趙　燁

摘要：資源不可再生帶來的日益嚴(yán)峻的資源供需形勢(shì)和不合理開發(fā)利用資源所造成的嚴(yán)重生態(tài)環(huán)境問題，使得人們?cè)絹碓街匾晫?duì)礦產(chǎn)資源生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的研究。從礦產(chǎn)資源的價(jià)值理論、礦產(chǎn)資源的耗竭性理論和礦產(chǎn)資源的外部性理論等方面對(duì)礦產(chǎn)資源生態(tài)補(bǔ)償?shù)幕A(chǔ)理論進(jìn)行全面系統(tǒng)地分析，對(duì)建立和完善礦產(chǎn)資源生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制具有重大的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

關(guān)鍵詞：礦產(chǎn)資源；價(jià)值；耗竭性；外部性

中圈分類號(hào)：X171.1文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1672-3198(2009)12-0019-02

隨著工業(yè)和人口的發(fā)展，人類對(duì)礦產(chǎn)資源的需求量急劇增加，出現(xiàn)了資源短缺和大規(guī)模浪費(fèi)等問題，已經(jīng)嚴(yán)重影響了礦業(yè)與環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。因此，近些年，世界各國(guó)都紛紛致力于對(duì)礦產(chǎn)資源生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的研究中。所謂礦產(chǎn)資源生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，是指對(duì)因礦產(chǎn)資源的開發(fā)和利用所造成的生態(tài)資源環(huán)境的污染和破壞、礦業(yè)城市的發(fā)展機(jī)會(huì)受限制而給予一定的補(bǔ)償，用于對(duì)所造成損失的補(bǔ)償、恢復(fù)、綜合治理等一系列行為的總稱。一般說來，礦產(chǎn)資源生態(tài)補(bǔ)償?shù)幕A(chǔ)理論主要包括礦產(chǎn)資源的價(jià)值理論、礦產(chǎn)資源的耗竭性理論和礦產(chǎn)資源的外部性理論。

1礦產(chǎn)資源的價(jià)值理論

礦產(chǎn)資源的價(jià)值理論是以地租理論為基礎(chǔ)。作為一個(gè)古老的經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇，地租最初被看成是農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格超過成本和正常理論的余額。亞當(dāng)·斯密和李嘉圖為了解釋這一余額產(chǎn)生的條件和原因，分別從不同的角度提出壟斷地租理論和級(jí)差地租理論。李嘉圖的級(jí)差地租理論認(rèn)為，土地自然條件的差別，即土地級(jí)差，是地租產(chǎn)生的原因。由于土地肥沃程度和地理位置等自然條件的差別，投入等量的勞動(dòng)和成本，會(huì)產(chǎn)生等量不同的農(nóng)產(chǎn)品。因此，不同的土地會(huì)因自然條件的差別導(dǎo)致的成本差別而形成不同的地租。

馬克思在科學(xué)的勞動(dòng)價(jià)值論、剩余價(jià)值論、平均利潤(rùn)理論以及生產(chǎn)價(jià)格理論的基礎(chǔ)上，批判地吸收了李嘉圖等古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的地租理論，并創(chuàng)立了馬克思主義的地租理論。根據(jù)產(chǎn)生地租的原因和條件的不同，馬克思把地租分為絕對(duì)地租與級(jí)差地租兩種基本形式。絕對(duì)地租，是指無論土地優(yōu)劣都要支付給土地所有者的地租，其產(chǎn)生的原因是土地所有權(quán)的壟斷。級(jí)差地租，是指租用較好的土地所獲得的歸土地所有者占有的超額利潤(rùn)。土地經(jīng)營(yíng)上的壟斷是級(jí)差地租產(chǎn)生的原因?？梢钥闯?，與李嘉圖的觀點(diǎn)不同的是，馬克思認(rèn)為，土地級(jí)差是級(jí)差地租產(chǎn)生的條件而不是原因，而壟斷才是地租產(chǎn)生的原因。因?yàn)樵诠I(yè)領(lǐng)域里，盡管許多相同的產(chǎn)品也存在著由于勞動(dòng)技能、勞動(dòng)強(qiáng)度、管理和技術(shù)水平等非自然因素造成的成本差別，但這種成本差別會(huì)隨著市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)而經(jīng)常產(chǎn)生或消失。相反，由于有限的優(yōu)中等土地具有“不能被再生產(chǎn)和復(fù)制”的特征，因而在優(yōu)中等土地上所生產(chǎn)地農(nóng)產(chǎn)品，其成本優(yōu)勢(shì)能夠長(zhǎng)期存在，并以地租形式表現(xiàn)出來。換句話說，經(jīng)營(yíng)優(yōu)中等土地所獲得的超額利潤(rùn)是一種穩(wěn)定的形式，而土地的有限性所引起的土地經(jīng)營(yíng)上的壟斷才是產(chǎn)生級(jí)差地租的原因。

在當(dāng)代西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中，隨著地租理論的進(jìn)一步發(fā)展，地租被逐漸“普遍化”。當(dāng)代西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，“只要存在壟斷，就可能有超過正常利潤(rùn)的利潤(rùn)，這種超額利潤(rùn)現(xiàn)在一般地被稱之為“地租”。因此，在一定意義上，地租的經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵被“延伸”了，它不再是農(nóng)業(yè)土地特有的東西，而是處于壟斷地位的要素所帶來的超過平均利潤(rùn)的剩余價(jià)值?！胺彩亲匀涣δ鼙粔艛嗖⒈ＷC使用它的產(chǎn)業(yè)家得到超額利潤(rùn)的地方，不論瀑布、富饒的礦山、生產(chǎn)魚類的水域，還是位置有利的建筑地段，那些因?qū)Φ厍虻囊徊糠窒碛袡?quán)利而成為這種自然所有者的人，就會(huì)以地租形式，從執(zhí)行職能的資本那里把這種超額利潤(rùn)奪走”。這樣，地租就被“普遍化”了。

礦產(chǎn)資源的價(jià)值理論主要來源于地租的“普遍化”。馬克思的地租理論認(rèn)為，“土地所有權(quán)本身已經(jīng)產(chǎn)生地租”，“地租的占有是土地所有權(quán)借以實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)形式”。礦產(chǎn)資源是經(jīng)過漫長(zhǎng)的地質(zhì)年代而形成的，其存在的所有權(quán)屬于國(guó)家。因此，礦產(chǎn)資源同土地資源一樣，也存在著地租，而礦產(chǎn)資源的地租也被認(rèn)為是礦產(chǎn)資源在生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的超額利潤(rùn)，體現(xiàn)了礦產(chǎn)資源的價(jià)值。

礦產(chǎn)資源的價(jià)值是由礦產(chǎn)資源的有限性、稀缺性及壟斷性而產(chǎn)生的。作為礦產(chǎn)資源價(jià)值構(gòu)成的一個(gè)有機(jī)部分，礦產(chǎn)資源的地租同樣表現(xiàn)為絕對(duì)地租和級(jí)差地租兩種。礦產(chǎn)資源的絕對(duì)地租是由于存在礦產(chǎn)資源所有權(quán)的壟斷而形成的。也就是說，礦山企業(yè)要獲得任何礦產(chǎn)資源，即使是劣等礦產(chǎn)資源的開采經(jīng)營(yíng)權(quán)，也都必須要向礦產(chǎn)資源所有權(quán)者(國(guó)家)支付地租。礦產(chǎn)資源的級(jí)差地租，是指因同類礦產(chǎn)資源在不同地區(qū)存在的自然因素的差異而形成的地租。由于礦產(chǎn)資源存在稟賦、區(qū)位等優(yōu)勢(shì)級(jí)差，開采埋藏淺、品質(zhì)好的礦產(chǎn)資源可以獲得高于平均利潤(rùn)的超額利潤(rùn)，這種超額利潤(rùn)轉(zhuǎn)化到所有權(quán)者手中便成為級(jí)差地租。所以，嚴(yán)格說來，礦產(chǎn)資源的絕對(duì)地租和級(jí)差地租，都是對(duì)礦產(chǎn)資源價(jià)值的補(bǔ)償。

2礦產(chǎn)資源耗竭性理論

礦產(chǎn)資源是一種不可再生資源，其供給最是有限的，隨著人類對(duì)資源的不斷開采利用殆盡而最終耗竭，因此它具有可耗竭性。“在一定技術(shù)條件下，對(duì)資源的不斷開采利用會(huì)使某種礦產(chǎn)資源的儲(chǔ)量逐漸趨于零。換言之，當(dāng)該種礦產(chǎn)豐度不斷降低，開發(fā)成本不斷上升，以致需求數(shù)量趨于零時(shí)，就達(dá)到了耗竭狀態(tài)”。

礦產(chǎn)資源耗竭性理論始于美國(guó)數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈羅德·霍特林(Harold Hotelling)。1931年，哈羅德·霍特林就開始進(jìn)行礦產(chǎn)資源耗竭及其補(bǔ)償理論的研究，并在美國(guó)《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)評(píng)論》上發(fā)表了開創(chuàng)性論文《可耗竭性資源經(jīng)濟(jì)學(xué)》。1954年，加拿大經(jīng)濟(jì)學(xué)家肯尼迪·斯特勒瑞教授等又以鎳礦為例首次提出了資源耗竭模型。進(jìn)入20世紀(jì)60年代后，隨著社會(huì)的發(fā)展，人類對(duì)礦產(chǎn)資源的開采強(qiáng)度和需求不斷加大，出現(xiàn)了礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量的耗竭，勘探和開采成本的增加，新的替代資源尋找效率低等問題，促使美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家將注意力轉(zhuǎn)向?qū)ΦV產(chǎn)資源耗竭性的研究。此后，世界各國(guó)許多著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家也圍繞這一問題進(jìn)行了深入探索和系統(tǒng)分析，相繼提出了有關(guān)資源耗竭的各種理論模型，從而奠定了礦產(chǎn)資源耗竭性理論在礦產(chǎn)資源經(jīng)濟(jì)學(xué)中的基礎(chǔ)地位。

礦產(chǎn)資源耗竭性理論認(rèn)為，礦產(chǎn)資源的耗竭是一個(gè)礦產(chǎn)連續(xù)不斷消耗的動(dòng)態(tài)過程。從內(nèi)涵上來看，礦產(chǎn)資源的耗竭既具有數(shù)量上的相對(duì)性，又具有質(zhì)量上的絕對(duì)性。數(shù)量上的相對(duì)性，是指隨著礦產(chǎn)資源開采量的不斷增加，某些礦產(chǎn)資源基礎(chǔ)會(huì)逐漸削弱、退化，甚至最終耗竭。但為了實(shí)現(xiàn)礦產(chǎn)資源在功能上達(dá)到可持續(xù)開采利用，許多國(guó)家都一直致力于新的替代資源的開發(fā)利用的研究，確保在某種礦產(chǎn)資源耗竭之前，可以尋找到新的具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的可替代資源。相信在不遠(yuǎn)的將來，隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，廢石、尾砂、圍巖等許多在現(xiàn)在被廢棄的資源也會(huì)得到開發(fā)利用，變成具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的礦產(chǎn)資源。因此，當(dāng)前礦產(chǎn)資源的數(shù)量只是相對(duì)性的減少。而礦產(chǎn)資源耗蝎質(zhì)量上的絕對(duì)性，是

指隨著人類對(duì)礦產(chǎn)資源過度、過速的開采和消耗，礦產(chǎn)資源的質(zhì)量逐漸惡化。長(zhǎng)期以來，由于受生產(chǎn)能力的限制和服前利益的驅(qū)使，許多礦山企業(yè)對(duì)礦產(chǎn)資源采取粗放型的利用方式，“采富棄貧、采易棄難”的現(xiàn)象十分普遍。他們總是首先選擇埋藏淺、品質(zhì)好的易采礦開發(fā)利用，而又常常亂挖濫采，從而造成礦產(chǎn)資源的大規(guī)模消耗和嚴(yán)重浪費(fèi)，最終導(dǎo)致礦產(chǎn)資源總體質(zhì)量的下降以及生態(tài)環(huán)境的破壞、污染。礦產(chǎn)資源耗竭的這些特征，使得它在服務(wù)社會(huì)時(shí)必然帶來可利用價(jià)值的損失。

隨著人類對(duì)礦產(chǎn)資源的巨大需求和盲目超強(qiáng)度的開采消耗-礦產(chǎn)資源將會(huì)逐漸耗竭，也就意味著可供給后代人開發(fā)利用的資源儲(chǔ)量越來越少。按照可持續(xù)發(fā)展的要求，當(dāng)代人在滿足自身基本生存和發(fā)展需要的同時(shí)，又不能損害后代人滿足其需要的條件。也就是說，可持續(xù)發(fā)展不僅要實(shí)現(xiàn)當(dāng)代人之間的公平，而且要實(shí)現(xiàn)當(dāng)代人與后代人之間的公平。從可持續(xù)發(fā)展觀來看，礦產(chǎn)資源的耗竭性必然涉及到當(dāng)代人與后代人之間的代際配置的公平問題。礦產(chǎn)資源耗竭性理論認(rèn)為，當(dāng)代人在享用礦產(chǎn)資源所提供的服務(wù)時(shí)，有義務(wù)和責(zé)任因超額消耗礦產(chǎn)資源而向后代人的價(jià)值損失付費(fèi)。有限的不可再生的礦產(chǎn)資源是人類生存和社會(huì)發(fā)展的重要物質(zhì)基礎(chǔ)，每一代人都需要且有權(quán)使用這些資源。當(dāng)代人不能因?yàn)樽约旱陌l(fā)展需要而大量使用和消耗礦產(chǎn)資源，把本應(yīng)該留存給后代人使用的礦產(chǎn)資源提前支用，這將嚴(yán)重影響了后代人的發(fā)展和福利水平，帶來無法挽回的損失。因此，實(shí)行礦產(chǎn)資源耗竭補(bǔ)償費(fèi)的實(shí)質(zhì)是因當(dāng)代人的不合理開采而對(duì)后代人造成損失的價(jià)值補(bǔ)償。

3礦產(chǎn)資源的外部性理論

20世紀(jì)初，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古提出了外部性概念。外部性是指單個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)社會(huì)上其他成員的福利產(chǎn)生有利或者有害的影響。通常市場(chǎng)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)他人產(chǎn)生了有利的影響，而自己卻不能由此得到相應(yīng)的補(bǔ)償，這種性質(zhì)的外部性稱為“外部經(jīng)濟(jì)性”。相反，若市場(chǎng)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)他人產(chǎn)生了有害的影響，而自己卻又未給予他人相應(yīng)的補(bǔ)償，這種性質(zhì)的外部性稱為“外部不經(jīng)濟(jì)性”。外部性理論認(rèn)為，要解決外部性問題，必須將外部性“內(nèi)部化”。一方面，經(jīng)濟(jì)行為者應(yīng)該為其外部經(jīng)濟(jì)性而從受益者那里獲得適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償。另一方而，經(jīng)濟(jì)行為者應(yīng)該為其外部不經(jīng)濟(jì)性而向受害者提供適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償。

外部性理論多運(yùn)用在對(duì)公共物品的研究上。公共物品具有兩個(gè)明顯的特征：非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性。在公共物品的使用過程中，它的非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性的性質(zhì)會(huì)造成“公地的悲劇”和“免費(fèi)乘車者”的現(xiàn)象。公共物品在消費(fèi)上的排他性，是指任何人都無法排除其他人“不支付便使用”，這往往會(huì)導(dǎo)致對(duì)它的過度使用甚至造成災(zāi)難性的后果，從而使公共物品面臨“公地的悲劇”的困境。公共物品在消費(fèi)上的非競(jìng)爭(zhēng)性，是指任何人增加對(duì)這些物品的消費(fèi)都不會(huì)影響其他人的消費(fèi)水平，這會(huì)導(dǎo)致消費(fèi)者在享用公共物晶時(shí)產(chǎn)生“免費(fèi)乘車者”的心理，其結(jié)果會(huì)造成供給上的不足。“礦產(chǎn)資源具有準(zhǔn)公共物品的屬性。一方面，開發(fā)礦產(chǎn)資源可以獲得經(jīng)濟(jì)收入，解決勞動(dòng)力問題；另一方面，開發(fā)出來的礦產(chǎn)資源不能為礦業(yè)城市所獨(dú)占，礦業(yè)城市不能阻止其他工業(yè)城市對(duì)礦產(chǎn)資源的利用”。

根據(jù)外部性理論影響的結(jié)果，礦產(chǎn)資源的外部性也可分為外部經(jīng)濟(jì)性和外部不經(jīng)濟(jì)性。

礦產(chǎn)資源的外部經(jīng)濟(jì)性，是指目前在國(guó)家礦業(yè)政策法規(guī)下，礦業(yè)城市的礦業(yè)活動(dòng)會(huì)帶來其他工業(yè)城市利益的增加，而礦業(yè)城市從其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中得到的私人利益卻小于該活動(dòng)所帶來的社會(huì)利益。長(zhǎng)期以來，礦業(yè)城市一直以生產(chǎn)初級(jí)礦產(chǎn)品為主，輸出的礦產(chǎn)品附加值含量低，缺乏市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。由于礦產(chǎn)品計(jì)價(jià)依據(jù)的不合理，資源耗竭性損失和生態(tài)環(huán)境損失等成本并沒有計(jì)入到礦產(chǎn)品的價(jià)格中，使得礦產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格低于其實(shí)際成本，這樣礦業(yè)城市收回因礦產(chǎn)品開發(fā)而投入的高成本就越少，也就意味著其他工業(yè)城市從礦產(chǎn)資源的開發(fā)利用中獲得的收益越多。然而，其他工業(yè)城市又將從礦業(yè)城市得到的礦產(chǎn)品，再經(jīng)過二次加工，生產(chǎn)出具有高附加值的工業(yè)制成品，并重新輸入到礦業(yè)城市，從而導(dǎo)致礦業(yè)城市遭受生產(chǎn)成本投入和高額價(jià)值產(chǎn)品消費(fèi)所帶來的雙重利益的損失。因此，其他受益城市應(yīng)該支付相應(yīng)的費(fèi)用，用于對(duì)產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)性的礦業(yè)城市所造成的損失的補(bǔ)償。

礦產(chǎn)資源的外部不經(jīng)濟(jì)性，是指礦山企業(yè)在開采和加工礦產(chǎn)資源的過程中，不可避免地會(huì)造成嚴(yán)重的生態(tài)破壞和環(huán)境污染，導(dǎo)致人民的生命、財(cái)產(chǎn)和健康受到嚴(yán)重威脅。由于礦山企業(yè)對(duì)礦產(chǎn)資源的開采利用方式粗放，生態(tài)環(huán)境破壞現(xiàn)象越來越嚴(yán)重。例如：礦區(qū)周圍樹木枯竭、死亡；廢渣大量堆積，有害氣體、粉塵四處飛揚(yáng)；地下水位下降，地面開裂、塌陷等。這些現(xiàn)象的后繼化學(xué)反應(yīng)會(huì)誘發(fā)水土流失、山洪暴發(fā)、山體滑坡、土地沙漠化等地質(zhì)災(zāi)害，并引發(fā)大氣、水和土壤污染等一系列環(huán)境問題。因此，礦山企業(yè)在享用礦產(chǎn)資源帶來的經(jīng)濟(jì)利益的同時(shí)，對(duì)礦產(chǎn)資源的開采利用會(huì)導(dǎo)致生態(tài)系統(tǒng)的失衡，造成礦區(qū)及周邊地區(qū)的環(huán)境污染，從而直接侵犯了礦區(qū)居民的合法利益?！皩?duì)這種外部不經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的治理成本應(yīng)當(dāng)內(nèi)化為企業(yè)的生產(chǎn)成本，讓污染制造者為經(jīng)濟(jì)行為的不經(jīng)濟(jì)性”買單“促使礦產(chǎn)品價(jià)格體現(xiàn)生態(tài)環(huán)境的價(jià)值”。

因此，生態(tài)補(bǔ)償是一種使外部性內(nèi)部化得環(huán)境經(jīng)濟(jì)手段。要實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，必須建立礦產(chǎn)資源生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，將市場(chǎng)主體的環(huán)境行為與其經(jīng)濟(jì)利益相結(jié)合，促使人們改變以往的資源利用方式，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。

4結(jié)語

通過對(duì)礦產(chǎn)資源生態(tài)補(bǔ)償?shù)幕A(chǔ)理論的分析，我們可以得出，礦產(chǎn)資源生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的內(nèi)容應(yīng)包括對(duì)因礦產(chǎn)資源開采利用的活動(dòng)而造成的礦產(chǎn)資源本身價(jià)值損失、后代人利益遭受損害、礦區(qū)周圍生態(tài)環(huán)境污染以及礦業(yè)城市可持續(xù)發(fā)展機(jī)會(huì)受限制等所進(jìn)行的補(bǔ)償。因此，充分了解礦產(chǎn)資源生態(tài)補(bǔ)償基本理論，為建立健全礦產(chǎn)資源生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。