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19世紀(jì)晚期美國文官制度的改革

2009-08-05 08:55:24錢建立
考試周刊 2009年25期

錢建立

摘 要: 1883年美國文官制度改革確立了“考績(jī)制”的選官方法,但這一制度并未迅速全面地鋪開,在改革執(zhí)行的最初20年中,“分贓制”仍與其并行。文官制改革取得了一定的成效,但最初改革進(jìn)展緩慢,主要是政黨政治和政黨斗爭(zhēng)所致。

關(guān)鍵詞: 分贓制 《彭德爾頓法》 文官制度改革 考績(jī)制

美國在19世紀(jì)20年代,從杰克遜總統(tǒng)開始,依據(jù)“分贓制”原則選拔聯(lián)邦文官。在剛開始時(shí),“分贓制”起到了打破名門望族壟斷官職局面的作用,但之后其弊端逐漸顯露,內(nèi)戰(zhàn)之后成為眾矢之的。“分贓制”導(dǎo)致了官員腐敗,也造成政府效率低下,各方人士紛紛要求改革弊政,最終導(dǎo)致了1883年《彭德爾頓法》的出臺(tái)。那么,“分贓制”的弊端具體是怎樣的呢?與其對(duì)立的“考績(jī)制”①又是怎樣針對(duì)其弊端而創(chuàng)立的,改革的最初效果又如何呢?這是本文所要探討的問題。

一、“分贓制”及其弊端

美國開國之初,功臣治國,官職為社會(huì)上層人士壟斷。杰克遜時(shí)代,創(chuàng)立了政黨分贓制。杰克遜認(rèn)為,其實(shí)所有公職的職責(zé)都十分明白簡(jiǎn)單,做官的權(quán)利不應(yīng)該由某些人獨(dú)享,沒有一個(gè)人享有任何比另一個(gè)人更多的當(dāng)官的固有權(quán)利。人人都有權(quán)利擔(dān)任公職,這是“分贓制”進(jìn)步的一面?!胺众E制”打破了社會(huì)上層對(duì)官職的壟斷,調(diào)動(dòng)了平民參政及官員的熱情。

杰克遜的擁護(hù)者,紐約州參議員威廉·馬西說:“贓物屬于勝利者?!保郏保荩ǎ校保埃福┢湟徽Z道破問題實(shí)質(zhì),“政黨分贓制”由此得名?!胺众E制”顧名思義,像搶劫分贓一樣,甲黨上臺(tái),斥退大量乙黨官員,將官職像戰(zhàn)利品一樣分給本黨黨徒和支持者,官員和政黨共進(jìn)退。一黨執(zhí)政,官員屬于本黨人員,“在民主黨政府下面幾乎只使用民主黨人,正如在共和黨下面幾乎沒有民主黨人一樣”。[2](P1)政府發(fā)生更迭,隨之而來的便是大批官員被撤換。

“分贓制”導(dǎo)致了嚴(yán)重的腐敗問題。在“分贓制”之下,官職是用來“作為商品和動(dòng)產(chǎn)付舊帳和施行新恩惠的”。[3](P611)既然官職是致富的手段,而且任期有限,那在這有限的任期中便是“不撈白不撈”。而且,權(quán)利需要監(jiān)督,缺乏權(quán)利監(jiān)督的機(jī)制必然是腐敗的溫床;同時(shí)對(duì)腐敗要嚴(yán)懲不怠,否則起不到震懾的作用,官場(chǎng)難以純潔。而在“分贓制”之下,用“分贓”拉攏來的都是親信,犯了錯(cuò)誤也要包庇,更談不上進(jìn)行有效的監(jiān)督和嚴(yán)厲的懲治。當(dāng)時(shí)許多腐敗案就是這樣,犯罪得不到懲治,最多是“辭職”了事。紐約海關(guān)當(dāng)時(shí)是政治貪污的淵藪,當(dāng)稅務(wù)司托馬斯·墨菲最后不得不辭職時(shí),格蘭特“十分遺憾”地接受了他的辭呈。[4](P1013)1872年,在受到揭發(fā)的興業(yè)銀行的行賄案中,幾個(gè)議員和副總統(tǒng)柯爾法克斯都牽連在內(nèi),為了掩人耳目,欺騙輿論,這幾個(gè)議員和副總統(tǒng)被迫辭職和停止社會(huì)活動(dòng),但主犯仍逍遙法外。[5](P289)1875年,威士忌酒集團(tuán)貪污案被揭發(fā)出來。在路易斯,多年以來有一個(gè)“威士忌酒伙幫”,有計(jì)劃地欺騙政府,偷漏釀酒稅數(shù)百萬美元。這個(gè)伙幫一直是與財(cái)政部官員和總統(tǒng)私人秘書巴布科克相勾結(jié)從事活動(dòng)的。格蘭特在其由于這種情勢(shì)而遭到評(píng)議時(shí)曾經(jīng)說:“不要讓任何一個(gè)有罪的人逃脫。對(duì)于所有那些暗示有高級(jí)權(quán)勢(shì)需要保護(hù)或來保護(hù)他們的人,特別要加以警惕?!钡?,這些人實(shí)際上大多數(shù)都逃脫了,而且巴布科克是在總統(tǒng)的縱容下逃脫的。[4](P1014)犯了罪得不到懲罰,貪污分子便有恃無恐,因此在“分贓制”之下,腐敗問題一直十分猖獗。

“分贓制”也造成了政府的效率低下。一方面,由于每當(dāng)政府更迭時(shí)大批官員就要被撤換,因此選官也要經(jīng)常進(jìn)行,牽扯了政府的大量精力。1885年民主黨上臺(tái),眾多黨徒前來尋官,“總統(tǒng)和他的閣員被分贓牽扯了如此大的精力,以至于政府的工作幾乎完全脫軌”。[6](P636)另一方面,由于分贓制下只考慮求職者的政治背景,不考慮其才能,致使眾多庸才充斥政府部門,而且由于文官不常任,經(jīng)常是“在他們?nèi)纹谄跐M時(shí),幾乎還不是一個(gè)熟手,但他們離開后,一套新班子就會(huì)被任命,有的甚至是外行”。[7](P637)文官的常任、職業(yè)化可以使其經(jīng)驗(yàn)豐富,熟習(xí)政務(wù),提高辦事效率,“分贓制”卻做不到這一點(diǎn),致使政府效率低下。當(dāng)時(shí)政府收入的主要來源于紐約海關(guān),在一段時(shí)間內(nèi)因職員的無能和浪費(fèi),每年的損失在1200萬至2500萬美元之間。[8](P17)

面對(duì)“分贓制”的種種弊端,一批有識(shí)之士呼吁改革,改革運(yùn)動(dòng)的中堅(jiān)力量是中產(chǎn)階級(jí),前期編輯、牧師和律師等占主要地位,而后期則商人和企業(yè)家比重加大。前者主要是因?yàn)橥春薷瘮。笳邉t是為了提高政府效率,從而有利其產(chǎn)業(yè)發(fā)展。他們?yōu)榇诉M(jìn)行了大量活動(dòng),改革的輿論聲勢(shì)浩大。

二、1883年文官制度改革

文官制度改革的倡導(dǎo)者進(jìn)行了長期的努力,但一直未果。1881年7月2日,剛?cè)慰偨y(tǒng)四個(gè)月的加菲爾德被一求官未遂者刺殺,成為“分贓制”的殉葬品。這件事在全國引起轟動(dòng),文官制度改革遂成了人們的普遍要求。參議員彭德爾頓提出了文官制度改革的法案,1882年12月參議院通過了該法案,1883年1月眾議院又獲得通過,總統(tǒng)阿瑟隨即簽署生效。該法案正式稱為《文官制度改革法》,因其提出者為彭德爾頓,習(xí)稱《彭德爾頓法》。

該法案的主要內(nèi)容有四項(xiàng):(1)建立總統(tǒng)直轄的文官委員會(huì),經(jīng)參議院同意由總統(tǒng)任命,負(fù)責(zé)制定文官規(guī)則,組織文官考試,監(jiān)督和調(diào)查文官規(guī)則的執(zhí)行情況。文官委員會(huì)由三人組成,同黨成員不得超過兩名,其成員不得兼任其他職務(wù)。(2)文官選拔實(shí)行公開競(jìng)爭(zhēng)考試,所有美國公民都有權(quán)利申請(qǐng)參加公開競(jìng)爭(zhēng)考試。錄用者從最低級(jí)開始工作,晉升亦經(jīng)過內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)考試。(3)實(shí)行二分制,即把文官分為政務(wù)文官和業(yè)務(wù)文官。(美國稱為非分類文官和分類文官)政務(wù)文官由總統(tǒng)任命,與政黨共進(jìn)退,政務(wù)文官之外的文官都屬業(yè)務(wù)文官,經(jīng)考試錄用,政治中立,不參加政黨活動(dòng),任期長任,不能因黨派理由被罷免。(4)按照各州的人口比例,分配各部文官職務(wù)名額。

《彭德爾頓法》確立了“考績(jī)制”,主要有三條原則:(1)文官由考試選拔;(2)文官常任、中立;(3)加強(qiáng)對(duì)文官監(jiān)督,以工作成績(jī)決定其升免。這三條都是針對(duì)分贓制的弊端制定的。文官的考試選拔保證了文官的素質(zhì);文官的常任、中立則保證了文官的職業(yè)化和專業(yè)化,使其不再依附于某個(gè)政黨小集團(tuán),從而改觀了政治把頭以授官為手段把持政治的局面;而加強(qiáng)對(duì)文官的監(jiān)督則起到了純潔政治的作用?!翱伎?jī)制”保證了文官工作的積極性。

1883年美國文官制度改革影響深遠(yuǎn),其是此后一百多年聯(lián)邦文官制度的基本法。之后,美國文官制度雖多有調(diào)整,但其基本原則始終未變。文官制度使美國政府保有一支穩(wěn)定的高素質(zhì)的文官隊(duì)伍,提高了政府辦事效率,使美國人事管理從此走上了有法可依、有章可循的法治化軌道。②

三、改革的最初執(zhí)行

《彭德爾頓法》最初執(zhí)行的20年中,取得了一定成效。首先是業(yè)務(wù)文官的范圍逐步擴(kuò)大。法案執(zhí)行之初,業(yè)務(wù)文官職位14000個(gè),只占當(dāng)時(shí)文官總數(shù)的10%;[9](P269)1891年,這個(gè)比例為21.5%;[10](P15)1896年克利夫蘭總統(tǒng)卸任時(shí),這個(gè)比例達(dá)到50%;[9](P269)繼任的麥金萊迫于政客壓力,將這個(gè)比例下降到46%。[9](P269)由此可以得出結(jié)論,《彭德爾頓法》通過之后,“考績(jī)制”并沒有迅速全面地?cái)U(kuò)大,該法的執(zhí)行并沒有使“分贓制”立即退出歷史舞臺(tái),在該法執(zhí)行的最初20年中,“分贓制”一直與“考績(jī)制”并行,而且其執(zhí)行官員選拔的比例仍然很高,只是到了20世紀(jì)之后,“分贓制”才逐漸地退出了歷史舞臺(tái)。

“考績(jī)制”的發(fā)展,使文官隊(duì)伍的成分發(fā)生了很大變化,提高了政府辦事效率。1883—1996年間,所有通過考試的人中12%有大學(xué)水平。如果考慮到1952年美國18歲以上的人中只有15%上過大學(xué),[2](P312-313)這個(gè)比例就相當(dāng)可觀了?!霸?896年6月財(cái)政年度末尾,鐵路、郵局所出差錯(cuò)不到6年以前所出差錯(cuò)的1/3”。[2](P310)

改革運(yùn)動(dòng)的中堅(jiān)——中產(chǎn)階級(jí)非常關(guān)心的腐敗問題并沒有得到多大改觀。實(shí)際上,19世紀(jì)后期,美國政治的腐敗問題一直十分嚴(yán)重?!罢L(fēng)敗壞、黨魁專權(quán)、富人干政,已是美國政治中司空見慣的現(xiàn)象”,[11](P106)文官制度改革的執(zhí)行也沒有對(duì)這個(gè)問題造成多大影響。一方面,當(dāng)時(shí)美國正經(jīng)歷著社會(huì)轉(zhuǎn)型,工業(yè)化時(shí)代對(duì)財(cái)富的瘋狂追求,給政界提供了效尤的榜樣,人們瘋狂地追求金錢。另一方面,文官制度改革著眼的是聯(lián)邦文官,州縣的文官則不在此列,議會(huì)法院也不在此列,而事實(shí)上,這些系統(tǒng)的腐敗問題也十分嚴(yán)重。③他們的腐敗行為不會(huì)不和聯(lián)邦文官發(fā)生關(guān)系,不能不對(duì)聯(lián)邦文官產(chǎn)生影響。而且,當(dāng)時(shí)改革所做的最主要的工作是擴(kuò)大“考績(jī)制”范圍,而在對(duì)文官監(jiān)督上并無具體動(dòng)作。

中產(chǎn)階級(jí)是改革的鼓吹者,但并不是改革的主要執(zhí)行者,改革只能是按照資產(chǎn)階級(jí)的愿望進(jìn)行。而且這個(gè)時(shí)候資產(chǎn)階級(jí)只是迫于壓力行事,對(duì)改革并無多大誠意。同時(shí),“對(duì)行賄受賄不能過分強(qiáng)烈譴責(zé),對(duì)政黨分贓制也不能過分嚴(yán)厲抨擊,因?yàn)檫@些都是特定情況下實(shí)行控制的工具”。[12](P19)資產(chǎn)階級(jí),特別是壟斷者,這時(shí)候還需要利用腐敗對(duì)政治活動(dòng)進(jìn)行控制。他們改革的主要目的是改革分贓制某些威脅其統(tǒng)治的弊端,并非要根除腐敗。

改革得到了緩慢的然而是堅(jiān)定的推行,這一方面是美國當(dāng)時(shí)形勢(shì)的需要,另一方面也與美國當(dāng)時(shí)的政黨政治和政黨斗爭(zhēng)有關(guān)。

美國當(dāng)時(shí)處于由半農(nóng)業(yè)半工業(yè)社會(huì)向工業(yè)化社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期,政府職能擴(kuò)張,文官數(shù)量擴(kuò)大,且對(duì)文官的要求也提高了。工業(yè)化出現(xiàn)的新情況、新問題需要政府的效率,也需要文官的職業(yè)化和專業(yè)化。工商業(yè)集團(tuán)在改革運(yùn)動(dòng)后期支持改革,就是因?yàn)楦母锵蠕h詹克斯的宣傳使其認(rèn)為,實(shí)行考績(jī)制可以減少1/3的聯(lián)邦文官,增加50%的工作效率,這將極大減少他們的稅務(wù)負(fù)擔(dān)。[9](P266)因而,以美國制造商協(xié)會(huì)為代表的工商業(yè)集團(tuán)開始游說國會(huì),要求改革。

改革已經(jīng)進(jìn)行,繼續(xù)把改革推進(jìn)下去的壓力并不大,因而政黨政治和政黨斗爭(zhēng)成了決定改革形勢(shì)的主導(dǎo)因素。其決定了改革進(jìn)展的緩慢,也使改革不能不推行下去。

改革之前,政黨的政治寡頭掌握著大量的官職任免權(quán),實(shí)行“考績(jī)制”之后,這種情況并沒有立刻發(fā)生變化,而且既得利益者也不會(huì)輕易放棄其既得利益,而是要起而反擊?!拔墓僦品钔ㄟ^時(shí),政治分贓者感覺他們好像是在大路上被人家搶了一樣”。[3](P607)他們不甘心失敗,決定反擊,但他們“把反對(duì)文官制的目的隱藏起來,攻擊的矛頭指向文官制法案是否違憲”。[3](P607)美國憲法規(guī)定官吏任免權(quán)屬于國會(huì),(國會(huì)可以把這一權(quán)利賦予總統(tǒng))因此國會(huì)有權(quán)制定文官制度的法令。分贓者這樣做當(dāng)然是胡攪蠻纏,但卻使問題復(fù)雜化。而且他們并非勢(shì)單力薄,和他們互為呼應(yīng)的勢(shì)力大有人在。

美國實(shí)行“兩黨合作制”,但這并不是說兩黨之間斗爭(zhēng)只是做做樣子的,它們之間的斗爭(zhēng)有時(shí)也會(huì)動(dòng)真格。它們經(jīng)常在許多問題上互相拆臺(tái),致使這些問題不能順利解決,而文官制度改革則成為它們斗爭(zhēng)的工具。1882年,改革法案的贊成票主要來源于共和黨。[13](P324)因?yàn)樗麄円呀?jīng)預(yù)計(jì)到不久將來大選的失敗,一方面,他們此舉是為了樹立共和黨的英明形象,另一方面,他們也是為了用文官法令在官職任免上束縛將來極有可能產(chǎn)生的民主黨政府。而事實(shí)上,這個(gè)法案的提出者彭德爾頓是民主黨人,而且此前民主黨則一直是聲稱支持改革的。由于兩黨都希望安插本黨黨徒,因此掌權(quán)之后,文官制法令則成了障礙,所以“只要民主黨人掌權(quán),文官法令就會(huì)被共和黨人熱心地支持;與此相反,因?yàn)橥瑯拥脑?,共和黨人掌權(quán)則民主黨人支持法令。但是,只要政府更迭,情況馬上就變”。[13](P324)

1896年5月,民主黨人克利夫蘭總統(tǒng)突擊“增加了30,000文官分類”。[14](P202)此舉是在其卸任前夕,當(dāng)時(shí)總統(tǒng)選舉戰(zhàn)正在進(jìn)行,而且當(dāng)時(shí)“民主黨正經(jīng)歷著空前的危機(jī)”,[15](158)而共和黨則“養(yǎng)精蓄銳地準(zhǔn)備著選舉”,[15](P159)并占據(jù)著優(yōu)勢(shì)??死蛱m這樣做,是為了讓民主黨人得分,也是為了給共和黨制造麻煩。情勢(shì)和十多年前法案通過時(shí)何其相似,只是雙方的角色互換了位置。果然,共和黨人麥金萊當(dāng)總統(tǒng)之后,文官制度遭到了共和黨黨徒猛烈的反對(duì),他們攻擊民主黨和克利夫蘭做了一個(gè)“不正當(dāng)?shù)臄U(kuò)大”,[14](P199)迫使麥金萊總統(tǒng)作出了讓步。

美國當(dāng)時(shí)不僅存在政黨間的斗爭(zhēng),而且政黨內(nèi)部也是派別斗爭(zhēng)不斷,這也影響著政黨對(duì)改革的態(tài)度,一方面,不同政黨代表了不同的利益集團(tuán),另一方面,政黨內(nèi)部派別也代表了不同的小的利益集團(tuán),而且黨徒本身就是一個(gè)利益集團(tuán),一些人因?yàn)橄M梅众E獲取官職而結(jié)成不同派別。

1896年共和黨在圣路易斯的全國代表大會(huì)上表示:“改革無疑是令人滿意的?!保郏保矗荩ǎ校保梗罚┰谶@之后當(dāng)選的麥金萊總統(tǒng)也聲稱支持改革:“雖然(在民主黨人執(zhí)政的)四年文官分類的范圍擴(kuò)大整整一倍,……但改革必須進(jìn)行”。[14](P200)而同時(shí)“推翻現(xiàn)行文官制度被部分州的共和黨會(huì)議接受,被全國共和黨俱樂部聯(lián)盟接受也成為可能?!保郏保矗荩ǎ校保梗福┛纤埠忘h人在其州會(huì)議上宣稱他們反對(duì)“將導(dǎo)致形成一個(gè)官僚階層和實(shí)際上職務(wù)終身制的文官制度”,[14](P199)賓西法尼亞共和黨人也聲稱反對(duì)克利夫蘭違背文官制本意的擴(kuò)大。當(dāng)時(shí)共和黨內(nèi)的各種勢(shì)力,如全國共和黨俱樂部聯(lián)盟、共和黨州際俱樂部聯(lián)盟都提出要糾正文官法令執(zhí)行的“不公正”之處。新近成立的“全國共和黨反文官制度聯(lián)盟”則明確提出:“以推翻文官法令為最終目標(biāo)?!保郏保矗荩ǎ校玻埃埃┻@些情況表明,一方面,共和黨掌權(quán)后,黨內(nèi)反對(duì)文官制度的呼聲大增,另一方面,黨內(nèi)各個(gè)派別的目標(biāo)不盡一致,也使斗爭(zhēng)撲朔迷離。黨內(nèi)各種勢(shì)力之間的斗爭(zhēng),既牽制了共和黨作為一個(gè)整體力量維護(hù)文官制的努力,又使其在反對(duì)文官制的爭(zhēng)斗中力量渙散。

總之,兩黨在不同的形勢(shì)下,或者支持或者反對(duì)改革,但它們總是對(duì)著干;而在政黨內(nèi)部,面對(duì)形勢(shì)變化,各種勢(shì)力也縱橫捭闔,變化令人目不暇接。斗爭(zhēng)使改革進(jìn)展緩慢,同時(shí)卻也由于在政黨斗爭(zhēng)過程中,一方對(duì)改革起勁支持,使另一方不敢貿(mào)然否定改革。

四、結(jié)語

綜上所述,由于“分贓制”在19世紀(jì)晚期的美國仍然大行其道,因此并不能說“考績(jī)制”的推行就意味著“分贓制”的結(jié)束,在文官制改革推行的最初20年中,“考績(jī)制”與“分贓制”是并行的。文官制改革取得了一定成效,推動(dòng)了官員的職業(yè)化與專業(yè)化,提高了政府辦事效率。改革是當(dāng)時(shí)美國社會(huì)的需要,必須推行,但當(dāng)時(shí)的政黨政治和政黨斗爭(zhēng)決定了動(dòng)作的緩慢,卻也使其堅(jiān)定地推行下去。

注釋:

①“the merit system”,國內(nèi)學(xué)界有人將其譯為“功績(jī)制”,有人將其譯為“考績(jī)制”。漢譯本《簡(jiǎn)明大不列顛百科全書》采用后一種譯法。筆者亦主張將其譯為“考績(jī)制”,因?yàn)椤翱伎?jī)制”一詞含義全面,不僅有“功績(jī)”之意,亦概括了這一制度通過考試選拔文官的含義。

②1883年美國文官制度改革一直到現(xiàn)在都深有影響,但拙文只論及19世紀(jì)晚期的情況,對(duì)這一問題的全面的了解可以參閱張定河《美國政治制度的起源與演變》(中國社會(huì)科學(xué)出版社,1998年第1版)中的第257頁到第272頁,黃賢全的《美國知識(shí)分子與現(xiàn)代文官制度的形成》(《西南師范大學(xué)學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版),1997年第3期)。

③政治腐敗是世紀(jì)之交各級(jí)政府的現(xiàn)象,當(dāng)時(shí)有諸多人士對(duì)之進(jìn)行揭露。林肯·斯蒂芬斯是揭露城市政府腐敗現(xiàn)象的杰出代表,大衛(wèi)·格萊漢姆·菲力普斯對(duì)美國參議院的揭露,馬克·薩利文對(duì)眾議院的揭露,G·P·康諾利對(duì)州政府的揭露等都是揭發(fā)黑幕政治的杰出人士。

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[15][蘇]祖波克.美國史綱(1877—1918)(漢譯本)[M].北京:生活·讀書·新知三聯(lián)書店,1962.

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