內(nèi)容提要：本文對產(chǎn)權(quán)、水權(quán)及相關(guān)理論進(jìn)行了探究，分析了水權(quán)的可分割性、可交易性和競爭性，以及水資源使用者的長期合作博弈性質(zhì)。在此基礎(chǔ)上，提出了構(gòu)建可交易性流域水權(quán)機(jī)制的設(shè)想：確立流域水權(quán)初始分配制度；構(gòu)建流域水權(quán)交易的二級市場；完善水資源有償使用制度。

關(guān)鍵詞：流域；水權(quán)；可交易性；機(jī)制

中圖分類號：F323.213文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1003-4161(2009)01-0142-04

目前，我國的流域水資源形勢十分嚴(yán)峻，各大流域面源污染相當(dāng)嚴(yán)重，水資源儲量日益緊缺，水生態(tài)環(huán)境嚴(yán)重破壞，水事矛盾不斷，水資源的供需矛盾與日俱增，嚴(yán)重制約了我國國民經(jīng)濟(jì)和社會的發(fā)展。從水權(quán)制度看，我國現(xiàn)行流域水權(quán)制度是一種計劃配置水資源的公共水權(quán)制度，從法律安排看，我國流域水資源沒有私水，都是公水，政府借助法律和強(qiáng)大的行政權(quán)威對水資源的利用進(jìn)行規(guī)劃、安排、實施，控制了水資源的供給與配置。這在客觀上摒棄了流域水資源市場供給的機(jī)會，因而中國流域水權(quán)的發(fā)育顯得特別慢，成為中國現(xiàn)行自然資源法中體現(xiàn)計劃經(jīng)濟(jì)思路，特別是政府供給自然資源思路最為充分的制度安排。這種水權(quán)制度排斥了市場機(jī)制的靈活作用，也使水資源的不可交易成為現(xiàn)實。隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的建立和市場化程度的提高，流域水資源走向市場并進(jìn)行交易是大勢所趨。用行之有效的市場機(jī)制，激活水資源資產(chǎn)的活力，不僅關(guān)系到水利行業(yè)的發(fā)展，更關(guān)系到整個國民經(jīng)濟(jì)的有序運行和人類自身的可持續(xù)發(fā)展。為了實現(xiàn)水資源使用效益的最大化，我國應(yīng)以產(chǎn)權(quán)效率原則為標(biāo)桿，建立適應(yīng)可持續(xù)發(fā)展需求的水權(quán)制度體系。

1.可交易性水權(quán)理論溯源

水權(quán)的理論基礎(chǔ)是產(chǎn)權(quán)理論。水權(quán)是產(chǎn)權(quán)理論滲透到水資源領(lǐng)域的產(chǎn)物。什么叫產(chǎn)權(quán)？按照Alchina(1950)的定義，“它是一個社會所實施的選擇一種經(jīng)濟(jì)品的使用的權(quán)利”。產(chǎn)權(quán)是一種權(quán)利，這是產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)家已達(dá)成共識的觀點。產(chǎn)權(quán)會影響激勵和行為，這是產(chǎn)權(quán)的一個基本功能［1］。產(chǎn)權(quán)引導(dǎo)人們實現(xiàn)將外部性較大地內(nèi)在化的激勵，產(chǎn)權(quán)界定不清是產(chǎn)生“外部性”和“搭便車”的主要根源。經(jīng)濟(jì)學(xué)分析表明，產(chǎn)權(quán)不清會導(dǎo)致一個國家陷入“貧困陷阱”，而在貧困陷阱中的國家則永遠(yuǎn)不可能達(dá)到高收入的穩(wěn)定狀態(tài)。產(chǎn)權(quán)的基本內(nèi)容包括行動團(tuán)體對資源的所有權(quán)、使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)以及收入的享用權(quán)。

現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)制度對資源配置具有根本的影響，它是影響資源配置的決定性因素。Demsetz （1988）認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)的主要功能是內(nèi)化外部性，幫助一個人形成與其他人進(jìn)行交易時的預(yù)期。只有清晰界定產(chǎn)權(quán)關(guān)系，并建立基本的交易機(jī)制，無辜受害和無償受益要么被阻止，要么成為一種權(quán)利，從而使外部性內(nèi)部化［2］。就水權(quán)制度而言，水資源產(chǎn)權(quán)制度完善與改革對水資源開發(fā)利用和保護(hù)管理具有不可替代的作用。市場經(jīng)濟(jì)需要完善水資源產(chǎn)權(quán)，而在如何完善水資源產(chǎn)權(quán)的問題上，一是要靠科學(xué)分配，二是要實現(xiàn)水權(quán)的合理流轉(zhuǎn)，也就是水權(quán)交易［3］。

可交易水權(quán)的理論可以追溯到科斯關(guān)于市場效率的思想。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度講，流域水權(quán)結(jié)構(gòu)是否有效率，主要視它是否為它支配下的人們提供將水的外部性較大地內(nèi)在化的激勵。水資源領(lǐng)域的外部性是水權(quán)經(jīng)濟(jì)分析的一個核心，水權(quán)問題直接發(fā)端于外部性的影響和效果，并直接牽涉到水資源配置的效率以及水權(quán)制度的安排。1960年科斯發(fā)表了《論社會成本》一文，其中關(guān)于市場效率的思想后來被概括成“科斯定理”，即如果交易成本為零，只要初始產(chǎn)權(quán)的界定是清楚的，即使這種界定在經(jīng)濟(jì)上是低效率的，通過市場的產(chǎn)權(quán)交易可以校正這種低效率并達(dá)到資源的有效配置。將“科斯定理”應(yīng)用到水資源的管理中，就形成了可交易水權(quán)制度，即通過市場的水權(quán)交易提高水資源的利用效率和配置效率。

水權(quán)和水權(quán)制度對于水資源的配置效率是十分重要的，這是因為水權(quán)制度能夠產(chǎn)生激勵作用，引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)主體的用水行為。在不同的水權(quán)制度下，水權(quán)對水資源利用的激勵方向不同，因此水資源的配置效率也是不同的［4］。Walmsley,J.(1995) 提出水資源分配機(jī)制主要有兩種：集中機(jī)制和市場機(jī)制。集中機(jī)制是一種基于尋求使系統(tǒng)整體效益最優(yōu)的方法的水資源分配機(jī)制，而市場機(jī)制是一種基于個體消費和生產(chǎn)行為的水資源分配機(jī)制［5］。Fisher(2000)強(qiáng)調(diào)，為避免因爭奪水資源而產(chǎn)生利益沖突，就需要明確利益界限，對水財產(chǎn)所有權(quán)作出合適的制度安排，明確水資源的歸屬和使用范圍。否則，就會受到被侵害人的抵制或法律的懲罰［6］。Hamilton(1989)表示，可交易水權(quán)制度的建立可進(jìn)一步鼓勵節(jié)水技術(shù)的采用及用水效率的提高，從而開辟“新水源”的獲得渠道［7］。

流域水權(quán)體系是指包括水資源所有權(quán)，以及在水資源開發(fā)利用中從所有權(quán)中分離出來而產(chǎn)生的占有、使用、收益、處分等與水資源有關(guān)的一整套權(quán)利體系，其中明確規(guī)定了各種權(quán)能的具體內(nèi)容、適用范疇等。水權(quán)體系建立在水資源的自然條件基礎(chǔ)上，以滿足社會、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境需要為目的，通過立法來確立和保障，并通過行政機(jī)制和市場機(jī)制來實現(xiàn)，是在水資源開發(fā)、治理、保護(hù)、利用和管理過程中，調(diào)節(jié)個人之間、地區(qū)與部門之間以及個人、集體和國家之間使用水資源行為的一套規(guī)范規(guī)則。

廣義上，水資源的所有權(quán)指所有者對水資源的占有、使用、收益和處分的權(quán)利，是對水資源的全面的直接的支配權(quán)。我國的《憲法》明確規(guī)定水資源屬于國家所有。我國新《水法》也明確規(guī)定“水資源歸國家所有，水資源的所有權(quán)由國務(wù)院代表國家行使”。水資源的國家所有是由水資源的特殊作用和地位決定的，國家對全民所有的水資源統(tǒng)一行使所有權(quán)。

水資源使用權(quán)和有限占有、使用、收益甚至處分的權(quán)能從所有權(quán)中分離出來，并沒有改變水資源所有權(quán)的歸屬，國家對水資源的所有權(quán)也沒有被虛化，而恰恰是水資源所有權(quán)從抽象支配到具體利用的體現(xiàn)，而國家始終保留著對水資源的最終支配權(quán)。在所有權(quán)屬于國家的前提下，水權(quán)主要是指水資源的使用權(quán)。水資源所有權(quán)不可轉(zhuǎn)讓或交易，水資源的使用權(quán)可以進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、流轉(zhuǎn)及交易。

隨著工業(yè)化進(jìn)程的加速，流域水資源愈來愈成為稀缺資源，具有共有產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的水資源往往會導(dǎo)致“公地悲劇”。為了避免“公地悲劇”的發(fā)生，必須建立明晰的水權(quán)機(jī)制，水權(quán)明晰，指水使用權(quán)具有強(qiáng)的排他性和讓渡性；水權(quán)不明晰，指水使用權(quán)具有弱的排他性和可讓渡性。根據(jù)科斯定理，水權(quán)明晰的情況下，水權(quán)交易結(jié)果必是帕累托有效。如交易成本為零，水資源的有效配置與水權(quán)初始界定無關(guān)；如交易成本不為零，初始權(quán)利的界定會對資源配置產(chǎn)生影響。交易成本為零是一種不可能實現(xiàn)的理想狀態(tài)，因而水權(quán)制度的初始安排極為重要。

2.流域水權(quán)屬性分析

流域水權(quán)與一般的資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)不同，具有明顯的特性，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

2.1 水權(quán)的雙重屬性、水權(quán)的可分割性及水權(quán)的可交易性

流域水資源具有多重特性：可以循環(huán)再生，但儲量有限，同時又要滿足生態(tài)需要的自然特性；長期供給具有自然極限，短期供給依賴于水利設(shè)施，水供給具有區(qū)域自然壟斷性且流域上游地區(qū)處于自然領(lǐng)先地位的特質(zhì)；彈性較小的基本用水和彈性較大的多樣化用水的消費特性；水利服務(wù)既有私人物品屬性，又有公共物品屬性的混合經(jīng)濟(jì)特性；每個流域水資源是一個完整體系，客觀上要求統(tǒng)一管理的獨特區(qū)域特性。水資源的多重特性決定了水權(quán)的雙重屬性，一方面許多國家把水資源作為一種特定的自然資源正逐漸從土地資源中分離出來，作為一種公共資源來進(jìn)行規(guī)范，法律中規(guī)定水資源為國家所有或州所有；另一方面又對水的部分使用權(quán)進(jìn)行分配，進(jìn)而通過市場交易促使水資源優(yōu)化配置。

水權(quán)具有可分割性。水所有權(quán)和使用權(quán)的分離，同時水使用權(quán)分配給具體使用者，水的使用權(quán)成為可以進(jìn)行交易的財產(chǎn)權(quán)。進(jìn)行水權(quán)交易時，當(dāng)交易成本高于交易帶來的收益，從而使交易無法進(jìn)行，因而使政府的干預(yù)成為必要。水權(quán)所有權(quán)和使用權(quán)的分離，以及水使用權(quán)合理的初始分配，并建立明晰的水權(quán)制度，使水權(quán)交易成為可能，并促使水權(quán)配置到具有更高效率的領(lǐng)域，水權(quán)的價格趨于合理。

2.2 流城水權(quán)的競爭性

當(dāng)許多用水戶使用同一流域內(nèi)的水資源時，這一流域內(nèi)的水資源在使用上就具有了競爭特性。流域水資源的所有權(quán)屬于國家，具有公有資源的屬性，是一種準(zhǔn)公共物品。由于國務(wù)院各部門及地方各級政府在行使中央政府所賦予的代理權(quán)(不是分級所有，而是分級代理)時，存在著代理人濫用代理權(quán)的問題，甚至出現(xiàn)部門利益、地方利益驅(qū)動、代理人代理權(quán)異化、公共權(quán)力惡性競爭、設(shè)租與尋租等“政府失靈”現(xiàn)象。這就激起流域范圍內(nèi)的各區(qū)域經(jīng)濟(jì)主體索取和利用盡可能多的水資源，以便自己能獲得更高的經(jīng)濟(jì)利益，流域的整體利用效率則放在其次。這樣做的結(jié)果是流域水資源的嚴(yán)重短缺與過度浪費同時并存。并且隨著需求量的大幅增加，流域水資源的稀缺程度加重，邊際收益越來越高，競爭利用的現(xiàn)象加劇。當(dāng)水資源的使用未加限制時，則為一種共享性的資源，即某人在使用同一流域內(nèi)水的同時，并不能排除他人同時使用；當(dāng)某人的抽取量超過回流量(尤其是上游使用者)，他人(下游使用者)對該流域的水的使用會受到影響，甚至容易導(dǎo)致互相競爭，以至于使用者缺乏保護(hù)激勵，加速該資源的耗竭。因此，對于一定流域內(nèi)水資源競相無序的使用，造成的結(jié)果是：使用成本增加過速，早期使用者消耗過多的水量。

2.3 流域水權(quán)使用者的長期合作博弈性質(zhì)

哈丁的“公地悲劇”模式被格式化為囚犯困境博弈。策略的不可觀察性和信息的不完全性，使雙方都沒有試錯的機(jī)會，對局人只有一次機(jī)會進(jìn)行博弈，因此個人理性的策略常常導(dǎo)致集體非理性的結(jié)局。因此，囚犯困境的結(jié)局不會是帕累托最優(yōu)，而只是短期的非合作靜態(tài)博弈。

流域水資源使用者居住地的固定性和相互之間的熟悉，使得他們的策略選擇可以相互觀察，即流域用水戶的用水決策對鄰近他的用水者來說，是可以觀察到的，因此，他所采用的用水策略是根據(jù)他所觀察到的鄰近用水者的策略行為所做出的最優(yōu)選擇。如果一個人長期采用不合作策略，他將喪失聲譽(yù)。因此，在一定的流域水資源系統(tǒng)中，長期較固定的參與者、策略行為的可相互觀察以及聲譽(yù)機(jī)制和謀求長期利益的特性，使水資源占用者的用水決策更接近長期合作動態(tài)博弈，是“討價還價”形式，而不是非合作靜態(tài)博弈。通過建立水權(quán)制度，使每個水資源用戶都明確自己的權(quán)利和義務(wù)，增加了相互監(jiān)督用水行為的積極性，也增強(qiáng)了保

護(hù)水資源的激勵，若每個人都采取一致的行動，則增加了整個流域用水戶的福利［8］。

3.可交易性流域水權(quán)市場機(jī)制的構(gòu)建設(shè)想

可交易性流域水權(quán)制度是在對流域水權(quán)屬性進(jìn)行充分考量的基礎(chǔ)上，為了提高水資源配置效率而建立的一種與市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的排他性水權(quán)制度，其排他性既不是指與水相鄰的土地所有權(quán)，也不是指水資源的優(yōu)先占用權(quán)，而是指在水資源使用權(quán)基礎(chǔ)上進(jìn)一步界定的配水量權(quán)。為實現(xiàn)水資源的優(yōu)化配置，解決初始配置帶來的不公平、不均衡、不合理問題以及由此產(chǎn)生的一系列其他問題，客觀上要求建立有效的流轉(zhuǎn)機(jī)制，建立水權(quán)交易市場，發(fā)揮市場機(jī)制自我調(diào)整的功能，使水資源能夠在市場的引導(dǎo)下合理流動。因而，建立相應(yīng)合理的水交易市場，通過價格機(jī)制、供求機(jī)制、競爭機(jī)制來合理配置水資源，才能充分體現(xiàn)水資源的稀缺性和價值。

3.1 發(fā)揮政府行政效能優(yōu)勢，建立流域水權(quán)初始分配制度

水資源的特殊性要求水權(quán)的初始分配不僅是一個效率問題，更是一個公平問題。為了保證社會公平，水權(quán)的初始分配必須考慮人類生存的基本需要以及原使用者的權(quán)利。政府流域管理機(jī)構(gòu)根據(jù)某一流域的歷史水文資料以及該流域的降水量，扣除為了維護(hù)生態(tài)環(huán)境和水資源的再生所必要的蓄水量，然后根據(jù)流域各地區(qū)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要和居民生活的需要，核算各地的需水量和用水量，確定各地區(qū)可以從該流域的取水量，這就是水權(quán)的初始分配，對于剩余的水權(quán)量可以采用拍賣的方式出售給價格最高的競標(biāo)者。

3.2 構(gòu)建流域水權(quán)流轉(zhuǎn)機(jī)制，完善水資源有償使用制度

通過市場的水權(quán)交易提高水資源的利用效率和配置效率，其正常運行取決于三個重要環(huán)節(jié)，即水權(quán)的界定、水價和水權(quán)交易管理?？梢姡山灰姿畽?quán)制度實際上是一種政府和市場相結(jié)合的水資源管理制度，即政府為水權(quán)交易提供一個清晰、明確的法律框架和法律環(huán)境，而把提高水資源的使用效率和配置效率留給市場去解決。這樣做就發(fā)揮了市場和政府各自的比較優(yōu)勢，是一種可行的水權(quán)制度，可以起到節(jié)約用水和優(yōu)化水資源配置的作用。

要堅決摒棄長期以來形成的把水資源當(dāng)作純“自然物”無償取用的觀念，確立水資源有價和有償使用的原則。水資源的價格應(yīng)在政府的宏觀調(diào)控下通過市場機(jī)制形成，水資源價格是運用市場機(jī)制配置水資源的前提條件和基礎(chǔ)。要徹底改變以往無償使用、低價使用甚至無償調(diào)撥的不合理用水制度，建立使用水資源按價付費，通過水市場實現(xiàn)水資源有償轉(zhuǎn)讓的制度。逐步提高商品水的水價，建立合理的水價形成機(jī)制，使其價格充分體現(xiàn)其價值。在水價的構(gòu)成上，應(yīng)包括資源水價、工程水價、環(huán)境水價三個部分。資源水價是體現(xiàn)水資源的價格，它實際上是對水資源損耗的補(bǔ)償，可通過征收水資源費或稅來體現(xiàn)。工程水價，就是通過水利工程設(shè)施把資源水變成產(chǎn)品水，進(jìn)入市場成為商品水所花費的代價，具體體現(xiàn)為供水價格。環(huán)境水價，就是經(jīng)使用的水體排出用戶范圍后污染了他人或公共的水環(huán)境，為治理污染和水環(huán)境保護(hù)所需要的代價，其具體體現(xiàn)為污水處理費。水價改革要按資源水價、工程水價、環(huán)境水價三個部分來設(shè)定，最后統(tǒng)一為一個水價，從而調(diào)動全社會節(jié)約用水和防治水污染的積極性。

3.3 在解決水權(quán)流轉(zhuǎn)機(jī)制法律障礙的前提下，建立流域水權(quán)交易的二級市場，形成有效的水權(quán)流轉(zhuǎn)機(jī)制，發(fā)揮市場機(jī)制自我調(diào)整的功能

市場經(jīng)濟(jì)體制下，實行多渠道、多層次投資開發(fā)利用水資源，加強(qiáng)水權(quán)、產(chǎn)權(quán)管理，實行所有權(quán)與使用權(quán)分離，實行水資源有償使用和轉(zhuǎn)讓，有利于促進(jìn)經(jīng)營者和使用者對資源的合理開發(fā)利用，提高資源利用的經(jīng)濟(jì)效益、社會效益和生態(tài)效益。隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的建立和完善，市場在資源配置中發(fā)揮基礎(chǔ)性作用，在水資源的配置中必須充分發(fā)揮水市場的基礎(chǔ)作用。二級市場主要是取水權(quán)的有償轉(zhuǎn)讓，即依法取得取水權(quán)的權(quán)利人，有償轉(zhuǎn)讓其取水權(quán)，即轉(zhuǎn)讓水資源使用權(quán)，對水權(quán)人來說，這是轉(zhuǎn)讓取得。取水權(quán)的轉(zhuǎn)讓可采取招標(biāo)、拍賣、議價等多種形式。各種形式的水權(quán)轉(zhuǎn)讓，可以在流域不同區(qū)域之間、不同部門和行業(yè)之間進(jìn)行。

小結(jié)

綜上所述，水權(quán)的理論基礎(chǔ)源于產(chǎn)權(quán)理論，水權(quán)是產(chǎn)權(quán)理論滲透到水資源領(lǐng)域的產(chǎn)物。流域水資源是一種具有多重特性的稀缺資源，水權(quán)的可分割性、可交易性和競爭性，以及水資源使用者的長期合作博弈性質(zhì)，要求對水資源的產(chǎn)權(quán)安排應(yīng)充分反映這些特性，并在此基礎(chǔ)上建立水資源管理的基本制度——水權(quán)初始分配和交易制度，以便使水權(quán)配置真正達(dá)到帕累托最優(yōu)。

我國流域水權(quán)具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品特質(zhì)，所有權(quán)歸國家所有，但在具體使用過程中，存在著代理人濫用代理權(quán)的問題，甚至出現(xiàn)部門利益、地方利益驅(qū)動、代理人代理權(quán)異化等“政府失靈”現(xiàn)象，因此，為了達(dá)到流域水權(quán)的高效安排，要按照市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律的要求，研究建立和完善我國的流域水權(quán)制度，明晰水資源產(chǎn)權(quán)并以行政手段進(jìn)行合理的初始配置；研究水資源產(chǎn)權(quán)管理與交易的規(guī)律，建立一個充分利用市場手段和行政調(diào)控兩種力量優(yōu)勢的水市場。這是基于我國流域水資源現(xiàn)狀，實現(xiàn)水資源優(yōu)化配置和可持續(xù)利用以保證社會經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的必然要求。

本文所做的研究只是初步性的探索，對現(xiàn)實的指導(dǎo)意義仍有待實踐來檢驗，但是，這是一個很有現(xiàn)實價值的課題，有待于進(jìn)行更深入的研究。全面、深入和系統(tǒng)地開展流域水權(quán)制度、流域水權(quán)分配和交易等方面的研究，對解決流域水資源緊缺問題與水環(huán)境污染問題，實現(xiàn)水資源可持續(xù)利用，指導(dǎo)我國流域水權(quán)制度建設(shè)和水環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新，具有重大現(xiàn)實意義。

基金項目：國家自然科學(xué)基金項目《基于資源承載力的區(qū)域產(chǎn)業(yè)生態(tài)管理模型—以西江產(chǎn)業(yè)帶為例》，課題號70773050。

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［作者簡介］盧祖國（1978—），男，暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院國民經(jīng)濟(jì)專業(yè)博士研究生，主要研究方向是經(jīng)濟(jì)發(fā)展與政策研究。

［收稿日期］2008-11-11

（責(zé)任編輯：汪金平）