吳曉松　段萬春

昆明理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院

摘要：本文介紹制度的概念、含義，制度規(guī)則對(duì)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和企業(yè)的作用，制度變遷的理論、動(dòng)力和形式，制度引發(fā)的技術(shù)、人群、組織和社會(huì)的效率的提高和收入的增加，解釋除傳統(tǒng)投入要素以外，還必需將偏好、博弈規(guī)則和激勵(lì)機(jī)制的制度約束納入應(yīng)有的地位。

關(guān)鍵字：制度變遷

一、制度的概念和特性

1、制度定義為管束特定行動(dòng)模型和關(guān)系的一套行為規(guī)則。制度安排可以是正式的，也可以是非正式的。正式制度安排是指有意識(shí)設(shè)計(jì)或規(guī)定的規(guī)則，包括政治規(guī)則(憲法、政府管制等)、經(jīng)濟(jì)規(guī)則等。非正式制度安排是指在很長(zhǎng)的一段時(shí)期中自發(fā)形成并被人們無意識(shí)接受的行為規(guī)范，包括價(jià)值觀、倫理規(guī)范、道德、風(fēng)俗文化習(xí)慣、意識(shí)形態(tài)等(劉翌、徐金發(fā)，2001)。制度結(jié)構(gòu)，它被定義為一個(gè)組織中正式的和非正式的制度安排的總和(林毅夫，參見R.科斯等著的《財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制度變遷》一書，2003, p.377-378)。

2、制度是通行于共同體內(nèi)由人創(chuàng)立的博弈規(guī)則，抑制著人類可能出現(xiàn)的機(jī)會(huì)主義行為并決定了社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的激勵(lì)結(jié)構(gòu)，對(duì)于選擇和繁榮具有特殊重要的含義。作為對(duì)制度的生產(chǎn)性功能的簡(jiǎn)要分析可以看出，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)需要資本、勞動(dòng)、人力資本等要素的投入，而制度通過以上各種機(jī)制能增強(qiáng)生產(chǎn)要素，作用的方式類似于其他一些生產(chǎn)要素的增長(zhǎng)效應(yīng)，我們可以視企業(yè)的制度為一種寶貴的生產(chǎn)性資產(chǎn)。援引Kasper and Streit( 1998)的說法，不妨稱其為“制度資本”(Institutional capital)。

3、對(duì)于企業(yè)家來講，制度具有重要的作用。知識(shí)、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的演化是由敢于冒險(xiǎn)的知識(shí)發(fā)現(xiàn)者推動(dòng)，其條件是他們面對(duì)不間斷的挑戰(zhàn)有實(shí)際的激勵(lì)去保持敏感和從事創(chuàng)新，但這只有在具備了管理人際交往的恰當(dāng)“游戲規(guī)則”時(shí)才有可能。需要恰當(dāng)?shù)闹贫劝才攀且獮槭袌?chǎng)中和組織里的人際合作提供一套框架，并使這樣的合作較具可預(yù)見性和可信賴性。只有在具備專門知識(shí)的人們能夠合作時(shí)，知識(shí)才能得到利用和增殖(Hayek, 1978；Kirzner, 1973, 1997)。

二、制度的變遷理論

1、早期的制度論( OIT )，涉及組織、制度環(huán)境、制度關(guān)系和文化。新制度派組織理論由組織的文化、制度組織、個(gè)人三層構(gòu)成，包括組織先行要件、一次要件、二次要件、共有價(jià)值、內(nèi)外文化、強(qiáng)調(diào)組織機(jī)能、組織的情感、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。組織制度環(huán)境的重要性，歷史上是中央政府的制度和社會(huì)制度的環(huán)境問題，革新應(yīng)先研究國(guó)家的統(tǒng)治體制、各種國(guó)家組織的構(gòu)成、制度的要素、組織和制度的績(jī)效等。具體包括創(chuàng)新活動(dòng)的執(zhí)行、創(chuàng)新資源(人力、財(cái)力和信息資源等)的配置，見圖4-12。

2、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展來源于人們通過分工和交易的形式實(shí)現(xiàn)的合作，而人們之間實(shí)現(xiàn)合作需要適宜的制度安排。良好的制度安排是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的首要保證?！爸贫仍谏鐣?huì)中起著更為根本性的作用，它們是決定長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)績(jī)效的基本因素，如果我們要建立一個(gè)關(guān)于(生產(chǎn))變遷的動(dòng)態(tài)理論，就必須將制度因素納入模型之中”(諾斯，1994)。因?yàn)橹贫葘?duì)人們能在多大程度上實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)上和其他方面的目標(biāo)有著巨大的影響，所以人們通常會(huì)偏好那些能增進(jìn)其選擇豐裕和經(jīng)濟(jì)福社的制度。

3、制度變遷包括4個(gè)方面的內(nèi)容:①規(guī)則和/或組織，即新制度學(xué)派己經(jīng)認(rèn)定的內(nèi)容；②制度文化，即與某種規(guī)則或組織相關(guān)聯(lián)的價(jià)值觀念、意識(shí)形態(tài)、法律規(guī)范、關(guān)聯(lián)制度等等一系列人文知識(shí)的總和；③制度功效，包括“穩(wěn)定”與“發(fā)展”兩種功效，而不是僅僅包括新制度學(xué)派的單一“效率”(即“發(fā)展”)功效，在客觀世界中，沒有制度的相對(duì)穩(wěn)定，就不可能有制度的高效率；④制度機(jī)制，即該制度功效得以實(shí)現(xiàn)的原理、方式與程序。考察上述4類制度構(gòu)件對(duì)于經(jīng)濟(jì)制度、管理制度變遷的重要性，制度機(jī)制是整體制度中最為關(guān)鍵的要素。

4、在大多數(shù)情況下，制度變遷指某個(gè)特定制度安排的變遷(結(jié)構(gòu)中的其他制度安排不變)，即某個(gè)特定制度安排創(chuàng)立、變更及隨著時(shí)間變化而被打破的方式，而不是指整個(gè)結(jié)構(gòu)中的每個(gè)制度安排的變遷(林毅夫，參見R.科斯等著的《財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制度變遷》一書，2003 , p.378 )，表4-1。

5、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)十分關(guān)注制度所包含的效率。如何有效地進(jìn)行制度變遷，存在著兩種觀點(diǎn)：一種是基于演進(jìn)理性主義的誘致性制度變遷觀點(diǎn)，另一種是基于建構(gòu)理性主義的強(qiáng)制性制度變遷觀點(diǎn)，但是現(xiàn)在對(duì)這兩種觀點(diǎn)提出了質(zhì)疑(青木昌彥，2002；柳新元，2002)？因?yàn)?，一套協(xié)調(diào)框架是由如法律規(guī)章和管制條例那樣的正式制度以及非正式制度如共同的倫理體系和行為規(guī)范組成。因此，更好的制度安排能夠?qū)χR(shí)的分解和協(xié)調(diào)成為可能，就成為經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的真正源泉(胡鞍鋼，熊義志，2000；World Bank, 2002)。Kasper and Streit( 1998)認(rèn)為，增長(zhǎng)不過是從統(tǒng)計(jì)測(cè)度上反映著企業(yè)家、消費(fèi)者、生產(chǎn)者、投資人和中間商在獲取人們給予更高評(píng)價(jià)的事物上所采取的各種行動(dòng)。其結(jié)果是，在理解經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程時(shí)，除了傳統(tǒng)投入要素和技術(shù)因素，還必須將偏好、博弈規(guī)則和激勵(lì)機(jī)制那樣的制度約束納入應(yīng)有的地位。由此產(chǎn)生了第三種基于協(xié)商理性主義的協(xié)議性制度變遷觀點(diǎn)。[4-20]

參考文獻(xiàn)：

[4-17] 參考文獻(xiàn)：企業(yè)制度與人間，大阪產(chǎn)業(yè)大學(xué)。

[4-18] 參考文獻(xiàn)：清華大學(xué)博士論文。

[4-19] 參考文獻(xiàn)：武漢理工大學(xué)博士論文。

[4-20] 參考文獻(xiàn)：清華大學(xué)博士論文。

作者簡(jiǎn)介：吳曉松，男，中共黨員，昆明理工大學(xué)博士研究生，主要研究方向 管理經(jīng)濟(jì)學(xué)；段萬春，男，教授，昆明理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院院長(zhǎng)，博士生導(dǎo)師，主要研究方向 人力資源管理和組織行為學(xué)。