董曉波，張同建，譚章祿

(1.淮海工學(xué)院商學(xué)院，江蘇 連云港 222005；2.中國(guó)礦業(yè)大學(xué)(北京) 管理學(xué)院，北京 100083)

1 現(xiàn)有煤礦安全文化改進(jìn)的可行性

安全文化是煤礦企業(yè)的靈魂，是引導(dǎo)煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)的主線(xiàn)，是煤礦行業(yè)企業(yè)文化建設(shè)的核心內(nèi)容。沒(méi)有安全就沒(méi)有生產(chǎn)，沒(méi)有安全文化就沒(méi)有安全，因此，安全文化是煤礦企業(yè)管理思想與管理理念的凝聚，融入煤礦企業(yè)各種運(yùn)作機(jī)制之中，直接影響著煤炭企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的調(diào)整與實(shí)現(xiàn)。

安全文化是人類(lèi)在社會(huì)發(fā)展過(guò)程中為維護(hù)安全而創(chuàng)造的各類(lèi)物態(tài)產(chǎn)品及形成的意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域的總合，是人類(lèi)在生產(chǎn)活動(dòng)中所創(chuàng)造的安全生產(chǎn)、安全生活的精神、觀(guān)念、行為與物態(tài)的總合，是安全價(jià)值觀(guān)和安全行為標(biāo)準(zhǔn)的總合，是保護(hù)人的身心健康、尊重人的生命、實(shí)現(xiàn)人的價(jià)值的文化。安全文化的內(nèi)涵與煤礦企業(yè)的實(shí)踐相結(jié)合，就可以形成安全文化研究的一個(gè)重要方向——煤礦安全文化。在本質(zhì)上，安全文化是管理思想的再現(xiàn)，而經(jīng)濟(jì)理論是管理思想的本源。

一般而言，傳統(tǒng)的煤礦安全文化源于古典經(jīng)濟(jì)理論，建立在“理性經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)的基礎(chǔ)之上。這種假設(shè)包含：①自利假設(shè)，即經(jīng)濟(jì)主體的行為動(dòng)機(jī)，是追求自身的經(jīng)濟(jì)利益；②理性假設(shè)，即經(jīng)濟(jì)主體的行為目標(biāo)，是追求自身福利最大化；③公共利益是個(gè)人利益最大化的自然結(jié)果。新古典經(jīng)濟(jì)理論在西方經(jīng)濟(jì)思想史中一直居于正統(tǒng)地位，并且對(duì)于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展存在著深遠(yuǎn)的影響。但是，隨著人類(lèi)社會(huì)的發(fā)展及人類(lèi)征服自然能力的提高，新古典經(jīng)濟(jì)理論日益顯現(xiàn)出較強(qiáng)的局限性和片面性，逐漸受到行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的沖擊和挑戰(zhàn)。同樣，基于新古典經(jīng)濟(jì)理論的煤礦企業(yè)文化，在我國(guó)煤礦行業(yè)也顯現(xiàn)出虛脫性，很難吻合于我國(guó)煤礦企業(yè)的安全管理實(shí)踐，特別在民營(yíng)煤礦企業(yè)中更加蒼白無(wú)力，從而導(dǎo)致我國(guó)煤礦行業(yè)的生產(chǎn)事故幾十年來(lái)居高不下，不僅危及煤礦員工的人身安全，給煤礦企業(yè)帶來(lái)巨量的經(jīng)濟(jì)損失，也嚴(yán)重影響到我國(guó)煤炭行業(yè)的國(guó)際聲望。

互惠性假設(shè)是行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)性前提之一，是對(duì)“理性經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)的否定和發(fā)展?；セ菪约僭O(shè)認(rèn)為：在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，經(jīng)濟(jì)個(gè)體并不是完全自私的，其經(jīng)濟(jì)行為并不完全是建立在自我利益最大化的心理動(dòng)機(jī)之上，理想化的“理性經(jīng)濟(jì)人”在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中是不存在的，至少不能代表經(jīng)濟(jì)個(gè)體的主流經(jīng)濟(jì)行為；在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，經(jīng)濟(jì)個(gè)體在追求自我利益的同時(shí)，會(huì)不同程度地兼顧他人的利益，存在一定程度的公平與互惠動(dòng)機(jī)；經(jīng)濟(jì)個(gè)體的效用函數(shù)，不僅取決于自我個(gè)人的收益，也取決于他人的收益。[1]美國(guó)著名行為經(jīng)濟(jì)學(xué)家、2001年度美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)聯(lián)合會(huì)的最高獎(jiǎng)——兩年一度的“克拉克獎(jiǎng)(Clark Medal)”獲得者、加利福尼亞大學(xué)伯里克分校的馬修·拉賓(Rabin Matthew)教授，成功地將互惠性利他偏好移入行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究框架，有力地推動(dòng)了互惠性假說(shuō)為基礎(chǔ)的行為經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展。

拉賓教授的重要貢獻(xiàn)，是把“互惠性”定義為“當(dāng)別人對(duì)你友善時(shí)你也對(duì)別人友善，當(dāng)別人對(duì)你不善時(shí)你也對(duì)別人不善”。而且，他將這種概念給予了明確的規(guī)定，即“如果你在損失自己的效用(收益或利益)情況下去損害別人的效用(收入或利益)，就被定義為你對(duì)別人不善；如果你在損失自己的效用(收入或利益)情況下去增進(jìn)別人的效用(收入或利益)，就被定義為你對(duì)別人友善”。[2]拉賓(Rabin)認(rèn)為，互惠動(dòng)機(jī)可在以下的三種社會(huì)行為上得到反映：①人們?cè)敢鉅奚约旱母＠麃?lái)幫助那些對(duì)自己友好的人；②人們?cè)敢鉅奚约旱母＠麃?lái)懲罰那些對(duì)自己不友好的人；③在自我犧牲的福利相對(duì)較小時(shí)，或?qū)λ说母＠纳葡鄬?duì)較大時(shí)，上面的兩種心理對(duì)人的行為將有更強(qiáng)烈的影響。[3]拉賓強(qiáng)調(diào)，在本質(zhì)上，互惠不是純粹的單方奉獻(xiàn)，而是一種基于回報(bào)的利他行為?；セ堇碚撘罄硇詡€(gè)體在追求自身利益的同時(shí)，必須受到他人利益的制約，個(gè)人利益與他人利益、群體利益才能實(shí)現(xiàn)和諧的統(tǒng)一。

以互惠性偏好為基礎(chǔ)的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)，已引起人們的廣泛關(guān)注，在現(xiàn)代企業(yè)管理中逐漸催生了一種新型的企業(yè)文化——互惠性企業(yè)文化，并在許多行業(yè)和組織中產(chǎn)生了卓越的管理功能。[4]互惠性企業(yè)文化，要求雇主對(duì)雇員施以超常規(guī)的關(guān)愛(ài)，能夠超越“理性經(jīng)濟(jì)人”所限定的自利情結(jié)，從人本思想的視角給予員工過(guò)多的優(yōu)惠，從而在動(dòng)機(jī)與行為上激發(fā)雇員對(duì)雇主關(guān)懷的回報(bào)，在改進(jìn)自身福利的同時(shí)為雇主創(chuàng)造出更大的利益。互惠性文化的優(yōu)越性，在許多行業(yè)中已得到切實(shí)驗(yàn)證，逐漸被更多的行業(yè)吸納和借鑒，奠定了和諧社會(huì)構(gòu)建的總體目標(biāo)下，實(shí)現(xiàn)和諧生產(chǎn)的理論基礎(chǔ)。

根據(jù)互惠性企業(yè)文化的內(nèi)涵，并結(jié)合于我國(guó)煤礦企業(yè)的現(xiàn)實(shí)性生產(chǎn)實(shí)踐，可以將互惠性煤礦企業(yè)文化理解為：煤礦雇主應(yīng)該更加關(guān)注煤礦工人的人身安全，加大對(duì)安全防護(hù)設(shè)施的投入，強(qiáng)化對(duì)安全生產(chǎn)的培訓(xùn)，以最大限度地降低生產(chǎn)事故發(fā)生的概率，切實(shí)保障煤礦工人的生命安全；同時(shí)，煤礦工人在自身的安全環(huán)境得到實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)之后，為了對(duì)雇主的超常規(guī)關(guān)懷給予情感上的回報(bào)，往往發(fā)自?xún)?nèi)心地努力工作，為雇主創(chuàng)造出更大的利潤(rùn)，這種利潤(rùn)不僅能夠完全彌補(bǔ)雇主對(duì)雇員的關(guān)懷成本，最終可以提高雇主的凈收益，從而可以改進(jìn)煤礦企業(yè)雇主與雇員的總體福利。在煤礦企業(yè)從業(yè)人員的人身安全獲得最大限度地保障的前提下，使煤礦企業(yè)的運(yùn)作效率得到顯著的提高，進(jìn)而為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的其他行業(yè)提供更多的能源，并為社會(huì)創(chuàng)造出更多的財(cái)富。

顯然，鑒于我國(guó)煤炭行業(yè)安全生產(chǎn)的現(xiàn)狀，互惠性安全文化在我國(guó)煤礦行業(yè)中具有深遠(yuǎn)的應(yīng)用價(jià)值，能夠使我國(guó)煤礦企業(yè)的安全生產(chǎn)環(huán)境得到實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)與完善。然而，互惠性安全文化，在我國(guó)煤礦行業(yè)并未得到應(yīng)用的重視，許多煤礦企業(yè)并沒(méi)有認(rèn)識(shí)到互惠性安全文化的重要性，沒(méi)有深入理解到互惠性文化培育的可行性和必要性，從而沒(méi)有有效地挖掘互惠性安全企業(yè)文化的潛在價(jià)值。因此，互惠性安全文化的培育，在我國(guó)煤礦行業(yè)中將是一場(chǎng)曲折性的挑戰(zhàn)。

2 基于互惠性的煤礦安全文化構(gòu)建的微觀(guān)機(jī)理

互惠性煤礦安全文化的微觀(guān)運(yùn)作機(jī)理的解析，可以深入揭示互惠性安全文化的潛在價(jià)值，從而使互惠性安全文化的培育能夠盡快上升到我國(guó)煤礦行業(yè)的戰(zhàn)略層面。這種微觀(guān)機(jī)理的解析，可以分為兩個(gè)步驟：第一步是建立我國(guó)煤礦企業(yè)的委托-代理模型，并進(jìn)行帕累托均衡分析；第二步是將互惠性偏好移入傳統(tǒng)的委托-代理模型之中，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)傳統(tǒng)委托-代理模型的改造，并揭示出互惠性偏好在煤礦安全生產(chǎn)過(guò)程中的應(yīng)用價(jià)值。

2.1 基于煤礦安全生產(chǎn)的傳統(tǒng)委托-代理模型的均衡分析

借助于莫里斯-霍姆斯特姆的分布函數(shù)參數(shù)化方法，構(gòu)建我國(guó)煤礦企業(yè)的委托-代理模型如下：

式中：IR為激勵(lì)參與約束；IC為激勵(lì)相容約束，分布函數(shù)滿(mǎn)足一級(jí)隨機(jī)占優(yōu)條件。煤礦雇主的問(wèn)題是選擇激勵(lì)合同s(p),從而使最優(yōu)化問(wèn)題得以實(shí)現(xiàn)。最優(yōu)化問(wèn)題的一級(jí)條件，就是所謂的“莫里斯-霍姆斯特姆條件”，即

通過(guò)莫里斯-霍姆斯特姆模型的一種簡(jiǎn)化形式，可以將互惠性假設(shè)引入煤礦企業(yè)的委托-代理模型的分析框架之中，具體過(guò)程如下：

設(shè)a為煤礦工人努力程度的一維變量，生產(chǎn)函數(shù)為p=a+θ。p是煤礦工人的生產(chǎn)活動(dòng)給煤礦雇主帶來(lái)的價(jià)值；θ是煤礦安全生產(chǎn)活動(dòng)中的外生不確定性因素，且θ服從均值為零、方差為σ2的正態(tài)分布。故有Ep=a，Var(p)=Var(a)+Var(θ)=σ2，其中E表示數(shù)學(xué)期望算子，Var表示方差。

假定煤礦雇主是風(fēng)險(xiǎn)中性的，煤礦工人是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的，且僅考慮委托人(煤礦雇主)和代理人(煤礦工人)的絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避度均為常數(shù)時(shí)的線(xiàn)性合約模型。

設(shè)s(p)=α+βp，α為委托人(煤礦雇主)對(duì)代理人(煤礦工人)的固定價(jià)值補(bǔ)償；β為代理人分享的委托人所獲取的生產(chǎn)價(jià)值份額；s(p)是代理人接收到的來(lái)自于委托人補(bǔ)償?shù)膬r(jià)值總額。

設(shè)委托人的效用函數(shù)是v(p-s(p))，因?yàn)槲腥耸秋L(fēng)險(xiǎn)中性的，則v′為常數(shù)。設(shè)v(p)=p，p為委托人所獲取的價(jià)值，則委托人所獲取的效用的期望值為：

假定代理人效用函數(shù)的絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避度為常數(shù)ρ，ω為代理人在安全生產(chǎn)過(guò)程中的凈收益，則有

理性代理人的激勵(lì)相容約束(IC)為最大化其確定性等價(jià)收入x，

理性委托人的問(wèn)題是在參與約束與理性約束的條件下，最大化其效用的期望值，其表述式

這就是當(dāng)委托人和代理人都是理性人時(shí)的最優(yōu)合約。此時(shí)得委托人的期望收入為

2.2 植入互惠性偏好的煤礦企業(yè)委托-代理模型的均衡分析

此時(shí)煤礦雇主的期望收入為：

得煤礦雇主的最大期望收入為：

由此可見(jiàn)，在煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)過(guò)程中，互惠性安全文化具有較現(xiàn)實(shí)的合理性，源于科學(xué)的理論分析，具備深厚的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)。

3 互惠性煤礦安全文化的應(yīng)用價(jià)值

我國(guó)煤礦業(yè)是礦難頻繁的行業(yè)，特別在民營(yíng)煤礦企業(yè)更是如此。我國(guó)煤礦現(xiàn)行的安全體制是“國(guó)家監(jiān)察、行業(yè)管理、企業(yè)負(fù)責(zé)、群眾監(jiān)督”十六字方針，與我國(guó)現(xiàn)實(shí)國(guó)情具有一定的適應(yīng)性。但是，隨著煤礦企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制的轉(zhuǎn)換、政企分開(kāi)及煤礦企業(yè)被推向市場(chǎng)等一系列改革措施的出臺(tái)，這種安全體制并沒(méi)有能夠充分發(fā)揮其應(yīng)用的作用。

針對(duì)于“企業(yè)負(fù)責(zé)”而言，煤炭企業(yè)的法人應(yīng)對(duì)企業(yè)安全生產(chǎn)負(fù)全面責(zé)任，特別是在企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)的條件下，安全管理作為企業(yè)自主管理的一項(xiàng)內(nèi)容，上級(jí)部門(mén)一般不過(guò)多介入，企業(yè)應(yīng)責(zé)無(wú)旁貸地完全自己承擔(dān)。但是，在現(xiàn)實(shí)的煤礦生產(chǎn)過(guò)程中，許多煤礦企業(yè)法人不認(rèn)真執(zhí)行安全生產(chǎn)的方針和措施，在安全投入上惜墨如金，甚至玩忽職守，導(dǎo)致生產(chǎn)事故的頻繁發(fā)生。

2003年5月25日，國(guó)際煤炭組織(ICO)在日內(nèi)瓦發(fā)表聲明，強(qiáng)烈譴責(zé)中國(guó)煤炭企業(yè)在缺乏基本的保護(hù)設(shè)施的條件下，讓煤炭工人從事高危險(xiǎn)的煤炭生產(chǎn)工作，導(dǎo)致中國(guó)煤礦企業(yè)的礦難死亡率高居世界榜首，平均每天有5名煤礦工人死于煤礦事故。2005年11月30日，《新華網(wǎng)》發(fā)布一項(xiàng)有關(guān)我國(guó)煤炭生產(chǎn)的數(shù)據(jù)：中國(guó)煤炭產(chǎn)量占世界的35%，礦難死亡人數(shù)占世界的80%，煤炭百萬(wàn)噸死亡率是美國(guó)的100倍、南非的30倍。因此，在如此沉重的數(shù)據(jù)面前，傳統(tǒng)的煤炭企業(yè)的安全文化猶顯渺小和脆弱，一種新型的煤礦安全文化的培育已勢(shì)在必行。

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)煤炭行業(yè)獲得了巨大的發(fā)展，但是，由于各種內(nèi)外部因素的綜合效應(yīng)，煤礦安全文化建設(shè)幾乎處于停滯，形式主義盛行，缺乏行業(yè)特色，嚴(yán)重浮游于我國(guó)煤礦企業(yè)的安全管理實(shí)踐。在現(xiàn)實(shí)的煤礦生產(chǎn)環(huán)境下，礦主或管理層出于權(quán)力分配和利益分配上的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位，在非成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)思想的導(dǎo)向下，短期的生產(chǎn)效益高于一切，導(dǎo)致對(duì)煤礦工人生產(chǎn)安全防護(hù)的忽視，煤礦工人的生命安全得不到切實(shí)保障。

在我國(guó)許多煤礦中，特別是民營(yíng)煤礦中，煤礦工人僅是為自身及家庭的生存而工作。在頻發(fā)的礦難事故面前，明知自己時(shí)刻處于一種危險(xiǎn)的工作環(huán)境之中，但現(xiàn)實(shí)的生活壓力逼迫自己不能回避和退縮，從而形成嚴(yán)重的工作倦怠，反過(guò)來(lái)為生產(chǎn)事故的發(fā)生又提供了可乘之機(jī)，導(dǎo)致煤礦整體生產(chǎn)效率的下降。因此，他們從內(nèi)心深處呼喚一種理解，企盼一種關(guān)懷，希望能夠在一種生命安全獲得高度保障的環(huán)境下工作，因?yàn)樯鼘?duì)每個(gè)人來(lái)說(shuō)只有一次。在這種環(huán)境下，煤礦工人對(duì)任何一種生命的關(guān)懷都會(huì)有強(qiáng)烈的回報(bào)動(dòng)機(jī)，都能夠以自身的努力工作來(lái)報(bào)答所獲取的安全保障的改善。同樣，在我國(guó)煤礦企業(yè)現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)環(huán)境下，只有煤礦法人代表(礦主或高級(jí)管理人員)才有能力為煤礦工人提供最直接、最有效的安全性關(guān)懷，改善煤礦工人的生產(chǎn)環(huán)境，從而激發(fā)煤礦工人的回報(bào)意識(shí)，強(qiáng)化煤礦工人的回報(bào)行為，在煤礦工人的安全生產(chǎn)環(huán)境獲得實(shí)質(zhì)性改善的前提下，也是自身的經(jīng)濟(jì)利益獲得不斷提高。

因此，互惠性煤礦安全文化是一種現(xiàn)實(shí)性的企業(yè)文化，不是一種“烏托邦”式的臆想，對(duì)于我國(guó)煤礦企業(yè)的持續(xù)性發(fā)展，具有深遠(yuǎn)的生命力和影響力，并在西方發(fā)達(dá)國(guó)家的煤礦行業(yè)文化建設(shè)中發(fā)揮了積極的作用。盡管這種新型的煤礦安全文化與我國(guó)現(xiàn)階段的煤礦安全生產(chǎn)環(huán)境具有天然的吻合性，但是，在我國(guó)煤礦企業(yè)文化建設(shè)體系中仍占據(jù)微弱的地位，處于萌芽性的認(rèn)識(shí)階段，有待進(jìn)一步走向成熟。顯然，我國(guó)煤礦行業(yè)的互惠性煤礦企業(yè)文化的培育將是曲折的，但必然具有強(qiáng)勁的、不可阻擋的發(fā)展趨勢(shì)。

[1] 蒲勇健.建立在行為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)上的委托-代理模型：物質(zhì)效用與動(dòng)機(jī)公平的替代[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)(季刊)，2007，(10)：297-318.

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