李 中 （華南理工大學(xué)圖書館 廣東 廣州 510640）

我國高校圖書館為保障本校師生的文獻信息需求，逐步購置了國內(nèi)外一些著名的電子數(shù)據(jù)庫資源。這些資源主要通過兩種方式為本校用戶提供服務(wù)：一種是鏡像訪問，即直接將資源存放在本地服務(wù)器上，為全校師生提供方便、快捷的服務(wù)；另一種是遠程訪問，即由數(shù)據(jù)庫商提供資源以供讀者遠程訪問，但資源的使用等情況受到數(shù)據(jù)庫商的監(jiān)控，一旦數(shù)據(jù)庫商發(fā)現(xiàn)異?；虿缓侠硎褂玫惹闆r，可以及時進行處理和控制[1]。目前國內(nèi)大多數(shù)圖書館購買的數(shù)據(jù)庫都是采取IP限定的方式，只要用戶個人電腦的IP地址在被授權(quán)學(xué)校的IP范圍，就可以免費訪問數(shù)據(jù)庫資源。大量電子資源的涌現(xiàn)極大地方便了讀者，然而隨著越來越多的數(shù)據(jù)庫被廣泛使用，一些使用不當(dāng)?shù)男袨椴粩喑霈F(xiàn)，其中過量下載就是目前數(shù)據(jù)庫使用面臨的一個主要問題，甚至有時影響到電子資源的正常服務(wù)。因此，控制和減少這些過量下載行為從而保障電子資源的有效使用，是圖書館面臨的一個非常現(xiàn)實的問題。本文針對這類問題，結(jié)合實例，從現(xiàn)狀入手，分析過量下載的原因，并提出有效防范數(shù)據(jù)庫過量下載的對策。

1 數(shù)據(jù)庫過量下載的現(xiàn)狀及成因剖析

1.1 數(shù)據(jù)庫過量下載的現(xiàn)狀

過量下載又稱“惡意下載”，目前業(yè)界對其還沒有統(tǒng)一的界定，但一般來講，下列情況均屬于過量下載行為：①使用網(wǎng)絡(luò)下載工具（如迅雷）批量下載數(shù)據(jù)；②連續(xù)、系統(tǒng)、集中、批量地進行全文數(shù)據(jù)下載、瀏覽、檢索等操作。

過量下載現(xiàn)象主要出現(xiàn)在對外文數(shù)據(jù)庫的使用過程中。2009年網(wǎng)上公示的4起清華大學(xué)過量下載案例中，兩起是因為過量下載ACS（American Chemical Society，美國化學(xué)學(xué)會）數(shù)據(jù)庫，兩起是因為過量下載SAE（Society of Automotive Engineers，美國汽車工程師協(xié)會）數(shù)據(jù)庫[2]。2009年出現(xiàn)的5起華南理工大學(xué)過量下載案例中，4起是過量下載ACS數(shù)據(jù)庫，1起是過量下載ScienceDirect數(shù)據(jù)庫。

1.2 數(shù)據(jù)庫過量下載成因剖析

1.2.1 對“過量下載”界定模糊，圖書館制度遭遇執(zhí)行難題。

被大家公認的、也是大多數(shù)數(shù)據(jù)庫商通用的界定標準是：超出正常閱讀速度的使用、下載便被視為過量下載。例如，華南理工大學(xué)某IP于北京時間2009年8月2日16:15:51-16:24:46近9分鐘的時間內(nèi)下載了ACS數(shù)據(jù)庫中281篇《Journal of Agricultural and Food Chemistry》的期刊全文，這顯然超出了正常下載速度，屬于過量下載。但不同數(shù)據(jù)庫商在真正執(zhí)行過程中的界定標準是不一樣的，有些數(shù)據(jù)庫商非常嚴格，如ACS數(shù)據(jù)庫全天候自動監(jiān)控客戶的下載數(shù)量，一旦發(fā)現(xiàn)用戶使用下載軟件或下載超出了正常速度，就立刻自動停掉該IP的訪問權(quán)。華南理工大學(xué)圖書館2009年就出現(xiàn)了4次因為用戶使用下載軟件在短時間內(nèi)頻繁登錄ACS數(shù)據(jù)庫（但實際上并沒有大量下載全文數(shù)據(jù)）而被ACS數(shù)據(jù)庫商視同過量下載的情況。

高校圖書館作為中介機構(gòu)，經(jīng)常處于兩難境地，一方面是來自讀者的誤解，另一方面是來自數(shù)據(jù)庫商的壓力，處理不好就會影響學(xué)校的聲譽和數(shù)據(jù)庫的正常使用。如上所述，目前對于什么是“過量下載”、究竟下載多少篇是“過量”，并沒有一個明確的界定。這導(dǎo)致缺乏約束過量下載行為的準繩，讀者往往被封IP之后才知道自己違規(guī)。例如，2008年1月，華南理工大學(xué)一名博士生在使用ACS數(shù)據(jù)庫過程中使用下載工具批量下載文獻，被數(shù)據(jù)庫商封掉其IP的訪問權(quán)，數(shù)據(jù)庫商甚至還要求圖書館對其進行批評教育，刪除已下載的文章。但是據(jù)他本人解釋，違規(guī)是因為查資料時速度太慢，于是就使用了下載工具。而且該讀者沒有看過圖書館的電子資源使用公告，還對圖書館提出質(zhì)疑：“為什么學(xué)?；ㄥX買了數(shù)據(jù)庫，還有那么多限制，應(yīng)該是想怎么用就怎么用；對于什么是過量，多少才算是過量，也沒有明確的規(guī)定?！?/p>

筆者認為，究竟多少篇才算過量，需要行業(yè)協(xié)會制訂相應(yīng)的標準，這樣才具有可操作性；是否將使用批量下載軟件視同過量下載，仍是一個值得商榷的問題。

1.2.2 讀者缺乏版權(quán)保護意識

缺乏版權(quán)保護意識是中國社會普遍存在的現(xiàn)象，很多盜版書籍、影碟能夠在中國長期存在下去，究其根源，是因為一些人缺乏版權(quán)保護意識[3]，他們認為盜版有利可圖，就算違反了版權(quán)法的相關(guān)規(guī)定，法律也很難追究責(zé)任。尤其是在虛擬網(wǎng)絡(luò)世界，版權(quán)保護意識更是淡薄。

高校圖書館的讀者學(xué)術(shù)層次較高，研究專業(yè)性較強，所承受的學(xué)習(xí)與科研壓力較大，容易產(chǎn)生急功近利、本位主義思想。這使一些讀者在滿足自己獲取知識的渴望時忽略了其應(yīng)負的責(zé)任，缺乏對知識應(yīng)有的尊重與嚴肅的態(tài)度，更有個別大學(xué)生受到社會不良風(fēng)氣的影響，在潛意識中缺乏誠信觀念。于是在科研學(xué)習(xí)過程中，一些讀者為了圖一時方便，采用下載軟件大量下載文獻，個別學(xué)生甚至以商業(yè)營利為目的為校外人員下載文章，以致于過量下載情況時有發(fā)生。

1.2.3 圖書館制度執(zhí)行不力，無法有效約束與引導(dǎo)讀者。

雖然大多數(shù)圖書館讀者手冊中在電子資源使用方面都有相關(guān)規(guī)定，并在主頁的顯著位置設(shè)有電子資源版權(quán)公告[2,4]，但這些圖書館制度并沒有起到很好的作用。圖書館把讀者擺在“上帝”位置上，但并沒有科學(xué)、全面、嚴格地執(zhí)行對違規(guī)讀者的處理措施。當(dāng)工作人員發(fā)現(xiàn)讀者有違背誠信的行為時，也只是友善地告知其行為違規(guī)，督促其改正，而沒有采取嚴厲的處罰措施，這在一定程度上縱容了讀者的不當(dāng)行為。有些圖書館制度中對過量下載作出了相關(guān)規(guī)定：如發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，圖書館將協(xié)助學(xué)校有關(guān)部門進行追查，并對違規(guī)者進行嚴肅處理。但由于圖書館沒有執(zhí)法權(quán)，需要學(xué)校多個部門配合才能對違規(guī)讀者進行處罰，存在操作難的問題，加之工作人員在執(zhí)行過程中不夠嚴厲，因此無法有效地約束和引導(dǎo)讀者。

1.2.4 數(shù)據(jù)庫資源分布不均勻

國內(nèi)高校圖書館的數(shù)據(jù)庫資源尤其是外文數(shù)據(jù)庫資源分布不均勻，這是因為外文數(shù)據(jù)庫價格都比較昂貴，能承受的高校較少，加之國內(nèi)高校圖書館經(jīng)費普遍比較緊張，因此只有少數(shù)大型高校圖書館購買了外文數(shù)據(jù)庫。而普通高校的師生人數(shù)總體所占比例較大，對外文數(shù)據(jù)庫的需求量較大，外文數(shù)據(jù)庫資源緊缺導(dǎo)致很多讀者通過各種途徑想盡辦法獲取大型高校圖書館購買的外文數(shù)據(jù)庫資源，這也是造成過量下載的一個重要因素。

2 數(shù)據(jù)庫過量下載造成的影響

2.1 對學(xué)校聲譽造成不良影響

雖然各高校都在電子資源版權(quán)公告上就過量下載作出明確規(guī)定，但過量下載事件在很多高校還是頻繁發(fā)生。據(jù)了解，一些高校甚至為此上了數(shù)據(jù)庫商的黑名單，對學(xué)校的聲譽及數(shù)據(jù)庫的續(xù)購工作都帶來很大的負面影響。

2.2 對學(xué)校的經(jīng)費造成極大浪費

學(xué)校每年都會花幾百萬的經(jīng)費卻只是購買了數(shù)據(jù)庫當(dāng)年的使用權(quán)。購置費用等級是按下載量來確定的，有些數(shù)據(jù)庫年購置費高達數(shù)十萬元，如ACS年購置費為30多萬元。若讀者經(jīng)常過量下載，就會造成下載量劇增，那么購置費用等級隨之上升，購置費也會大幅上漲，這對學(xué)校的經(jīng)費造成極大浪費。

2.3 對數(shù)據(jù)庫的正常使用造成影響

有些數(shù)據(jù)庫商則采取一刀切的方法，一旦發(fā)現(xiàn)過量下載，就封掉這個IP或整個學(xué)校IP段的訪問權(quán)。如此一來，不僅過量下載者不能訪問，同時也會影響本校其他師生對數(shù)據(jù)庫的訪問[5]，這實際上剝奪了其他讀者合理使用該數(shù)據(jù)庫的權(quán)利。

3 防范數(shù)據(jù)庫過量下載的對策

3.1 利用技術(shù)手段防止過量下載

技術(shù)是最有力的防護措施。雖然目前入侵檢測產(chǎn)品種類繁多，但大多集中在對入侵行為特征的檢測與分析上，基于網(wǎng)絡(luò)異常行為檢測的產(chǎn)品較少，因此，對于檢測與管理圖書館過量下載方面的技術(shù)研究就顯得尤為重要。清華大學(xué)圖書館在這方面做了有益嘗試，與學(xué)校網(wǎng)絡(luò)中心共同開發(fā)了電子資源訪問控制系統(tǒng)，以對授權(quán)在清華大學(xué)IP范圍內(nèi)可訪問的電子資源進行管理和控制。該系統(tǒng)能夠?qū)τ脩粼L問電子資源進行實時監(jiān)控，基于用戶的訪問流量和頻率來判斷用戶行為是否合理（僅對用戶訪問電子資源的行為進行判斷，不記錄具體信息）。在用戶有“違規(guī)”操作時，系統(tǒng)將向用戶推送“提醒頁面”。該頁面顯示用戶“違規(guī)”訪問的原因和系統(tǒng)采用的控制方法，并建議讀者減慢下載或者瀏覽文獻的速度。如果用戶連續(xù)收到提醒信息仍未停止“違規(guī)”操作，系統(tǒng)則會視“違規(guī)”情節(jié)的輕重采取凍結(jié)用戶對某數(shù)據(jù)庫的訪問權(quán)限（具體凍結(jié)的期限顯示在“提醒頁面”上）、凍結(jié)用戶對校外網(wǎng)絡(luò)的訪問權(quán)限和凍結(jié)用戶網(wǎng)絡(luò)帳號等3種不同的控制手段[2]。這種對有可能被數(shù)據(jù)庫商視為“違規(guī)”下載的用戶行為給予提醒和及時制止的功能，能夠避免因某些用戶的過量下載而影響其他用戶對數(shù)據(jù)庫資源的合理使用。

3.2 培養(yǎng)用戶的知識產(chǎn)權(quán)意識

高校圖書館可以在新生教育階段開展尊重知識產(chǎn)權(quán)教育，因為新生剛?cè)胄＃瑢D書館還比較陌生，所以圖書館在介紹如何有效使用圖書館資源的過程中加強用戶的電子資源知識產(chǎn)權(quán)意識教育，是開展讀者教育的最佳時機[6]。此外，要加強圖書館的輿論導(dǎo)向作用，如在圖書館的主頁、宣傳欄、BBS上多渠道宣傳電子資源的版權(quán)保護問題[7]，必要時在圖書館主頁上對過量下載讀者進行曝光；通過主題突出、形式多樣、內(nèi)容豐富的講座或圖片展覽，倡導(dǎo)合理使用圖書館數(shù)據(jù)庫資源。雖然圖書館一般都在網(wǎng)上設(shè)有電子資源版權(quán)公告，但很少有讀者認真閱讀，因此要在宣傳方式上下工夫，針對不同人群采用不同的宣傳方式，并注重宣傳的實效性。

3.3 與數(shù)據(jù)庫商建立有效的溝通機制

由于目前數(shù)據(jù)庫商對過量下載的界定標準不一致，所以依賴具體的標準判斷是否過量下載并不現(xiàn)實?；诙嗄甑臄?shù)據(jù)庫管理經(jīng)驗，筆者建議數(shù)據(jù)庫商在數(shù)據(jù)庫月報表中增設(shè)用量統(tǒng)計分析項目，以通過讀者的IP及時發(fā)現(xiàn)該數(shù)據(jù)庫的常駐用戶，并對其進行重點監(jiān)測，一旦發(fā)現(xiàn)某用戶某時段的用量大增（即超出了正常用量），則通知圖書館進行干預(yù)，由圖書館負責(zé)后續(xù)的排查和處理工作。建立有效的溝通機制可以有效地把問題消滅在萌芽狀態(tài)。

3.4 加大處罰力度，引起讀者重視。

現(xiàn)在許多高校圖書館都采取了一定的措施處理過量下載問題。據(jù)筆者了解，國內(nèi)一流大學(xué)的圖書館在這方面都有非常嚴厲的措施[8]，如清華大學(xué)圖書館、北京大學(xué)圖書館等都采用了通報違規(guī)讀者并通知所在單位、停止違規(guī)讀者一定時間的借書權(quán)限、凍結(jié)違規(guī)讀者一段時間的網(wǎng)絡(luò)帳號等措施。北京大學(xué)圖書館還特別指出：若違規(guī)者給圖書館或者學(xué)校造成了經(jīng)濟損失（如使用電子資源的代理服務(wù)器造成大量國際流量費等），需要自行支付相關(guān)費用；由此而引起知識產(chǎn)權(quán)糾紛的，違規(guī)者必須自行承擔(dān)由此而引起的一切法律責(zé)任[9]。另外，華中科技大學(xué)圖書館、西安交通大學(xué)圖書館、上海交通大學(xué)圖書館、中山大學(xué)圖書館等都在網(wǎng)頁的顯著位置寫明電子資源使用公告，呼吁大家遵守電子資源使用規(guī)定、合理利用電子資源。筆者采用電話調(diào)查的方式對這幾所大學(xué)圖書館進行調(diào)研時發(fā)現(xiàn)，只有加大對過量下載使用的處罰力度、制訂具有可操作性與威懾性的處罰辦法，方能引起讀者的重視。

3.5 進一步加強數(shù)字資源共享

中小型高校規(guī)模雖小但數(shù)量眾多，單個學(xué)校對外文數(shù)據(jù)庫的需求較低，但仍有一定的需求量。由于資源分布不均導(dǎo)致的過量下載只有通過加強資源共享才能得到有效緩解。具體措施如：中國各高校的文獻收藏機構(gòu)與利用機構(gòu)之間加強文獻傳遞，尤其是對各種數(shù)據(jù)庫的現(xiàn)有或潛在用戶加強資源共享的宣傳和推廣；政府或上級管理機構(gòu)出面組織較大范圍內(nèi)的區(qū)域性集團采購和共享利用。

4 結(jié) 語

數(shù)字時代，數(shù)據(jù)庫資源已成為高校廣大師生教學(xué)、科研、學(xué)習(xí)中不可或缺的信息來源，同時數(shù)字技術(shù)的發(fā)展使資源的檢索、下載變得從未有過的便捷，對電子資源的版權(quán)保護理應(yīng)引起我們的高度重視。此外，讀者也應(yīng)該遵守電子資源版權(quán)公告中的約定，合理使用數(shù)據(jù)庫資源。

[1]王應(yīng)解, 晏 凌. 高校圖書館如何防范惡意下載[J]. 大學(xué)圖書情報學(xué)刊, 2003(4): 49-50.

[2]清華大學(xué)圖書館.關(guān)于版權(quán)的公告[EB/OL]. [2009-11-12].http://www.lib.tsinghua.edu.cn/database/copyright.html.

[3]宋貽珍. 電子數(shù)據(jù)庫的惡意下載與合理使用[J].中國版權(quán),2004(6):44-47.

[4]華南理工大學(xué)圖書館.關(guān)于電子資源版權(quán)的公告[EB/OL].[2009-11-12].http://202.38.232.1/gonggao.htm.

[5]蔣繼生. 論高校圖書館數(shù)據(jù)庫的合法用戶及其權(quán)利[J].圖書館,2008(3):57-60.

[6]陳 近. 讀者誠信論[J]. 圖書館論壇, 2005(2):222-224.

[7]牛繼舜.圖書館數(shù)據(jù)庫知識產(chǎn)權(quán)問題研究[J].網(wǎng)絡(luò)財富,2008(11):159-161.

[8]張 靜, 強自力, 邵 晶.電子資源違規(guī)使用行為分析及圖書館的應(yīng)對措施[J].大學(xué)圖書館學(xué)報, 2008(2):64-67.

[9]北京大學(xué)校園網(wǎng)電子資源使用管理辦法[EB/OL].[2009-11-12].http://www.lib.pku.edu.cn/portal/portal/group/pkuguest/media-type/html/page/newest.psml?metainfoId=ABC00000000000000659.