李津京

（鐵道部利用外資和引進(jìn)技術(shù)中心 項(xiàng)目二處，北京 100844）

目前，交通社會成本在世界各國交通政策制定中發(fā)揮著越來越大的作用，其主要原因有以下幾點(diǎn)。一是人們越來越關(guān)注全球變暖等環(huán)境問題；二是運(yùn)能問題 (交通堵塞) 加??；三是對基礎(chǔ)設(shè)施投資的需求不斷增加。對于公路和鐵路交通，由于這兩個部門影響重大，在進(jìn)行成本效益分析時，應(yīng)充分考慮到社會效益。社會成本信息有助于提高環(huán)境成本和收益的可視性和影響力；環(huán)境成本和外部成本的貨幣化估算，激發(fā)了人們對高效定價和投資的討論，促進(jìn)了各國采用環(huán)境收費(fèi)機(jī)制，并有助于推動模式轉(zhuǎn)換政策向鐵路傾斜。

1 概述

交通社會成本包括交通運(yùn)輸所帶來的所有成本，既包括內(nèi)部成本(由用戶承擔(dān)的成本)，也包括外部成本 (由第三方承擔(dān)的成本)。內(nèi)部成本包括提供和運(yùn)營車輛的成本，以及由運(yùn)營商直接負(fù)責(zé)的基礎(chǔ)設(shè)施成本。外部成本包括擁堵事故和環(huán)境成本 (其中的關(guān)鍵性因素包括：噪聲、空氣污染、全球變暖、延遲、部分事故成本以及沒有完全收取的交通基礎(chǔ)設(shè)施成本)。外部成本是施加到別人身上的成本，沒有政府干預(yù)就不會納入到用戶的考慮范圍內(nèi)。由政府對外部因素進(jìn)行量化和估值，然后收費(fèi)或征稅，以便使這些外部因素反映在貨物價格中。在政府決策過程中，社會成本收益分析明確考慮了這些成本和收益以及其他相關(guān)因素。

社會成本因素，例如基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)成本，可直接根據(jù)財(cái)務(wù)成本確定，前提條件是市場價格能反映社會價值 (如果不行，則必須使用影子價格)。但是對于安全和環(huán)境等外部因素，則不存在相應(yīng)的市場價格，需要用適當(dāng)?shù)姆椒ㄟM(jìn)行估算。

2 交通社會成本外部因素定量化分析

交通社會成本外部因素評估有以下3種思路。

（1）損害成本思路。如果發(fā)生了一定的損害，而且必須馬上補(bǔ)救，則適用這一思路。在這一思路中，成本是一項(xiàng)直接的財(cái)務(wù)成本，例如基礎(chǔ)設(shè)施的養(yǎng)護(hù)和更新，以及建筑物修補(bǔ)。

（2）支付意愿思路。主要針對支付或接受消費(fèi)者補(bǔ)償?shù)囊庠?，以提供一定的收益或覆蓋某項(xiàng)成本。主要適用于對消費(fèi)者的福利產(chǎn)生直接影響的情形。例如，為了獲取時間值或事故風(fēng)險(xiǎn)值，按照問卷調(diào)查上標(biāo)明的偏好 (基于被調(diào)查人在問卷上做出的假設(shè)性選擇) 或按照實(shí)際情況顯示的偏好 (基于人們實(shí)際選擇，得出相應(yīng)的數(shù)值) 開展研究。

（3）成本規(guī)避思路。主要針對為實(shí)現(xiàn)一定污染水平所需的成本，如果政府在可接受污染水平方面采用了一項(xiàng)具有約束力的限制，一個部門的提高量必須被另一個部門的降低量所抵消，這樣的情形適用于這一思路。這一思路在溫室氣體方面應(yīng)用最廣。

交通社會成本外部因素評估中的每種思路都與一定的社會成本因素相關(guān)。有的時候，成本或收益可以在市場上實(shí)現(xiàn)直接交易。例如，如果作物被污染損害，則產(chǎn)生健康成本，而且誤工也會導(dǎo)致產(chǎn)量損失。在這些情況下，損害成本思路就比較適合了。

在其他情況下，成本自己是無法在任何市場上實(shí)現(xiàn)交易的，例如噪音和空氣污染的影響即是如此。只有在個人表示有支付意愿，愿意在所購商品的價格中支付這樣的成本，才會有市場。在環(huán)境影響方面，支付意愿最廣泛的市場表現(xiàn)是所涉及的住房購買和租賃。例如，噪音和空氣污染水平低而且景色優(yōu)美的房屋，容易賣 (租) 高價。這種價格差距反映出房屋等商品可提供額外收益的現(xiàn)值。可見，這一思路就是對房屋價格等大型樣本進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，以查明環(huán)境可變因素對價格的影響，但也存在一定的問題。首先，房屋價格的變化代表了一定時間內(nèi)的收益流，但在總計(jì)的時候卻沒有一個合適的折扣率。從這一角度看，如果租賃房產(chǎn)領(lǐng)域有一個足夠大的市場，那么租金就是一種更易于使用的手段。其次，房屋價格只能反映出人們對于環(huán)境質(zhì)量的看法。因?yàn)榄h(huán)境質(zhì)量直接影響舒適度。例如，噪音和視覺干擾，較間接影響更易衡量，衡量結(jié)果也更為準(zhǔn)確；再比如空氣污染對健康的影響也是如此。在現(xiàn)實(shí)生活中，某些污染形式的確是人們無法察覺的。

在環(huán)境評估方面還有一個替代性思路，即假設(shè)性問卷調(diào)查，在問卷調(diào)查中可以詢問人們是否愿意對健康風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行支付。這種思路的劣勢在于，在面對假設(shè)性調(diào)查時，人們可能很難做出準(zhǔn)確回答，被調(diào)查人要么因?yàn)闆]有時間充分考慮，要么因?yàn)橛X得違背本意地回答對其有利。如果通過對調(diào)查問卷進(jìn)行精心設(shè)計(jì)，讓被調(diào)查人在選項(xiàng)中做出選擇時不會受到任何因素的干擾，則可以使回答問題的影響因素降低到最小。

對于包括健康影響在內(nèi)的間接影響，由于不了解污染對于人們健康影響的后果，因此最好使用科學(xué)證據(jù)對影響進(jìn)行預(yù)測，然后評估健康不良和失去生命的風(fēng)險(xiǎn)。這一思路被稱為影響路徑思路，并在歐洲得到了廣泛的應(yīng)用。

在所有的評估項(xiàng)目中，全球變暖是最難的一個。雖然目前已經(jīng)在全球變暖最終后果方面開展了很多研究，但是仍然存在很大的不確定性。另外，各國政府已經(jīng)在可接受溫室氣體排放水平方面達(dá)成了政治決策，并且簽署文件承諾實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。因此，在交通領(lǐng)域，如果這些因素均具備約束力，那么交通部門溫室氣體排放量增加的成本并不僅僅意味著全球變暖，還意味著要采取更多行動減少溫室氣體的排放。雖然這一成本還無法量化，但是這比預(yù)測全球變暖的后果要容易得多。當(dāng)然，在任何情況下，有關(guān)速度流關(guān)系、事故風(fēng)險(xiǎn)模型、排放因素和擴(kuò)散模型等實(shí)際影響方面的數(shù)據(jù)都是必需的。

3 社會成本在歐盟的應(yīng)用

歐盟和歐洲各國都對社會成本估算開展過廣泛的研究，主要包括：歐盟框架計(jì)劃研究項(xiàng)目，主要針對外部成本估算；歐洲評估方法標(biāo)準(zhǔn)化項(xiàng)目；歐盟外部成本和基礎(chǔ)設(shè)施成本咨詢項(xiàng)目，尤其針對基礎(chǔ)設(shè)施使用的邊際成本；英國、荷蘭、瑞士、奧地利、德國等國家關(guān)于外部成本的研究項(xiàng)目和具體研究；其他國際組織開展的外部成本估算；歐盟關(guān)于邊際成本估算標(biāo)準(zhǔn)化的提案；歐盟聯(lián)網(wǎng)項(xiàng)目，主題為定價工具等。這些研究工作在社會成本估算方面得出了很多信息和數(shù)據(jù)。

在基礎(chǔ)設(shè)施評估方法方面， 建設(shè)跨歐洲鐵路網(wǎng)是歐洲議會的首要問題。因?yàn)樵撹F路網(wǎng)是惟一一個明確獲得歐盟資金的交通基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。歐盟專門為東歐的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目開發(fā)了一系列方法?；贖EATCO歐洲項(xiàng)目所取得的各項(xiàng)成果，在歐洲層面上明確了全歐統(tǒng)一的成本效益分析指導(dǎo)原則，為未來歐洲交通項(xiàng)目設(shè)定評估標(biāo)準(zhǔn)。但是，大多數(shù)國家，如荷蘭、英國、奧地利、芬蘭、德國等國家，在包括社會成本在內(nèi)的交通成本效益分析方面仍然保留著自己的指導(dǎo)原則。

在決策中綜合考慮社會成本因素 (特別是外部成本)，形成了支持鐵路建設(shè)運(yùn)營的局面。歐盟認(rèn)為，運(yùn)輸基礎(chǔ)設(shè)施的投資對于降低交易壁壘和重點(diǎn)發(fā)展鐵路等可持續(xù)性交通模式有著關(guān)鍵作用。法國政府日益重視鐵路和其他具有環(huán)境可持續(xù)性交通模式的發(fā)展，以便應(yīng)對人們對氣候變化的擔(dān)心，公路和航空運(yùn)輸被視為不得已而為之的交通模式；德國政府也支持運(yùn)輸部門的可持續(xù)性發(fā)展，并且強(qiáng)調(diào)鐵路是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)性目標(biāo)的重要手段；英國政府為鐵路提供財(cái)政支持，作為處理全球變暖的一種方法，從而折射出鐵路“通過票價不能反映的社會、環(huán)境和經(jīng)濟(jì)效益”；瑞士政府投資鐵路，充分反映出瑞士政府對其環(huán)境的極大重視，尤其是對山區(qū)環(huán)境的重視。

但是，在這些國家，社會成本的應(yīng)用還是有局限的。一般是在以成本效益法確定投資項(xiàng)目和個體項(xiàng)目決策時使用社會成本因素，而在進(jìn)行一般性政策研究和定價政策時，有時會考慮到社會成本因素，并沒有使其得到系統(tǒng)地應(yīng)用。近年來，歐盟正在積極推行一項(xiàng)新的政策，考慮將外部成本納入到交通運(yùn)價中，但是實(shí)施這項(xiàng)政策進(jìn)展非常緩慢。

4 我國鐵路社會成本分析

根據(jù)《中長期鐵路網(wǎng)規(guī)劃》(2008年調(diào)整)，鐵路大規(guī)模建設(shè)完全符合國家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、實(shí)現(xiàn)綠色可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的要求，社會成本因素在鐵路項(xiàng)目立項(xiàng)評估中發(fā)揮著重要作用。因此，迫切需要進(jìn)一步加強(qiáng)新形勢下鐵路社會成本的研究。

（1）加強(qiáng)鐵路社會成本研究的主動性。在政策制定過程中，考慮社會成本因素是國家決策過程的必然環(huán)節(jié)，特別是強(qiáng)調(diào)落實(shí)科學(xué)觀和可持續(xù)發(fā)展的重要前提。因此，應(yīng)該充分認(rèn)識到鐵路與其他交通方式相比具有顯著的社會成本優(yōu)勢，加強(qiáng)交通社會成本研究，尤其是鐵路社會成本研究具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

（2）加強(qiáng)鐵路項(xiàng)目全過程的社會成本研究。對于鐵路社會成本的研究，不僅要在項(xiàng)目立項(xiàng)階段進(jìn)行，還要延續(xù)到項(xiàng)目建成運(yùn)營階段；不僅要對項(xiàng)目進(jìn)行預(yù)估，還要加強(qiáng)項(xiàng)目后評估階段的應(yīng)用，量化鐵路運(yùn)營的公益成果。鐵路客運(yùn)專線在開通初期，綜合考慮鐵路社會成本，高速安全、價格適宜得到了客運(yùn)市場的認(rèn)可，取得了良好的運(yùn)營效果和社會效果。

（3）加強(qiáng)鐵路社會成本研究成果的應(yīng)用宣傳。鐵路的社會成本不僅是影響項(xiàng)目評估的重要因素，而且在行業(yè)監(jiān)管、定價政策等方面也將發(fā)揮重要作用。鐵路的外部成本 (環(huán)境效應(yīng)、事故和擁堵) 往往低于其他交通方式，因而應(yīng)爭取國家對鐵路建設(shè)和運(yùn)營的優(yōu)惠政策，制定相應(yīng)的國家政策和法規(guī)。由于我國為公共服務(wù)義務(wù)建立經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償機(jī)制將是一項(xiàng)有效的長期政策，因此如果其他交通方式在收費(fèi)時沒有反映外部成本，那么對于鐵路應(yīng)當(dāng)通過補(bǔ)貼的方式進(jìn)行補(bǔ)償，從而改善鐵路運(yùn)輸總體效率和盈利性，提高鐵路籌集資金的能力。

5 結(jié)束語

目前，我國鐵路發(fā)展正處于難得的戰(zhàn)略機(jī)遇期，大規(guī)模鐵路建設(shè)已成為帶動國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要動力之一。因此，必須抓住機(jī)遇，立足鐵路社會成本的優(yōu)勢，加強(qiáng)國家在宏觀政策上的支持，為鐵路的建設(shè)運(yùn)營提供有力的保障。