胡　鍵

摘 要：近年來(lái)，學(xué)術(shù)界對(duì)軟實(shí)力的研究產(chǎn)生了濃厚的興趣，但理論研究明顯不足。軟實(shí)力究竟由什么構(gòu)成，在國(guó)家成長(zhǎng)進(jìn)程中發(fā)揮什么樣的功能，軟實(shí)力自身發(fā)展有哪些不一樣的規(guī)律，這些都需要進(jìn)行深刻的理論思考。學(xué)術(shù)界從約瑟夫·奈的軟實(shí)力概念出發(fā)，往往把文化、價(jià)值觀念、制度等直接就視為國(guó)家的軟實(shí)力，但實(shí)際上這些東西本身并不是軟實(shí)力，而是軟實(shí)力資源。只有當(dāng)一個(gè)國(guó)家運(yùn)用這些資源來(lái)達(dá)到某種目的時(shí)，它們才能轉(zhuǎn)化為國(guó)家的軟實(shí)力。這些資源的權(quán)重值、運(yùn)用資源的能力以及人們對(duì)它們的態(tài)度等構(gòu)成了衡量軟實(shí)力性質(zhì)、程度的重要參考值。不同的態(tài)度決定了軟實(shí)力的功能性質(zhì)，也正是這些因素決定了軟實(shí)力自身發(fā)展的特殊規(guī)律。

關(guān)鍵詞：軟實(shí)力理論；構(gòu)成；功能；發(fā)展規(guī)律

中圖分類號(hào)：D5;D8文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：0257-5833(2009)02-0003-09

自從約瑟夫·奈提出軟實(shí)力以后，國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界對(duì)于軟實(shí)力進(jìn)行了諸多的研究，對(duì)軟實(shí)力理論也有了不少探討。但是，從目前的研究來(lái)看，要么是在奈的概念中進(jìn)行簡(jiǎn)單的闡釋，要么是對(duì)該概念進(jìn)行拓展，而對(duì)軟實(shí)力理論的研究卻顯得非常單薄。特別是軟實(shí)力究竟有哪些構(gòu)成要素，對(duì)國(guó)家成長(zhǎng)發(fā)揮什么樣的功能，以及與硬實(shí)力相比，軟實(shí)力的發(fā)展究竟有什么獨(dú)特的規(guī)律等理論問(wèn)題缺乏必要的研究。本文在既有的研究成果上嘗試對(duì)軟實(shí)力的理論進(jìn)行新的解讀。

一、軟實(shí)力的構(gòu)成

關(guān)于軟實(shí)力的構(gòu)成，學(xué)術(shù)界并沒(méi)有一個(gè)明確的說(shuō)法。約瑟夫·奈只是提出了軟實(shí)力的概念，并沒(méi)有直接探討軟實(shí)力的要素構(gòu)成。即使提到這一問(wèn)題，也主要是從軟實(shí)力的來(lái)源來(lái)分析軟實(shí)力的構(gòu)成。他認(rèn)為，軟實(shí)力的來(lái)源包括三個(gè)方面，即文化、政治價(jià)值觀和外交政策(注：［美］約瑟夫·奈：《軟力量：世界政壇成功之道》，吳曉輝、錢(qián)程譯，東方出版社2005年版，第11頁(yè)；約瑟夫·奈：《“軟權(quán)力”再思索》，《國(guó)外社會(huì)科學(xué)》2006年第4期。)。后來(lái)中國(guó)學(xué)者沿著奈的邏輯進(jìn)行了多方的拓展。倪世雄指出，軟實(shí)力包括三個(gè)方面的要素：“價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，尤其是西方的自由、民主和人權(quán)；市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，特別是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制；西方文明、文化和宗教等的影響。” (注：倪世雄等:《當(dāng)代西方國(guó)際關(guān)系理論》，復(fù)旦大學(xué)出版社2001年版，第392-394頁(yè)。)軟實(shí)力新論：構(gòu)成、功能和發(fā)展規(guī)律很顯然，這一概括遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了奈對(duì)軟實(shí)力內(nèi)涵的界定；特別是這里包含了奈的概念中所沒(méi)有包含的制度因素——市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，從而把制度所體現(xiàn)出來(lái)的能力即制度力納入到了奈的軟實(shí)力概念的框架之中。周桂銀等認(rèn)為，軟力量包括三個(gè)要素：建立并控制國(guó)際制度的能力，文化與價(jià)值觀及意識(shí)形態(tài)、外交政策所產(chǎn)生的國(guó)際形象和地位(注：周桂銀、嚴(yán)雷：《從軟實(shí)力理論看美國(guó)霸權(quán)地位的變化》，《解放軍國(guó)際關(guān)系學(xué)院學(xué)報(bào)》2005 年第1期。)。這里又在奈的軟實(shí)力框架內(nèi)增加了新的內(nèi)容：國(guó)際形象和國(guó)際地位，也就是說(shuō)，軟實(shí)力的內(nèi)容進(jìn)一步增加。楚樹(shù)龍則認(rèn)為，軟力量是以科技、管理、體系、吸引力、文化、人的素質(zhì)、競(jìng)爭(zhēng)力等為內(nèi)容，重要一環(huán)是價(jià)值觀、文化、教育等精神方面的吸引力。另一重要內(nèi)容是系統(tǒng)力，包括信息系統(tǒng)力量，而一個(gè)國(guó)家、一個(gè)民族、一個(gè)集體、一個(gè)個(gè)人的最永久、最根本的軟力量是創(chuàng)造力、創(chuàng)新能力、應(yīng)變調(diào)整能力。這里實(shí)際上包含了軟實(shí)力和運(yùn)用軟實(shí)力的能力的內(nèi)容，也就是奈所說(shuō)的聰明力（smart power）(注：不過(guò)，奈所說(shuō)的smart power是指如何更好地將硬實(shí)力、軟實(shí)力結(jié)合起來(lái)使用的能力。參見(jiàn)［美］約瑟夫·奈《軟力量：世界政壇成功之道》，吳曉輝、錢(qián)程譯，東方出版社2005年版，第31頁(yè)。)。龔鐵鷹的博士論文又將軟權(quán)力分為制度性權(quán)力、認(rèn)同性權(quán)力和同化性權(quán)力(注：龔鐵鷹：《論軟權(quán)力的維度》，《世界經(jīng)濟(jì)與政治》2007年第9期；同時(shí)還可參見(jiàn)龔鐵鷹《軟權(quán)力的系統(tǒng)分析》，天津人民出版社2008年版。)，而閻學(xué)通則認(rèn)為，軟實(shí)力由三個(gè)二級(jí)要素（國(guó)際吸引力、國(guó)際動(dòng)員力、國(guó)內(nèi)動(dòng)員力）和六個(gè)三級(jí)要素（國(guó)家模式吸引力、文化吸引力；戰(zhàn)略友好關(guān)系、國(guó)際規(guī)則制定權(quán)；對(duì)社會(huì)上層的動(dòng)員力、對(duì)社會(huì)下層的動(dòng)員力）構(gòu)成⑧ (注：閻學(xué)通、徐進(jìn)：《中美軟實(shí)力》，《現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系》2008年第1期。)。由此可見(jiàn)，中國(guó)學(xué)者對(duì)軟實(shí)力研究的最大貢獻(xiàn)在于不斷拓展了奈的軟實(shí)力概念的內(nèi)涵和外延，但是也有不少值得商榷之處。

奈只是指出，軟實(shí)力存在于國(guó)家的綜合國(guó)力框架之中，并沒(méi)有明確分析軟實(shí)力是什么。這就表明，即便是奈的軟實(shí)力研究也有理論上的重大缺陷。例如，一方面,奈對(duì)軟力量和硬力量從概念上做了簡(jiǎn)單的“一刀切”式的劃分,即硬力量是一種強(qiáng)制力,主要表現(xiàn)為軍事和經(jīng)濟(jì)；而軟力量是一種吸引力,主要表現(xiàn)為文化、價(jià)值觀和政策。另一方面,基于國(guó)際政治的現(xiàn)實(shí),他又指出“軟力量”和“硬力量”之間相互聯(lián)系、相互加強(qiáng)的性質(zhì)。經(jīng)濟(jì)、軍事等硬力量可以催生軟力量。這就是說(shuō)，奈的軟實(shí)力概念存在著自相矛盾之處(注：鄭永年、張弛：《國(guó)際政治中的軟力量及其對(duì)中國(guó)軟力量的觀察》，《世界經(jīng)濟(jì)與政治》2007年第7期。)。這種矛盾也導(dǎo)致了軟實(shí)力衡量的難度。奈曾指出，“衡量權(quán)力有兩種途徑：一則是資源和潛力的衡量；一則由對(duì)結(jié)果的影響來(lái)衡量”(注：［美］羅伯特·基歐漢、約瑟夫·奈：《權(quán)力與相互依賴》，門(mén)洪華譯，北京大學(xué)出版社2002年版，第19頁(yè)。)，而且他用了吸引外來(lái)人口數(shù)、文化產(chǎn)品的出口數(shù)量、獲得諾貝爾獎(jiǎng)的人數(shù)、發(fā)表科技論文的數(shù)量等來(lái)衡量軟實(shí)力(注：［美］約瑟夫·奈：《理解國(guó)際沖突：理論與歷史》（第5版），張小明譯，上海人民出版社2005年版，第36-37頁(yè)。)，但奈也覺(jué)得這些只不過(guò)是各種力量的資源問(wèn)題，而并非軟實(shí)力本身的大小?？梢?jiàn)，奈始終沒(méi)有真正解決軟實(shí)力的衡量問(wèn)題。

國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界關(guān)于軟實(shí)力衡量的最新成果要算閻學(xué)通建立的軟實(shí)力構(gòu)成要素系統(tǒng)。他設(shè)計(jì)了一組衡量軟實(shí)力的量化指標(biāo)：用相似政治制度的國(guó)家數(shù)量來(lái)衡量國(guó)家模式吸引力的大?。挥孟嗤褡逦幕膰?guó)家數(shù)量來(lái)衡量文化吸引力的大?。挥脠?zhí)政黨人數(shù)來(lái)衡量國(guó)內(nèi)動(dòng)員能力，等等⑧。但問(wèn)題是，A國(guó)認(rèn)同B國(guó)的發(fā)展模式，并不意味著A國(guó)會(huì)推行與B國(guó)相同或相似的政治制度；文化的內(nèi)涵非常復(fù)雜，其中也包含了民族情感的內(nèi)容。中日民族文化相近甚至相同，但中日兩國(guó)在民族情感上卻一直相互排斥?？梢?jiàn)，同質(zhì)文化的兩國(guó)并不一定產(chǎn)生文化上應(yīng)有的吸引力。又如，美、法、俄都是基督教文化，日本是儒家文化，但美俄之間、美法之間的文化吸引程度卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及文化異質(zhì)的美日之間的吸引力大。國(guó)內(nèi)的動(dòng)員能力不能以執(zhí)政黨人數(shù)的多少來(lái)衡量，因?yàn)樗婕暗襟w制、機(jī)制和協(xié)調(diào)性等問(wèn)題。當(dāng)年蘇共作為執(zhí)政黨的人數(shù)在蘇聯(lián)不算少數(shù)，應(yīng)該有足夠的能力繼續(xù)維持蘇共的執(zhí)政地位，但百年老黨卻一朝傾覆。以舉行成建制、大規(guī)模聯(lián)合軍事演習(xí)為軍事盟友的標(biāo)志和作為國(guó)際動(dòng)員力的標(biāo)尺，中、美、印都進(jìn)行了這樣的軍事演習(xí)，但我們絕不能說(shuō)，美、印都是中國(guó)的軍事盟友。即便是俄羅斯和中亞四國(guó)及朝鮮，要說(shuō)中國(guó)對(duì)它們有動(dòng)員能力亦是值得懷疑的。此外，閻先生還把不同要素的數(shù)量作平均值來(lái)比較，其結(jié)果也難以令人信服?；谏鲜龅难芯?，本文也試圖建立一個(gè)關(guān)于軟實(shí)力構(gòu)成和衡量的方程式，即：

Ps=±A(Rs+Rf+Rp)（1）

● Ps(Soft Power)即軟實(shí)力

● A（Ability）代表國(guó)家運(yùn)用軟實(shí)力資源的能力

● Rs(Structural Resources)代表國(guó)家的結(jié)構(gòu)性資源

● Rf(Functional Resources)代表國(guó)家的功能性資源

● Rp(Policy Resources)代表國(guó)家的政策性資源

● “+”表示接受者對(duì)他國(guó)軟實(shí)力積極認(rèn)可；“-”表示接受者對(duì)他國(guó)軟實(shí)力持消極態(tài)度

其中，運(yùn)用軟實(shí)力資源的能力包括運(yùn)用的工具、實(shí)施的手段和技巧。若工具先進(jìn)、手段高明且有技巧，那么運(yùn)用資源的能力就大；反之，運(yùn)用資源的能力就弱小。結(jié)構(gòu)性資源包括國(guó)家的文化資源、政治資源、社會(huì)資源和制度資源，是軟實(shí)力來(lái)源的最基本要素構(gòu)成；功能性資源是指軟實(shí)力在國(guó)家成長(zhǎng)進(jìn)程中發(fā)揮功能的表現(xiàn)性資源，包括議程設(shè)置資源、國(guó)際話語(yǔ)權(quán)資源、國(guó)家形象的維護(hù)資源、制度塑造資源等；政策資源則包括國(guó)家的對(duì)內(nèi)政策資源和對(duì)外政策資源。需要說(shuō)明的是，Rs、Rf、Rp不是表示其所代表的資源量的多少，而是代表該資源的權(quán)重值。例如，人們常常以文化產(chǎn)品的數(shù)量來(lái)表示文化資源的多少，但文化資源的多少并不直接體現(xiàn)為文化軟實(shí)力的大小。文化軟實(shí)力的大小還要看分析者對(duì)文化資源在軟實(shí)力框架中重要程度的評(píng)價(jià)即權(quán)重值。其他各指標(biāo)則依此類推。也就是說(shuō)，這一方程式不完全是對(duì)軟實(shí)力大小的定量分析，而是對(duì)軟實(shí)力大小的程度分析，是定性與定量相結(jié)合、以定性為主的分析關(guān)系式。

從上述方程式可以看出，資源豐富可以在一定程度上增強(qiáng)軟實(shí)力，但決定一國(guó)軟實(shí)力大小的不是資源，而是其運(yùn)用資源的能力。如果運(yùn)用資源的能力強(qiáng)，它可以對(duì)軟實(shí)力產(chǎn)生倍增效應(yīng)。從這一方程式可以解讀，為什么中國(guó)是一個(gè)文化資源大國(guó)卻不是一個(gè)軟實(shí)力大國(guó)。中國(guó)文化資源豐富，特別是中國(guó)文化歷史悠久，發(fā)展脈絡(luò)從來(lái)沒(méi)有被打斷；所以中國(guó)擁有任何國(guó)家都沒(méi)有的文化厚重感。也正如西方學(xué)者所說(shuō)，中國(guó)幾千年的文明史使中國(guó)文化資源有著無(wú)與倫比的優(yōu)勢(shì)(注：Bates Gill and Yanzhong Huang,“Sources and Limits of Chinese 'Soft Power'”,玈urvival,玍ol.48,No.2,Summer 2006,p.17.)。但是，中國(guó)運(yùn)用文化資源的能力弱小。這是因?yàn)?，從文化傳播工具?lái)說(shuō)，中國(guó)缺乏像西方那樣龐大的媒體機(jī)構(gòu)和先進(jìn)的傳播技術(shù)；從文化傳播手段來(lái)看，中國(guó)基本上是靠政府推動(dòng)，即使是在中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展下引發(fā)的“漢語(yǔ)熱”，后來(lái)也主要是借助于政府的力量如設(shè)置孔子學(xué)院等來(lái)進(jìn)行傳播的。但是，這種最簡(jiǎn)單的傳播方式實(shí)際上已經(jīng)面臨種種困境，包括經(jīng)費(fèi)難以籌措等問(wèn)題。美國(guó)的好萊塢大片、流行樂(lè)、電視和快餐能夠?qū)崿F(xiàn)全球的另類的統(tǒng)治，完全是借助于市場(chǎng)和技術(shù)的手段來(lái)傳播的(注：關(guān)于這方面的詳細(xì)分析請(qǐng)參見(jiàn)［加拿大］馬修·弗雷澤：《軟實(shí)力：美國(guó)電影、流行樂(lè)、電視和快餐的全球統(tǒng)治》，劉滿貴等譯，新華出版社2006年版。)。我們用政府力量來(lái)推動(dòng)世界性的“漢語(yǔ)熱”，其背后隱藏的是一個(gè)嚴(yán)重的問(wèn)題：全球并沒(méi)有多少人真正認(rèn)同漢語(yǔ)深層次中所包含的價(jià)值觀念。文化的傳播力決定文化的影響力，傳播技術(shù)落后、傳播手段單一，導(dǎo)致中國(guó)的文化傳播力弱小(注：關(guān)于中國(guó)文化的傳播力，有學(xué)者將中國(guó)的傳媒實(shí)力與主要國(guó)家進(jìn)行了比較，認(rèn)為中國(guó)的國(guó)內(nèi)傳播實(shí)力并不弱，相當(dāng)于居于首位的美國(guó)的89%；但中國(guó)的國(guó)際傳播實(shí)力只相當(dāng)于美國(guó)的14%，而這正是中國(guó)長(zhǎng)期在國(guó)際輿論界被動(dòng)挨罵的根本原因。參見(jiàn)張曉群《中國(guó)傳媒實(shí)力的戰(zhàn)略取向》，載門(mén)洪華主編《中國(guó)：軟實(shí)力方略》，浙江人民出版社2007年版，第105頁(yè)。)。從傳播技巧來(lái)看，中國(guó)缺乏文化創(chuàng)新或創(chuàng)新不足。一方面表現(xiàn)為當(dāng)今中國(guó)仍然具有較強(qiáng)的文化自負(fù)感，沾沾自喜于中華民族豐富的傳統(tǒng)文化資源；另一方面表現(xiàn)為中國(guó)文化現(xiàn)代化陷入了困境，特別是中國(guó)文化發(fā)展存在著一個(gè)嚴(yán)重的悖論：在傳統(tǒng)文化資源面前的文化自負(fù)感和中國(guó)現(xiàn)代化之路離中國(guó)傳統(tǒng)文化精神愈來(lái)愈遠(yuǎn)，相反，受西方文化精神影響卻愈來(lái)愈大。其結(jié)果是，在中國(guó)文化現(xiàn)代化之路上，不是對(duì)中國(guó)傳統(tǒng)文化價(jià)值觀的創(chuàng)新，而是把一套西方文化價(jià)值觀念移植到了中國(guó)。一種文化要擁有傳播力，首先必須自身?yè)碛袕?qiáng)大的生命力和成長(zhǎng)力。沒(méi)有生命力的文化只是一堆文化垃圾，而沒(méi)有成長(zhǎng)力的文化則只能是“侏儒文化”，這樣的文化不可能有傳播力和影響力，在這種文化背景下生存的民族就會(huì)成為文化的“侏儒民族”。中國(guó)文化擁有強(qiáng)大的生命力，但在當(dāng)今卻缺少?gòu)?qiáng)大的成長(zhǎng)力。其原因就在于缺乏創(chuàng)新力，只有持續(xù)的創(chuàng)新力才能造就持續(xù)的成長(zhǎng)力。

二、軟實(shí)力對(duì)國(guó)家成長(zhǎng)的二重性功能

軟實(shí)力是國(guó)家成長(zhǎng)的基礎(chǔ)性實(shí)力之一，那么，軟實(shí)力對(duì)國(guó)家成長(zhǎng)究竟發(fā)揮著什么樣的功能呢？關(guān)于這一問(wèn)題，目前國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界并沒(méi)有相關(guān)的研究，奈也只是在提出這一概念的時(shí)候從軟實(shí)力的性質(zhì)的角度提到了軟實(shí)力的功能。國(guó)內(nèi)有學(xué)者認(rèn)為，軟實(shí)力對(duì)國(guó)家利益具有維護(hù)作用，包括可以提高證券存在的合法性，增強(qiáng)政權(quán)運(yùn)行的穩(wěn)定性，增強(qiáng)政治當(dāng)局的凝聚力，塑造國(guó)家的良好形象以及維護(hù)國(guó)家的安全利益，等等(注：孟亮：《大國(guó)策：通向大國(guó)之路的軟實(shí)力》，人民日?qǐng)?bào)出版社2008年版，第149-173頁(yè)。)。除此之外，鮮有學(xué)者專門(mén)分析軟實(shí)力到底在國(guó)家成長(zhǎng)進(jìn)程中發(fā)揮什么樣的功能。

中國(guó)古代就有“不戰(zhàn)而屈人之兵”之說(shuō)。于是，學(xué)術(shù)界就有一種錯(cuò)誤的看法，認(rèn)為軟實(shí)力在國(guó)家成長(zhǎng)過(guò)程中一定是發(fā)揮正面作用的因素。其實(shí)不然，軟實(shí)力既可以成為國(guó)家成長(zhǎng)的積極推動(dòng)力，同時(shí)過(guò)多地宣揚(yáng)自身的軟實(shí)力也可能成為國(guó)家成長(zhǎng)的障礙。前者稱為正功能，后者則稱為負(fù)功能。這就是軟實(shí)力對(duì)國(guó)家成長(zhǎng)的二重性功能。方程式檢驗(yàn)如下：

Ps— +(……)（2）

Ps— -（……）（3）

關(guān)系式（2）表示，只要接受者對(duì)該國(guó)軟實(shí)力持積極態(tài)度，那么，該國(guó)的軟實(shí)力資源越豐富、運(yùn)用資源的能力越強(qiáng)，即方程式（1）中C(Rs+Rf+Rp)越大，該國(guó)的軟實(shí)力越強(qiáng)大，二者存在正相關(guān)性；關(guān)系式（3）則表示，只要接受者對(duì)該國(guó)軟實(shí)力持否定的態(tài)度，那么，該國(guó)擁有的軟實(shí)力資源越豐富、運(yùn)用軟實(shí)力的能力越強(qiáng)，該國(guó)的軟實(shí)力實(shí)際上越弱小，二者存在反相關(guān)性。

軟實(shí)力的功能二重性表現(xiàn)為：一方面，軟實(shí)力是國(guó)家成長(zhǎng)不可或缺的一種實(shí)力，是大國(guó)成長(zhǎng)進(jìn)程中具有持續(xù)性的關(guān)鍵性力量；另一方面，正如奈所說(shuō)，軟實(shí)力是一種同化性實(shí)力，具有影響、改變和塑造他者的功能(注：Joseph S.Nye,Jr.,“The Changing Nature of World Power”,玃olitical Science Quarterly,玍ol.105,No.2,1990,pp.177-192.)。也就是說(shuō)，軟實(shí)力同樣是征服他者的力量。所不同的是，軟實(shí)力的征服性比較柔和、隱蔽。但是，只要含有征服性的因素在其中，軟實(shí)力的受動(dòng)者最終總會(huì)對(duì)施動(dòng)者產(chǎn)生消極的反饋，從而在軟實(shí)力問(wèn)題上導(dǎo)致國(guó)家成長(zhǎng)也會(huì)陷入軟實(shí)力“安全困境”。

就軟實(shí)力的正功能而言，這已經(jīng)被西方大國(guó)崛起的正反兩面的歷史事實(shí)所證明。誠(chéng)然，從歷史來(lái)看，大國(guó)的崛起首先是指其實(shí)力的崛起，但傳統(tǒng)的權(quán)力政治學(xué)卻把實(shí)力狹義地界定為以軍事實(shí)力為主的硬實(shí)力，從而忽略了軟實(shí)力對(duì)國(guó)家成長(zhǎng)的重要作用。歷史上的西方大國(guó)崛起主要是靠硬實(shí)力增強(qiáng)而成長(zhǎng)為大國(guó)的。遠(yuǎn)的不說(shuō)，就如德國(guó)，以軍事立國(guó)和通過(guò)三場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)德國(guó)的統(tǒng)一，最后建立了德意志第二帝國(guó)。從19世紀(jì)末期到20世紀(jì)30年代，德國(guó)就通過(guò)發(fā)展硬實(shí)力而不斷打破歐洲的均勢(shì)，最后納粹德國(guó)更是敢于向整個(gè)歐洲開(kāi)戰(zhàn)。然而，由于納粹德國(guó)通過(guò)滅絕人性的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)國(guó)家的成長(zhǎng)，所以德國(guó)很快就覆滅了。同樣，日本在經(jīng)歷了明治維新之后而崛起為世界大國(guó)，但立即就發(fā)動(dòng)了一系列征服戰(zhàn)爭(zhēng)。然而，日本的軍事擴(kuò)張和反人類的政策最終導(dǎo)致其內(nèi)部矛盾的激化；而為了把內(nèi)部矛盾轉(zhuǎn)移出去，它就必然要發(fā)動(dòng)更多的戰(zhàn)爭(zhēng)。日本軍國(guó)主義正是在這樣一種惡性循環(huán)中走向滅亡的。與德國(guó)、日本相反，美國(guó)自19世紀(jì)末20世紀(jì)初逐漸取代了大英帝國(guó)成為世界的主導(dǎo)國(guó)家之后，歷經(jīng)了一個(gè)多世紀(jì)而不衰，究其原因并非只是美國(guó)擁有強(qiáng)大的硬實(shí)力，而是美國(guó)在擁有強(qiáng)大的硬實(shí)力的同時(shí)，還擁有強(qiáng)大的軟實(shí)力(注：正如資中筠所說(shuō)：“一個(gè)國(guó)家的發(fā)展可以有兩條主線，一是物質(zhì)的和表層的，科技、經(jīng)濟(jì)、政治、軍事、外交等，姑稱之為‘硬件；一是包括精神、思想、歷史傳統(tǒng)、價(jià)值觀念、信仰習(xí)俗等等比較內(nèi)在而抽象的，姑統(tǒng)稱之為‘軟件。美國(guó)在這兩方面都尤其特色”。參見(jiàn)資中筠主編《冷眼向洋 百年風(fēng)云啟示錄》上卷，三聯(lián)書(shū)店2000年版，第3頁(yè)。)。

就軟實(shí)力的負(fù)功能而言，這已被不久前的歷史所證明。美國(guó)一直標(biāo)榜自己是“民主的樣板”、“自由的燈塔”，因而認(rèn)為自己有責(zé)任在其他國(guó)家保護(hù)自由和民主、推行民主和人權(quán)，也就是對(duì)其他國(guó)家行使軟實(shí)力。特別是在蘇聯(lián)解體之后，美國(guó)在分享“和平紅利”的同時(shí)，在獨(dú)聯(lián)體國(guó)家培植親美勢(shì)力，用漸進(jìn)的手段向這些國(guó)家輸出價(jià)值觀。伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束以后，美國(guó)又利用獨(dú)聯(lián)體國(guó)家大選的機(jī)會(huì)進(jìn)行“民主化改造”，不遺余力地展示美國(guó)的軟實(shí)力。然而，美國(guó)在獨(dú)聯(lián)體地區(qū)的軟實(shí)力攻勢(shì)，很快就陷入困境：以“顏色革命”為背景的“民主化改造”，2003年始于格魯吉亞、2004年盛于烏克蘭，而在2005年止于吉爾吉斯斯坦。在這種情形下，“民主化改造”作為美國(guó)推進(jìn)全球戰(zhàn)略的一部分宣布失敗，甚至可以說(shuō)是美國(guó)維護(hù)全球霸權(quán)戰(zhàn)略的相當(dāng)重要一部分失敗了。從另一個(gè)角度來(lái)看，這其實(shí)也是美國(guó)在新的國(guó)家成長(zhǎng)之路上遭遇到的失敗。

無(wú)論是軟實(shí)力的正功能還是負(fù)功能，其具體表現(xiàn)實(shí)際上都是一種塑造：一種功能是塑造一個(gè)新的他者；另一種功能則是塑造一個(gè)新的自我。在奈的軟實(shí)力內(nèi)涵中，軟實(shí)力的塑造功能主要是指塑造新的他者的功能。奈把國(guó)家實(shí)力分為命令性實(shí)力和同化性實(shí)力，但在奈那里，無(wú)論是命令性實(shí)力還是同化性實(shí)力，目的都在于改變他者。不同的是，命令性實(shí)力是基于胡羅卜（Carrots）加大棒（Sticks）的引誘和威脅方式來(lái)改變他者的行為，這種實(shí)力通常與施加對(duì)象的意愿是不一致的；而同化性實(shí)力則是使他國(guó)希望實(shí)施者所希望的能力(注：Joseph S.Nye,Jr.,“The Changing Nature of World Power”, Political Science Quarterly,玍ol.105,No.2,1990,p.181.)。也就是說(shuō)，無(wú)論是硬實(shí)力還是軟實(shí)力，都對(duì)他者具有征服性的色彩。硬實(shí)力對(duì)他者的征服性毋須多言，軟實(shí)力的征服性常常被疏忽，但其征服性卻最具有持久性。以美國(guó)為例，美國(guó)取代英國(guó)成為世界霸主，并不是以其軍事實(shí)力征服英國(guó)，而恰恰是借助于美國(guó)的軟實(shí)力實(shí)現(xiàn)的。例如，1823年出籠的“門(mén)羅主義”雖然實(shí)質(zhì)上反映的是美國(guó)想把拉美變成自己“后院”的戰(zhàn)略野心，但是它既制止了神圣同盟對(duì)拉美革命的鎮(zhèn)壓，又挫敗了英國(guó)勢(shì)力侵入拉美的圖謀，客觀上保護(hù)了新獨(dú)立的拉美國(guó)家。在19世紀(jì)正值歐洲列強(qiáng)憑借硬實(shí)力拓展殖民地的時(shí)代，門(mén)羅主義公然反對(duì)歐洲列強(qiáng)干涉拉丁美洲的革命，從而在美洲樹(shù)立了一個(gè)良好的國(guó)際形象，使美國(guó)自身在實(shí)力上升的情況下，不僅不會(huì)被周邊鄰國(guó)視為威脅，反而被視為一種保護(hù)，從而也贏得了拉美人民的好感(注：郭樹(shù)勇：《大國(guó)成長(zhǎng)的邏輯：西方大國(guó)崛起的國(guó)際政治社會(huì)學(xué)分析》，北京大學(xué)出版社2006年版，第148-151頁(yè)。)。與此同時(shí)，門(mén)羅主義雖沒(méi)有打破英國(guó)主導(dǎo)下的殖民主義體系，但在拉美卻建立了一個(gè)新的地區(qū)體系，使美國(guó)成為“擔(dān)負(fù)美洲國(guó)家代言人的角色”(注：周琪主編：《意識(shí)形態(tài)與美國(guó)外交》，上海人民出版社2006年版，第186頁(yè)。)。即使是軍事擴(kuò)張，美國(guó)也打著種種合法的旗號(hào)，或者說(shuō)是在美國(guó)取代英國(guó)成為全球霸權(quán)國(guó)的進(jìn)程中，“美德或道德的作用”更為突出。眾所周知，美國(guó)搞垮冷戰(zhàn)對(duì)手蘇聯(lián)并不是硬實(shí)力起決定作用，而是軟實(shí)力發(fā)揮了獨(dú)特的功能。所以說(shuō)，軟實(shí)力的征服性功能不可小視。軟實(shí)力的這種征服性功能就是對(duì)他者的塑造。

關(guān)于軟實(shí)力塑造自我的功能，這是從中國(guó)近年來(lái)軟實(shí)力增長(zhǎng)過(guò)程中所遭遇到的“中國(guó)軟實(shí)力威脅論”而得出的結(jié)論。自20世紀(jì)90年代以來(lái)，國(guó)際輿論對(duì)中國(guó)的說(shuō)三道四就一直沒(méi)有停止過(guò)。從“中國(guó)崩潰論”、“中國(guó)威脅論”到“中國(guó)責(zé)任論”等，一直伴隨著中國(guó)成長(zhǎng)的進(jìn)程。然而，在中國(guó)硬實(shí)力發(fā)展有一定基礎(chǔ)而大力發(fā)展軟實(shí)力的時(shí)候，“中國(guó)軟實(shí)力威脅論”也開(kāi)始甚囂塵上。例如，中國(guó)在海外辦孔子學(xué)院和日益流行的“漢語(yǔ)熱”等，都一度被國(guó)際社會(huì)認(rèn)為是中國(guó)在發(fā)動(dòng)“魅力攻勢(shì)”(注：David Shambaugh,“Beijing Charms Its neighbors,”獻(xiàn)nternational Herald Tribune,May 14,2005; Edward Cody,“China's Quiet Rise Casts Wide Shadow,”Washington Post,February 26,2005; Joshua Kurlantzick,“China Buys the Soft Sell,” Washington Post,玂ctober 15,2006.)。2008年4月，時(shí)任美國(guó)國(guó)會(huì)參議院外交委員會(huì)主席、民主黨副總統(tǒng)候選人拜登曾組織國(guó)會(huì)研究處撰寫(xiě)了《中國(guó)的外交政策及其在南美、亞洲和非洲的軟實(shí)力》的報(bào)告，詳細(xì)地研究了中國(guó)軟實(shí)力在亞非拉地區(qū)的增長(zhǎng)情況(注：Congressional Research Service Library of Congress，“ China's Foreign Policy and ‘Soft power' in South America,Asia and Africa”,http://www.gpoaccess.gov/congress/index.html.)。以該報(bào)告為藍(lán)本，2008年9月，美國(guó)國(guó)會(huì)出臺(tái)了一篇長(zhǎng)達(dá)175頁(yè)的長(zhǎng)篇報(bào)告《比較全球影響力：中國(guó)和美國(guó)在發(fā)展中世界的外交、外援、外貿(mào)和投資》，報(bào)告明確指出，美國(guó)對(duì)中國(guó)軟實(shí)力的上升深表憂慮。而這種憂慮，實(shí)際上一些美國(guó)學(xué)者早在幾年前就已經(jīng)直白地表露出來(lái)(注：有關(guān)的觀點(diǎn)可參見(jiàn)Thomas J.Christensen,“Fostering Stability or Creating a Monster? The Rise of China and U.S Policy toward East Asia”,獻(xiàn)nternational Security,玍ol.31,No.1,2006,pp.81-126; Joshua Kurlantzick,“How China Is Changing Global Diplomacy:Cultural Revolution”,玁ew Republic,獼une 27,2005等。)。即使是西方學(xué)者所說(shuō)的“北京共識(shí)”，也被認(rèn)為帶有濃重的向其他國(guó)家推銷中國(guó)經(jīng)驗(yàn)的意味，認(rèn)為中國(guó)在用“北京共識(shí)”對(duì)抗“華盛頓共識(shí)”(Beijing Consensus vs Washington Consensus)(注：鄭永年、張弛：《國(guó)際政治中的軟力量以及對(duì)中國(guó)軟力量的觀察》，《世界經(jīng)濟(jì)與政治》2007年第7期。)。由此可見(jiàn)，西方對(duì)中國(guó)提升軟實(shí)力的目的并不十分清楚。

實(shí)際上，中國(guó)提升國(guó)家軟實(shí)力并不是像美國(guó)那樣，是為了改變別國(guó)、塑造新的他者，而是為了改善中國(guó)自身的形象，塑造一個(gè)新的自我，以糾正國(guó)際社會(huì)對(duì)中國(guó)形象的歪曲。這是因?yàn)椋紫?，中?guó)的任何發(fā)展都不以改變其他國(guó)家為目的，軟實(shí)力的發(fā)展也是一樣。中國(guó)的和平發(fā)展道路與和諧世界的國(guó)際政治觀，并不是為了改變其他國(guó)家的發(fā)展道路及其國(guó)際政治理念；如果真是這樣，那么中國(guó)倒是通過(guò)軟實(shí)力來(lái)征服別的國(guó)家。然而，中國(guó)是要用自己的發(fā)展道路和全新的國(guó)際政治觀來(lái)彰顯未來(lái)的一種理想的國(guó)際社會(huì)秩序，并為構(gòu)建這樣的國(guó)際秩序而作出自己的努力。因此，中國(guó)提升軟實(shí)力仍然是內(nèi)部發(fā)展戰(zhàn)略的一個(gè)部分，而不是對(duì)外的拓展戰(zhàn)略。其次，近年來(lái)中國(guó)遭遇的國(guó)際輿論壓力越來(lái)越大，而國(guó)際輿論對(duì)中國(guó)的指責(zé)是多方面的，更多的卻主要是民主政治問(wèn)題、人權(quán)問(wèn)題、社會(huì)如何共享經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果的問(wèn)題，等等。這些問(wèn)題都涉及到中國(guó)的形象。因此，提升中國(guó)的國(guó)家軟實(shí)力，是為了更好地向世界說(shuō)明一個(gè)真實(shí)的中國(guó)，更是為了讓世界了解一個(gè)真實(shí)的中國(guó)。此外，中國(guó)提升軟實(shí)力也是為了更高地提升中國(guó)硬實(shí)力的素質(zhì)。過(guò)去30年改革雖然大大增強(qiáng)了中國(guó)的硬實(shí)力，但中國(guó)的硬實(shí)力仍然表現(xiàn)出“量大質(zhì)低”(注：黃仁偉、胡鍵：《中國(guó)和平發(fā)展道路與軟力量建設(shè)》，《社會(huì)科學(xué)》2007年第8期。)的特點(diǎn)，而要改變硬實(shí)力的這種現(xiàn)狀特點(diǎn)，根本出路則在于全面提升中國(guó)的軟實(shí)力。因?yàn)橹挥熊泴?shí)力的全面提升，才會(huì)有硬實(shí)力的質(zhì)量上的持續(xù)性提高。由此可見(jiàn)，中國(guó)提升軟實(shí)力的目的是要從根本上改善自己的國(guó)家形象——塑造一個(gè)新的中國(guó)自我。如果國(guó)際社會(huì)認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)的話，那么就不可能產(chǎn)生什么“中國(guó)軟實(shí)力威脅論”的奇談怪論了。

三、軟實(shí)力發(fā)展的一般規(guī)律

所謂規(guī)律，就是事物本身所固有的本質(zhì)的必然的穩(wěn)定的聯(lián)系，是發(fā)展的必然趨勢(shì)。任何事物都有其自身的發(fā)展規(guī)律，軟實(shí)力也不例外。既然軟實(shí)力有別于硬實(shí)力，那么軟實(shí)力的發(fā)展也就有別于硬實(shí)力的發(fā)展，從而也決定了軟實(shí)力發(fā)展擁有特殊的規(guī)律，即軟實(shí)力發(fā)展對(duì)硬實(shí)力的依賴性、軟實(shí)力發(fā)展具有倍增/減效應(yīng)和軟實(shí)力發(fā)展對(duì)信息反饋的敏感性。

所謂軟實(shí)力發(fā)展對(duì)硬實(shí)力的依賴性，是指軟實(shí)力的發(fā)展必須以硬實(shí)力為基礎(chǔ)，離開(kāi)了硬實(shí)力的依托來(lái)談軟實(shí)力的發(fā)展是沒(méi)有意義的。方程式檢驗(yàn)如下：

Ps—(Rs+Rf+Rp)（4）

軟實(shí)力中的結(jié)構(gòu)性資源、功能性資源和政策性資源（Rs+Rf+Rp）都是在硬實(shí)力基礎(chǔ)上的軟實(shí)力資源。離開(kāi)了硬實(shí)力，也就沒(méi)有軟實(shí)力資源。所以，軟實(shí)力對(duì)硬實(shí)力具有擺不脫的依賴性。

當(dāng)然，單就軟實(shí)力本身而言，軟實(shí)力可以不依賴于硬實(shí)力。正如奈所說(shuō)，羅馬教皇沒(méi)有部隊(duì)，但梵蒂岡卻著實(shí)擁有軟實(shí)力(注：［美］約瑟夫·奈：《軟力量：世界政壇成功之道》，吳曉輝、錢(qián)程譯，東方出版社2005年版，第9頁(yè)。)。沿著奈的邏輯類推，古今中外的例子舉不勝舉：羅馬帝國(guó)不存在了，但羅馬文化、法律精神等還在影響世界；蘇聯(lián)解體了，但蘇聯(lián)的某些軟實(shí)力因素還深深地影響著俄羅斯甚至遠(yuǎn)離蘇聯(lián)的其他加盟共和國(guó)(注：例如，至今還有相當(dāng)一部分俄羅斯人在每年十月革命勝利日舉行盛大的慶?；顒?dòng)，今日俄羅斯國(guó)歌的旋律還是蘇聯(lián)國(guó)歌的旋律，當(dāng)今不少俄羅斯人還在留戀蘇聯(lián)時(shí)代，等等。總之，蘇聯(lián)軟實(shí)力對(duì)今日俄羅斯的影響仍然是深遠(yuǎn)的。)；中國(guó)從秦王朝以后出現(xiàn)了不少盛世王朝，如“文景之治”、“貞觀之治”、“開(kāi)元盛世”、“康乾盛世”等，在盛世王朝都成為歷史之后，它們所創(chuàng)造的文化、價(jià)值觀念等對(duì)當(dāng)今中國(guó)乃至整個(gè)世界仍然起著非常重要的作用。從這些情況來(lái)看，軟實(shí)力的確不依賴于硬實(shí)力而存在并發(fā)揮著相應(yīng)的作用。但是，我們不是專門(mén)就軟實(shí)力來(lái)討論軟實(shí)力，而是把軟實(shí)力建設(shè)置于大國(guó)成長(zhǎng)的背景下來(lái)討論，主要是探討軟實(shí)力對(duì)大國(guó)成長(zhǎng)的作用。如果一個(gè)國(guó)家都不存在了，還來(lái)討論軟實(shí)力對(duì)該國(guó)成長(zhǎng)的作用，無(wú)異于空談。因此，一個(gè)存在的大國(guó)，其軟實(shí)力的發(fā)展必然是以一定的硬實(shí)力為基礎(chǔ)的；離開(kāi)了特定國(guó)家的硬實(shí)力來(lái)談軟實(shí)力，這樣的軟實(shí)力缺乏客觀的載體，是沒(méi)有意義的。

軟實(shí)力對(duì)硬實(shí)力的依賴性，集中表現(xiàn)為需要硬實(shí)力為之提供必要的物質(zhì)基礎(chǔ)。一方面，任何國(guó)家沒(méi)有一定的硬實(shí)力基礎(chǔ)就沒(méi)有資格來(lái)談軟實(shí)力建設(shè)，只有在硬實(shí)力有一定基礎(chǔ)的前提下，軟實(shí)力建設(shè)才能提上日程；另一方面，軟實(shí)力要發(fā)揮作用也需要以硬實(shí)力作依托。這兩方面都可以從中國(guó)的國(guó)家成長(zhǎng)歷程中得到驗(yàn)證。改革開(kāi)放初期，在中國(guó)人均GDP不到200美元、赤貧人口數(shù)量多達(dá)數(shù)億人的情形下，中國(guó)根本沒(méi)有資格來(lái)談軟實(shí)力。把歷史再往前推一些，弱國(guó)無(wú)外交的真理，則被中國(guó)近現(xiàn)代歷史所證明。從巴黎和會(huì)中國(guó)外交的失敗到20世紀(jì)前半期歷屆中國(guó)政府為收復(fù)香港進(jìn)行外交努力的徒勞，都表明硬實(shí)力弱小的國(guó)家無(wú)法使自己的外交軟實(shí)力起到維護(hù)國(guó)家利益的作用。即使在中國(guó)融入國(guó)際體系的初期，由于中國(guó)硬實(shí)力還處在崛起的起步階段，中國(guó)在國(guó)際制度建設(shè)、國(guó)際議程的設(shè)置以及國(guó)際話語(yǔ)權(quán)等方面都無(wú)力發(fā)揮作用。但是，當(dāng)進(jìn)入21世紀(jì)中國(guó)硬實(shí)力增強(qiáng)到全世界都給予高度關(guān)注的時(shí)候，中國(guó)在上述幾個(gè)方面才逐漸發(fā)揮日益重要的作用。例如2001年6月，在中國(guó)的倡導(dǎo)下建立了上海合作組織，在亞太安全、東亞合作、APEC、聯(lián)合國(guó)等問(wèn)題和框架內(nèi)，中國(guó)角色和中國(guó)因素越來(lái)越被重視，甚至在與中國(guó)利益相關(guān)度不高的八國(guó)集團(tuán)內(nèi)，中國(guó)也開(kāi)始主動(dòng)爭(zhēng)取話語(yǔ)權(quán)例如，2008年7月9日，胡錦濤在八國(guó)集團(tuán)同發(fā)展中國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)話會(huì)議（日本北海道洞爺湖）上的講話中提出四點(diǎn)建議：建設(shè)可持續(xù)發(fā)展的世界經(jīng)濟(jì)體系、建設(shè)包容有序的國(guó)際金融體系、建設(shè)公正合理的國(guó)際貿(mào)易體系和建設(shè)公平有效的全球發(fā)展體系，就被認(rèn)為是中國(guó)在本次金融危機(jī)中為建立新的國(guó)際經(jīng)濟(jì)金融體系而欲施加中國(guó)影響的表現(xiàn)。)。如果沒(méi)有硬實(shí)力的提升，中國(guó)就不可能使自身的軟實(shí)力功能發(fā)揮得如此良好——盡管中國(guó)軟實(shí)力的功能本應(yīng)該更加強(qiáng)大一些。

當(dāng)然，軟實(shí)力對(duì)硬實(shí)力具有依賴性；反過(guò)來(lái)，軟實(shí)力對(duì)硬實(shí)力也具有促進(jìn)作用。硬實(shí)力的提升具有遞減的規(guī)律，也即當(dāng)硬實(shí)力發(fā)展到一定程度以后，要想繼續(xù)通過(guò)在量的維度上增強(qiáng)硬實(shí)力就越來(lái)越艱難。但是，如果通過(guò)提升軟實(shí)力的質(zhì)量和素質(zhì)來(lái)提升硬實(shí)力，那么就可以起到事半功倍的效果。近年來(lái)，中國(guó)之所以會(huì)強(qiáng)調(diào)要大力提升國(guó)家軟實(shí)力，就是因?yàn)橹袊?guó)硬實(shí)力的增強(qiáng)已經(jīng)進(jìn)入瓶頸。而硬實(shí)力本身卻無(wú)法打破瓶頸，只有而且必須通過(guò)提升軟實(shí)力，才能根本走出硬實(shí)力發(fā)展的瓶頸。由此可見(jiàn)，軟實(shí)力發(fā)展對(duì)硬實(shí)力的依賴性并不意味著軟實(shí)力對(duì)硬實(shí)力毫無(wú)作為，相反，軟實(shí)力對(duì)硬實(shí)力同樣具有“能動(dòng)”作用。

所謂軟實(shí)力發(fā)展的倍增/減效應(yīng)，是指軟實(shí)力在某個(gè)偶然事件發(fā)生以后，或者在不同技術(shù)水平的傳播工具之下，如果一國(guó)對(duì)這個(gè)事件處理得當(dāng)、傳播工具運(yùn)用巧妙，那么，軟實(shí)力將倍增；反之，如果一國(guó)對(duì)事件處理不好、不會(huì)運(yùn)用或缺乏先進(jìn)的軟實(shí)力傳播工具，那么，軟實(shí)力將大大縮水。方程式檢驗(yàn)如下：

Ps—A(Rs+Rf+Rp)(5)

假設(shè)(Rs+Rf+Rp)是一個(gè)固定值，當(dāng)運(yùn)用資源的能力強(qiáng)、傳播工具先進(jìn)，那么軟實(shí)力Ps就成倍放大；反之，當(dāng)運(yùn)用資源的能力弱、傳播工具不先進(jìn)時(shí)，軟實(shí)力就會(huì)成倍縮小。

就軟實(shí)力倍減的情況而言，無(wú)論是蘇聯(lián)還是美國(guó)都有眾多的例子。第二次世界大戰(zhàn)后，蘇聯(lián)憑借著作為戰(zhàn)勝德國(guó)法西斯的主要大國(guó)之一而在歐洲擁有很強(qiáng)的軟實(shí)力。但蘇聯(lián)在1957年入侵匈牙利和1968年入侵捷克斯洛伐克以后，這種實(shí)力就被消耗掉了(注：［美］約瑟夫·奈：《理解國(guó)際沖突：理論與歷史》，張小明譯，上海人民出版社2002年版，第92頁(yè)。)。也正是從這兩大事件開(kāi)始，蘇聯(lián)模式已經(jīng)在東歐社會(huì)主義國(guó)家中徹底失去了它的吸引力。所以當(dāng)戈?duì)柊蛦谭蛟?0世紀(jì)80年代中期對(duì)東歐進(jìn)行“松綁”之時(shí)，東歐各國(guó)在“走自己的路”的同時(shí)，也都紛紛成為反蘇的國(guó)家(注：邢廣程：《蘇聯(lián)高層決策70年——從列寧到戈?duì)柊蛦谭颉罚?），世界知識(shí)出版社1998年版，第251頁(yè)。)。同樣，美國(guó)在2003年未經(jīng)聯(lián)合國(guó)授權(quán)而悍然發(fā)動(dòng)伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)，不僅美國(guó)國(guó)內(nèi)反戰(zhàn)運(yùn)動(dòng)成為一種浪潮，而且在國(guó)際上美國(guó)的吸引力也一落千丈。上述情況表明，錯(cuò)誤的政策引發(fā)的錯(cuò)誤事件必然導(dǎo)致國(guó)家軟實(shí)力嚴(yán)重滑坡。

就軟實(shí)力倍增的情況而言，特別是一國(guó)善于運(yùn)用先進(jìn)的傳播工具，那就能夠迅速提升國(guó)家的軟實(shí)力。美國(guó)在這方面最為典型。美國(guó)不僅擁有世界一流的軟實(shí)力傳播工具：新聞、出版、廣播、電視、電影以及網(wǎng)絡(luò)，而且還善于運(yùn)用這些工具來(lái)宣傳和推銷美國(guó)，也就是所謂的公共外交。美國(guó)公共外交的主要目標(biāo)是：宣傳美國(guó)的政策，以便贏得外國(guó)民眾和各國(guó)政府對(duì)美國(guó)外交政策的支持；同時(shí)，使外國(guó)民眾更好地了解美國(guó)，了解其社會(huì)制度和社會(huì)文化，以便使外國(guó)民眾和政府了解美國(guó)對(duì)外政策產(chǎn)生的社會(huì)和文化根源，同時(shí)達(dá)到向其他國(guó)家輸出美國(guó)的價(jià)值觀念、民主制度和自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的目的。此外，美國(guó)還運(yùn)用富布萊特項(xiàng)目、國(guó)際訪問(wèn)項(xiàng)目、公民交流項(xiàng)目、國(guó)際青年交流項(xiàng)目、圖書(shū)館項(xiàng)目等文化交流活動(dòng)來(lái)拓展美國(guó)的影響(注：韓召穎：《輸出美國(guó)：美國(guó)新聞署與美國(guó)公眾外交》，天津人民出版社2000年版，第147頁(yè)。)?？陀^地說(shuō)，美國(guó)在這些方面曾經(jīng)是非常成功的，單從美國(guó)吸引的移民數(shù)量就可見(jiàn)一斑(注：有學(xué)者認(rèn)為，如果一個(gè)國(guó)家成為全世界各國(guó)人民的自愿移民國(guó)，而且這種移民潮基本上處于一種持續(xù)狀態(tài)的話，那么，這個(gè)國(guó)家在世界上的軟實(shí)力就被認(rèn)為是比較強(qiáng)大的。參見(jiàn)郭樹(shù)勇《大國(guó)成長(zhǎng)的邏輯：西方大國(guó)崛起的國(guó)際政治社會(huì)學(xué)分析》，北京大學(xué)出版社2006年版，第166頁(yè)。)。美國(guó)在其迅速成長(zhǎng)的時(shí)期，是世界各大國(guó)中移民移入數(shù)量最大的國(guó)家，而歐洲大陸的主要大國(guó)都是移民的輸出國(guó)家。自1870年至1913年，美國(guó)所吸引的移民量是位居第二位的移民大國(guó)法國(guó)的近18倍；1914年至1949年，這一數(shù)據(jù)則是居于第二位的日本的近32倍。即使在1974年至1998年間，美國(guó)吸引移民相對(duì)量在減少，但也是移入量最大的國(guó)家，是居于第三位的德國(guó)的近3倍(注：［英］安格斯·麥迪森：《世界經(jīng)濟(jì)千年史》，伍曉鷹等譯，北京大學(xué)出版社2005年版，第119頁(yè)。)。這雖然不能說(shuō)完全是軟實(shí)力在起作用，但美國(guó)運(yùn)用軟實(shí)力傳播工具向全球宣傳美國(guó)，其所發(fā)揮的作用是絕對(duì)不能忽視的。

自中國(guó)融入國(guó)際體系以后，兩種情況中國(guó)都遭遇過(guò)。既有對(duì)災(zāi)害、危機(jī)事件處理不當(dāng)而導(dǎo)致中國(guó)軟實(shí)力嚴(yán)重受損的情況，也有對(duì)災(zāi)害、危機(jī)事件處理得當(dāng)而使中國(guó)軟實(shí)力迅速提升的情況；既有缺乏先進(jìn)傳播工具，有限的軟實(shí)力無(wú)法對(duì)外傳播的現(xiàn)象，也有巧妙利用有限的傳播工具得以使中國(guó)軟實(shí)力倍增的現(xiàn)象。從處理災(zāi)害、危機(jī)事件的情況來(lái)看，2003年在SARS疫情發(fā)生初期，個(gè)別官員人為地隱瞞了疫情的真實(shí)情況，結(jié)果造成了更大的社會(huì)恐慌，也使得政府信譽(yù)和政府形象都嚴(yán)重受損；相反，在2008年的雪災(zāi)和汶川大地震中，中國(guó)國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人走在了抗震救災(zāi)的第一線，即使是一直自詡為民主的西方國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人也難以做到。面對(duì)達(dá)摩克利斯的死亡之劍，中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人奮然不顧，直奔災(zāi)區(qū)，充分顯示了中國(guó)政府是對(duì)人民高度負(fù)責(zé)任的政府，是以人民的生命為重的政府；這就從根本上改變了西方社會(huì)對(duì)中國(guó)政府的錯(cuò)誤認(rèn)知，中國(guó)軟實(shí)力得到了空前的提升。從軟實(shí)力傳播工具來(lái)看，由于意識(shí)形態(tài)的固有偏見(jiàn)，中國(guó)在崛起的過(guò)程中往往成為國(guó)際輿論討伐的對(duì)象。而與此相對(duì)應(yīng)的是，中國(guó)軟實(shí)力傳播工具遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于美國(guó)等西方大國(guó)，既沒(méi)有像CNN、VOA、BBC和被英語(yǔ)高度壟斷的網(wǎng)絡(luò)等媒體，也缺乏支撐媒體巨無(wú)霸的技術(shù)工具。因此，中國(guó)面對(duì)國(guó)際輿論的橫加指責(zé)卻無(wú)力回?fù)?。其結(jié)果是，中國(guó)良好的形象被嚴(yán)重歪曲。相反，在汶川大地震中，中國(guó)政府巧妙而現(xiàn)實(shí)地利用了有限的傳播工具，使信息走在謠言前，所有的信息完全透明，結(jié)果中國(guó)政府的公信力大大提高。這一情況也正應(yīng)驗(yàn)了恩格斯的一句話，“沒(méi)有哪一次巨大的歷史災(zāi)難，不是以歷史的進(jìn)步為補(bǔ)償?shù)摹薄?/p>

所謂軟實(shí)力發(fā)展對(duì)信息反饋的敏感性，是指一國(guó)軟實(shí)力的提升很容易受其他國(guó)家態(tài)度的影響。關(guān)系式（2）和（3）實(shí)際上對(duì)此發(fā)展規(guī)律進(jìn)行了檢驗(yàn)，這里不必贅述。軟實(shí)力是一種關(guān)系性實(shí)力(注：蘇長(zhǎng)和：《中國(guó)的軟權(quán)力——以國(guó)際機(jī)制與中國(guó)的關(guān)系為例》，《國(guó)際觀察》2007年第2期。)。在這一層面上，軟實(shí)力可以說(shuō)是一種真正意義上的權(quán)力即軟權(quán)力(注：關(guān)于“soft power”一詞，主要對(duì)應(yīng)中文“軟權(quán)力”、“軟實(shí)力”和“軟力量”等詞，雖然目前國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界幾乎是三個(gè)詞都在用，但實(shí)際上三者是有較大區(qū)別的?！败泴?shí)力”和“軟力量”的內(nèi)涵比較接近，都是指主體自身?yè)碛械牧α俊６败洐?quán)力”則表現(xiàn)為一種權(quán)力關(guān)系，是主體與客體建構(gòu)的結(jié)果。)。按照法國(guó)哲學(xué)家福柯的理論，權(quán)力是一種關(guān)系，而不是靜態(tài)的所有物，它是多形態(tài)的、流動(dòng)的、變化的，是一種針對(duì)行動(dòng)的行動(dòng)。因而在發(fā)展和運(yùn)用軟實(shí)力的時(shí)候，就不可能像發(fā)展和運(yùn)用硬實(shí)力那樣可以采用單邊主義(注：［美］約瑟夫·奈：《軟力量：世界政壇成功之道》，吳曉輝、錢(qián)程譯，東方出版社2005年版，第134頁(yè)。)。雖然一國(guó)硬實(shí)力的增強(qiáng)或減小都會(huì)使該國(guó)陷入安全困境，但無(wú)論是一個(gè)超強(qiáng)的國(guó)家還是一個(gè)三流國(guó)家，都可以對(duì)另一個(gè)國(guó)家單邊使用硬實(shí)力。例如，美國(guó)可以未經(jīng)聯(lián)合國(guó)的授權(quán)，也無(wú)須考慮伊拉克的態(tài)度而對(duì)伊拉克發(fā)動(dòng)軍事行動(dòng)；同樣，當(dāng)年伊拉克也無(wú)須考慮科威特的態(tài)度而對(duì)科威特發(fā)動(dòng)軍事行動(dòng)。也就是說(shuō)，不考慮成功失敗，硬實(shí)力是可以單邊使用的，而且有時(shí)候還能成功。然而，單邊使用軟實(shí)力不僅困難而且由于違背軟實(shí)力發(fā)展的客觀規(guī)律而注定失敗?？梢哉f(shuō)，歷史上還沒(méi)有哪種軟實(shí)力通過(guò)單邊行為而能夠推行成功的先例。自建國(guó)以來(lái)，美國(guó)就一直在向全世界推銷其價(jià)值觀念，特別是在第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以后，美國(guó)更是憑借其強(qiáng)大的硬實(shí)力，通過(guò)文化輸出、文化滲透、文化侵略或文化殖民等手段，不斷加強(qiáng)美國(guó)文化在全球的影響力，最終在所謂“信息與思想自由交流”的過(guò)程中實(shí)現(xiàn)全球文化霸權(quán)(注：李智：《文化外交：一種傳播學(xué)的解讀》，北京大學(xué)出版社2005年版，第73頁(yè)。)。這就是所謂的文化外交?；粮裨卑椎乇硎?，美國(guó)“除了維持力量均衡，還要推廣美國(guó)文化和價(jià)值”(注：Henry Kissinger,玒ears of Upheaval,Boston:Little,Brown and Company,1982,p.242.)?！?·11”事件以后，美國(guó)在“世界為什么仇恨美國(guó)”的反思中，更是掀起了新一輪的文化外交高潮，力圖消解、融化對(duì)美國(guó)的仇恨。然而不僅美國(guó)的價(jià)值觀遭到了懷疑和批判，而且美國(guó)所設(shè)定的某些國(guó)際規(guī)范和制度安排也遭到了漠視、抵制，從而使美國(guó)喪失了建立廣泛國(guó)際反恐聯(lián)盟的機(jī)會(huì)。即使當(dāng)今世界存在著亨廷頓所說(shuō)的西方與非西方之間的“文明沖突”和美國(guó)內(nèi)部的“文化沖突”關(guān)于美國(guó)內(nèi)部的“文化沖突”，參見(jiàn)［美］塞繆爾·亨廷頓《我們是誰(shuí)？美國(guó)國(guó)家特性面臨的挑戰(zhàn)》，程克雄譯，新華出版社2005年版。)，那也是因?yàn)槊绹?guó)在國(guó)際上把基督教作為全世界的“福音”并無(wú)視其他文明的存在而進(jìn)行“販賣”；在國(guó)內(nèi)則將盎格魯—撒克遜新教文化作為美國(guó)的核心文化而推行盎格魯—撒克遜式的種族民族主義(注：郝時(shí)遠(yuǎn)：《民族認(rèn)同危機(jī)還是民族主義宣示？》，《世界民族》2005年第1期。)。

與美國(guó)單邊推行軟實(shí)力所遭遇的景況相反，以推廣漢語(yǔ)、推廣中國(guó)文化為目標(biāo)的孔子學(xué)院，自2004年3月在海外設(shè)置以來(lái)，截止2008年3月，僅僅4年的時(shí)間就在全世界近70個(gè)國(guó)家和地區(qū)建立了238所孔子學(xué)院，近5萬(wàn)人在其中學(xué)習(xí)漢語(yǔ)。孔子學(xué)院為什么會(huì)有如此高的速度發(fā)展呢？這固然與中國(guó)政府的推動(dòng)有關(guān)，但更重要的是，國(guó)際上的巨大需求造就了孔子學(xué)院和“漢語(yǔ)熱”的空前盛況。中國(guó)政府的推動(dòng)實(shí)際上是適應(yīng)了國(guó)際上的需求，而不是中國(guó)政府的推動(dòng)造就了國(guó)際的需求。同樣的理由，中國(guó)特色社會(huì)主義制度正在顯示其越來(lái)越強(qiáng)大的生命力，它開(kāi)辟了一條落后國(guó)家加速實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化、和平融入國(guó)際體系的道路。盡管中國(guó)并不向外輸出中國(guó)模式，但在華爾街金融危機(jī)席卷世界的今天，西方制度模式的歷史局限性不僅使廣大發(fā)展中國(guó)家開(kāi)始認(rèn)真研究“中國(guó)模式”，而且許多有遠(yuǎn)見(jiàn)的西方人士也開(kāi)始轉(zhuǎn)向關(guān)注中國(guó)的制度優(yōu)勢(shì)(注：例如，美國(guó)學(xué)者雷默提出了“北京共識(shí)”的概念，并認(rèn)為即使“中國(guó)模式”不能在其他國(guó)家復(fù)制，但它表明中國(guó)已憑借自己的實(shí)力成為一個(gè)強(qiáng)國(guó)，這恰恰是眾多發(fā)展中國(guó)家感興趣之處。2006年11月，中非北京論壇，幾乎所有的非洲國(guó)家元首都聚集到了北京。所以會(huì)如此，正如一些西方學(xué)者所說(shuō)，非洲國(guó)家除了看重中國(guó)對(duì)非洲的投資貿(mào)易外，還有一個(gè)很重要的原因，就是他們要到北京來(lái)親身體會(huì)一下“中國(guó)模式”給中國(guó)所帶來(lái)的實(shí)際效應(yīng)。 )。通過(guò)對(duì)中美兩國(guó)軟實(shí)力推行方式進(jìn)行比較，可以認(rèn)為，美國(guó)軟實(shí)力在相對(duì)下降，而中國(guó)軟實(shí)力在相對(duì)上升。其中一個(gè)非常重要的原因就是，中國(guó)對(duì)其他國(guó)家發(fā)出的任何影響力都十分在意這些國(guó)家對(duì)中國(guó)的態(tài)度，而美國(guó)卻常常用推行軍事硬實(shí)力的單邊方式來(lái)推行其核心的軟實(shí)力。

(責(zé)任編輯：李 申)