邵棟豪

從明文到明確:語詞變遷的法治意義Beling構(gòu)成要件理論的考察

邵棟豪＊

歐洲大陸是近現(xiàn)代大陸法系的發(fā)源地和興盛地,其深邃的法律思想、高超的立法水平和精湛的立法技術(shù)均堪稱世界法律發(fā)展史、特別是刑法發(fā)展史的楷模。而在大陸法系國家刑事立法和刑法理論的發(fā)展過程中,德國刑法無疑又走在了前列。因此,探究大陸法系刑法具體問題的演進(jìn)過程,從對德國刑法的研究中便可見一斑。這也恰恰印證了德國學(xué)者蓋爾華德·羅伯斯的經(jīng)典名言——德國刑法的歷史就是歐洲刑法的歷史——的正確性。

一、理念中的明文——1801年以拉丁語表述的罪刑法定原則的正確翻譯及其涵義

費(fèi)爾巴哈于 1801年在教科書中以拉丁語表述的法諺“nullum crim en sine lege,nu lla poena sine lege”〔1〕P.J.A.von Feuerbach:Lehrbuch des gem einen in Deutsch land gettenden peinlichen Rechts,1.Aufl.1801,§20.究竟應(yīng)當(dāng)如何翻譯?其準(zhǔn)確的基本內(nèi)涵又是什么?學(xué)者的翻譯中某些看似無關(guān)緊要的措辭實(shí)則忽略了罪刑法定原則的本意及其內(nèi)涵的法治意義。迄今為止,對上述法諺的翻譯尚無統(tǒng)一版本,主要存在以下四種譯法及對其內(nèi)涵的解讀:第一,“法無明文規(guī)定不為罪,法無明文規(guī)定不處罰?！睆?qiáng)調(diào)只有依據(jù)法律的成文規(guī)定,才能確定某一行為的可罰性;并且認(rèn)為,對于可罰性的各種前提條件和刑罰后果,也必須是在行為前就在法律上有了相應(yīng)的規(guī)定;〔2〕參見 (德)岡特·施特拉騰韋特、洛塔爾·庫倫:《刑法總論Ⅰ——犯罪論》,楊萌譯,法律出版社2006年版,頁 44;(德)約翰內(nèi)斯·韋賽爾斯:《德國刑法總論》,李昌珂譯,法律出版社 2008年版,頁 20。第二,“沒有法律就沒有犯罪,沒有法律就沒有刑罰。”為了把一定的行為作為犯罪并對其科以刑罰,必須事先存在成文刑法的規(guī)定;〔3〕參見 (日)大塚仁:《刑法概說》,馮軍譯,中國人民大學(xué)出版社 2003年版,頁 59。第三,“無法律即無犯罪。”認(rèn)為費(fèi)爾巴哈在1801年的刑法教科書中關(guān)于罪刑法定原則的拉丁文表述的涵義為無法律即無犯罪;〔4〕參見 (日)福田平、大塚仁:《日本刑法總論講義》,李喬、文石、周世錚譯,遼寧人民出版社 1986年版 ,頁 18。第四,“無法律既無犯罪亦無刑罰。”意味著要求在犯行之前須事先在明確的成文化法律中確定可罰性及刑罰的種類與程度。〔5〕參見 (韓)金日秀、徐輔鶴:《韓國刑法總論》(第十一版),鄭軍男譯,武漢大學(xué)出版社 2008年版,頁 55。

表面看來,上述四種譯法及其內(nèi)涵解讀并無差別,但回溯到費(fèi)爾巴哈提出罪刑法定原則的初衷,便會發(fā)現(xiàn)上述四種翻譯及解讀均有不妥之處。筆者認(rèn)為,在翻譯該法諺的過程中,有兩點(diǎn)必須兼顧:一是翻譯本身的正確性;二是對該法諺內(nèi)涵的正確解讀。只有上述兩方面正確且一致,才算恰當(dāng)?shù)胤g并有效揭示了該法諺的內(nèi)涵。對于法律翻譯,筆者贊同徐國棟教授“無一字無來歷”的翻譯觀點(diǎn),即一切結(jié)論均應(yīng)從原始文獻(xiàn)出發(fā)而得出,無論意譯還是直譯,都堅(jiān)決反對沒有根據(jù)的添枝加葉,以至于將原文弄得面目全非,給后來的研究者提供錯誤的思想信息?！?〕參見徐國棟:《羅馬私法要論:文本與分析》,科學(xué)出版社 2007年版,序言。

考察上述四種觀點(diǎn),可以發(fā)現(xiàn),第一種譯法認(rèn)為只有依據(jù)法律的成文規(guī)定,才能確定某一行為的可罰性,并進(jìn)而認(rèn)為對于可罰性的各種前提條件和刑罰后果,也必須是在行為前就有了相應(yīng)的法律規(guī)定。這顯然是將刑罰與可罰性等同,忽略了二者的本質(zhì)區(qū)別。刑罰解決的是犯罪的法律后果,也即是在構(gòu)成犯罪的情況下如何處罰的問題;而可罰性解決的是在行為不法的前提下,是否具有處罰的必要性的問題。刑罰是在犯罪論體系之外,而可罰性則是在犯罪論體系之內(nèi)討論的內(nèi)容;第二種譯法雖然準(zhǔn)確地譯出了該拉丁法諺的漢語意思,但對其內(nèi)涵的解讀卻存在嚴(yán)重錯誤,其將犯罪與刑罰的前提建立在“成文刑法”的基礎(chǔ)之上,顯然是對法諺中 lege的錯誤理解。因?yàn)?“字詞只有在其語境之中并且也只有作為其語境的結(jié)果才擁有含義,它們不能抽象地被理解,也從來都不是抽象地存在著的?！薄?〕(美)CassR.Sunstein:《權(quán)利革命之后:重塑規(guī)制國》,鐘瑞華譯,中國人民大學(xué)出版社 2008年版 ,頁 129-130。在拉丁語中,lege是指成文的法律,當(dāng)然包括刑法,但絕不拘限于刑法。在法律翻譯中,絕對不能憑主觀喜好隨意增刪關(guān)鍵要素。因 lege出現(xiàn)在罪刑法定原則中便將其限制在“成文刑法”上,顯然不當(dāng)縮小了作為罪刑法定原則適用基礎(chǔ)的法律的范圍;而第三種“無法律即無犯罪”的譯法顯然片面,忽視了對 nulla poena sine lege的翻譯及其內(nèi)涵的解讀。因?yàn)?罪刑法定原則既對犯罪進(jìn)行規(guī)制,也對刑罰予以規(guī)制;而且,“‘法無規(guī)定不處刑’是對‘法無規(guī)定不為罪’這一規(guī)則的不可缺少的補(bǔ)充。個人不僅應(yīng)當(dāng)知道哪些行為被法律規(guī)定為犯罪,而且還應(yīng)當(dāng)知道這些犯罪行為會受到什么樣的懲罰。法律指明的刑罰可以讓每一個人知道社會對某種犯罪所認(rèn)定的嚴(yán)重程度,而這一點(diǎn)也許是個人始料未及的?！薄?〕(法)卡斯東·斯特法尼等:《法國刑法總論精義》,羅結(jié)珍譯,中國政法大學(xué)出版社 1998年版 ,頁 146。再者,“在審理創(chuàng)造這種條件人的案件中,判決必須永遠(yuǎn)根據(jù)舊的和減輕的刑罰幅度來確定。這一點(diǎn),還不能從‘沒有法律就沒有犯罪’這個基本原理中推導(dǎo)出來,因?yàn)樵谛袨閷?shí)施時,已經(jīng)存在了一種‘犯罪’,只有根據(jù)‘沒有法律就沒有刑罰’這個原理,才能在這個要點(diǎn)上保護(hù)這個行為人?！薄?〕(德)克勞斯·羅克辛:《德國刑法學(xué)總論——犯罪原理的基礎(chǔ)構(gòu)造》(第 1卷),王世洲譯,法律出版社 2005年版,頁 78?？梢?“無法無刑”這句格言不僅表明了刑罰的有無,而且解決了在前后法律存在輕重有別的刑罰幅度時如何適用刑罰的問題,由此進(jìn)一步導(dǎo)出禁止重法溯及既往原則。從這層意義上講,將罪刑法定原則局限于“無法無罪”,并沒有真正體現(xiàn)罪刑法定原則的本來涵義;第四種譯法認(rèn)為事先存在的成文法必須具有明確性,這顯然是對該拉丁法諺的過高要求。誠然,隨著法治的發(fā)展和人權(quán)理論的進(jìn)步,罪刑法定原則也不斷被賦予新的內(nèi)容,明確性要求便是有力的明證。但費(fèi)爾巴哈時期的歐洲大陸,刑法理論和刑事立法并不存在也不可能存在對罪刑規(guī)范明確性要求的內(nèi)容,當(dāng)時主要針對的是封建刑法罪刑擅斷、嚴(yán)重踐踏人權(quán)的現(xiàn)實(shí)。正是基于這種狀況,費(fèi)爾巴哈明確提出了權(quán)利侵害說,強(qiáng)調(diào)刑法的目的是為了保護(hù)公民免受國家刑罰權(quán)的不當(dāng)侵害,而要有效防止這種不當(dāng)侵害的發(fā)生,有必要以成文法的形式設(shè)定罪刑規(guī)范。因此,這一時期的法律解決的是國家刑罰權(quán)發(fā)動的法律根據(jù),而費(fèi)爾巴哈以拉丁語形式表述的罪刑法定原則,對成文法也并沒有明確化的要求,其“無法無罪、無法無刑”的經(jīng)典論斷,僅僅強(qiáng)調(diào)制定法的明文規(guī)定,并不要求罪刑規(guī)范的明確性,“是為了對抗中世紀(jì)封建國家當(dāng)中,以國王以及官僚即法官所具有的生殺予奪的大權(quán)為背景的肆意專制裁判 (罪刑專斷原則)?！薄?0〕(日)曾根威彥:《刑法學(xué)基礎(chǔ) 》,黎宏譯,法律出版社 2005年版,頁 8。

上述法諺究竟如何翻譯和解讀才能準(zhǔn)確體現(xiàn)費(fèi)爾巴哈的本意?筆者認(rèn)為,要正確翻譯該法諺,必須從其語意本身入手,在揭示其內(nèi)涵時,必須結(jié)合費(fèi)爾巴哈提出該法諺的社會背景,否則要么以偏蓋全、要么張冠李戴 (將現(xiàn)代意義上罪刑法定原則的基本內(nèi)涵想當(dāng)然地貼附到該拉丁法諺中)。就 nu llum crim en sine lege,nulla poena sine lege而言,在拉丁語中,“nullum是nu llus一詞的中性形式,nu lla是 nu llus一詞的陰性形式,都是‘無’、‘沒有’的意思。nu llus是形容詞,它的性取決于它修飾的名詞的性,Crim en是中性,Poena是陰性,分別是犯罪和刑罰的意思。Sine相當(dāng)于英文中的 w ithout,是‘沒有’的意思。lege是 Lex一詞的奪格形式,是‘法律 ’的意思?！薄?1〕真誠感謝徐國棟教授對該拉丁法諺進(jìn)行的精到翻譯和透徹解釋。在古羅馬法中 ,嚴(yán)格區(qū)分作為 Lex(等于 lege——筆者注 ,下同 )的“法 ”和作為ius的“法”,Lex指的是法律、約法,強(qiáng)調(diào)是由民眾大會決議通過的法?！?2〕參見 (英)巴里·尼古拉斯:《羅馬法概念論》(第二版),黃風(fēng)譯,法律出版社 2004年版,頁 16。古羅馬法學(xué)家帕比尼安也認(rèn)為,“法律 (lex—筆者注)是共同的準(zhǔn)則,是智者的決議,是對故意或非故意犯罪的懲罰,是共和國共同的莊嚴(yán)的約定?！薄?3〕(古羅馬)《學(xué)說匯纂》(第一卷 正義與法·人的身份與物的劃分·執(zhí)法官),羅智敏譯,中國政法大學(xué)出版社 2008年版,頁 65。因此,“任何一種民眾會議制定的規(guī)范均被稱為‘法律(Lex)’?！薄?4〕尼古拉斯 ,見前注〔12〕,頁 16。而且,這種 Lex還必須以公布于民眾為生效之要件,因而,在古羅馬法中,“‘法律非正式公布不生效力’(Lex non valet nisi rite p rom ulgata)一語,遂成為近世立法之原則也?！薄?5〕(日)穗積陳重:《法律進(jìn)化論》,黃尊三、薩孟武、陶匯曾、易家鉞譯,中國政法大學(xué)出版社 1997年版 ,頁 136。而 Ius則指的是權(quán)利和其他慣例,指的是與 Lex對稱時的法,〔16〕參見 http://rom anlaw.cn/sub6.htm,廈門大學(xué)法學(xué)院羅馬法教研室網(wǎng)站,最后訪問日期:2009年 4月 13日?！笆菦]有被頒布的法?！薄?7〕尼古拉斯 ,見前注〔12〕,頁 16,注釋〔1〕。根據(jù)上述分析,nu llum crim en sine lege,nu lla poena sine lege可直譯為:沒有法律就沒有犯罪,沒有法律就沒有刑罰。在拉丁語中,表述“法”的語詞并非為 Lex專屬,Ius同樣也具有“法”的涵義,因此,僅僅以“沒有法律就沒有犯罪,沒有法律就沒有刑罰”來表述上述法諺,并未體現(xiàn)出此處的法即對應(yīng)于拉丁語中的Lex這一核心要素,完全可能使人陷入誤解,以至于將此處的法理解為 Ius。鑒于此,在揭示該法諺的內(nèi)涵時,必須將 Lex的含義表達(dá)出來。但如何表達(dá)才算準(zhǔn)確?的確值得認(rèn)真推敲?；厮莸綒W洲中世紀(jì),習(xí)慣法、教會法的制定權(quán)只為反動統(tǒng)治階級所掌握,司法機(jī)關(guān)罪刑擅斷、嚴(yán)重踐踏人權(quán)的狀況也司空見慣。但 18世紀(jì)反封建、反教會統(tǒng)治的資產(chǎn)階級啟蒙運(yùn)動席卷了歐洲大陸,也喚醒了被封建刑法摧殘的疲憊不堪的人們。他們逐漸認(rèn)識到,為反動封建勢力所掌握的以習(xí)慣法、教會法為基礎(chǔ)的封建刑法是司法機(jī)關(guān)罪刑擅斷的根源,作為懲罰依據(jù)的罪刑規(guī)范并不是以成文的法律規(guī)定預(yù)先公布,而是由反動統(tǒng)治階級隨意解釋的。既然法律不以成文的形式存在,因而被戲劇化和表演也就是很自然的事了?！?8〕參見 (美)伯爾曼:《法律與革命——西方法律傳統(tǒng)的形成》,賀衛(wèi)方等譯,中國大百科全書出版社1993年版 ,頁 69。因而,新興資產(chǎn)階級首先要求解決司法適用的法律依據(jù)問題,強(qiáng)調(diào)應(yīng)當(dāng)預(yù)先以成文法的形式公布法律。因?yàn)?“對一個不法行為的判決和刑罰只是建立在可直接適用的制定法之上,”〔19〕(德)卡爾·恩吉施:《法律思維導(dǎo)論》,鄭永流譯,法律出版社 2004年版,頁 186。才能發(fā)揮其對國民行為的指引和預(yù)測作用。

根據(jù) Lex的具體內(nèi)涵,在翻譯過程中,加入明文一詞,不僅解決了司法適用的依據(jù)問題,而且指出了罪刑法定原則的成文化要求,即必須是國民會議決議通過的法律。因此,nu llum crim en sine lege,nulla poena sine lege可表述為:法無明文規(guī)定不為罪、法無明文規(guī)定不處罰;其涵義是:只有依據(jù)成文法的明文規(guī)定,才能認(rèn)定某一行為構(gòu)成犯罪,也才能對其實(shí)施處罰。不難看出,費(fèi)爾巴哈所倡導(dǎo)的罪刑法定原則只是在理念上要求司法必須以法律明文規(guī)定為限,以防止罪刑擅斷,但這只是費(fèi)爾巴哈對罪刑法定原則中法的理念上的要求,還沒有為立法所認(rèn)可,更不可能在司法實(shí)踐中付諸實(shí)施。

二、現(xiàn)實(shí)中的明文——1813年《巴伐利亞刑法典》關(guān)于罪刑法定原則的正確譯法、法治意義及其缺陷

(一)正確譯法及法治意義

在罪刑法定原則思想的指導(dǎo)下,德國巴伐利亞州于 1813年 5月 16日公布了由費(fèi)爾巴哈主持起草的《巴伐利亞刑法典》,該法典第 1條規(guī)定〔20〕必須指出,目前我國學(xué)界對《巴伐利亞刑法典》關(guān)于罪刑法定原則的引用和翻譯是沒有任何依據(jù)的。據(jù)柯耀程教授考證,《巴伐利亞刑法典》關(guān)于罪刑法定原則的條款并未規(guī)定在第 27條,而是規(guī)定在第 1條,但樊鳳林教授在其主編的《犯罪構(gòu)成論》(法律出版社 1987年版,頁 20)中認(rèn)為是在第 27條,卻無法提供原始的德文資料;再者,《巴伐利亞刑法典》關(guān)于罪刑法定原則的規(guī)定并非樊鳳林教授所論述的——當(dāng)違法行為包含依法屬于某罪概念的全部要件時,就認(rèn)為它是犯罪——那樣。事實(shí)上,《巴伐利亞刑法典》第 1條關(guān)于罪刑法定原則的規(guī)定是:“只有成文法將以刑罰威懾的違法、有責(zé)行為規(guī)定為犯罪時,該行為才能被處罰?！睋?jù)筆者根據(jù)中國期刊網(wǎng)和有關(guān)法律著作所作的粗略統(tǒng)計(jì),上述錯誤翻譯被以訛傳訛,反復(fù)引用達(dá)177篇次,其中有 46篇次是以該錯誤法條的錯誤翻譯為基礎(chǔ)而展開分析、解讀,主觀臆斷的翻譯方法不僅篡改了立法原意,而且給后來的研究者提供錯誤的原始信息。:W er eine unerlaubte Hand lung oder Unterlassung verschu ldet,fürw elche ein Gesetz ein gew issesUebel ged rohthat,ist diesem gesetzlichen Uebel als deiner Strafe unterworfen?！?1〕W er是誰的意思;eine指不確指的人或物,一個、一位或一種;unerlaub te指非法的;Hand lung指行為;oder表示或者;Unterlassung指疏忽的錯誤;verschu ldet指有責(zé)任、有過錯;für指由于;welche是不定代詞,指一些 (人或物);ein同前面的 eine;Gesetz指成文法;ein的意思同上;gew isses是一些、某些的意思;Uebel指罪行、惡行;ged roht是威脅、威懾的意思;hat表示有;ist指是;diesem是這個的意思;gesetzlichen指法律上的;Uebel同上;als指作為、當(dāng)作;deiner是人稱代詞;Strafe指刑罰、懲罰、處罰;un terwo rfen指受到、被的意思。真誠感謝柯耀程教授給筆者提供的《巴伐利亞刑法典》的德語原文。但對該德語原文翻譯中的任何缺陷與不足,概由筆者負(fù)責(zé)。其漢語意思是:只有成文法將以刑罰威懾的違法、有責(zé)行為規(guī)定為犯罪時,該行為才能被處罰。由上述翻譯可知,《巴伐利亞刑法典》關(guān)于罪刑法定原則的規(guī)定至少有一點(diǎn)必須注意:強(qiáng)調(diào)刑罰處罰的成文法 (Gesetz)依據(jù),藉此排除習(xí)慣法和教會法。法典開篇第 1條便將罪刑法定原則專門規(guī)定,足見費(fèi)爾巴哈對該原則的重視。通過《巴伐利亞刑法典》,費(fèi)爾巴哈完成了將罪刑法定原則從法律理念到立法實(shí)踐的巨大轉(zhuǎn)變,將罪刑法定原則的價值理念合理轉(zhuǎn)變?yōu)槿藱?quán)保障的法律依據(jù),僅此一點(diǎn)足以讓費(fèi)爾巴哈彪炳史冊。

拉德布魯赫認(rèn)為,“在費(fèi)爾巴哈的刑法思想中,威懾理論也悖論式的成為了一種手段,以連接刑法和法律與事實(shí)構(gòu)成,保證犯罪和刑罰之間的適用比例。”〔22〕(德)G.拉德布魯赫:《法哲學(xué) 》,王樸譯,法律出版社 2005年版,頁 165。作為國家統(tǒng)治的手段,現(xiàn)代法治意義上刑法威懾功能的發(fā)揮與封建社會條件下刑法的威懾功能完全不同,封建社會刑法威懾功能的發(fā)揮主要通過刑罰權(quán)發(fā)動的恣意性和處罰依據(jù)的不明確性而實(shí)現(xiàn);而現(xiàn)代法治意義上刑法威懾功能的發(fā)揮則是通過事先公布的成文法而實(shí)現(xiàn)。因此,費(fèi)爾巴哈的威懾刑思想之功能的發(fā)揮,是以成文法為依據(jù)的。因而有學(xué)者指出,《巴伐利亞刑法典》的最為閃光之處在于,“這部法典確立了成文法在刑法中的核心地位”?！?3〕何勤華、夏菲主編:《西方刑法史》,北京大學(xué)出版社 2006年版,頁 256。

(二 )立法缺陷

《巴伐利亞刑法典》第 1條的規(guī)定只是費(fèi)爾巴哈罪刑法定原則思想的現(xiàn)實(shí)化,這種現(xiàn)實(shí)化以明文規(guī)定的方式得以實(shí)現(xiàn),從而也為后來罪刑法定原則的明確化要求奠定了思想沿革的基礎(chǔ)。由此可見,《巴伐利亞刑法典》中罪刑法定原則的規(guī)定具有承上啟下的作用,是連接罪刑法定原則理念中的明文與理念中的明確的橋梁和紐帶。但同時也必須看到,《巴伐利亞刑法典》所規(guī)定的罪刑法定原則的作用是有限的,其根本缺陷在于對明確性的認(rèn)識之不足,條文僅僅解決了定罪量刑的有法可依,而本身是否明確則并未在考慮之列。該規(guī)定只是通過定義犯罪概念的方式劃定犯罪成立的邊界,藉此限制國家刑罰權(quán)的恣意發(fā)動和行使。而對犯罪論體系中的構(gòu)成要件符合性也僅“以刑罰威懾”等語詞予以粗線條勾勒,構(gòu)成要件的定型化機(jī)能當(dāng)然無法通過“以刑法威懾”等模糊性語詞實(shí)現(xiàn)。下村康正認(rèn)為:“與構(gòu)成要件相關(guān)的理論沒有什么進(jìn)展,對于當(dāng)時所謂‘構(gòu)成要件’或者‘一般構(gòu)成要件’這樣的詞語的理解,就是成立犯罪的所有要素的一個大雜燴。在這個意義上說,這時所謂的構(gòu)成要件包含著今天的術(shù)語刑法總論的所有的東西?！薄?4〕(日 )下村康正:“Beling的構(gòu)成要件論 ”,《刑法雜志 》(第 3卷第 3號),頁 49;轉(zhuǎn)引自付立慶:《主觀違法要素理論——以目的犯為中心的展開》,中國人民大學(xué)出版社 2008年版,頁 9。費(fèi)爾巴哈的構(gòu)成要件理論也僅僅是從犯罪事實(shí)中提煉出諸如犯罪可能的主體、犯罪成立條件和主觀責(zé)任等要素,其目的是為了限制刑法處罰范圍的無限擴(kuò)大。“即使在費(fèi)爾巴哈的時代,德國的刑法學(xué)也只知道一維的構(gòu)成要件,它包括主體 (Sub jek t)、犯意 (V erbrecherischer W ill)、外在的舉動 (ǎuβere Tǎtighkeit)、行為對象 (Tatob jek t)以及法律對可罰性 (Strafbarkeit)的規(guī)定。”〔25〕參見 Rüp ing/Jerouscheck,編碼 226。轉(zhuǎn)引自 (德)托馬斯 ·李旭特:“德國犯罪論體系概述 ”,趙陽譯,《政法論壇》2004年第 4期。小野清一郎也認(rèn)為,在整個 19世紀(jì)的刑法學(xué)中,還沒有出現(xiàn)與今天完全一致的構(gòu)成要件理論。Tatbestand(構(gòu)成要件)一詞也僅限于在犯罪事實(shí)或法律上制約著成立犯罪的諸條件的意義上加以使用。因而在這一時期,雖有構(gòu)成要件的概念但并沒有考慮它的特殊理論機(jī)能,所以還不是現(xiàn)代意義上的構(gòu)成要件理論。〔26〕參見 (日)小野清一郎:《犯罪構(gòu)成要件理論》,王泰譯,中國人民公安大學(xué)出版社 2005年版,頁4-5。小野的“特殊理論機(jī)能”一詞,便是指構(gòu)成要件的定型化機(jī)能,因此,構(gòu)成要件理論定型化機(jī)能的缺失,決定了該理論在這一時期無法為罪刑法定原則的明文化要求提供強(qiáng)有力的理論支撐。立法中罪刑法定原則的明文化要求與構(gòu)成要件的定型化機(jī)能還還互不相識、僅是兩條平行線,費(fèi)爾巴哈以構(gòu)成要件理論支撐罪刑法定原則明文化的努力并未取得明顯成效。

三、理念中的明確〔27〕不應(yīng)將理念中的明確僅僅置于刑法理論的層面,即使以刑法立法的形式規(guī)定了罪刑法定原則的明確性,但如果沒有相應(yīng)理論的指導(dǎo),該明確性也會流于形式,無法使具體罪刑規(guī)范明確化,從而無法使罪刑法定原則人權(quán)保障的機(jī)能真正貫徹到底。因此,《帝國刑法典》雖然在罪刑法定原則中規(guī)定了明確性,但由于沒有構(gòu)成要件理論的支撐,在司法實(shí)踐中不可能真正貫徹執(zhí)行,因此也僅僅停留在理念中的明確這一層面上?！?871年《帝國刑法典》中罪刑法定原則明確性的規(guī)定及缺陷

(一)《帝國刑法典》罪刑法定原則中 bestimm t的正確譯法

《帝國刑法典》第 2條第 1項(xiàng)規(guī)定了罪刑法定原則,德文為:Eine Hand lung kann nur dann m iteiner Strafe belegtw erden,wenn diese Strafe gesetzlich bestimm tw ar,bevo r d ie Hand lung begangenwurde.相對于《巴伐利亞刑法典》,其最顯著的特征是在表述中加入了 bestimm t一詞,但對該詞的翻譯卻極具爭議性。暫時拋開 bestimm t的正確譯法本身,從哲學(xué)與漢語語詞的角度予以審視,可以發(fā)現(xiàn)明文和明確的重大區(qū)別。一般性與特殊性是馬克思主義哲學(xué)的重要命題,“在馬克思主義哲學(xué)中,特殊性是為主的方面,決定著馬克思主義哲學(xué)的性質(zhì),一般性只能在特殊性中得到確定”?！?8〕何萍:“20世紀(jì)馬克思主義哲學(xué)中的兩種傳統(tǒng)——從 20世紀(jì)初的一場馬克思主義哲學(xué)論爭談起 ”,《哲學(xué)研究 》2003年第 8期。哲學(xué)上的一般性與特殊性,在此同樣適用于明文與明確的關(guān)系,明文具有一般性,明確具有特殊性。在刑法規(guī)范中,明確化的內(nèi)容一定是明文規(guī)定的,但明文規(guī)定的內(nèi)容卻不一定是明確的;在語詞意義上,《現(xiàn)代漢語詞典》也將明文與明確做了區(qū)分。明文系指“公開發(fā)布的文件 (多指法令、規(guī)章等),如明文規(guī)定”;〔29〕《現(xiàn)代漢語詞典 》,商務(wù)印書館 2005年第 5版,頁 957。而明確則指“清晰明白而確定不移”?！?0〕同上注?？梢?無論從哲學(xué)意義上還是從漢語語詞意義上,明文與明確都不能劃等號,二者在功能上也不具有等同性,明文解決的是有法可依,而明確著眼于語詞的非周延性。

對 bestimm t一詞的翻譯,主要存在以下三種觀點(diǎn):第一種是“無區(qū)別說”,認(rèn)為無論將其譯為明文還是明確都無關(guān)緊要。徐久生教授就認(rèn)為,將 bestimm t譯成明確還是明文都無關(guān)緊要,理由在于,法條明確規(guī)定的內(nèi)容,當(dāng)然是明文規(guī)定的;王世洲教授也認(rèn)為區(qū)別明文和明確沒有意義,由于翻譯涉及兩種語言的習(xí)慣、審美觀以及有關(guān)的語境問題,對有關(guān)語詞進(jìn)行必要的調(diào)整也是必要的;楊萌博士認(rèn)為對 bestimm t的翻譯屬于見仁見智的問題,無論譯為明文還是明確,兩種譯法的差異不大;第二類是“明文說”,認(rèn)為應(yīng)當(dāng)譯為明文。如吳越教授認(rèn)為,由于 Gesetz指的是成文法 ,因此將 bestimm t譯為明文要好些;李昌珂教授也認(rèn)為,對 bestimm t的翻譯一定要充分理解,應(yīng)當(dāng)理解為明文而不是明確,即要有法可依;因?yàn)橛行┯蟹梢赖男袨樾枰ü俚念愅苹蚪忉尅！?1〕前兩類觀點(diǎn)均來自于筆者向上述諸位前輩的電話或書信求教,在此致謝。第三類是“確定說”,認(rèn)為只有法律對某行為確定了可罰性時,該行為才應(yīng)受到處罰?！?2〕《德國刑法典》(附德文),馮軍譯,中國政法大學(xué)出版社 2000年版,頁 3。筆者認(rèn)為,將 bestimm t譯為明文或明確均無所謂的觀點(diǎn)并不能成立,前面已有詳析,此不贅述;李昌珂教授所代表的第二種觀點(diǎn)本身無疑具有深厚的理論根基,但“有些有法可依的行為是需要法官的類推或解釋的”觀點(diǎn)卻是以否定法律規(guī)范的明文規(guī)定為基礎(chǔ),而以法律類推予以替代的表現(xiàn)。由此看來,李教授將 bestimm t譯為明文事實(shí)是為法官的法律類推做好充分準(zhǔn)備,因?yàn)樵趯?bestimm t譯為明確的情況下,將會使法律類推 (指有罪類推)成為不可能,但實(shí)際上罪刑法定原則的明確性要求正是為了斷絕法官隨意類推法律的念頭而出現(xiàn)的。而將 bestimm t譯為明文,事實(shí)上又肯定了成文法的開放性,并將這種開放性視為成文法本身的優(yōu)點(diǎn)而加以推崇;認(rèn)可刑法適用的成文法依據(jù),同時為了給法官類推法律埋下伏筆,又將 bestimm t譯為明文,李教授的觀點(diǎn)確有值得商榷之處。筆者贊同第三種觀點(diǎn),主張應(yīng)將bestimm t譯為明確或確定。這首先是因?yàn)榉烧Z言是極其精確的語言,“刑法學(xué)是最精確的法學(xué)?！薄?3〕羅克辛,見前注〔9〕,譯者序。而對于作為現(xiàn)代刑法大廈之根基的罪刑法定原則的表述,立法者在進(jìn)行語詞選擇時,當(dāng)然經(jīng)過了精雕細(xì)琢,因?yàn)檎Z詞選用的不同會向公眾傳達(dá)不同的立法價值趨向,進(jìn)而影響公眾對法律的理解和判斷;再者,德語中并沒有將明文與明確混為一談,而是嚴(yán)格區(qū)分了各自的用法,德語中的明文有自己特定的表述方法,即 geschrieben,因此,明確的涵義無需明文來替代?？梢?將 bestimm t譯為明文或認(rèn)為哪種譯法均無所謂的觀點(diǎn),不僅背離了 bestimm t的德語語法含義,而且也沒有正確理解罪刑法定原則明確性要求 (明文不可能與構(gòu)成要件的定型性機(jī)能相連接)與構(gòu)成要件定型性機(jī)能之間的映射關(guān)系。

筆者認(rèn)為,在法律外語翻譯的過程中,尤其是對于關(guān)鍵語詞的翻譯,應(yīng)當(dāng)在充分尊重、準(zhǔn)確把握該關(guān)鍵語詞所屬語系的語詞學(xué)意義的基礎(chǔ)上,緊密結(jié)合其法治語境意義探索出準(zhǔn)確、合理的譯法,絕對不能想當(dāng)然的主觀臆斷。否則,以其他任何理由所為的翻譯都不具有可靠性,片面追求法律翻譯中所謂的“信”、“達(dá)”、“雅”而忽視其基本語詞意義和特定的法治語境意義,到頭來只能是張冠李戴,以至于給后學(xué)者提供錯誤的原始信息。

(二)《帝國刑法典》中罪刑法定原則的德文表述及其翻譯

19世紀(jì) 50年代,資本主義經(jīng)濟(jì)在德意志得到巨大發(fā)展,但國家的分裂狀態(tài)卻日益成為資本主義經(jīng)濟(jì)向縱深拓展的桎梏,為掃清資本主義發(fā)展道路上的障礙,普魯士國王威廉一世開始了統(tǒng)一德國的進(jìn)程,分別于 1867年和 1871年稱霸北德意志和統(tǒng)一德意志南部各邦,并于 1871年 5月 15日宣布將《普魯士刑法典》推廣至整個德意志帝國,這便是《帝國刑法典》,該法典第2條第 1項(xiàng)規(guī)定了罪刑法定原則,德文如下:Eine Hand lung kann nur dannm iteiner Strafe belegt werden,wenn diese Strafe gesetzlich bestimm twar,bevor die Hand lung begangenwurde.〔34〕Eine指不確指的人或物,一個、一位或一種的意思;Hand lung指行為;kann等于 k?nnen,能、才能的意思;nur的意思是只、僅僅;dann的意思是然后,表時間的先后;介詞 m it與后面的 belegt連用,起修飾作用;einer等于前面的 eine;Strafe是刑罰、處罰、懲罰的意思;werden在被動語態(tài)中是被或受的意思;wenn是如果、只有的意思;diese等于 dieser,為指示代詞,這、這個的意思;gesetzlich指法律上的;bestimm t指明確的、確定的;war的意思是存在;bevor指在……之前;Hand lung指行為;begangen指犯、實(shí)施的意思;wurde與動詞 begangen連用,無實(shí)在含義。但我國學(xué)者的翻譯卻值得商榷,如林山田教授譯為:“一行為惟有其可罰性在行為違反前已明定于法律者,始得科處刑罰?！薄?5〕林山田:《刑法通論 》,臺北三民書局 1986年版,頁 20。顯然,譯者將上述德語原文中的第二個 Strafe(刑罰、懲罰、處罰)譯為可罰性,這一貌似無關(guān)緊要的譯法明顯忽略了刑罰與可罰性的根本區(qū)別。如前所述,刑罰是與犯罪相區(qū)別的概念,其作為犯罪的法律后果而存在;而可罰性則是在犯罪論體系內(nèi)部討論的問題,二者分屬于不同的體系。

筆者認(rèn)為,其正確譯法應(yīng)當(dāng)是:只有當(dāng)一行為實(shí)施前即被法律明確規(guī)定了刑罰時,該行為才能被處罰。在近現(xiàn)代刑事法治發(fā)展史上,第一次通過立法的方式將明確性 (bestimm t)寫進(jìn)罪刑法定原則,這在刑法發(fā)展史上具有里程碑意義。因?yàn)?“對無法無刑原則 (Grundsatz nulla poena sine lege)的真正危險(xiǎn)并非來自于類推,而是來自于不確定的刑法規(guī)定?！薄?6〕(德)漢斯·海因里?！ひ惪?、托馬斯·魏根特:《德國刑法教科書》(總論),徐久生譯,中國法制出版社 2001年版,頁 169。因?yàn)?罪刑法定原則的要求不僅僅是犯罪的成文化規(guī)定,更重要的是具體構(gòu)成要件的明確性。通過法律概念的運(yùn)用以籠統(tǒng)地限制刑罰權(quán)的適用范圍,最終還必須要回轉(zhuǎn)到罪刑法定原則的明確性要求和構(gòu)成要件的定型化機(jī)能上?！盎谧镄谭ǘㄔ瓌t,國家要動用刑罰權(quán)處罰國民,必須把成立犯罪的要件規(guī)定在條文內(nèi)……立法者在制定刑法,以條文方式規(guī)定犯罪內(nèi)容,其中不可或缺的部分,就是必須把所要處罰的「行為」是什么,明明白白的規(guī)定出來?！薄?7〕劉幸義:“刑法理論與實(shí)踐——以內(nèi)亂罪與人民不服從為例”,《刑事法雜志》2008年第 52卷第 4期。Anthony Quinton關(guān)于法律概念、法律規(guī)則“開放結(jié)構(gòu)”的論述主要側(cè)重于社會控制的角度,認(rèn)為法律語言的不確定性是法律概念、法律規(guī)則的優(yōu)點(diǎn),可以允許語言不斷發(fā)展以容納新的發(fā)現(xiàn)的觀點(diǎn),〔38〕參見 (美)布賴恩·比克斯:《法律、語言與法律的確定性》,邱昭繼譯,法律出版社 2007年版,頁 8。其本身就值得商榷,在現(xiàn)代刑法罪刑法定原則的條件下并無適用的空間。因而,以具體犯罪的概念為基礎(chǔ),采用發(fā)散式思維從該概念本身演繹出所謂具體犯罪的構(gòu)成要件,并不能使概念本身的模糊性得以些許消除,相反卻使得具體犯罪的概念與構(gòu)成要件之間的關(guān)系愈加糾扯不清。

(三)構(gòu)成要件定型化機(jī)能的缺位使罪刑法定原則的明確性要求流于形式

隨著刑法理論的發(fā)展和刑事立法的完善,德國刑法中罪刑法定原則的內(nèi)容也不斷被注入新的“血液”、賦予新的涵義,從而豐富和發(fā)展了罪刑法定原則的基本內(nèi)容。但不容忽視是,罪刑法定原則關(guān)鍵詞的德文表述雖歷經(jīng)變遷,但《帝國刑法典》中罪刑法定原則關(guān)于罪刑規(guī)范明確性的要求卻并沒有因?yàn)樽镄谭ǘㄔ瓌t內(nèi)涵的不斷豐富而得以現(xiàn)實(shí)化,1906年 Beling的構(gòu)成要件理論提出之前,罪刑法定原則中罪刑規(guī)范明確性的要求也僅具有理念的象征和符號的意義。因?yàn)?罪刑法定原則本身只是一項(xiàng)硬性的原則規(guī)定,立法將其規(guī)定在刑法總則中,對分則具體罪刑規(guī)范的設(shè)立和認(rèn)定只具有統(tǒng)帥作用,在涉及具體罪刑規(guī)范時也僅具有原則性意義;在具體罪刑規(guī)范明確性的判定時,缺乏具體的操作標(biāo)準(zhǔn)和理論支撐,因而并不能把罪刑規(guī)范的明確性要求真正付諸于實(shí)踐;再者,階層式犯罪論體系中構(gòu)成要件定型化機(jī)能的缺失,使罪刑法定原則對罪刑規(guī)范明確性的要求無奈地成為遙遠(yuǎn)天際中無法觸及的一抹絢麗云彩,盡管無限美好,但可望卻不可及;罪刑法定原則對罪刑規(guī)范的要求從明文向明確的立法轉(zhuǎn)變,因沒有現(xiàn)代意義上構(gòu)成要件理論的支撐而無法變成現(xiàn)實(shí),平面化、一維性的犯罪論體系仍在苦苦硬撐著已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)走在前面的刑事立法。因此,《帝國刑法典》關(guān)于罪刑法定原則明確性的規(guī)定只具有理念上的意義,沒有階層式犯罪論體系的支撐,其明確性要求不可能真正實(shí)現(xiàn),這又促使刑法先哲們開始反思平面化、一維性的犯罪論體系的缺陷與不足,因此,明確性要求推動了犯罪論體系的進(jìn)一步發(fā)展。從這層意義上來說,《帝國刑法典》第 2條規(guī)定的罪刑法定原則只是在理念上解決了罪刑規(guī)范的明確性要求,由于缺少強(qiáng)有力的犯罪論體系的支撐,其明確性要求的真正實(shí)現(xiàn)仍然是一個讓人無限向往的神話。

四、現(xiàn)實(shí)中的明確——1906年 Beling構(gòu)成要件理論對罪刑法定原則現(xiàn)實(shí)化的促進(jìn)作用

隨著人權(quán)理論的發(fā)展和刑事法律科學(xué)的進(jìn)步,今天我們面對的早已不再是雜燴各種要素的平面化、一維性的犯罪論體系,而是對階層式犯罪論體系的三個判斷階段及其遞進(jìn)關(guān)系的理性把握,是對作為犯罪論體系第一個判斷階段即構(gòu)成要件符合性貫徹罪刑法定原則明確性要求的正確理解。對于構(gòu)成要件符合性與罪刑法定原則明確性之間的關(guān)系,既應(yīng)看到二者有機(jī)契合的現(xiàn)代法治意義,更應(yīng)看到取得這一成績的崎嶇之路,而這恰恰反映出刑法人權(quán)保障機(jī)能在現(xiàn)實(shí)中通透貫徹的艱難。

(一)Beling犯罪論體系的背景及兩種犯罪論體系的評判

1871年《帝國刑法典》生效時,具有完整體系的前期古典學(xué)派已經(jīng)存在,基于哲學(xué)上的絕對意志自由,前期古典學(xué)派認(rèn)為犯罪是行為人意志自由選擇的結(jié)果,犯罪的本質(zhì)在于客觀行為,因而,應(yīng)以行為為中心評判犯罪的社會危害性;并基于意志自由選擇的程度,將犯罪區(qū)分為故意和過失,并以此作為行為人責(zé)任大小的依據(jù)。由于認(rèn)為犯罪在于個人意志自由的選擇,因而主張對自由選擇基礎(chǔ)上的犯罪行為實(shí)行報(bào)應(yīng),以實(shí)現(xiàn)罪與罰的均等、罰當(dāng)其罪。但隨著 19世紀(jì)下半葉資本主義的發(fā)展和科技革命的深化,德國也由自由競爭的資本主義過渡到帝國主義,社會分化日益加劇,階級對立日趨嚴(yán)重;社會矛盾激化,犯罪激增;累犯、再犯率上升,常習(xí)犯、慣犯日趨泛濫。面對復(fù)雜的社會情勢,前期古典學(xué)派所倡導(dǎo)的行為中心主義越來越顯得力不從心。同時,隨著自然科學(xué)的發(fā)展及其實(shí)證方法在刑法學(xué)、犯罪學(xué)中的應(yīng)用,以龍勃羅梭、加羅法洛和菲利等為代表的刑事實(shí)證學(xué)派的理論逐漸得到人們的理解與支持。刑事實(shí)證學(xué)派從反對前期古典學(xué)派所主張的理性主義入手,認(rèn)為只有現(xiàn)象和事實(shí)才是知識的惟一來源,因而,必須通過大量實(shí)證調(diào)查剖析犯罪的原因。通過調(diào)查,他們發(fā)現(xiàn),犯罪人都或多或少的具有某些獸性的本能,“當(dāng)受到一定的環(huán)境影響時,它們就會突然爆發(fā)。這樣的環(huán)境影響包括疾病,氣候,因過分禁欲而發(fā)生的精液醉?！薄?9〕(意)切薩雷·龍勃羅梭:《犯罪人論》,黃風(fēng)譯,中國法制出版社 2005年版,頁 324。并進(jìn)而認(rèn)為:“罪犯是與社會無法相容的個體?！薄?0〕(意)加羅法洛:《犯罪學(xué)》,耿偉、王新譯,中國大百科全書出版社 1996年版,頁 67。犯罪與犯罪人的人身危險(xiǎn)性相聯(lián)系,與意志自由無關(guān),“因?yàn)榘凑兆杂梢庵纠碚?犯罪是人的意志命令的產(chǎn)物。如果承認(rèn)這事實(shí),便沒有進(jìn)行犯罪原因研究的余地了。因?yàn)樽锓敢獨(dú)⑷?所以他就犯了殺人罪,這就是與此有關(guān)的全部內(nèi)容。一旦承認(rèn)自由意志是事實(shí),行為的發(fā)生取決于犯罪人的命令即自愿選擇,其他任何原因都是多余的?！薄?1〕(意)恩里科·菲利:《實(shí)證派犯罪學(xué)》,郭建安譯,中國人民公安大學(xué)出版社 2004年版,頁 155。李斯特從刑罰有效性的角度批判了前期古典學(xué)派的意志自由論,認(rèn)為,“如果因?yàn)榫S護(hù)法律秩序而必須科處刑罰,且科處刑罰確實(shí)能夠?qū)崿F(xiàn)此目標(biāo),對國家的處刑權(quán)進(jìn)行充分的辯解,那么,將刑罰歸因于一個形而上學(xué)上的原則就沒有任何理由了”。〔42〕(德)李斯特:《德國刑法教科書》(修訂譯本),徐久生譯,法律出版社 2006年版,頁 25。上述實(shí)證法學(xué)派論者的觀點(diǎn)雖有差異,但在犯罪的評價對象這一點(diǎn)上卻是相同的:刑罰懲罰的不是行為而是行為人。犯罪決定于行為人的先天體質(zhì)、自然環(huán)境和社會環(huán)境,因而,人在社會行為中沒有意志自由,犯罪行為僅僅具有征表行為人危險(xiǎn)性格的作用,無論既遂還是未遂,行為人的犯罪行為已經(jīng)足以表現(xiàn)其危險(xiǎn)性格,在此情形下,進(jìn)行所謂的構(gòu)成要件的定型,不僅沒有必要甚至有害。在實(shí)證法學(xué)派看來,所謂的定型實(shí)際上限制了對國家利益的保護(hù)。針對刑事實(shí)證學(xué)派的步步進(jìn)逼,后期舊派進(jìn)行了猛烈的還擊,在秉承前期舊派意志自由等觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上,受黑格爾學(xué)派的影響,在重視國家威權(quán)作用的同時,仍然注重對個人自由的切實(shí)保障。表現(xiàn)在構(gòu)成要件理論上,針對刑事實(shí)證學(xué)派否認(rèn)構(gòu)成要件的定型性、僅將犯罪行為視為行為人危險(xiǎn)性格的征表的論調(diào),后期舊派的代表人物 Beling強(qiáng)調(diào)構(gòu)成要件具有定型性機(jī)能的同時,將其視為犯罪類型的指導(dǎo)形象,以實(shí)現(xiàn)罪刑法定原則明確性的要求。

就犯罪論體系而言,主要存在兩大類:即平面式、一維性的犯罪論體系和階層式的犯罪論體系。平面式、一維性的犯罪論體系主要指前蘇聯(lián)及當(dāng)今中國采用的理論,該體系將犯罪的構(gòu)成要素劃分為四個方面,即客體、客觀方面、主體和主觀方面,盡管學(xué)者們對上述四要件的排列順序存在差異,但這種差異只具有判斷順序先后的問題,在地位和層級上并無差別,均處于同等重要的地位,各要件處在同一水平面上,行為要么符合全部構(gòu)成要件而構(gòu)成犯罪;要么不符合其中任一要件而不符合刑事違法性,當(dāng)然不構(gòu)成犯罪。構(gòu)成要件明確與否,都不會影響事實(shí)判斷與價值判斷的同步性。而階層式犯罪論體系則主張,行為構(gòu)成犯罪必須同時具備構(gòu)成要件符合性、違法性和有責(zé)性三個具有遞進(jìn)關(guān)系的要件,在前一個判斷階段的條件被滿足之前,絕不能進(jìn)入下一個階段的判斷,三要件之間存在層層遞進(jìn)的判斷順序,因此,這種犯罪論體系克服了一維性犯罪論體系的上述缺陷。淺田和茂認(rèn)為:“炫耀體系的美學(xué)絕對不是刑法學(xué)的任務(wù)。但是,對于犯罪的成立要件予以整序、構(gòu)成不存在前后矛盾的體系,將犯罪是什么予以明確,對于各個犯罪的成立要件的內(nèi)容予以確定,這是不可或缺的工作,以此為前提,對于現(xiàn)實(shí)的問題的處理也是必要的?！薄?3〕(日)淺田和茂:《刑法總論》,日本成文堂 2005年版,頁 116;轉(zhuǎn)引自付立慶:“關(guān)于德日犯罪論體系的若干辯駁”,《云南大學(xué)學(xué)報(bào)》(法學(xué)版)2008年第 3期。W elzel也曾這樣中肯地評價階層式犯罪論體系:“將犯罪的體系構(gòu)成分為構(gòu)成要件符合性、違法性和有責(zé)性是過去二三十年來刑法理論上取得的最重要的進(jìn)步,這種區(qū)分犯罪階層的體系遠(yuǎn)遠(yuǎn)優(yōu)于沒有做這種區(qū)分的犯罪論體系?！薄?4〕W elzel,D ie Deutsche strafrechtliche Dogm atik der letzten 100 Jahre und die finale Hand lungslehre Jus 1966,421 ff.許玉秀教授的觀點(diǎn)則更加全面,在充分認(rèn)識到階層式犯罪論體系積極作用的同時,進(jìn)一步從發(fā)生學(xué)意義上闡述該體系產(chǎn)生的原動力,認(rèn)為:“犯罪階層體系的形成源于罪刑法定原則的要求……因此為了實(shí)踐罪刑法定原則,勢必需要一個嚴(yán)謹(jǐn)可靠的檢驗(yàn)犯罪行為的體系,使犯罪事實(shí)和法律規(guī)定的犯罪類型之間有緊密的應(yīng)和?！薄?5〕許玉秀:《當(dāng)代刑法思潮》,中國民主法制出版社 2005年版,頁 63。

近代以來,“認(rèn)為法律本位之普通觀念者,權(quán)利是也?，F(xiàn)代人之共通心理,皆以法律為權(quán)利之規(guī)定?！薄?6〕(日)穗積重遠(yuǎn):《法理學(xué)大綱》,李鶴鳴譯,中國政法大學(xué)出版社 2005年版,頁 126。近現(xiàn)代法律由義務(wù)本位向權(quán)利本位的轉(zhuǎn)型,為刑事立法和司法的人權(quán)保障機(jī)能奠定了堅(jiān)實(shí)的理論根基?？v觀近現(xiàn)代刑法發(fā)展史,其總體方向是以人權(quán)保障為主線,以理性限制國家刑罰權(quán)為內(nèi)容而逐步、深入推進(jìn),但對國家刑罰權(quán)的這種限制并不具有恣意性,而是以合理的方式進(jìn)行。鑒于此,立法者從社會中存在的大量應(yīng)受譴責(zé)的行為中,提煉出值得用刑罰予以處罰的部分,作為不法類型加以定型,構(gòu)成要件理論由此完成確保法的穩(wěn)定性和人權(quán)保障的雙重機(jī)能,至此也才有理由說構(gòu)成要件理論在實(shí)質(zhì)上貫徹了罪刑法定原則的明確性要求。假如構(gòu)成要件設(shè)有“凡有反社會的行為者,應(yīng)視其責(zé)任程度科以相應(yīng)的刑罰”這樣的抽象規(guī)定,將會使罪刑法定主義對犯罪與刑罰必須事先有法律規(guī)定這一要求流于形式。因而,也難以識別在各種場合下,什么樣的舉動屬于刑法上的犯罪,刑法的保障機(jī)能也就此失靈,進(jìn)而在實(shí)質(zhì)上否定罪刑法定原則。惟有通過構(gòu)成要件來分類掌握“殺人”或“盜竊”等形態(tài),并力求明確如實(shí)地加以記述,才能夠體現(xiàn)罪刑法定原則的要求?！?7〕福田平等,見前注〔4〕,頁 40以下。

(二)Beling階層式犯罪論體系使罪刑法定原則明確性理念現(xiàn)實(shí)化

在Beling的犯罪論體系中,將構(gòu)成要件符合性作為違法性和有責(zé)性判斷的基礎(chǔ),同時通過在構(gòu)成要件階段確立價值無涉的事實(shí)性構(gòu)成要件要素以限制構(gòu)成要件的范圍,從而最大限度地貫徹了罪刑法定原則的明確性要求。山中敬一指出:“1906年的犯罪論把構(gòu)成要件從違法性和有責(zé)性中區(qū)分出來,并作為犯罪類型的輪廓,是一種價值中立的,無價值的純客觀的構(gòu)成要件概念的理論?！薄?8〕(日)山中敬一:“構(gòu)成要件論”,《Jurist》,有斐閣第 1348期,2008年 1月 1-15日合并號“刑法典 の百年 ”特集 ,頁 10。Beling犯罪論體系的判斷模式率先打破了平面式、一維性犯罪論體系的弊端,首先表現(xiàn)為由事實(shí)判斷到價值判斷、由形式到實(shí)質(zhì)判斷的先后順序的確立。在 Beling看來,構(gòu)成要件符合性應(yīng)是一種純粹客觀事實(shí)的形式化判斷,不應(yīng)摻雜價值判斷的實(shí)質(zhì)內(nèi)容,其目的在于將構(gòu)成要件符合性限制在事實(shí)判斷的范圍內(nèi),以盡可能精確地確定構(gòu)成要件的范圍。不僅從判斷的前提和基礎(chǔ)上限定了處罰范圍,因?yàn)槭聦?shí)判斷中被剔除的要素絕對不能再進(jìn)入價值判斷 (違法性和有責(zé)性)的范疇;而且,將事實(shí)判斷先于價值判斷單列,可以有效防止法官恣意適用法律,這實(shí)際上是通過層層排除阻卻事由的方式來確定行為人罪責(zé)的有無及其程度;而在前一階段已被判斷完畢的要素,同樣也不能再進(jìn)入下一個階段的判斷,這也杜絕了不必要的重復(fù)判斷。而平面式、一維性的犯罪論體系則會使法官不斷地對同一個要件重復(fù)判斷。以交通肇事罪為例,行為人的行為造成了嚴(yán)重的危害結(jié)果,符合了主體、客體、主觀方面和客觀方面的要件。但根據(jù)案件事實(shí)卻發(fā)現(xiàn),危害行為與危害結(jié)果雖然具有因果關(guān)系,并據(jù)此解決了刑事責(zé)任上的歸因問題,但最終卻無法將刑事責(zé)任歸咎于行為人,即無法實(shí)現(xiàn)刑事責(zé)任的歸責(zé)。原因在于,在當(dāng)時的客觀情勢下,法律不可能期待行為人實(shí)施合法行為。不難看出,至少在期待可能性的情況下,平面式、一維性的犯罪論體系將本屬主觀方面的期待可能性的判斷置于犯罪論體系之外單獨(dú)進(jìn)行,顯然有重復(fù)判斷之嫌。

但自 1813年《巴伐利亞刑法典》至 1906年 Beling階層式犯罪論體系提出的近百年時間內(nèi),罪刑法定原則的內(nèi)涵基本是以犯罪的概念填充的,強(qiáng)調(diào)以刑罰威懾的違法、有責(zé)行為才是犯罪,因此構(gòu)成要件的定型性內(nèi)化于“以刑罰威懾”的行為中?！癇eling認(rèn)為,這樣的表述是‘含糊不清的’……相反,行為構(gòu)成的新范疇提供了一個可能性,為當(dāng)時的一般犯罪理論中大量無處安身‘四處亂跑的因素’,如‘行為的后果理論,因果關(guān)系的理論,構(gòu)成行為的對象理論,不作為犯罪的內(nèi)容理論,等等’,分配了一個確定的體系性位置?！薄?9〕Beling,D ie Lehre vom Verbrechen,1906,3、21.轉(zhuǎn)引自 (德)克勞斯 ·羅克辛:《德國刑法學(xué)總論——犯罪原理的基礎(chǔ)構(gòu)造》(第 1卷),王世洲譯,法律出版社 2005年版,頁 181?？梢钥闯?Beling極力推崇在違法性和有責(zé)性之前就開始限定刑罰處罰范圍的做法,通過構(gòu)成要件的定型將“四處亂跑”的因素固定下來并進(jìn)行“過濾”,由此方能進(jìn)入違法性階段的判斷。顯然,在 Beling的犯罪論體系中,事實(shí)判斷與價值判斷是嚴(yán)格分離的,其構(gòu)成要件理論是客觀、價值中立的。當(dāng)然這源于他對法官的不信任,在 Beling看來,將具有價值傾向性的違法性和有責(zé)性判斷交予法官是不得已的事情,但在法官的價值判斷之前,應(yīng)當(dāng)盡可能地通過事實(shí)判斷合理限定其范圍,強(qiáng)調(diào)構(gòu)成要件的觀念指導(dǎo)形象功能,認(rèn)為沒有該觀念形象的指導(dǎo),“這些要素就會失去其作為類型性要素的意味”?！?0〕(德)恩施特·貝林:《構(gòu)成要件理論》,王安異譯,中國人民公安大學(xué)出版社 2006年版,頁 4。而這些觀念形象是作為犯罪類型的前置程序予以確定的?！癒aufm ann認(rèn)為,罪刑法定原則的意義在于可罰行為的類型必須被確定,也就是,一定程度完整的被規(guī)定在刑法規(guī)定之中?！薄?1〕http://web.nchu.edu.tw/～hftsai/down loads/artic le/Crim inal%20Law_exp lain/1.pdf,最后訪問日期:2009年 7月 31日。罪刑法定原則的明確性要求和構(gòu)成要件理論的有機(jī)契合,使國家刑罰權(quán)的觸角被盡量合理地縮短,以最大限度的保障公民基本權(quán)利。“當(dāng)事人享有其理性官能之時,也就是說,只要這些官能沒有被損害到危害他人的安寧和安全,或是使此人暴露于真正的危險(xiǎn)之中,任何人、甚至全社會,都沒有權(quán)利對此人的獨(dú)立自主作出任何的微小損害?！薄?2〕(法)米歇爾·?？?《古典時代瘋狂史》,林志明譯,北京三聯(lián)書店 2005年版,頁 617。在促成罪刑法定原則的明確性要求與構(gòu)成要件理論有機(jī)統(tǒng)一的過程中,Beling做出了卓越的貢獻(xiàn),其作用無可替代。

“根據(jù)現(xiàn)行法律規(guī)定,有責(zé)的違法性行為只有法律有規(guī)定且只在法定刑威懾 (Gesetzliche Strafd rohung)范圍內(nèi),才具有可罰性。法定刑就這樣影響著犯罪的定義,即只有在該法定刑范圍內(nèi)的可罰性行為類型才屬犯罪,而只有處于法定刑范圍內(nèi)的類型性行為才是可罰的?！愋托浴且粋€本質(zhì)的犯罪要素……所有雖違法有責(zé)但不屬法定類型之列的行為——非類型的行為——都不是刑罰可罰的行為。”〔53〕貝林 ,見前注〔50〕,頁 2-3。顯然,Beling已經(jīng)將構(gòu)成要件的類型性作為犯罪論體系的有機(jī)組成部分,基于刑法的“輔助性法益保護(hù)”功能,〔54〕詳見 Roxin,“Rech tsgüterschutz alsAufgabe des strafrechts?”,in:Hefendeh l(Herausgeber),Sym posium fürBernd Schünem ann zum 60.Geburtstag,2005,S.135 ff.另外 ,die 4.Auflagem eines Lehrbuchs Strafrecht,A llge-M einer Teil,2006。轉(zhuǎn)引自克勞斯·羅克辛:“德國犯罪原理的發(fā)展與現(xiàn)代趨勢”,王世洲譯,《法學(xué)家》2007年第 1期。他努力主張通過構(gòu)成要件的定型化機(jī)能以合理、正當(dāng)?shù)姆绞较拗铺幜P范圍。因?yàn)?僅僅將犯罪定義為受到刑罰威懾的、違法的行為,其范圍并不明確、邊界并不清晰。根據(jù)B ind ing的規(guī)范違反說,Beling進(jìn)一步認(rèn)為犯罪論體系中違法和有責(zé)的判斷是從規(guī)范的立場所做的價值判斷,因此不可避免的受到法官個人價值觀的影響,難免具有恣意性,同時也就為國家刑罰權(quán)的隨意發(fā)動大開了方便之門。因而,Beling認(rèn)為應(yīng)當(dāng)首先確定判斷的模型和標(biāo)準(zhǔn),事實(shí)判斷應(yīng)當(dāng)優(yōu)于價值判斷而先行;同時,他還竭力主張行為只有具備該當(dāng)犯罪類型的輪廓時才能被處罰,這里的該當(dāng)犯罪類型就是構(gòu)成要件的該當(dāng)性。行為不具備這一特征,即使具備違法性和有責(zé)性,行為人仍然不能受到刑事追究,這便是Beling構(gòu)成要件理論的形式化特征。顯然,Beling力圖通過維持構(gòu)成要件的事實(shí)性與形式性以達(dá)到使構(gòu)成要件客觀化的目的,最終與罪刑法定原則的明確性要求建立排他性的映射關(guān)系。因此,就 Beling的理論而言,“構(gòu)成要件中包含了與各刑罰法規(guī)在解釋上相關(guān)聯(lián)的犯罪類型的行為,以期保障國民的自由權(quán)。這是構(gòu)成要件的自由保障機(jī)能 (罪刑法定主義的機(jī)能 )。”〔55〕(日)井田良:“構(gòu)成要件をめぐつて”,《法學(xué)教室 》2008年 9月號,NO.336,頁 38。

＊ 西南政法大學(xué)刑法學(xué)博士研究生。真誠感謝柯耀程教授、徐國棟教授、王世洲教授、李昌珂教授、徐久生教授、吳越教授六位前輩對本文寫作所給予的大力支持。