘合的使用，據(jù)大德五年(1301年)福建運司申：“……如無余欠，盤御上倉依驗，本司支鹽，半印勘合資次放支。因此鹽法流行，灶戶鹽丁人等往昔之弊悉不能為?！盵12][ 卷二十二,戶部·課程]可見勘合對規(guī)范鹽法秩序等效果明顯。其次，將以前主要運用于軍事方面的這一理念引入到日常文書傳遞中，這本身就是意識領(lǐng)域的一大進步。為防備湖寇，劉塤上疏，“其(水盜)有雇民船裝載者……令本人(船戶)經(jīng)官告給印信勘合及用火印烙船，參照相同，見得某處某人管下，附籍船戶，如此明白。若或船無火印及無勘合，即是賊船。顯然彰露，自無所容，而水盜因可弭矣?！盵19][卷十四,公牘]用勘合防寇，以便于地方追捕，其想法源于勘合的防欺詐功能。無論劉塤所陳最后被采納與否，我們都能看出，因勘合多方面且成功的使用，讓臣民認(rèn)識到其效果顯著。防偽意識的增強，促進了勘合制度的進一步推廣。

但同時也應(yīng)看到，元代的勘合制度尚有欠缺。具體而言，在制作方面，六部所屬多為其下屬機構(gòu)或地方政府相關(guān)部門印刷、編制，大小、式樣難予統(tǒng)一。在使用中，僅有部分勘合的文簿會送達中央官署，多數(shù)只在當(dāng)?shù)鼗蛳嚓P(guān)部門核對使用。雖有底可查，但很大程度上會影響中央對地方的控制，這就難免出現(xiàn)“官司又不子(仔)細(xì)查算，朦朧勘合”[18][朝綱·刑部·贓賄]的情況。

三、勘合與古代符契

“符，信也。漢制以竹，長六寸，分而相合?！盵4][卷五]可知符為一種信物，由兩部分相合。又稱符節(jié)，“節(jié)，赴也。執(zhí)以赴君命也?！币蚩套只驁D形于其上，后世多稱符契，“契，刻也?？套R其數(shù)也?！盵20][卷六,釋書契]從構(gòu)造來說，其使用目的應(yīng)主要在防偽，“符者，孚也。征召防偽，事資中孚?！盵21][卷五,書記]我國的符契起源很早，傳說中就有黃帝“合符釜山”[22][卷一,五帝本紀(jì)]，它是古代朝廷傳達命令、調(diào)兵遣將以及用于其他事項的一種憑證。歷史上的符契種類繁多，以虎符最具代表性，使用時往往與敕書相結(jié)合，是某種權(quán)力的象征，也是皇權(quán)行使的方式之一。

古代符契發(fā)展至元代，其使用量及范圍有所減弱，在很多方面被牌所取代，但其?？睂系姆纻嗡枷胍训玫綇V泛認(rèn)可。隨著造紙術(shù)、印刷術(shù)的提高，人們開始嘗試用紙做符契，于是勘合應(yīng)運而生。兩者雖名稱與材質(zhì)均不同，但其功能與思想是基本一致的。可以說，勘合的問世無疑使符契的這一思想得到更好的發(fā)揮。從廣義的角度講，勘合其實就是古代符契的一種，“勘合，即古之符契也?！盵23][牓據(jù)]

一方面，從唐宋時“勘合”的詞義來看，不難理解元代勘合文書是對古代符契防偽思想的繼承。作為一種信物，符契的使用有一套嚴(yán)格的程序，其制度嚴(yán)密而周全，并有相關(guān)的法律制度以制裁，勘合亦如之?！敖窈笾T鹽場遇有買納及支客鹽，無致留難，不受不給或勘合號簿批鑿、引鈔違限者，并徒二年?！盵12][ 卷二十二,戶部·課程]元代政府對勘合的運作所采用的手段從前引文倉庫、漕運的管理也中可見一斑。就其作用而言，勘合具有與符契一樣的辨?zhèn)畏榔墼p功能。通過符契在軍隊及其他方面的運用，朝廷增強了對軍權(quán)及地方權(quán)力的控制。在公文及文書傳遞中使用勘合，除?？狈纻我员ＷC其正常運作外，還可通過號薄隨時核對，有底可查，便于中央機構(gòu)加強對地方的控制，這就極大地強化了元代政府的中央集權(quán)。

另一方面，勘合在承繼古代符契防偽思想的同時，還有更大的發(fā)展。首先，符契制作所使用的材料為玉、金屬、竹、木等，大而重，不便攜帶、保管等特點必然限制其使用范圍，因而符契除主要用于調(diào)兵、出關(guān)、皇城出入等外，其他方面則較少。而勘合的材料為紙，宋元時期江南造紙業(yè)的興盛，印刷技術(shù)的提高，為勘合大面積使用提供了可能。勘合將以前主要運用于軍事領(lǐng)域的這一功能引入到日常政治管理中，是一大進步。元代勘合涉及的諸多領(lǐng)域則是符契所無法企及的，從而使符契?？?、防偽這一傳統(tǒng)思維在更大范圍內(nèi)得到延伸，且更加成熟、完備。其次，勘合編制方便，能書寫，便于朝廷直接傳達指令，且能備底查證。而符契則是事先按一定模式制造，使用時須與敕書相結(jié)合才能完成命令的傳達。因而相對符契來說，勘合更具優(yōu)越性。至明代，勘合使用的范圍已涉及它所能達到的各個方面，而基本取代了符契。從這點看來，勘合具有極大的歷史進步意義。

四、余論

勘合為一種紙質(zhì)文書，通過與號簿的比對校勘來實現(xiàn)其防偽的功能。它產(chǎn)生于蒙古時期，隨著元代制度的完備而逐漸走向成熟。從它所涵蓋的各個領(lǐng)域來看，已經(jīng)成為元代政府行政手段中重要的一項，且發(fā)揮著重要的作用。從創(chuàng)制勘合的形式及其使用方式看來，其出現(xiàn)無疑具有里程碑式的意義，單從防偽這一層面來說，就標(biāo)志著中國古代一種新的技術(shù)手段的產(chǎn)生?？梢哉f，勘合的出現(xiàn)標(biāo)志著古代防偽思想的成熟，在中國古代制度史變革中占有舉足輕重的地位。我們知道，明代有完整的勘合制度體系，其編制的完善及規(guī)模等都遠遠超過了元代，成為一種完備的國家制度。但這并非空穴來風(fēng)，制度的成熟總有其淵源，從這點看來，元代勘合功不可沒。

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