施　月

摘要環(huán)境庫茲涅茨曲線(EKC)描述了環(huán)境質(zhì)量與經(jīng)濟發(fā)展之間的關系。本文介紹了最早對EKC進行研究的三篇論文，并歸納了對EKC呈倒U型的理論解釋，最后論述了EKC研究中存在的問題。

關鍵詞環(huán)境庫茲涅茨曲線污染

中圖分類號：F124文獻標識碼：A

經(jīng)濟快速發(fā)展帶來了日益嚴重的環(huán)境問題。目前許多學者在分析中國的環(huán)境問題時。都引用了“環(huán)境庫茲涅茨曲線”?！碍h(huán)境庫茲涅茨曲線”究竟是一種什么樣的曲線?它能否有效的解釋中國的環(huán)境問題?本文將作出探討。

一、環(huán)境庫茲涅茨曲線的提出

20世紀50年代美國經(jīng)濟學家?guī)炱澞耐ㄟ^研究收入差距與經(jīng)濟發(fā)展的關系，提出了庫茲涅獲曲線，即收入差距隨著經(jīng)濟增長先升后降，呈現(xiàn)倒U型曲線關系。借用這一假說，有學者將描述環(huán)境質(zhì)量與經(jīng)濟發(fā)展之間關系的曲線稱為環(huán)境庫茲涅茨曲線(Environmental Kuznets Curve)。簡稱EKC。

最早對EKC的研究出現(xiàn)在3份論文中：(1)Grossman＆Krueger(1991)評價北美自由貿(mào)易協(xié)定對環(huán)境影響的研究。該論文針對美國人擔心自由貿(mào)易會惡化墨西哥和美國環(huán)境的問題，首次實證研究了環(huán)境污染與人均收入水平的關系，即：環(huán)境污染在低收入水平上隨人均GDP的增加而上升，在高收入水平上隨人均GDP的增加而下降。(2)Shafik＆Bandy-opadhyay(1992)為世界銀行1992年《世界發(fā)展報告》所做的背景研究。該研究表明森林年度總開發(fā)量與國民收入呈倒U型函數(shù)關系。(3)Panayotou(1993)為國際勞動組織所做的發(fā)展研究。該文章首次提出了EKC，即：在經(jīng)濟發(fā)展早期，環(huán)境隨人均收入水平的提高而惡化，當經(jīng)濟發(fā)展到一定水平，環(huán)境隨人均收入水平的提高而改善。環(huán)境污染與人均收入水平之間呈倒U型關系。Panayotou測算出轉折點處的人均收入水平為3000-4500美元。

二、對EKC呈倒U型的理論解釋

經(jīng)濟學家主要從以下四方面解釋了EKC呈倒U型的原因。

(一)規(guī)模效應、技術效應和結構效應。

規(guī)模效應指經(jīng)濟增長從總量規(guī)模上對環(huán)境產(chǎn)生負影響。因為經(jīng)濟增長一方面要增加資源投入。另一方面也帶來污染排放的增多。技術效應指的是高收入水平能支持研發(fā)支出的上升，從而推動技術進步，對環(huán)境產(chǎn)生正的影響。結構效應是指收入水平提高帶來的產(chǎn)出投入結構變化會影響環(huán)境。當經(jīng)濟結構從農(nóng)業(yè)轉向資源密集型重工業(yè)。污染排放增加；當經(jīng)濟轉向低污染的服務業(yè)和知識密集型產(chǎn)業(yè)，污染排放減少。在經(jīng)濟發(fā)展早期，規(guī)模效應超過了技術效應和結構效應，環(huán)境不斷惡化，當經(jīng)濟發(fā)展到新階段，技術效應和結構效應勝出，環(huán)境質(zhì)量好轉，環(huán)境污染與經(jīng)濟發(fā)展呈現(xiàn)出倒“U”型關系。

(二)對環(huán)境質(zhì)量的需求和環(huán)保投資。

當收入水平低時，社會群體對環(huán)境質(zhì)量的需求較低，人們關注的焦點是如何擺脫貧困和獲得經(jīng)濟增長，此時環(huán)境的污染承載力也較高。社會資本主要用于商品生產(chǎn)，環(huán)保投資幾乎為零。過度忽視環(huán)境導致污染加劇。收入水平提高后。人們對環(huán)境的關注度上升。環(huán)境質(zhì)量需求大增。環(huán)保投資的增加和人們的購買環(huán)境友好產(chǎn)品，施加環(huán)保壓力等行為，帶動經(jīng)濟結構向益于環(huán)境的方面轉變。

(三)自然資源的價格機制。

經(jīng)濟發(fā)展早期，自然資源低價或無價，其過度使用和浪費逐步降低了自然資源的存量，自然資源的稀缺性逐步得到體現(xiàn)，價格機制開始發(fā)揮作用。隨著自然資源價格的升高，社會開始降低對它的需求，并提高其使用效率，環(huán)境質(zhì)量得到改善。

(四)環(huán)境規(guī)制。

當環(huán)境規(guī)制寬松時，污染成本低，污染逐漸加劇。當經(jīng)濟增長到一定階段，隨著政府財力和管理能力的增強，新的環(huán)境法規(guī)政策不斷出臺，環(huán)保制度逐步完善，污染成本上升，環(huán)境污染得到控制。嚴格的環(huán)境規(guī)制將引起經(jīng)濟結構向低污染轉變。

三、EKC研究中存在的問題

自EKC提出后，學者們從不同的角度進行了研究和探討，采用不同的樣本數(shù)據(jù)、模型形式、代表性指標或檢驗方法，都會導致結論的不同。目前研究焦點主要集中在：(1)EKC是否普遍存在?它是某些國家在經(jīng)濟發(fā)展過程中特有的現(xiàn)象，還是一種普遍規(guī)律?(2)如果EKC確實存在，它的轉折點在哪里?

當前，EKC研究中存在的問題主要有以下三方面：

1雖然大部分研究證明了EKC的存在。但這種存在不是必然的。因為其結果依賴于某些假定和特定的參數(shù)值。在這些特定的假定下建立產(chǎn)生EKC的模型比較容易。但也導致模型不具備一般性。比如。有很多人在沒有對經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境質(zhì)量之間的因果關系進行判斷的情況下，就盲目地使用簡化式模型來擬合各省、市的EKC，而忽略了EKC簡化式模型隱含的假設前提，即只存在經(jīng)濟發(fā)展對環(huán)境質(zhì)量的單向影響。如果影響是雙向的，那么經(jīng)濟發(fā)展就應作為內(nèi)生變量來處理，若仍采用簡化式模型，則會產(chǎn)生內(nèi)生性問題。

2缺乏環(huán)境指標的良好數(shù)據(jù)。即使是發(fā)達國家，環(huán)境數(shù)據(jù)也是從20世紀70年代才開始的。而對于一些發(fā)展中國家，還存在數(shù)據(jù)不可信的問題，包括數(shù)據(jù)質(zhì)量低和樣本選擇偏誤。比如環(huán)境監(jiān)測站往往位于污染嚴重的地區(qū)，僅采用其數(shù)據(jù)會導致污染被高估。

3EKC研究沒有反映排放削減對整個系統(tǒng)的影響。比如。某國家某種污染物的減少可能與另一種污染物的增加有關，也可能是因污染物向別國轉移引起的。

參考文獻：

[1]余群芝，環(huán)境庫茲涅茨曲線的理論批評綜論，中南財經(jīng)政法大學學報，2008(1)，

[2]李玉文，徐中民等，環(huán)境庫茲涅茨曲線研究進展，中國人口、資源與環(huán)境，2005(5)。