付　泳

摘要：社會(huì)資本是行動(dòng)主體通過(guò)社會(huì)聯(lián)系獲取稀缺資源并由此獲益的能力，這種社會(huì)聯(lián)系主要是指，通過(guò)建立在人們相互信任與合作基礎(chǔ)之上的持續(xù)的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。企業(yè)的社會(huì)資本是企業(yè)所擁有的最重要的一種資本形式，它構(gòu)成企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)于企業(yè)的成長(zhǎng)發(fā)展起到至關(guān)重要的促進(jìn)作用。如何引導(dǎo)我國(guó)企業(yè)通過(guò)建立完善的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，充分利用這些網(wǎng)絡(luò)中蘊(yùn)涵的社會(huì)資本來(lái)幫助其更有效地發(fā)展，無(wú)疑具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

關(guān)鍵詞：社會(huì)資本；企業(yè)；中國(guó)

中圖分類(lèi)號(hào)：F270文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1673-29lx(2009)11-0036-03

一、社會(huì)資本的起源及發(fā)展

20世紀(jì)50年代，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨和貝克爾先后將人力資本引入經(jīng)濟(jì)學(xué)分析之中，認(rèn)為人力資本是個(gè)人所具備的才干、知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和能力等，它可以在未來(lái)給所有者帶來(lái)收益。這個(gè)定義使得“資本”向廣義擴(kuò)展，成為一切可以帶來(lái)價(jià)值增殖的所有資源的代名詞，從而抽象了資本的最初含義，為社會(huì)資本的提出奠定了詞源上的基礎(chǔ)。之后，其他社會(huì)科學(xué)紛紛從自己研究領(lǐng)域出發(fā)引入資本這一概念，于是，政治資本、文化資本、組織資本、體制資本等概念應(yīng)運(yùn)而生。這些概念不同于傳統(tǒng)資本概念，均強(qiáng)調(diào)資本的工具性效應(yīng)與增殖效應(yīng)，社會(huì)資本就是在上述背景下提出來(lái)的。

最早使用“社會(huì)資本”這個(gè)概念的是經(jīng)濟(jì)學(xué)家洛瑞(GlenLoury，1977)。他在《種族收入差別的動(dòng)態(tài)理論》中首次使用了社會(huì)資本這一概念，用于批判新古典理論在對(duì)待種族間收入不平等時(shí)過(guò)于個(gè)體主義、過(guò)分強(qiáng)調(diào)人力資本的作用。

第一位對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行相對(duì)系統(tǒng)的現(xiàn)代性分析的是法國(guó)學(xué)者布爾迪厄(Pierre Bourdieu，1979)。在《區(qū)隔：趣味判斷的社會(huì)批判》中，他提出了三種資本形式：經(jīng)濟(jì)資本、文化資本和社會(huì)資本。1980年，他在《社會(huì)科學(xué)研究》雜志上發(fā)表了題為“社會(huì)資本隨筆”短文，將社會(huì)資本定義為“實(shí)際或潛在的資源集合體，這些資源是同某種持久性的網(wǎng)絡(luò)占有分不開(kāi)的，這一網(wǎng)絡(luò)是大家熟悉并得到公認(rèn)的，而且是一種體制化的網(wǎng)絡(luò)。個(gè)體所占有的資本數(shù)量依賴(lài)于他所占有的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模和數(shù)量，依賴(lài)于和他有聯(lián)系的所有行動(dòng)者以自己的權(quán)力所占有的資源數(shù)量……社會(huì)資本不完全獨(dú)立于經(jīng)濟(jì)和文化資本?！?/p>

詹姆斯·科爾曼(Jsines Coleman)是方法論上比較傾向于經(jīng)濟(jì)學(xué)的社會(huì)學(xué)家。他在《美國(guó)社會(huì)學(xué)期刊》發(fā)表的《創(chuàng)造人力資本的社會(huì)資本》一文，在美國(guó)社會(huì)學(xué)界第一次明確使用了社會(huì)資本這一概念(Coleman，1988)。在該文中，他認(rèn)為社會(huì)資本最重要的影響在于人力資本的創(chuàng)造。不管在家庭還是在社區(qū)中，社會(huì)資本對(duì)成長(zhǎng)一代的人力資本創(chuàng)造都扮演著重要的角色。

社會(huì)資本這個(gè)概念的真正流行，在很大程度上要?dú)w功于哈佛大學(xué)的普特南(Robert Putnam)。普特南對(duì)意大利進(jìn)行了20年的研究，力圖通過(guò)經(jīng)驗(yàn)研究來(lái)理解民主制度成效的基礎(chǔ)以及制度的效率對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化背景的依賴(lài)。他在《讓民主發(fā)揮作用》一書(shū)中，對(duì)這項(xiàng)研究發(fā)現(xiàn)進(jìn)行了系統(tǒng)闡述，其結(jié)論是社會(huì)資本影響制度的效能，正是社會(huì)資本的不同造成了意大利南北經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差異(Putnam，1993)。由于他從經(jīng)驗(yàn)上揭示了社會(huì)資本對(duì)政府效能和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，使得社會(huì)資本受到廣泛關(guān)注。1995年，他在美國(guó)影響很大的《美國(guó)展望》上發(fā)表了《獨(dú)自打保齡球：美國(guó)社會(huì)資本的衰落》(Put-nam，1995)，引起很大爭(zhēng)論，進(jìn)一步激發(fā)了不少美國(guó)學(xué)者的參與，使得社會(huì)資本的討論進(jìn)入了一個(gè)高潮。

布爾迪厄、科爾曼和普特南這三位著名學(xué)者在使社會(huì)資本理論成為一種研究途徑和分析框架方面作出了各自獨(dú)到的貢獻(xiàn)，他們的思想和觀點(diǎn)是承前啟后、不斷發(fā)展的。布爾迪厄首先明確提出“社會(huì)資本”的概念；科爾曼提供了對(duì)社會(huì)資本更廣泛的理解，即社會(huì)資本不僅是增加個(gè)人利益的手段，也是解決集體行動(dòng)的重要資源，在他這里社會(huì)資本理論發(fā)展得相對(duì)完善；普特南則將社會(huì)資本進(jìn)一步擴(kuò)展到更為宏觀的民主治理研究中，為應(yīng)用社會(huì)資本理論來(lái)研究分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展和民主政治等宏觀問(wèn)題提供了新的途徑，至此，社會(huì)資本理論的分析框架得以建立并日益豐滿。

二、企業(yè)社會(huì)資本的內(nèi)涵

企業(yè)的社會(huì)資本就是企業(yè)通過(guò)社會(huì)聯(lián)系獲取稀缺資源的能力。在具體分析企業(yè)社會(huì)資本的內(nèi)涵時(shí)，需要對(duì)一些關(guān)鍵性的問(wèn)題仔細(xì)分析，以便對(duì)企業(yè)社會(huì)資本這一概念的全面理解。

1企業(yè)社會(huì)資本與社會(huì)結(jié)構(gòu)存在區(qū)別。在大量的有關(guān)社會(huì)資本的文獻(xiàn)中，將社會(huì)資本簡(jiǎn)單地等同于社會(huì)結(jié)構(gòu)或社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，認(rèn)為一個(gè)主體擁有的網(wǎng)絡(luò)本身就是該主體的社會(huì)資本。事實(shí)上，二者之間是存在區(qū)別的。社會(huì)結(jié)構(gòu)通常被認(rèn)為是一種給定的、靜態(tài)的?？梢越o行為主體帶來(lái)產(chǎn)出的結(jié)構(gòu)，被看做以某種方式通過(guò)一系列聯(lián)系連接的若干行為主體構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)。而社會(huì)資本實(shí)際上是嵌入在社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的資產(chǎn)，其表現(xiàn)形式可以基本上歸納為信任與合作關(guān)系、資源的互補(bǔ)性、信息和線索、稀缺性資源控制權(quán)力、協(xié)同關(guān)系，以及由這些資源和關(guān)系的整合形成的對(duì)環(huán)境中的機(jī)會(huì)的把握能力或戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)等。

2企業(yè)社會(huì)資本的主體是企業(yè)而非個(gè)人。雖然企業(yè)社會(huì)資本的積累與功能實(shí)現(xiàn)離不開(kāi)企業(yè)成員的努力，但將包括企業(yè)家在內(nèi)的企業(yè)員工所擁有的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)納入企業(yè)社會(huì)資本的范疇可能會(huì)混淆企業(yè)社會(huì)資本的概念。事實(shí)上，企業(yè)員工所擁有的社會(huì)資本其產(chǎn)生的背景和作用的機(jī)制與時(shí)間都與企業(yè)社會(huì)資本相去甚遠(yuǎn)。首先，企業(yè)的社會(huì)資本是企業(yè)這一主體與外部環(huán)境作用的過(guò)程中所形成的社會(huì)結(jié)構(gòu)中蘊(yùn)涵的一種結(jié)構(gòu)資源。企業(yè)的社會(huì)資本為企業(yè)所擁有，并不會(huì)因?yàn)閭€(gè)別員工離開(kāi)企業(yè)而受到影響。其次，企業(yè)社會(huì)資本產(chǎn)生于企業(yè)所構(gòu)建的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，這一網(wǎng)絡(luò)應(yīng)包括股東、雇員、客戶、供應(yīng)商、銀行、合作伙伴、政府部門(mén)甚至競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在內(nèi)的一切有利于企業(yè)特定目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的利益相關(guān)者，其涵蓋的范圍遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了員工擁有網(wǎng)絡(luò)的范圍。

3企業(yè)的社會(huì)資本和社會(huì)負(fù)債。企業(yè)擁有的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)在一定情況下可以提供社會(huì)資本，有助于企業(yè)特定目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。但我們也經(jīng)常發(fā)現(xiàn)，過(guò)去可以提供社會(huì)資本的網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)在卻無(wú)法發(fā)揮同樣的作用，以前有利于企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的關(guān)系未來(lái)卻有可能阻礙目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。這種與企業(yè)社會(huì)資本相對(duì)應(yīng)的，也是由社會(huì)結(jié)構(gòu)或網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)生的阻礙企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的“資源”，為企業(yè)的社會(huì)負(fù)債。社會(huì)結(jié)構(gòu)在以下幾種情況下會(huì)導(dǎo)致企業(yè)社會(huì)負(fù)債的產(chǎn)生：持續(xù)的、較強(qiáng)的社會(huì)聯(lián)系可能會(huì)抑制行為主體的行為，產(chǎn)生社會(huì)負(fù)債，阻礙主體的活動(dòng)及其目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；社會(huì)結(jié)構(gòu)中。不利的關(guān)系會(huì)導(dǎo)致社會(huì)負(fù)債，影響行為主體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

三、企業(yè)社會(huì)資本的功能

像其他形式的資本一樣，社會(huì)資本也是一種生產(chǎn)性的資本，它可以使得一些本不可能實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。具體來(lái)說(shuō)，企業(yè)社會(huì)資本具有以下一些重要的功能：

1降低企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日益加劇，企業(yè)所處的經(jīng)營(yíng)環(huán)境也變得更為險(xiǎn)惡。如果企業(yè)遭遇到一些突發(fā)

性的事件或是企業(yè)在經(jīng)營(yíng)中稍有不慎，就有可能造成無(wú)法挽回的后果。這無(wú)疑加大了企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。而企業(yè)的社會(huì)資本，在一定程度上可以起到降低企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的作用。如果企業(yè)能夠和銀行、供貨商等利益相關(guān)者保持較好的關(guān)系，銀行允許企業(yè)延期支付債務(wù)、供貨商也同意企業(yè)推遲支付貨款，企業(yè)就有可能在非常時(shí)期獲得寶貴的喘息之機(jī)，避免由此引發(fā)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

2增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新能力。在當(dāng)今高度競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境中，創(chuàng)新是企業(yè)保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)和根本動(dòng)力。由于知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，一方面新產(chǎn)品、新技術(shù)的生命周期不斷縮短，市場(chǎng)要求的創(chuàng)新頻率在不斷加快。另一方面，新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)與應(yīng)用所需的投資也日益增大。在這種情況下，依靠傳統(tǒng)企業(yè)閉門(mén)造車(chē)的方式從事創(chuàng)新活動(dòng)已遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足企業(yè)和市場(chǎng)的要求。企業(yè)必須在充分發(fā)揮其自身創(chuàng)造能力的同時(shí)，積極與外界合作，才能夠不斷的創(chuàng)新與發(fā)展。如建立在信任基礎(chǔ)上的與合作伙伴、供應(yīng)商的良好的、積極的關(guān)系，是推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新的重要?jiǎng)恿Α?/p>

3積累企業(yè)的聲譽(yù)資本。聲譽(yù)對(duì)企業(yè)的影響日趨重要，聲譽(yù)資本是決定企業(yè)成功與否的重要因素之一。隨著網(wǎng)絡(luò)的日漸普及，媒體對(duì)企業(yè)聲譽(yù)的影響力也在不斷加強(qiáng)，因而培育企業(yè)良好的聲譽(yù)資本也顯得越來(lái)越緊迫，而企業(yè)社會(huì)資本的培育有助于企業(yè)聲譽(yù)資本的積累。企業(yè)社會(huì)資本產(chǎn)生于企業(yè)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中，不同主體間的信任與合作，因此，在企業(yè)社會(huì)資本的培育過(guò)程中企業(yè)也逐漸在網(wǎng)絡(luò)成員中樹(shù)立了良好的聲譽(yù)，并能通過(guò)網(wǎng)絡(luò)向社會(huì)傳遞，最終有助于企業(yè)聲譽(yù)資本的積累。

4增加企業(yè)的市場(chǎng)機(jī)遇。企業(yè)的成功有賴(lài)于各種重要資源的有效組合，如生產(chǎn)資源、政府行政資源等。企業(yè)的社會(huì)資本作為一種特殊的資源，它可以幫助企業(yè)獲得所需的各種市場(chǎng)資源，如從網(wǎng)絡(luò)伙伴那里得到有價(jià)值的市場(chǎng)信息，或者建立重要的聯(lián)系等，促進(jìn)企業(yè)市場(chǎng)份額的擴(kuò)大和經(jīng)營(yíng)績(jī)效的提高。從企業(yè)的角度來(lái)分析，一方面，企業(yè)處于其自身構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)的核心位置，因而可以享用網(wǎng)絡(luò)中的各種資源來(lái)滿足企業(yè)的發(fā)展；另一方面，企業(yè)還處于由其他企業(yè)構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)的從屬位置，雖然該企業(yè)不能像利用自身網(wǎng)絡(luò)那樣獲取充足的資源，但它還是可以從其他企業(yè)得到一些對(duì)自身發(fā)展有用的資源。

5降低企業(yè)的交易成本。在市場(chǎng)交易的過(guò)程中，由于信息不對(duì)稱(chēng)、機(jī)會(huì)主義行為等原因的存在，不可避免地存在著交易費(fèi)用。這些交易成本的存在對(duì)企業(yè)來(lái)講無(wú)疑是一種負(fù)擔(dān)，而企業(yè)社會(huì)資本可以有效地降低交易成本。首先，企業(yè)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)建立在信任與合作基礎(chǔ)上的，網(wǎng)絡(luò)間的成員已經(jīng)培育起良好的伙伴關(guān)系。發(fā)生在網(wǎng)絡(luò)間的交易相對(duì)來(lái)說(shuō)信息不對(duì)稱(chēng)的狀況較低，機(jī)會(huì)主義行為發(fā)生的概率也較小，因此，企業(yè)間社會(huì)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)生的社會(huì)資本有效地阻止了上述情況的發(fā)生，自然也就相應(yīng)降低了由此帶來(lái)的交易成本。其次，由于企業(yè)社會(huì)資本可以培育企業(yè)良好的市場(chǎng)聲譽(yù)，有利于減少交易時(shí)的信息不對(duì)稱(chēng)的程度。同時(shí)，企業(yè)社會(huì)資本還有助于企業(yè)獲取更多的市場(chǎng)信息，增加企業(yè)的市場(chǎng)機(jī)遇，可以減少企業(yè)的搜尋成本。

四、企業(yè)社會(huì)資本的構(gòu)建

目前，企業(yè)社會(huì)資本的重新建構(gòu)應(yīng)慎重而為，建議從以下幾方面入手：

1培育民間中介服務(wù)組織。一要鼓勵(lì)企業(yè)組織不同類(lèi)型的行業(yè)協(xié)會(huì)，增強(qiáng)企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性；二要盡快取消對(duì)民營(yíng)中介組織的歧視政策，允許民營(yíng)組織進(jìn)入外貿(mào)、金融、保險(xiǎn)、投資銀行等領(lǐng)域；三要在加強(qiáng)政府監(jiān)管的條件下，積極為民營(yíng)中介組織營(yíng)造公正透明的法制環(huán)境；四要通過(guò)考試制度、選拔制度，不斷提高中介服務(wù)人員的素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平。

2改善家族企業(yè)文化的封閉性和保守性。一要改善我國(guó)現(xiàn)階段不成熟的政策與體制環(huán)境，加快社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建設(shè)步伐，盡快建立規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)制度，從根本上消除家族企業(yè)文化賴(lài)以存在的制度基礎(chǔ)；二要加快對(duì)經(jīng)理人市場(chǎng)、社會(huì)中介評(píng)估機(jī)構(gòu)市場(chǎng)等要素市場(chǎng)的建立，為家族式企業(yè)的發(fā)展轉(zhuǎn)型創(chuàng)造更好的外部環(huán)境；三要通過(guò)宣傳與教育，提高民營(yíng)企業(yè)家的現(xiàn)代經(jīng)營(yíng)意識(shí)和人才意識(shí)，鼓勵(lì)家族式企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)制度改革，啟用外來(lái)人才，用社會(huì)資本稀釋家族資本；四要嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)計(jì)制度、財(cái)務(wù)報(bào)表制度，增加家族企業(yè)運(yùn)營(yíng)的透明度。

3改善政府的服務(wù)水平，提高政府的“公信度”。在改善政府服務(wù)水平上，一要加大對(duì)中小企業(yè)的扶持力度，逐步消除家族文化的局限性。加快其外向型步伐；二要著力推行教育與培訓(xùn)計(jì)劃、鼓勵(lì)本地科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)的聯(lián)合，不斷改善區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境；三要以不同渠道引入外部技術(shù)創(chuàng)新資源，通過(guò)區(qū)域整合，形成有效的技術(shù)創(chuàng)新能力；四要隨著企業(yè)的不斷成長(zhǎng)與擴(kuò)大，政府應(yīng)逐漸取消扼制創(chuàng)新的障礙與限制，不斷引入新的創(chuàng)新資源，鼓勵(lì)來(lái)自不同渠道的要素和資源的重新整合。從政府內(nèi)部來(lái)看，應(yīng)盡快轉(zhuǎn)變政府職能，提高政府的“公信度”。一要提高政府官員的整體素質(zhì)，包括增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)、提高科技文化素質(zhì)、提高運(yùn)用現(xiàn)代化手段的能力；二要建立健全法律法規(guī)體系，并嚴(yán)格依法執(zhí)行，確立公務(wù)員的政治行為規(guī)范與道德行為規(guī)范；三要做到政務(wù)公開(kāi)、透明；四要建立電子化政府，提高行政效率。

4提高企業(yè)的信譽(yù)水平。我國(guó)企業(yè)信譽(yù)水平比較低，企業(yè)管理者利用信息的不對(duì)稱(chēng)性欺騙股民、供應(yīng)商、顧客、銀行和政府等現(xiàn)象極為普遍。這種損人利己的競(jìng)爭(zhēng)方式不僅無(wú)助于企業(yè)營(yíng)利，反而會(huì)破壞企業(yè)品牌，影響企業(yè)利益。因此，提高企業(yè)的信用和信譽(yù)，已是目前提高競(jìng)爭(zhēng)力的途徑之一。

5著力培育競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。一要對(duì)國(guó)有企業(yè)大力推進(jìn)產(chǎn)權(quán)制度改革，積極推行股份制和經(jīng)營(yíng)者的期權(quán)激勵(lì)制度，盡快建立起規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)制度；二要堅(jiān)決反對(duì)和制止各種形式的區(qū)域封鎖和地方保護(hù)主義，促進(jìn)人才、技術(shù)、資源等各種生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)和優(yōu)化組合，加強(qiáng)各企業(yè)之間的交流與合作。