劉斐瑩

摘要:TRIPS源于美國的特別301條款,在實施過程中又為單邊主義措施留有余地,與我國的其他法律制度始終存在相沖突的問題。但不完全實施TRIPS又會給美國對我國使用特別301條款制造借口。作為WTO成員,中國如果不能很好地兌現(xiàn)加入WTO時對知識產(chǎn)權國際保護的承諾,而且通過磋商和談判又不能解決問題時,在符合WTO規(guī)定的條件下,美國必然會對我國啟用特別301條款,以貿(mào)易制裁相威脅。

關鍵詞:知識產(chǎn)權;世界貿(mào)易組織;特別301條款;TRIPS;中美關系

中圖分類號:FD996.1文獻標志碼:A文章編號:1673-291X(2009)17-0117-02

早在20世紀90 年代,中美兩國就曾經(jīng)因為知識產(chǎn)權問題發(fā)生了三次激烈爭端,每次都到了貿(mào)易戰(zhàn)的邊緣。2001年12月,中國正式加入了世界貿(mào)易組織(WTO)。在雙邊經(jīng)貿(mào)關系不斷發(fā)展的同時,沉寂數(shù)年的中美知識產(chǎn)權糾紛也隨之突顯,成為美國政府和商界在兩國經(jīng)貿(mào)關系上意見最大的問題。尤其是自2004年開始,美國商業(yè)界對中國在WTO框架下對知識產(chǎn)權的保護情況流露出更為明顯的不滿。如2005年美國“中國履行世貿(mào)組織義務報告”就明確表示,美國政府準備采取一切必要、適當?shù)拇胧?確保中國制訂并實施有效的知識產(chǎn)權執(zhí)法制度。

比起1995—1996年兩國的知識產(chǎn)權爭端,此輪糾紛的焦點仍然是中國知識產(chǎn)權執(zhí)法問題。盡管如此,此次爭端加劇的原因卻是不一樣的。美國在評估入世后中國知識產(chǎn)權保護時,除了根據(jù)兩國間三個知識產(chǎn)權保護協(xié)議之外,主要是根據(jù)中國執(zhí)行WTO的《與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)議》(簡稱TRIPS)的情況。此次爭端加劇便與這一協(xié)定息息相關。

一、TRIPS的達成——美國特別301條款的國際化

TRIPS是關貿(mào)總協(xié)定(GATT)烏拉圭回合談判所通過的一攬子協(xié)議之一,也是所有WTO成員所必須遵守和執(zhí)行的協(xié)議之一。從整體上看,TRIPS可以說是當今世界范圍內(nèi)知識產(chǎn)權保護領域涉及面廣、保護力度大、制約力強的一個國際公約,已取代世界知識產(chǎn)權組織(WIPO)的相關機制,居于知識產(chǎn)權國際保護的主導地位。

然而,這樣一項重要的知識產(chǎn)權國際保護機制,其淵源卻要從美國的特別301條款說起。特別301條款是美國針對那些沒有對知識產(chǎn)權提供有效保護的國家實施貿(mào)易報復的法律依據(jù),其措施完全是基于美國對別國有關貿(mào)易立法及做法的單方面評價,采取行動時亦多半不考慮業(yè)已達成的雙邊和多邊協(xié)議。自20世紀80年代開始,美國政府先后運用該條款對發(fā)展中國家和地區(qū)、特別是它的競爭對手施壓。其結(jié)果是美國有效地促成了這些國家按美國的期望提高了對知識產(chǎn)權的保護標準。特別301條款遭到世界上許多國家,尤其是發(fā)展中國家的反對。但由于經(jīng)濟實力的不對等以及霸權主義的存在,美國不但無意放棄特別301條款,還進而通過TRIPS協(xié)議的達成,實現(xiàn)了該條款的國際化。

在WTO烏拉圭回合談判中,發(fā)展中國家在以美國為首的發(fā)達國家軟硬兼施的巨大壓力下,被迫一攬子接受了WTO協(xié)議,其中就包括TRIPS。TRIPS的許多規(guī)定直接源自美國國內(nèi)法,如將計算機軟件作為文字作品通過版權加以保護;除了醫(yī)學治療方法、動物和植物新品種及其生產(chǎn)方法不授予專利外,其他所有技術領域的發(fā)明都應授予發(fā)明,而不論其是產(chǎn)品發(fā)明或方法發(fā)明;在美國國內(nèi)予以嚴格保護的商業(yè)秘密也第一次在國際條約中出現(xiàn)了。由此,特別301條款的知識產(chǎn)權保護標準得以國際化,有利于發(fā)達國家的TRIPS體制由此得以建立。

TRIPS使得美國能夠以國內(nèi)法的形式處理國際貿(mào)易中的知識產(chǎn)權爭端,是一種典型的將國內(nèi)法國際化的做法。發(fā)展中國家普遍認為,WTO所管理的應該是商品貿(mào)易的自由化,而不是制訂關于保護和實施知識產(chǎn)權新的實質(zhì)性規(guī)則和紀律;后者應歸屬于WIPO的職權范圍。如果建立一個新的知識產(chǎn)權國際保護體制,使發(fā)展中國家承擔與發(fā)達國家相同的義務,則會使發(fā)展中國家喪失按社會發(fā)展和經(jīng)濟發(fā)展建立自己的知識產(chǎn)權制度的權利。況且目前對集成電路設計、半導體、生物技術、信息技術等以什么方式進行保護才是最合適的保護方式這一問題,發(fā)達國家尚未達成一致意見,因此現(xiàn)在就要求發(fā)展中國家采取過高且未必合適的保護標準顯然是不公平的。

因此可以說,中國自加入WTO伊始,在知識產(chǎn)權保護的問題上,就一直接受著TRIPS條件下的不公平待遇。這也是中美之間頻頻發(fā)生知識產(chǎn)權糾紛的根源之所在。

二、TRIPS的實施——單邊措施與WTO爭端解決機制的關系

烏拉圭回合談判中,發(fā)展中國家被迫接受的一攬子協(xié)議中還包括《關于爭端解決規(guī)則和程序的諒解》(DSU)。DSU的本來目的是要盡最大可能排除各成員在貿(mào)易爭端中訴諸單邊措施,并且控制任何形式的報復措施,因而TRIPS協(xié)議規(guī)定的任何事項的單邊措施都是違法的。但由于國家實力對比懸殊,以及單邊措施運用的有效性,即使在TRIPS條件下,美國特別301條款在國際知識產(chǎn)權糾紛中的作用仍然不減。

首先,美國將特別301條款作為迫使其他國家遵守TRIPS協(xié)定的強有力后盾,特別301條款被頻繁地用來迫使發(fā)展中國家在過渡期間提高對TRIPS協(xié)定的遵守程度。美國認為,特別301條款可以用來促使發(fā)展中國家和向市場經(jīng)濟過渡的國家迅速地遵守TRIPS協(xié)定的標準。由于寬限期可能因為盜版問題或?qū)捪奁诘难娱L而喪失意義,美國往往使用特別301條款下的制裁迅速強迫發(fā)展中國家遵守TRIPS協(xié)定。1987—1993年的巴西藥物案就是美國上述意圖的體現(xiàn)。由于威脅使用特別301條款下的報復,巴西最終放棄了其作為發(fā)展中國家享有的過渡期而承諾立即遵守TRIPS協(xié)定的標準。為督促中國遵守TRIPS協(xié)定,美國貿(mào)易代表辦公室在2005年的特別301報告中國部分(“非常規(guī)評估報告”)中決定將中國升格為“重點觀察國家”,這是自1996 年以來的第一次?！胺浅Ｒ?guī)評估報告”稱,2004年查獲的進入美國市場的中國假冒商品價值達1. 34億美元,比1993 年上升了47 %,占到美國海關當年查獲的知識產(chǎn)權侵權商品數(shù)量67 %。這一報告的出臺表明美國對中國知識產(chǎn)權保護施壓力度開始增加,而其目的正在于以特別301條款為威脅,敦促中國盡快完成入世之后的過渡期。

其次,TRIPS協(xié)定為特別301條款提供了其本身所缺乏的知識產(chǎn)權保護標準。美國特別301條款本身沒有明確的知識產(chǎn)權保護標準,而主要是以之迫使國家做出某種承諾。如在巴西藥物案中,雖然美國對巴西動用了特別301條款,但因為沒有可供巴西遵守的明確標準,所以,當巴西就其國內(nèi)立法做出承諾時,美國便撤銷了制裁和制裁威脅。如果現(xiàn)在有一個相似的案例的話,那撤銷制裁的原因就將是遵守TRIPS協(xié)定,而不僅僅是承諾。因為TRIPS達成之后,美國貿(mào)易代表可以一方面依據(jù)特別301條款監(jiān)督其他國家對知識產(chǎn)權的保護情況,另一方面,根據(jù)TRIPS規(guī)定的標準將爭端提交WTO的爭端解決程序。因此,可以說,特別301 條款由于TRIPS而變得更為有效,因為后者提供了供遵守的實質(zhì)標準。

加入WTO之前,中國在處理與美國的知識產(chǎn)權糾紛時,也通常是以做出某種政治承諾為準。但加入WTO之后,為達到TRIPS的要求,中國不得不在國內(nèi)立法等方面向美國做出明確讓步。例如,美國貿(mào)易代表辦公室認為,中國目前的刑事保護遠不能夠?qū)ΡI版者產(chǎn)生威懾力,并援引TRIPS協(xié)議第61款要求中國進一步加大執(zhí)法力度。為此,中國政府不得不根據(jù)該條款不斷修改國內(nèi)相關法律規(guī)定。最高人民法院、最高人民檢察院2004 年末聯(lián)合公布了《關于辦理侵犯知識產(chǎn)權刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》,降低了對于知識產(chǎn)權侵權的刑事處罰標準。此外,中美雙方圍繞TRIPS第63.3條款,即所謂“透明度條款”,也屢屢發(fā)生摩擦。美國貿(mào)易代表要求中國就知識產(chǎn)權保護提供更具體更詳盡的數(shù)據(jù)和資料,但中國認為中方?jīng)]有義務這樣做。

最后,在TRIPS條件下,WTO的爭端解決程序與特別301條款的程序也極為相似。DSU將DSB(爭端解決機關)裁決與貿(mào)易制裁聯(lián)系起來,并且規(guī)定可以授權進行交叉報復,從而保證敗訴方執(zhí)行DSB的裁決,這種手段正是美國特別301條款所追求的。但是,因違反TRIPS 協(xié)定而對一WTO成員采取特別301措施,從而取代了WTO的爭端解決程序,違反了WTO 的協(xié)定;而且美國也將WTO有關爭端解決的條款解釋為成員應將爭端通過WTO 的爭端解決程序處理。所以,美國采取了下述措施以避免潛在的違反:修訂的特別301 條款要求貿(mào)易代表將任何宣稱違反了WTO 的協(xié)定(包括TRIPS協(xié)定)的爭端,提交WTO 的爭端解決機構(gòu),從而避免了美國采用特別301條款下的單邊制裁的局面。換句話說,美國計劃將特別301 機制作為確認其他國家違反TRIPS協(xié)定的方式,并將該違反通知WTO。由此,美國特別301 條款在程序上與WTO 的爭端解決程序達到了一致。

三、結(jié)論:中美知識產(chǎn)權糾紛——TRIPS體制下的美國特別301條款

綜上所述,TRIPS在實施過程中將毫無疑問地與我國的其他法律制度產(chǎn)生相沖突的問題,但如果不完全實施TRIPS又會給美國對我國使用特別301條款制造借口。加入WTO之后,中國如果不能很好地兌現(xiàn)加入WTO時對知識產(chǎn)權國際保護的承諾,而且通過磋商和談判又不能解決問題時,美國必然會對我國啟用特別301條款,以貿(mào)易制裁相威脅。因此,在WTO框架下,TRIPS與特別301條款所形成的相互關聯(lián),是我國建立知識產(chǎn)權國際保護體制所必須考慮的現(xiàn)實問題。我們不僅要研究TRIPS的規(guī)定和WTO的爭端解決程序,還要繼續(xù)深入研究美國特別301條款以及中美知識產(chǎn)權糾紛的經(jīng)驗與教訓,借鑒其他國家與美國知識產(chǎn)權談判的經(jīng)驗與教訓,以不斷完善我國自己的知識產(chǎn)權國際保護體系,在中美知識產(chǎn)權糾紛中贏得更多的主動權。