劉 霖 秦宛順

[摘要]迄今為止，我們還沒有見到針對(duì)典型發(fā)達(dá)縣(市)經(jīng)濟(jì)效率的實(shí)證研究成果。本文以全國70個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)縣(市)2007年度的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法對(duì)縣域經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)行評(píng)估和比較發(fā)現(xiàn)，地區(qū)發(fā)展水平與經(jīng)濟(jì)效率之間不存在相關(guān)性。不同省份在經(jīng)濟(jì)效率上存在明顯的差異，浙江、江蘇兩省近年來發(fā)展迅速，但其縣域經(jīng)濟(jì)的效率并不高。在既定的效率得分下，不同省份對(duì)于各項(xiàng)投入的利用存在很大差異，這更加凸顯了地方政府重視經(jīng)濟(jì)效率的必要性。

[關(guān)鍵詞]縣域經(jīng)濟(jì)；經(jīng)濟(jì)效率；地區(qū)發(fā)展水平；數(shù)據(jù)包絡(luò)分析

[中圖分類號(hào)]F127

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號(hào)]1000－4769(2009)06－0023－05

一、引言

改革開放30年來，中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長，目前已成為世界第三大經(jīng)濟(jì)體，甚至有“世界工廠”之稱。值得反思的是，由于各級(jí)政府對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展重視總量、速度而忽視質(zhì)量、效率，中國經(jīng)濟(jì)一直沒有脫離“高投入、高耗能、高污染”這種粗放型發(fā)展模式，環(huán)境、能源、資源等各方面的矛盾日趨尖銳。如何確保經(jīng)濟(jì)在未來持續(xù)高速增長已成為擺在各級(jí)政府面前的一個(gè)重大而緊迫的課題。

經(jīng)濟(jì)增長可以通過增加投入要素來實(shí)現(xiàn)，這就是所謂的外延式增長；經(jīng)濟(jì)增長也可以通過提高經(jīng)濟(jì)效率而獲得，這就是所謂的內(nèi)涵式增長。結(jié)合生產(chǎn)函數(shù)來看，外延式增長體現(xiàn)為沿著原有生產(chǎn)函數(shù)曲線的滑動(dòng)，而內(nèi)涵式增長則體現(xiàn)為生產(chǎn)函數(shù)曲線本身的移動(dòng)。

為了實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，我們必須改變經(jīng)濟(jì)增長方式，由主要依賴外延式增長轉(zhuǎn)變?yōu)橹饕揽績?nèi)涵式增長。事實(shí)上，提高經(jīng)濟(jì)效率也是增強(qiáng)區(qū)域競爭力的關(guān)鍵。依據(jù)比較優(yōu)勢(shì)理論，要素稟賦結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平、消費(fèi)者偏好是決定一國產(chǎn)品價(jià)格比率的關(guān)鍵因素，相應(yīng)地也是決定一國比較優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵因素，而所謂比較優(yōu)勢(shì)歸根結(jié)底體現(xiàn)在較低的產(chǎn)品成本上，從而體現(xiàn)在較高的市場競爭力(價(jià)格競爭力)上。在要素稟賦結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平、消費(fèi)者偏好三個(gè)因素中，如果其中兩個(gè)因素相同，則比較優(yōu)勢(shì)由另一因素決定。例如，若兩個(gè)國家的要素稟賦和消費(fèi)者偏好相同，比較優(yōu)勢(shì)將由技術(shù)水平高低決定。這里所說的技術(shù)水平與經(jīng)濟(jì)效率緊密聯(lián)系在一起。

如何才能提高經(jīng)濟(jì)效率以實(shí)現(xiàn)內(nèi)涵式增長呢?Farrell(1957)指出，經(jīng)濟(jì)效率包括兩個(gè)方面——技術(shù)效率和配置效率。技術(shù)效率反映一個(gè)生產(chǎn)主體在給定投入的條件下獲得最大產(chǎn)出的能力；配置效率反映一個(gè)生產(chǎn)主體在給定投入要素價(jià)格和生產(chǎn)技術(shù)的條件下以最優(yōu)比例使用投入要素的能力。

本文的研究目的在于比較縣域經(jīng)濟(jì)效率。不同于企業(yè)效率評(píng)價(jià)，在區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率評(píng)價(jià)中，由于每個(gè)區(qū)域擁有的投入要素在一定時(shí)期大體是固定的，而且有些要素(比如土地)的價(jià)格也不清楚，所以人們通常只分析技術(shù)效率而不考慮配置效率。在本文中，我們也僅分析區(qū)域經(jīng)濟(jì)的技術(shù)效率，并簡稱效率。

從投入產(chǎn)出效率高低的角度對(duì)不同區(qū)域進(jìn)行比較時(shí)，如果只存在一種投入、一種產(chǎn)出，那么通過計(jì)算每單位投入創(chuàng)造的產(chǎn)值高低就能比較不同對(duì)象的效率高低。但實(shí)際情況是存在眾多的投入和產(chǎn)出指標(biāo)，此時(shí)就沒有簡單的比較方法。一種常見做法是設(shè)置兩組權(quán)重，對(duì)投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)分別計(jì)算其加權(quán)平均值，得到一個(gè)平均產(chǎn)出和一個(gè)平均投入，再計(jì)算產(chǎn)出與投入之比。這種方法存在兩個(gè)問題：第一，權(quán)重的設(shè)定帶有主觀性，這直接影響評(píng)價(jià)結(jié)果；第二，各個(gè)指標(biāo)的度量單位各不相同，加權(quán)計(jì)算的平均指標(biāo)缺乏經(jīng)濟(jì)含義。對(duì)于第一個(gè)問題，不少人采取多元統(tǒng)計(jì)中的主成分分析方法解決。主成分分析法依據(jù)指標(biāo)的變異性而生成特征向量和特征值，研究者根據(jù)特征向量和特征值確定各指標(biāo)的權(quán)重，這種做法盡管在很大程度上避免了個(gè)人的主觀判斷，但未必總是合理的，而且難以對(duì)加權(quán)平均指標(biāo)給予經(jīng)濟(jì)解釋。

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(Data Envelopment Analyses，簡記為DEA)方法就不存在上述兩個(gè)問題，在綜合評(píng)價(jià)中具有得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)。該方法的思想非常簡單，我們以投入導(dǎo)向的DEA方法來說明。形象地講，對(duì)于任一特定的待評(píng)估對(duì)象A，我們可以利用其他待評(píng)估對(duì)象的線性組合構(gòu)造一個(gè)虛擬的對(duì)象B，如果B的各項(xiàng)產(chǎn)出指標(biāo)都不低于A而各項(xiàng)投入指標(biāo)都低于A，那就表明A沒有達(dá)到有效狀態(tài)；如果找不出這樣的B，那就可以說A達(dá)到了有效狀態(tài)。給定一組待評(píng)估對(duì)象，在投入一產(chǎn)出空間中考察這些對(duì)象的各種線性組合，找出所謂有效前沿，即在產(chǎn)出既定的情況下使投入達(dá)到最小的那些線性組合。對(duì)于任一待評(píng)估對(duì)象，我們可以計(jì)算其與有效前沿的距離和與零投入點(diǎn)的距離，以兩者的比例代表經(jīng)濟(jì)效率的高低。

近年來，國內(nèi)越來越多的學(xué)者開始將DEA方法用于區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率評(píng)價(jià)。賈方方、何建敏(2007)采用DEA方法評(píng)估了2005年江蘇所轄13個(gè)市的經(jīng)濟(jì)效率，投入指標(biāo)包括就業(yè)人口、固定資產(chǎn)投資額、財(cái)政支出等，產(chǎn)出指標(biāo)包括工業(yè)產(chǎn)值、人均GDP、進(jìn)出口總額等。張偉麗(2008)采用DEA方法評(píng)估了1992—2004年間河南、湖北等中部6省的經(jīng)濟(jì)效率，投入指標(biāo)包括就業(yè)人口、固定資產(chǎn)投資額、利用外資額等，產(chǎn)出指標(biāo)包括GDP、進(jìn)出口總額等。薛聲家、韓小花(2008)采用DEA方法評(píng)估了2000—2004年間中國各省、自治區(qū)、直轄市的經(jīng)濟(jì)效率，投人指標(biāo)包括就業(yè)人口、固定資產(chǎn)投資額、科教文衛(wèi)經(jīng)費(fèi)等，產(chǎn)出指標(biāo)包括GDP、進(jìn)出口總額、地方財(cái)政收入等。

在縣域經(jīng)濟(jì)效率評(píng)價(jià)方面，近年來也有個(gè)別采用DEA方法的研究。楊方保、王震聲(2007)采用DEA方法評(píng)估了2004年江蘇北部24個(gè)縣的經(jīng)濟(jì)效率，投入指標(biāo)包括就業(yè)人口、耕地面積、固定資產(chǎn)投資額、工業(yè)用電量等，產(chǎn)出指標(biāo)包括工業(yè)產(chǎn)值、農(nóng)業(yè)產(chǎn)值、GDP等。迄今為止，我們還沒有見到針對(duì)典型發(fā)達(dá)縣(市)經(jīng)濟(jì)效率的實(shí)證研究成果(無論是用DEA方法還是用其他方法)。

本文以國內(nèi)主要的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)縣(市)為研究對(duì)象，基于國家統(tǒng)計(jì)局最新發(fā)布的2007年度統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，采用DEA方法評(píng)價(jià)、比較這些縣(市)的經(jīng)濟(jì)效率，我們將會(huì)看到，發(fā)展水平高的縣(市)未必具有高的經(jīng)濟(jì)效率，不同省份的縣(市)對(duì)于投入要素的利用程度各不相同，這更加凸顯了地方政府重視經(jīng)濟(jì)效率的必要性。

二、研究方法及數(shù)據(jù)來源

(一)研究方法

本文采用DEA方法評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)效率高低。用數(shù)學(xué)語言表述，設(shè)有N個(gè)待評(píng)估對(duì)象，一般稱之為決策單元(Decision Making Unit，簡記為DMU)，每個(gè)DMU都有K種投入和M種產(chǎn)出。對(duì)于第i個(gè)DMU，這些投入和產(chǎn)出分別以向量x_i和y_i表示。這樣，N個(gè)DMU的全部數(shù)據(jù)，就可構(gòu)造一個(gè)K×N的投入矩陣X和一個(gè)M×N的產(chǎn)出矩陣Y。

假定規(guī)模報(bào)酬不變，對(duì)于第i個(gè)DMU，從最小化投入的角度可構(gòu)造如下線性規(guī)劃問題，即投

入主導(dǎo)型的CRS模型：

minθ_i；

θ_i，λ

S.t.YN≥y_i

Xλ≤θ_i，X_i

λ≥θ

其中θ_i；為一個(gè)標(biāo)量，入為一個(gè)Ⅳ維列向量。引入松弛變量，可將上述模型改寫為：

minθ_i；

θ_i，λ

S.t.Yλ-S_-