余志剛，戴曉武，郭翔宇

（1.東北農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，哈爾濱 150030；2.吉林大學(xué) 商學(xué)院，長(zhǎng)春 130012；3.黑龍江省質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫局，哈爾濱 150010）

出口食品加工企業(yè)對(duì)HACCP體系認(rèn)證意愿的實(shí)證分析

余志剛1，2，戴曉武3，郭翔宇1

（1.東北農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，哈爾濱 150030；2.吉林大學(xué) 商學(xué)院，長(zhǎng)春 130012；3.黑龍江省質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫局，哈爾濱 150010）

通過對(duì)黑龍江、內(nèi)蒙古、山東、浙江、湖北5個(gè)省份200個(gè)出口食品加工企業(yè)的調(diào)查，利用Logistic回歸分析的方法，了解企業(yè)通過HACCP體系認(rèn)證的意愿，從企業(yè)基本特征、對(duì)食品安全的認(rèn)知程度以及對(duì)食品安全現(xiàn)狀的評(píng)價(jià)3個(gè)方面對(duì)影響企業(yè)認(rèn)證意愿的原因進(jìn)行了分析。希望通過分析為HACCP體系在我國(guó)的推廣提出一些啟示和借鑒。

出口食品加工企業(yè)；HACCP體系；認(rèn)證意愿；Logistic模型

0 引 言

隨著食品生產(chǎn)的機(jī)械化和集中化，食品供給方式和消費(fèi)方式的復(fù)雜化，以及化學(xué)品和新技術(shù)的廣泛應(yīng)用，細(xì)菌、原生生物、病毒的傳播更加難以控制，導(dǎo)致新的食品安全問題不斷涌現(xiàn)，食品安全方面的惡性、突發(fā)性事件屢屢發(fā)生。如1994年美國(guó)41個(gè)州的22萬(wàn)人食用冰淇淋感染沙門氏菌[1]；日本的雪印乳業(yè)公司脫脂奶粉中查出金黃色葡萄球菌導(dǎo)致1.4萬(wàn)人致??；我國(guó)遼寧海城近3000名小學(xué)生飲用豆奶中毒，出口美國(guó)花生醬受沙門氏菌污染事件，導(dǎo)致百余人生病。這種傳統(tǒng)食品安全事件層出不窮，不僅給人類的健康和生命構(gòu)成重大威脅和損害，給社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)嚴(yán)重影響，也給消費(fèi)者和食品相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成了十分巨大的壓力和損失。

正是在這樣的背景下，針對(duì)傳統(tǒng)食品安全問題的危害分析關(guān)鍵控制點(diǎn)體系（簡(jiǎn)稱HACCP體系）以其科學(xué)性和實(shí)用性得以在食品加工產(chǎn)業(yè)迅速推廣。作為一種預(yù)防性的安全危害控制體系，同傳統(tǒng)的產(chǎn)品檢驗(yàn)方式相比，HACCP體系以其預(yù)防性、靈活性和系統(tǒng)性等特點(diǎn)，在短短的40年時(shí)間里，在世界范圍內(nèi)，作為最經(jīng)濟(jì)、最有效的食品安全控制體系被廣泛接受，為政府和企業(yè)有效控制食品安全危害，提高食品安全的整體水平，降低生產(chǎn)成本，提供了積極幫助。

鑒于HACCP體系已逐漸成為食品國(guó)際貿(mào)易的通行證，20世紀(jì)80年代中期我國(guó)開始研究HACCP體系，90年代后期開始具體的推廣應(yīng)用，主要集中在風(fēng)險(xiǎn)較大的出口食品企業(yè)，內(nèi)銷企業(yè)對(duì)其知之較少。相關(guān)研究主要集中在HACCP體系的介紹、發(fā)展情況，HACCP體系在我國(guó)應(yīng)用的可行性分析及所遇到的問題等方面。這些研究包括張新博[2]、生成選[3]、李玉霞[4]、王國(guó)平[5]等對(duì)HACCP引進(jìn)和介紹；李曉瑜[6]、錢和等[7]、師文添等[8]對(duì)HACCP體系在我國(guó)的應(yīng)用狀況和制約因素的分析；呂亞榮、劉建華等[9]、孟強(qiáng)[10]等對(duì)HACCP體系應(yīng)用中存在的問題進(jìn)行了研究；楊萬(wàn)江[11]、張利國(guó)[12]、王志剛[13]等從消費(fèi)者角度對(duì)HACCP體系的應(yīng)用進(jìn)行了分析和探討。Jensen Helen[14]、周潔紅[15]、白麗等[16]對(duì)食品加工企業(yè)實(shí)施HACCP體系的情況和影響因素進(jìn)行了分析。

綜合以上分析，作為一種傳統(tǒng)食品安全問題的控制方法，HACCP體系在世界范圍內(nèi)得到了廣泛的應(yīng)用，我國(guó)學(xué)者也從不同角度進(jìn)行了研究和探討。本文將從企業(yè)經(jīng)營(yíng)者角度進(jìn)行分析，通過對(duì)多個(gè)省份出口食品加工企業(yè)的調(diào)查，了解影響出口食品加工企業(yè)對(duì)HACCP體系的認(rèn)證意愿的影響因素，進(jìn)而對(duì)整個(gè)食品安全體系的發(fā)展提供一些有益的對(duì)策建議。

1 對(duì)HACCP體系的認(rèn)證的影響因素

對(duì)于出口食品加工企業(yè)來(lái)說(shuō)，是否愿意通過HACCP認(rèn)證，主要取決于其認(rèn)證的成本及預(yù)期帶來(lái)的收益的比較。當(dāng)然，這個(gè)比較主要來(lái)自于企業(yè)管理者對(duì)于企業(yè)發(fā)展的預(yù)測(cè)以及對(duì)于HACCP體系的了解和信任程度。這樣，就可以清晰地了解到影響企業(yè)管理者對(duì)于HACCP認(rèn)證意愿的因素?？梢园阉鼈兎譃?個(gè)部分（見圖1），（1）企業(yè)的基本特征，包括企業(yè)性質(zhì)、注冊(cè)資本、企業(yè)類型、出口比例、是否開展了其它的安全認(rèn)證；（2）對(duì)食品安全的認(rèn)知程度，包括認(rèn)為食品安全問題的重要性程度、是否了解HACCP體系；（3）對(duì)于食品安全現(xiàn)狀的評(píng)價(jià)。包括認(rèn)為HACCP體系與消費(fèi)者的關(guān)系，對(duì)中國(guó)食品安全現(xiàn)狀的滿意程度、認(rèn)證是否必要、是否贊成對(duì)其立法、是否應(yīng)由政府推行等。

2 實(shí)證分析

2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

本項(xiàng)研究的樣本數(shù)據(jù)來(lái)源于2009年項(xiàng)目組對(duì)黑龍江、內(nèi)蒙古、山東、浙江、湖北省一些主要出口食品加工企業(yè)的問卷調(diào)查。本次調(diào)查分兩次進(jìn)行，共發(fā)放問卷200份，收回152份，其中，有效問卷141份，有效問卷率達(dá)到92.76%。根據(jù)我國(guó)可食用食品生產(chǎn)和出口貿(mào)易的具體情況，抽取的企業(yè)分別來(lái)自沿海地區(qū)、西部地區(qū)和東北地區(qū)，基本上包括了不同發(fā)展水平的區(qū)域；從進(jìn)出口角度，分別代表了口岸和內(nèi)陸地區(qū)。企業(yè)類別涵蓋國(guó)家要求實(shí)施衛(wèi)生注冊(cè)的21類出口食品企業(yè)中的19大類，并包括部分實(shí)施衛(wèi)生登記的加工企業(yè)；既有國(guó)家強(qiáng)制要求實(shí)施HACCP體系的六類企業(yè)，也有非強(qiáng)制類別。因此，調(diào)查抽樣符合一般樣本特征，具有很好的代表性。

按照不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)可以被劃分為不同的種類。我們分別按照企業(yè)規(guī)模、企業(yè)所有制性質(zhì)和通過了何種認(rèn)證對(duì)被調(diào)查企業(yè)進(jìn)行劃分：

首先，從企業(yè)規(guī)模劃分。我國(guó)《統(tǒng)計(jì)上大中小型企業(yè)劃分辦法（暫行）》（國(guó)統(tǒng)字〔2003〕17號(hào)）和《中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)暫行規(guī)定》中規(guī)定：工業(yè)企業(yè)中，大型企業(yè)為從業(yè)人員2000人及以上；中型為從業(yè)人員300～2000人，小型企業(yè)為300人以下。鑒于該規(guī)定不符合我國(guó)目前食品加工企業(yè)的總體狀況，本調(diào)研中的大型企業(yè)為從業(yè)人員大于500人，中型企業(yè)100～500人，小型企業(yè)100人以下。參與調(diào)查的200家企業(yè)三種類型的企業(yè)各占一定比例，但不難看出我國(guó)食品加工企業(yè)以中型企業(yè)居多，達(dá)到50%以上。

其次，從企業(yè)的所有制性質(zhì)劃分。目前我國(guó)食品加工企業(yè)的所有制性質(zhì)主要為國(guó)有企業(yè)、三資企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)和股份制等形式，兩次調(diào)研隨機(jī)抽取的樣本中，均以私營(yíng)企業(yè)數(shù)量最多 （分別占到每次調(diào)研的37.13%和42.82%），這在一定程度上說(shuō)明私營(yíng)企業(yè)正在成為我國(guó)食品生產(chǎn)領(lǐng)域的主要組成部分。

最后，按通過何種安全認(rèn)證進(jìn)行分析。由認(rèn)證情況可以看出，參與調(diào)研企業(yè)大部分通過了各類HACCP體系認(rèn)證，但是其中大部分是官方強(qiáng)制認(rèn)證的（兩次調(diào)查分別為60%和65.73%），而自愿認(rèn)證的企業(yè)比較少（兩次調(diào)查分別為28.54%和25.75%）。

2.2 變量說(shuō)明

模型中相關(guān)變量及定義如表1和表2所示。

根據(jù)理論和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)，首先對(duì)各個(gè)因素的影響方向做預(yù)期分析，把企業(yè)對(duì)HACCP體系認(rèn)證意愿的影響因素分為企業(yè)基本特征、對(duì)食品安全的認(rèn)知程度、對(duì)食品安全現(xiàn)狀的評(píng)價(jià)3個(gè)方面進(jìn)行分析：

（1）企業(yè)基本特征預(yù)期分析。企業(yè)性質(zhì)對(duì)于加工企業(yè)認(rèn)證的意愿的影響主要是由企業(yè)出資人的身份地位造成的。一般來(lái)說(shuō)，國(guó)有企業(yè)相對(duì)于三資企業(yè)和私營(yíng)企業(yè)更傾向于通過安全體系認(rèn)證，因此，此指標(biāo)對(duì)結(jié)果的預(yù)期影響應(yīng)為反方向。注冊(cè)資本對(duì)結(jié)果的影響，企業(yè)注冊(cè)資本越多，說(shuō)明企業(yè)擁有的實(shí)力越強(qiáng)，為了企業(yè)穩(wěn)定的發(fā)展，其通過安全體系認(rèn)證的渴望也應(yīng)該越強(qiáng)。同理可知，企業(yè)類型也應(yīng)該是正方向影響。出口比例的影響，一般來(lái)說(shuō)，出口比例高的企業(yè)更注重食品的安全認(rèn)證，所以應(yīng)為正方向。是否開展了其他認(rèn)證，企業(yè)一般不會(huì)同時(shí)開展多個(gè)認(rèn)證，因此，如果企業(yè)開展了其他認(rèn)證，再來(lái)通過HACCP認(rèn)證的可能性就小，因此，這項(xiàng)指標(biāo)應(yīng)為一個(gè)反向指標(biāo)。

表1 自變量的定義及預(yù)期影響方向

表2 因變量的定義

（2）對(duì)食品安全認(rèn)知程度預(yù)期分析。包括兩項(xiàng)指標(biāo)，食品安全問題的重要性程度對(duì)于結(jié)果的影響顯而易見，認(rèn)為重要性程度大的企業(yè)通過認(rèn)證的意愿肯定會(huì)更強(qiáng)，此為正向指標(biāo)。是否了解HACCP體系，越了解通過認(rèn)證的可能性也越大，此為正向指標(biāo)。

（3）對(duì)食品安全現(xiàn)狀的評(píng)價(jià)。這一部分包括五項(xiàng)指標(biāo)，分別為HACCP與消費(fèi)者的關(guān)系、對(duì)食品安全滿意程度、HACCP認(rèn)證有無(wú)必要、是否贊成對(duì)HACCP立法、是否應(yīng)由政府推行。通過分析，可以發(fā)現(xiàn)，企業(yè)如果認(rèn)為HACCP與消費(fèi)者的關(guān)系越密切、HACCP認(rèn)證有必要、贊成對(duì)其立法，則越傾向于通過認(rèn)證。因此，這幾項(xiàng)指標(biāo)為正向指標(biāo)。而對(duì)食品安全滿意程度越高，可能覺得食品安全認(rèn)證沒有什么作用，通過認(rèn)證的傾向越小。而是否該由政府推行則暫時(shí)不能確定。

2.3 模型的建立

為了研究影響出口食品加工企業(yè)對(duì)HACCP體系的各種因素及其影響程度，本研究采用的理論模型為：

出口食品加工企業(yè)對(duì)HACCP體系的認(rèn)證意愿=f（企業(yè)的基本特征、企業(yè)對(duì)食品安全的認(rèn)知程度、對(duì)食品安全的現(xiàn)狀評(píng)價(jià)）

本研究所考察的是出口食品加工企業(yè)對(duì)HACCP體系的認(rèn)證意愿，含義為出口食品加工企業(yè)愿意認(rèn)證，還是不愿意認(rèn)證，結(jié)果只有兩種，即愿意和不愿意。傳統(tǒng)的回歸模型由于因變量的取值范圍在正無(wú)窮大與負(fù)無(wú)窮大之間，在此處不適用，故采用二元因變量的Logistic回歸分析模型，通過采用最大似然估計(jì)法對(duì)其回歸參數(shù)進(jìn)行估計(jì)。Logistic回歸分析模型為

式中：P為一個(gè)選擇概率；Xij為影響因素；F為服從一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的Logistic分布。

本研究所建立的模型應(yīng)為

式中：P為出口加工企業(yè)愿意認(rèn)證的概率；Xi為影響其認(rèn)證的各種因素（具體見表1）；G（Z）為一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的Logistic隨機(jī)變量的累積分布函數(shù)；μ為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

2.4 模型結(jié)果分析

本研究用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)軟件Eviews5.0，對(duì)141個(gè)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行Logistic回歸處理。在處理過程中，首先將所有變量全部引入回歸方程，然后進(jìn)行回歸系數(shù)顯著性檢驗(yàn)，將顯著性水平不好的變量逐個(gè)剔除，然后重新擬合回歸方程，并進(jìn)行檢驗(yàn)，直到方程中變量回歸系數(shù)基本顯著為止。在模型最開始的估計(jì)中，發(fā)現(xiàn)HACCP與消費(fèi)者的關(guān)系（x8）與其他自變量之間存在著多重共線性，故先將其刪除掉。最后模擬結(jié)果的變量及相關(guān)統(tǒng)計(jì)量如表3所示。

表3 出口食品加工企業(yè)對(duì)HACCP體系認(rèn)證意愿模型估計(jì)

2.4.1 企業(yè)的基本特征的影響

在企業(yè)基本特征中，注冊(cè)資本、企業(yè)類型、是否開展了其他的安全認(rèn)證對(duì)企業(yè)采取HACCP的意愿沒有明顯的影響。而企業(yè)性質(zhì)、出口比例對(duì)其影響較大。對(duì)于企業(yè)性質(zhì)，我們的預(yù)分析中，認(rèn)為國(guó)有企業(yè)相對(duì)于三資企業(yè)和私營(yíng)企業(yè)更傾向于通過安全體系認(rèn)證，但是最終分析的結(jié)果卻相反，是私營(yíng)企業(yè)相對(duì)于三資企業(yè)再相對(duì)于國(guó)有企業(yè)更傾向于通過安全體系認(rèn)證。但是企業(yè)性質(zhì)對(duì)企業(yè)采納HACCP體系影響不是很明顯。而出口比例對(duì)其影響程度較大，與預(yù)期的方向一致，出口比例高的企業(yè)更傾向于采用HACCP體系。

2.4.2 食品安全的認(rèn)知程度的影響

這個(gè)部分包括兩項(xiàng)指標(biāo)，分別是食品安全問題的重要性程度和是否了解HACCP體系。對(duì)于食品安全問題的重要性程度，我們的預(yù)期為正方向，認(rèn)為食品安全問題的重要性程度越高的企業(yè)采納HACCP體系的意愿越大，但是結(jié)果卻恰恰相反。分析其原因，我們發(fā)現(xiàn)一個(gè)是90%以上的被調(diào)查企業(yè)都認(rèn)為食品安全問題特別重要，所以對(duì)此項(xiàng)樣本的影響較大；另外，影響企業(yè)采納意愿的主要因素不在這上面，即使很多企業(yè)認(rèn)為食品安全很重要，但是并不一定會(huì)愿意采納此項(xiàng)體系。而是否了解HACCP體系對(duì)采納意愿的影響較大，因?yàn)橹挥辛私饬似鋬?nèi)容的企業(yè)才知道采納此體系帶給自己的預(yù)期收益，因而才更可能采納此體系。

2.4.3 對(duì)食品安全現(xiàn)狀的評(píng)價(jià)的影響

這一部分包括五項(xiàng)指標(biāo)，其中前兩項(xiàng)HACCP與消費(fèi)者的關(guān)系、對(duì)中國(guó)食品安全現(xiàn)狀滿意程度對(duì)結(jié)果影響不顯著，在第二步回歸中將其剔除出去。而后三項(xiàng)HACCP認(rèn)證有無(wú)必要、是否贊成對(duì)HACCP立法、是否該由政府推行對(duì)結(jié)果影響顯著。預(yù)分析中認(rèn)為此三項(xiàng)中的前兩項(xiàng)HACCP認(rèn)證有無(wú)必要、是否贊成對(duì)HACCP立法對(duì)企業(yè)采納HACCP體系意愿具有正影響，而結(jié)果分析表明確實(shí)如此，也就是HACCP體系認(rèn)證越有必要、越贊成對(duì)其立法，企業(yè)通過HACCP認(rèn)證的意愿也就越強(qiáng)。而最后一項(xiàng)指標(biāo)是否該由政府推行對(duì)結(jié)果也為正影響，說(shuō)明了愿意通過認(rèn)證的企業(yè)更希望由政府立法進(jìn)行強(qiáng)制，因?yàn)檫@在一定程度上會(huì)規(guī)范市場(chǎng)體系，并且降低企業(yè)認(rèn)證的成本。

3 結(jié) 論

本文運(yùn)用調(diào)研搜集的大量材料，對(duì)出口食品加工企業(yè)通過HACCP認(rèn)證的意愿進(jìn)行實(shí)證分析，這種意愿主要取決于其認(rèn)證的成本及預(yù)期帶來(lái)的收益的比較。采用Logistic回歸分析模型從企業(yè)基本特征、對(duì)食品安全的認(rèn)知程度以及對(duì)食品安全現(xiàn)狀的評(píng)價(jià)三個(gè)方面對(duì)企業(yè)采納HACCP體系意愿的影響進(jìn)行了比較，結(jié)果私營(yíng)企業(yè)相對(duì)于三資企業(yè)和國(guó)有企業(yè)更傾向于通過安全體系認(rèn)證，出口比例高的企業(yè)更傾向于采用HACCP體系。雖然企業(yè)認(rèn)為食品安全重要，但對(duì)是否采用HACCP體系影響不大，只有了解了HACCP體系的企業(yè)才更愿意采用該體系。企業(yè)贊成對(duì)HACCP立法并由政府進(jìn)行推行，愿意通過認(rèn)證的企業(yè)更希望由政府立法進(jìn)行強(qiáng)制，從而規(guī)范市場(chǎng)，降低成本。

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Empirical analysis of wish to implement HACCP certification system in export food processing enterprises

YU Zhi-gang1，2,DAI Xiao-wu3,GUO Xiang-yu1
（1.Economics and Management College,Northeast Agriculture University,Harbin 150030,China;2.Business School University,Changchun,130012,China;3.Entry-exit Inspection and Quarantine Bureau in Heilongjiang province,Harbin 150030,China）

This article utilized Logistic regression analysis to understand enterprises’wish to implement HACCP certification system by means of investigations which were launched in 200 export food processing enterprises coming from five provinces,such as Heilongjiang,Neimenggu,Shandong,Zhejiang and Hubei.Three factors of influence certification wish were analyzed,respectively business’s essential features,awareness of food security and evaluation to current situation of food security.Inspirations and referential experience to spread HACCP system in our country will be proposed in this essay.

export food processing enterprises;HACCP system;certification wish;Logistic model

TS201.6

B

1001-2230（2010）11-0053-04

2010-08-30

國(guó)家社科基金項(xiàng)目（09BSH026）；國(guó)家認(rèn)監(jiān)委認(rèn)證認(rèn)可研究所委托課題；2009年“黑龍江乳制品認(rèn)證試點(diǎn)工作的績(jī)效評(píng)估”項(xiàng)目。

余志剛（1983-），男，博士研究生，研究方向?yàn)檗r(nóng)業(yè)數(shù)量經(jīng)濟(jì)與食品安全。

郭翔宇