何虹，彭伏期

(1.常州工學(xué)院人文社科學(xué)院，江蘇 常州 213002；2.常州工學(xué)院經(jīng)濟與管理學(xué)院，江蘇 常州 213002)

當(dāng)前，國際金融危機席卷全球，我國的經(jīng)濟發(fā)展面臨巨大的挑戰(zhàn)。一方面，不少企業(yè)特別是外貿(mào)領(lǐng)域以簡單加工為主、附加值低的企業(yè)受到巨大沖擊，另一方面，一些企業(yè)仍然在快速發(fā)展，表現(xiàn)出很強的抗風(fēng)險能力和強勁的發(fā)展勢頭，其中一個重要原因就是后者具有較強的專利意識，培育了一批具有自主品牌和核心專利技術(shù)、有競爭力的產(chǎn)品，這些企業(yè)能夠提供高附加值的產(chǎn)品。常州地區(qū)各個企業(yè)也面臨同樣的問題，一方面，2009年一季度全市外貿(mào)進出口呈現(xiàn)全面萎縮態(tài)勢，一季度累計實現(xiàn)進出口總額29.95億美元,同比下降21.3%,增幅較去年同期大幅下降58.0個百分點；另一方面，部分企業(yè)因為自主創(chuàng)新，擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品和品牌，市場競爭力和抗風(fēng)險能力較強。如江蘇常州某實業(yè)集團有限公司長期以來重視企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理和保護，積極培育企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)，從1998年申請第一個專利開始，截至目前共申請專利183件(發(fā)明專利28件)，共授權(quán)專利148件(發(fā)明專利11件)。即使在金融危機的影響下，研發(fā)與專利申請工作基本沒有受到影響，2008年申請專利21項，2009年上半年申請專利11項，其中具有原創(chuàng)性的職務(wù)發(fā)明8件。知識產(chǎn)權(quán)加速了企業(yè)產(chǎn)品的升級換代，企業(yè)的產(chǎn)品一直擁有全球20%以上的市場占有率。常州武進區(qū)某旅游用品有限公司因為擁有一項“兒童月亮椅”的發(fā)明專利，已經(jīng)發(fā)展成為世界上最大的同類產(chǎn)品制造商。公司已申請了100多項國內(nèi)外發(fā)明專利，先后有50多項獲得國內(nèi)外授權(quán)，在金融危機的背景下，產(chǎn)品出口仍然有95%，在美國有70%～80%的市場占有率。因此，企業(yè)專利戰(zhàn)略是現(xiàn)代企業(yè)提高核心競爭力、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵因素。本文將結(jié)合常州地區(qū)企業(yè)專利實施情況，就金融危機下中小企業(yè)建立專利戰(zhàn)略問題做一探討。

一、近年來常州市中小企業(yè)專利實施存在的問題

2004年常州市被國家知識產(chǎn)權(quán)局列為“國家知識產(chǎn)權(quán)試點城市”，2007年順利通過驗收并成為江蘇首批“國家知識產(chǎn)權(quán)示范創(chuàng)建城市”。作為知識產(chǎn)權(quán)的核心和重要組成部分的專利，近年來專利申請與授權(quán)量增長迅速，2008年專利申請在江蘇省排名第2位，同比增長51.9%；專利授權(quán)排名第5位，同比增長15.17%。雖然逐年遞增，但與常州地區(qū)企業(yè)發(fā)展需求及國際知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展態(tài)勢還不適應(yīng)，歸納起來主要體現(xiàn)為如下幾個問題。

(一)專利產(chǎn)出偏低，專利權(quán)意識薄弱

一方面，常州地區(qū)各企業(yè)專利申請和授權(quán)量雖在逐年遞增，但與目前經(jīng)濟迅速發(fā)展的態(tài)勢不相匹配，專利產(chǎn)出偏低。2007年常州市重點發(fā)展的五大產(chǎn)業(yè)專利申請總量僅占全市申請量的10.5%。2008年常州市知識產(chǎn)權(quán)部門對全市705家高新技術(shù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)狀況進行了一次摸底。從調(diào)查數(shù)據(jù)看，高新技術(shù)企業(yè)自1985年以來申請專利總量2 009件，占全市總量的8.8%；授權(quán)專利總量1 363件，占全市總量的11.1%；現(xiàn)存有效專利數(shù)量1 060件，受讓專利數(shù)量38件，全市高新技術(shù)企業(yè)歷年專利申請總量之和還不到華為公司2007年專利申請量的一半。

另一方面，許多中小企業(yè)在經(jīng)營管理活動中,企業(yè)管理層更多地強調(diào)有形資產(chǎn)的使用和管理,對知識產(chǎn)權(quán)管理重視不夠，專利權(quán)意識薄弱、重視程度不夠。具體表現(xiàn)為:(1)企業(yè)還存在“重成果、輕專利,重獎勵、輕保護”的現(xiàn)象,由于缺乏專利權(quán)保護意識，大量創(chuàng)新成果因未受到法律保護而為競爭對手做“嫁衣”，甚至還存在缺乏專利權(quán)保護意識而屢屢侵犯他人的專利權(quán)，因此造成巨額損失賠償?shù)默F(xiàn)象；(2)企業(yè)高層普遍對專利的重視程度不夠，經(jīng)費投入明顯不足，大多數(shù)企業(yè)處在改革和試點階段；(3)企業(yè)缺乏專利人才，不能運用專利戰(zhàn)略提升企業(yè)競爭力。

(二)發(fā)明專利占比偏低，國外專利申請數(shù)量不足

據(jù)江蘇省專利信息中心統(tǒng)計：2008年常州地區(qū)申請專利總數(shù)9 146件，其中發(fā)明專利1 390件，占15.20%；實用新型專利2 742件，占29.98%；外觀設(shè)計專利5 014件,占54.82%。獲得專利授權(quán)總數(shù)2 536件，其中發(fā)明專利232件，占9.15%；實用新型專利1 310件,占51.66%；外觀設(shè)計專利994件,占39.20%。發(fā)明專利與實用新型專利主要區(qū)別在于對創(chuàng)造性存在不同的要求，發(fā)明專利要求具有突出的實質(zhì)性特點和顯著進步，而實用新型專利則只要求具有實質(zhì)性特點和進步，因此發(fā)明專利無論是絕對數(shù)量還是在總量中所占比例偏低，反映了本企業(yè)原始創(chuàng)新能力不強。多年來,常州市某些中小企業(yè)在技術(shù)上一直依賴進口,實施“買進”戰(zhàn)略,結(jié)果是“引進—落后—再引進—再落后”,缺乏對引進技術(shù)在消化吸收基礎(chǔ)上的改造創(chuàng)新。企業(yè)的專利申請也主要是科技含量較低的實用新型專利和外觀設(shè)計專利,發(fā)明專利相當(dāng)一部分創(chuàng)新性不強,質(zhì)量不高,授權(quán)比例較低,原發(fā)性創(chuàng)新成果缺乏。如常州某車燈股份有限公司在某新型光源運用項目上，2006年至今申請發(fā)明專利3項，實用新型專利8項。

此外，向國外申請專利不但體現(xiàn)了企業(yè)的市場戰(zhàn)略還說明企業(yè)的專利質(zhì)量。各國專利審批都要求新穎性和創(chuàng)造性，因此拿出去申請國外或發(fā)達地區(qū)的專利的發(fā)明創(chuàng)造證明其處于國際領(lǐng)先水平，專利的質(zhì)量和轉(zhuǎn)化率一般較高。由于常州市中小企業(yè)專利原創(chuàng)能力較弱，因此，在國外申請的專利嚴重不足，在外國獲得授權(quán)比例較低。常州市科技局近年專利情況綜合分析報告顯示，2007年全年常州市共申請國外專利27項，獲得國外專利授權(quán)5項，而蘇州境外申請達82項，無錫35項，由此可見常州市中小企業(yè)在國際市場上缺乏競爭力。

(三)職務(wù)發(fā)明比例偏低，專利轉(zhuǎn)化實施率低

職務(wù)發(fā)明的比例高低，與專利轉(zhuǎn)化實施率有著密切的關(guān)系，而專利轉(zhuǎn)化實施率的高低，與專利技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力有著直接的聯(lián)系。據(jù)江蘇省專利信息中心統(tǒng)計顯示，常州市2008年專利申請人為個人的占申請總量的18.55%，企業(yè)僅占5.19%；而蘇州地區(qū)專利申請人為企業(yè)的占申請總量的11.68%,個人僅占3.66%；南京地區(qū)院校的申請占總申請的21.22%,企業(yè)占6.45%，個人占5.56%。蘇州地區(qū)專利申請主要集中在企業(yè)尤其以外資企業(yè)為主，外資企業(yè)重視專利的開發(fā)與利用，無論從制度、管理、人員、經(jīng)費等方面投入都較多，專利轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的可能性相對較高；南京地區(qū)高校云集，專利質(zhì)量較高，專利技術(shù)相對成熟。而常州地區(qū)的專利申請主要集中在個人，總體上企業(yè)申請專利比例不夠，直接影響到專利轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的比例，導(dǎo)致技術(shù)轉(zhuǎn)化渠道狹窄，技術(shù)市場發(fā)展不完善。

(四)專利管理機構(gòu)未建立，專利專職人員匱乏

目前常州市大多數(shù)中小企業(yè)在經(jīng)營管理活動中并未將專利管理納入企業(yè)管理范疇，沒有建立專門的專利管理機構(gòu)。由于專利權(quán)屬于法定的權(quán)利,它不僅表現(xiàn)為權(quán)利內(nèi)容法定,而且還表現(xiàn)為獲取和行使權(quán)利的方式法定,因此,企業(yè)的專利保護和管理工作也必須具有相應(yīng)的規(guī)范性,而規(guī)范性需要嚴格的專利管理制度保證，而實施這種規(guī)范制度的管理機構(gòu)是必不可少的。但從筆者調(diào)研的企業(yè)情況看，近90%以上的企業(yè)尤其是中小企業(yè)缺乏組織保障和制度保障,既沒有設(shè)立專利管理機構(gòu),又沒有配備專門人員負責(zé)知識產(chǎn)權(quán)事宜,往往由相關(guān)部門、相關(guān)人員“兼管”、“代理”,或者干脆把相關(guān)事務(wù)“外包”。然而常州市現(xiàn)有的專利代理隊伍遠遠不能滿足需要，雖然現(xiàn)有6家專利代理機構(gòu)，卻基本上規(guī)模都較小，全市一線代理人僅26人，與目前年申請超過9 000件專利的要求相差甚遠。如果人數(shù)不足、水平有限，又要追求數(shù)量，那么導(dǎo)致的直接后果將是專利申請質(zhì)量的大大降低。

二、企業(yè)專利戰(zhàn)略的理論依據(jù)

專利是集技術(shù)、經(jīng)濟、法律三位一體的產(chǎn)物，是企業(yè)占領(lǐng)和保護市場的重要武器。擁有專利尤其是發(fā)明專利的數(shù)量，是一個地區(qū)核心競爭力的重要體現(xiàn)。企業(yè)專利戰(zhàn)略又是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中最為重要的組成部分，被視為企業(yè)發(fā)展的生命線和護身符。關(guān)于企業(yè)專利戰(zhàn)略的概念說法不一，筆者認為企業(yè)專利戰(zhàn)略是指企業(yè)從本單位的發(fā)展出發(fā)，為獲得與維持市場競爭優(yōu)勢，運用專利制度提供的各種專利保護手段，綜合分析和運用各種專利信息和資源，對專利資產(chǎn)進行商業(yè)管理及綜合運用，謀求長期生存和不斷發(fā)展而進行的獲得最佳經(jīng)濟效益的總體性謀劃。

專利戰(zhàn)略在發(fā)達國家的實施已有幾十年的歷史,并取得了巨大成功,其中以日本和美國最典型。美國是專利戰(zhàn)略的創(chuàng)始國,運用專利戰(zhàn)略已有90年的歷史,日本則是在二戰(zhàn)后遭遇美國專利戰(zhàn)略攻勢之后才急起直追的,到了20世紀后期,日本已由一個專利技術(shù)進口國變成技術(shù)輸出大國，最終形成與美國專利戰(zhàn)略相抗衡的一個專利國。綜合分析發(fā)達國家實施專利戰(zhàn)略的情況，企業(yè)專利戰(zhàn)略主要包括開發(fā)專利技術(shù)并取得專利權(quán)的策略和利用專利制度經(jīng)營專利權(quán)的策略兩方面內(nèi)容。從功能性來說，基本可以分為進攻性專利戰(zhàn)略和防御型專利戰(zhàn)略兩種，具體內(nèi)容如下：

(一)進攻型專利戰(zhàn)略

這是企業(yè)積極主動地將開發(fā)出來的技術(shù)及時申請專利并取得專利權(quán)，利用專利權(quán)的保護手段搶占和壟斷市場。主要包括：

1.基本專利戰(zhàn)略。企業(yè)將本行業(yè)內(nèi)涉及到的核心技術(shù)或基礎(chǔ)研究作為基本專利來保護,以控制該技術(shù)領(lǐng)域的一種戰(zhàn)略。如集成電路中的基爾比技術(shù)、照排系統(tǒng)中的漢字壓縮和復(fù)原技術(shù)等都屬于此類技術(shù)。掌握了此類技術(shù),也就意味著掌握了該技術(shù)領(lǐng)域的優(yōu)勢權(quán)。一些實力雄厚的跨國公司能夠長盛不衰,獨占某些高新技術(shù)領(lǐng)域的控制權(quán),就是采用的這種戰(zhàn)略。

2.外圍專利網(wǎng)戰(zhàn)略。它是指企業(yè)圍繞專利技術(shù),開發(fā)與之配套的外圍技術(shù),并及時申請專利,獲得專利權(quán)的一種戰(zhàn)略。它包括：(1)擁有基本專利的一方，在自己專利周圍設(shè)置許多原理相同的小專利組成專利網(wǎng)，抵御他人對基本專利的進攻，有效保護基本專利；(2)發(fā)掘?qū)κ只緦＠摹翱障丁?，在他人基本專利周圍設(shè)置自己的專利網(wǎng)，以遏制競爭對手的基本專利。

3.專利有償轉(zhuǎn)讓戰(zhàn)略。主要有專利權(quán)有償轉(zhuǎn)讓戰(zhàn)略和專利有償許可使用戰(zhàn)略兩種類型。企業(yè)研究開發(fā)出的專利技術(shù),除了自己使用外,還可以通過有償轉(zhuǎn)讓專利的所有權(quán)或使用權(quán)的方式,獲取更大的利益。如日立公司僅靠出售專利許可證,每年收取的使用費多達70億日元。有資料統(tǒng)計,在技術(shù)貿(mào)易中許可證貿(mào)易占80%以上。

4.專利引進和回輸戰(zhàn)略。企業(yè)在無力開發(fā)新技術(shù)或者自行研發(fā)造成不必要的資源浪費或者無法繞開專利權(quán)人的專利的情況下,通過購買專利權(quán)達到獨占某特定市場的戰(zhàn)略。如日本汽車工業(yè)在二戰(zhàn)后就分別從美、日、英等國家分批引進了大約400件專利技術(shù)[1]。但是單純地全盤引進會限制自己的技術(shù)創(chuàng)新與進步,造成依賴性,從而受到技術(shù)擁有者的牽制。所以,專利引進后,應(yīng)盡快掌握該專利技術(shù)的要領(lǐng),對其進行研究、消化、吸收和創(chuàng)新，將改進、創(chuàng)新了的技術(shù)再以專利的形式賣給原輸出國。

5.專利與商標相結(jié)合戰(zhàn)略。它包括：(1)同時許可專利及其商標，以商標和專利進行雙重保護，利用商標承接專利壟斷優(yōu)勢戰(zhàn)略；(2)專利與商標相互置換。

6.專利投資與產(chǎn)品輸出戰(zhàn)略。即“產(chǎn)品未到，專利先行”，通過向準備投資或輸出產(chǎn)品的國家申請專利，以達到及時維護自身合法權(quán)益，有力打擊競爭對手，確保自己市場競爭優(yōu)勢的目的。

7.專利訴訟戰(zhàn)略。通過向司法機關(guān)提起訴訟，使競爭對手停止侵權(quán)、支付賠償，以實現(xiàn)及時維護自身合法權(quán)益，我國《專利法》、《反不正當(dāng)競爭法》等法律法規(guī)都為專利訴訟提供了法律依據(jù)，能夠有力打擊競爭對手，確保自己市場競爭優(yōu)勢。

(二)防御型專利戰(zhàn)略

這是指企業(yè)所采取的打破市場壟斷格局,改變競爭被動地位的基本類型戰(zhàn)略。主要有:

1.專利聯(lián)營戰(zhàn)略。指同類企業(yè)將相互擁有的專利技術(shù)拿出來組成一個專利聯(lián)合體，減少專利侵權(quán)糾紛。

2.文獻公開戰(zhàn)略。包括兩方面:(1)對企業(yè)沒有必要取得專利權(quán)但若被其他企業(yè)搶先取得專利又不利于本企業(yè)，可以搶先將技術(shù)內(nèi)容通過雜志、報刊、學(xué)術(shù)會議等途徑予以公開,使其成為現(xiàn)有技術(shù)；(2)企業(yè)為控制市場搶先取得專利權(quán)而申請專利,但為避免因?qū)＠f明書的公開而使其技術(shù)內(nèi)容為他人仿制提供方便,可以在專利說明書中只公開體現(xiàn)發(fā)明目的最基本的技術(shù)內(nèi)容,而將影響其技術(shù)效果的工藝、最佳條件、優(yōu)選配方等作為技術(shù)秘密保留下來。

3.交叉許可戰(zhàn)略。這是企業(yè)間以專利技術(shù)進行對等交換的一種戰(zhàn)略。企業(yè)之間專利共享，相互許可對方使用自己的專利，簽定交叉許可協(xié)議,取長補短，節(jié)約研發(fā)經(jīng)費，避免充分投資。

4.專利無效戰(zhàn)略。其做法就是利用競爭對手專利上的漏洞、缺陷或不符合專利條件的情況,運用專利法賦予的權(quán)限,啟動專利權(quán)撤消程序或無效程序,部分或全部取消對方的專利權(quán)。這種戰(zhàn)略可以在企業(yè)遇到專利糾紛,受到專利侵權(quán)指控時作為防御策略。

5.利用失效專利戰(zhàn)略。它包括：(1)以到期的基本專利作為績效研究開發(fā)、創(chuàng)新的起點，重新組織專利申請；(2)對失效專利的實施使用；(3)繞過權(quán)項,開發(fā)不抵觸的技術(shù),使用替代技術(shù),在不受專利地域保護范圍內(nèi)利用他人專利。

三、通過企業(yè)專利戰(zhàn)略提升常州市中小企業(yè)競爭力的對策

企業(yè)專利戰(zhàn)略是現(xiàn)代企業(yè)參與市場競爭的核心戰(zhàn)略。面對金融危機和世界經(jīng)濟一體化帶來的市場競爭的復(fù)雜化、國際化，常州市企業(yè)必須站在戰(zhàn)略高度來認識和處理專利戰(zhàn)略問題。實踐證明，在金融危機中，具有自主知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢的企業(yè)均表現(xiàn)出良好的抗風(fēng)險能力和強勁的發(fā)展勢頭。而常州市中小企業(yè)在自主知識產(chǎn)權(quán)方面尤其是專利戰(zhàn)略的制定和運用方面和經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)及世界先進國家的企業(yè)存在著巨大的差距，因此，只有認清不足，找出差距，構(gòu)建起適合自身發(fā)展的專利戰(zhàn)略，才能實現(xiàn)企業(yè)利益最大化。

(一)提高企業(yè)的專利意識，重視對專利信息的利用

目前常州市很多中小企業(yè)對專利權(quán)的保護尚未給予高度重視，往往局限于申請項目管理、開發(fā)項目管理、獲得項目管理、基本法律事務(wù)處理等，遠遠沒有上升到戰(zhàn)略管理層次，缺乏戰(zhàn)略意識，對專利戰(zhàn)略知之甚少甚至是一無所知。因此，面對金融危機，企業(yè)首先要樹立專利戰(zhàn)略理念，從認識上入手,要認識到專利戰(zhàn)略工作在企業(yè)競爭中日益重要的作用。通過有效的制度保證專利戰(zhàn)略工作能在企業(yè)的實際運行中受到重視,真正將其納入企業(yè)重要的議事日程；其次要建立健全專利戰(zhàn)略工作制度,從組織機構(gòu)、人員培訓(xùn)、資金投入等各方面保證專利戰(zhàn)略的落實。只有這樣,企業(yè)才能站得高看得遠,才能符合世界經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律,避免受制于人。

同時，應(yīng)隨時關(guān)注、及時了解技術(shù)領(lǐng)域的新動向，掌握相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的新信息，重視對與企業(yè)自身專利相關(guān)的信息的收集、評估和運用。要做好這項工作，首先就要做好對專利文獻的檢索和運用。專利文獻是一種兼具技術(shù)、法律、經(jīng)濟豐富信息的在國際市場廣泛交流的文獻。它具有質(zhì)量可靠、內(nèi)容廣泛詳盡、報道迅速的特點，匯集了人類幾百年來最完整、最重要、最具有經(jīng)濟技術(shù)和法律意義的成千上萬的信息。世界知識產(chǎn)權(quán)組織的調(diào)研結(jié)果證實,應(yīng)用專利文獻,不僅可以提高研究開發(fā)起點,而且可以節(jié)約60%左右的經(jīng)費,縮短研究開發(fā)周期40%[2]。例如，常州某集團有限公司具有良好的專利意識，有效地運用專利信息，率先與常州市武進區(qū)生產(chǎn)力促進中心簽訂了“企業(yè)專利數(shù)據(jù)庫建設(shè)服務(wù)合同”，加入了“佰騰網(wǎng)——中國企業(yè)專利信息服務(wù)平臺”，建立了個性化、專業(yè)化的企業(yè)專利數(shù)據(jù)庫。該庫除了中國專利，還包括了德國、美國、瑞士、日本、英國、法國、歐洲專利局及國際合作條約組織等專利文獻。根據(jù)本企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)品專利數(shù)據(jù)庫共分設(shè)7大欄目，及時掌握與本企業(yè)生產(chǎn)的主要產(chǎn)品相關(guān)的最新技術(shù)狀況和主要競爭對手的技術(shù)發(fā)展動態(tài)，進行有目的的收集、分析和利用。當(dāng)研究設(shè)計出自己認為可行的技術(shù)思路，再委托國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索處就自身的技術(shù)思路進行新穎性檢索，在新穎性檢索通過后立即就按照自身的技術(shù)思路申請國家專利。

其次，企業(yè)在專利檢索的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)重視利用失效專利戰(zhàn)略。專利的失效是指專利在法律上已經(jīng)超過專利的保護期限，但并不是說它的技術(shù)含量和市場價值隨著一同消失，有很多失效的專利其實在失效后的很長一段時間內(nèi)仍然具有先進性，具有很高的開發(fā)價值和市場前景。常州地區(qū)中小企業(yè)眾多，由于他們在技術(shù)開發(fā)能力和經(jīng)濟實力上不能與大企業(yè)抗衡，因而技術(shù)開發(fā)的費用也不會很高。因此這樣的小企業(yè)可以利用失效的專利進行創(chuàng)新和二次開發(fā)，求得可持續(xù)性的發(fā)展。

(二)加大企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入，重視國外專利申請

研發(fā)經(jīng)費是基本專利戰(zhàn)略賴以進行的前提條件和重要保證。目前常州地區(qū)企業(yè)發(fā)明專利比偏低，相當(dāng)一部分發(fā)明專利創(chuàng)新性不強,質(zhì)量不高,授權(quán)比例較低,原發(fā)性創(chuàng)新成果缺乏。因此，企業(yè)要實施全球化生產(chǎn)經(jīng)營，提高開發(fā)費用在銷售收入中的比重，完善研發(fā)機制，突出研發(fā)與技術(shù)升級的地位，不斷堅持培養(yǎng)創(chuàng)新能力，鼓勵開發(fā)研制自己的核心技術(shù)。例如，企業(yè)可以通過引進、消化、吸收及再創(chuàng)新，開發(fā)圍繞核心專利的應(yīng)用性專利技術(shù)，利用外圍專利網(wǎng)戰(zhàn)略形成對原核心專利的包圍；也可以通過交叉許可戰(zhàn)略、專利聯(lián)營戰(zhàn)略的實施，求得自身的發(fā)展空間。

同時，企業(yè)不僅要重視國內(nèi)專利的申請，而且要重視國外專利的申請，利用專利投資與產(chǎn)品輸出戰(zhàn)略，確保自身市場競爭優(yōu)勢。在這方面，日本就做得非常成功。2003年日本公司在中國申請專利24 242件，在美國申請專利45 855件，是中國的52倍[3]。近年來取得美國專利最多的一直是日本的三個公司:日立、佳能、東芝。東芝公司每年在國內(nèi)的專利申請數(shù)約為1.5萬件,在美國約有1 000件專利被獲準。該公司十分重視海外專利申請,力爭使超前的技術(shù)在海外特別是在美國獲得專利權(quán)。與國外的企業(yè)相比，常州市中小企業(yè)國外申請專利數(shù)量嚴重不足，因此，那些正在準備或者已經(jīng)開拓國際市場的企業(yè)，必須把國外專利申請放在一個重要的位置，增強企業(yè)的國際市場競爭力。

(三)強化企業(yè)專利實施，引進與回輸并舉

在市場競爭中,企業(yè)擁有的專利數(shù)量是一個重要的因素,但是將專利技術(shù)轉(zhuǎn)化為實際生產(chǎn)力和競爭力是一個更為重要的因素。常州市中小企業(yè)職務(wù)發(fā)明較少，不利于專利的轉(zhuǎn)化，因此企業(yè)在研發(fā)合同簽訂中不應(yīng)過分考慮費用的節(jié)約，而應(yīng)增加職務(wù)發(fā)明的數(shù)量，充分重視專利實施戰(zhàn)略的建立，通過專利轉(zhuǎn)化戰(zhàn)略，交叉許可戰(zhàn)略，專利與產(chǎn)品、商標相結(jié)合戰(zhàn)略等來提高專利轉(zhuǎn)化率。如將專利實施納入企業(yè)的技術(shù)開發(fā)和科學(xué)管理體系；制定有關(guān)專利實施的優(yōu)惠政策,增強企業(yè)吸收專利技術(shù)的能力；加強對專利實施的可行性研究和中間試驗；建立專利實施基金,調(diào)動專利實施的積極性；大力開展專利技術(shù)許可證貿(mào)易,完善技術(shù)市場制度等，強化企業(yè)專利的實施。

此外，企業(yè)應(yīng)引進技術(shù)與回輸戰(zhàn)略并舉,在消化吸收的基礎(chǔ)上不斷創(chuàng)新。對此日本就是一個成功的范例，由于正確地處理了引進技術(shù)與開發(fā)自主知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)系,日本企業(yè)投入了大量的人力、財力,技術(shù)領(lǐng)域的專利申請量成倍增長。隨著專利技術(shù)的開發(fā),日本企業(yè)向海外輸出的專利也越來越多,形成了一個以專利技術(shù)為主體的“引進—消化吸收—創(chuàng)新—輸出”的良性循環(huán)機制,在引進和創(chuàng)新上取得了巨大成功。目前在金融危機背景下，發(fā)達國家的一些先進技術(shù)隨著經(jīng)濟的蕭條而有所貶值，原來很難進入的一些高端市場，企業(yè)將可能有機會以比較低的價格進入購買到世界一流企業(yè)的先進技術(shù)。而且依靠國際間的合作與交流，可以讓我們少走重復(fù)研究的彎路，對于我們盡快解決生產(chǎn)技術(shù)相對落后的燃眉之急也會有事半功倍之效。同時，由于金融危機的沖擊，美國、歐洲等發(fā)達國家和地區(qū)的股市大幅下挫，這為各類資本進入其金融領(lǐng)域進一步打開了大門。我們的企業(yè)可以通過股權(quán)投資方式，進入過去難得進入的高新技術(shù)領(lǐng)域，以較低成本獲取國外優(yōu)良資產(chǎn)和先進技術(shù)，隨后消化吸收，再創(chuàng)新向國外輸出。

(四)建立專門專利管理機構(gòu)，培養(yǎng)專業(yè)化專利管理人才

專利技術(shù)的研發(fā)和專利的申請、實施是一項千頭萬緒的工作，需要花費大量的人力、物力和財力。具有一定規(guī)模的企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立專利戰(zhàn)略的管理機構(gòu)，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和組織協(xié)調(diào)與專利有關(guān)的各項事務(wù)，并且要根據(jù)外部環(huán)境的變化和自己的需要不斷完善機構(gòu)，使它成為負責(zé)企業(yè)專利工作的樞紐[4]。目前90%以上的常州市中小企業(yè)(包括很多申請了專利的企業(yè))沒有專門的專利管理機構(gòu)和專業(yè)的專利管理人才，缺乏專利戰(zhàn)略建立的基礎(chǔ)。因此，企業(yè)應(yīng)該設(shè)立專門的處理專利事務(wù)的部門，制定該機構(gòu)的組織管理辦法，通過公司章程等方式賦予該機構(gòu)相應(yīng)的職權(quán)。挑選懂技術(shù)、會管理、精通專利法律和國際規(guī)則的專門人員組成一個專利管理機構(gòu)。如筆者在常州某發(fā)展有限公司調(diào)研時，發(fā)現(xiàn)該企業(yè)重視知識產(chǎn)權(quán)管理制度的建立，就專利方面制定了專利管理規(guī)定、專利內(nèi)部審核、專利檢索、立項審批、技術(shù)培訓(xùn)以及專利取舍評審等制度，以及配合制度實施的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理部門的職責(zé)和崗位職責(zé)，專利申報、審批、管理和維持工作流程，申請激勵機制等工作機制。

此外，筆者調(diào)研的許多常州中小企業(yè)已深深地意識到專利人才的匱乏不利于核心專利技術(shù)的保護，迫切需要一批掌握技術(shù)、法律、英語并具有專利戰(zhàn)略眼光的復(fù)合型人才，然而目前常州地區(qū)專業(yè)專利代理人員嚴重不足。因此企業(yè)應(yīng)注重培養(yǎng)自己的專利管理人才，從企業(yè)中選拔一批懂技術(shù)、法律、英語的人員，對他們進行培訓(xùn)，或者選拔出來送到專業(yè)高校培訓(xùn)，也可以通過“一般人員加強培訓(xùn)、骨干人員重點培養(yǎng)”相結(jié)合的方法?？傊?，企業(yè)只有擁有自己的專利管理機構(gòu)和專利人才，才能更好地制定和實施自己的專利戰(zhàn)略，擁有自主品牌和核心技術(shù)，增強抗風(fēng)險能力，即使在金融危機的影響下也能在國內(nèi)、國際市場上立于不敗之地。

[參考文獻]

[1]林衛(wèi)紅.專利戰(zhàn)略[EB/OL].(2006-09-06).http://www.gsflfw.com/Detail,asp?ID=440.

[2]魏紀林,龍丹,魏芳,等.提升我國企業(yè)核心競爭力的專利戰(zhàn)略初探[J].法學(xué)雜志，2005(4):47-47.

[3]于澤輝.知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與實務(wù)[M].北京：法律出版社,2007.

[4]楊勝，莫玲娜，劉覺濱.淺談企業(yè)專利制度建設(shè)[J].集團經(jīng)濟研究，2007(4):36-37.