金 瑛 （中國(guó)科學(xué)院國(guó)家科學(xué)圖書(shū)館 中國(guó)科學(xué)院研究生院 北京 100190）

機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)（Institutional Repository，簡(jiǎn)稱(chēng)IR）自提出以來(lái)，一直得到學(xué)者們的廣泛關(guān)注。機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)相關(guān)問(wèn)題研究逐漸成為圖書(shū)館學(xué)、情報(bào)學(xué)領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)。從存儲(chǔ)者的角度，機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)的存儲(chǔ)行為問(wèn)題可分為內(nèi)因和外因兩個(gè)方面進(jìn)行探討。

1 影響機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)存儲(chǔ)行為的內(nèi)因研究

內(nèi)因即內(nèi)部的、自身的在事物發(fā)展過(guò)程中起決定作用的因素。內(nèi)因是變化的根據(jù)，外因是變化的條件，外因通過(guò)內(nèi)因起作用。因此，機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)存儲(chǔ)行為的內(nèi)因研究是非常重要的。

1.1 對(duì)機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)認(rèn)識(shí)的研究

意識(shí)決定行為，只有當(dāng)存儲(chǔ)者對(duì)機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)具有正確的認(rèn)識(shí)時(shí)，才能夠更加積極主動(dòng)地存儲(chǔ)其成果到機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)中。

1.1.1 機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)的定義

現(xiàn)階段國(guó)內(nèi)外學(xué)者們對(duì)機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)的定義沒(méi)有達(dá)成共識(shí)，明確機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)的定義尤為重要。Lynch C A將IR定義為一組服務(wù)，認(rèn)為大學(xué)機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)是大學(xué)向校園成員提供的一套服務(wù)，它管理并傳播機(jī)構(gòu)和機(jī)構(gòu)工作人員所創(chuàng)建的數(shù)字資源[1]。其最核心的組織職責(zé)是對(duì)這些數(shù)字資源的管理，既包括在合適的場(chǎng)所進(jìn)行長(zhǎng)期保存，也包括對(duì)它們的組織、存取和傳播。Lynch C A的這種觀點(diǎn)屬于寬泛地將機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)計(jì)用作存儲(chǔ)機(jī)構(gòu)內(nèi)科研和教學(xué)等智力活動(dòng)產(chǎn)生的文獻(xiàn)。Jantz R C和Wilson M C學(xué)者發(fā)現(xiàn)許多學(xué)術(shù)圖書(shū)館將IR當(dāng)做不斷發(fā)展的數(shù)字館藏的一部分[2]。

然而，Lynch C A和Lippincott J K在《機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)在美國(guó)的發(fā)展2005》一文中指出，人們經(jīng)常將機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)同提供成員出版物開(kāi)放獲取的目標(biāo)聯(lián)系起來(lái)[3]。SPARC( The Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition，學(xué)術(shù)出版和學(xué)術(shù)資源聯(lián)盟)資深顧問(wèn) Crow R認(rèn)為，IR是學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)為捕獲并保存機(jī)構(gòu)的智力成果而建立的數(shù)字資源倉(cāng)庫(kù)。它有兩個(gè)重要使命：一是克服現(xiàn)有學(xué)術(shù)交流模式的弊端，實(shí)現(xiàn)研究成果的開(kāi)放存??；二是長(zhǎng)期保存機(jī)構(gòu)的研究成果，并借此體現(xiàn)機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)聲望、學(xué)術(shù)水平和社會(huì)價(jià)值[4]。一般來(lái)講,OA（Open Access，開(kāi)放獲取）與IR幾乎是可以相提并論的。OA描繪了學(xué)術(shù)信息模型，是將自由學(xué)術(shù)信息資料提供給公眾的模式；IR的主要目標(biāo)是顯示大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)的研究成果。通過(guò)對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)的閱讀，筆者發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)階段學(xué)者們更多地將機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)與開(kāi)放獲取、長(zhǎng)期保存聯(lián)系起來(lái)。

1.1.2 機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)的益處

研究人員對(duì)機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)的認(rèn)識(shí)、對(duì)機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)所帶來(lái)的益處及對(duì)知識(shí)分享重要性的認(rèn)識(shí)存在明顯的不足。因此，許多學(xué)者將目光鎖定在提高研究人員對(duì)IR的認(rèn)識(shí)和存儲(chǔ)意識(shí)上。Chan D L H研究發(fā)現(xiàn)，除非研究人員看到機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)帶來(lái)的好處，否則研究人員將研究成果存儲(chǔ)到機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)的工作會(huì)被他們忙碌的科研計(jì)劃所忽略[5]。雖然機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)的好處一直被強(qiáng)調(diào)，但是機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)開(kāi)放獲取的好處并沒(méi)有完全被大家所認(rèn)識(shí)。學(xué)術(shù)人員和科研人員對(duì)向機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)自愿存儲(chǔ)他們研究成果的參與度與熱情仍需加強(qiáng)。

（1）給存儲(chǔ)者帶來(lái)的益處

不僅僅是機(jī)構(gòu)能夠從機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)獲取利益，作為機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)主要貢獻(xiàn)者的存儲(chǔ)者也可以從機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)的建設(shè)中獲得益處。Peters T A指出，機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)能夠最大限度地提高科研人員的知名度和科研成果的影響力[6]。Jantz R C 和Wilson M C還指出，開(kāi)放獲取的文章相較于那些非開(kāi)放獲取的文章具有更高的研究影響力，同時(shí)，非開(kāi)放獲取文章與開(kāi)放獲取文章的被引頻次也存在著很大的差距[2]。機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)的亮點(diǎn)之一是它的可信度。Rieh S Y在《所有大學(xué)應(yīng)擁有機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)》一文中指出，通過(guò)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，相較于來(lái)自搜索引擎Google、Google Scholar的搜索結(jié)果，IR中存儲(chǔ)的內(nèi)容具有更高的可信度[7]。用戶(hù)對(duì)IR的信任使得文章能夠獲得更高的評(píng)價(jià)和更高的引用率。

開(kāi)放獲取機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)漸漸成為了學(xué)術(shù)主題的可信賴(lài)來(lái)源。通過(guò)積極宣傳，科研人員應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到IR給存儲(chǔ)者帶來(lái)的益處和知識(shí)分享的重要性。只有在此認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上，科研人員才能以更高的積極性參與到IR的建設(shè)中去。

（2）對(duì)機(jī)構(gòu)本身的影響

從大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)的觀點(diǎn)來(lái)看，鼓勵(lì)教職人員存儲(chǔ)研究成果，不僅能夠提升研究人員的學(xué)術(shù)影響力、增加作者文章的引用率，對(duì)于機(jī)構(gòu)本身來(lái)說(shuō)，作為一個(gè)整體所保留在機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)中的內(nèi)容能夠展示該機(jī)構(gòu)的成就，使獲取該機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)信息更為方便。不僅如此，還可以同世界各地不同的IR系統(tǒng)相聯(lián)系。這將建立一個(gè)開(kāi)放獲取的全球性平臺(tái)，減少獲取研究資源的成本，加快學(xué)術(shù)信息的傳播。Xia Jingfeng指出，當(dāng)一個(gè)機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)成功地收集了大量關(guān)鍵的材料時(shí)，相較于只出版在選定的專(zhuān)業(yè)雜志上的文章，它能夠更有效、更廣泛地展示機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，因?yàn)榘l(fā)表在雜志上的文章的作者同機(jī)構(gòu)并沒(méi)有很好的關(guān)聯(lián)[8]。Peters T A則認(rèn)為，IR能夠使研究人員最大化獲取其它機(jī)構(gòu)的研究成果，機(jī)構(gòu)本身還可以加快機(jī)構(gòu)自存儲(chǔ)過(guò)程[6]。

學(xué)者們通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)，存儲(chǔ)者對(duì)機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)實(shí)踐的怠慢除了認(rèn)識(shí)上存在一定不足外，還存在以下幾個(gè)方面的問(wèn)題:教職人員的時(shí)間有限，從繁重的教學(xué)和科研中轉(zhuǎn)移注意力比較困難。教職人員普遍認(rèn)為，向機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)存儲(chǔ)研究成果比較麻煩。對(duì)此，Chan D L H提出，機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)管理部門(mén)可以簡(jiǎn)化教職人員存儲(chǔ)科研成果到機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)的行政管理，并積極消除存儲(chǔ)過(guò)程中存在的障礙[5]。另外，Xia Jingfeng在文章中提到，教職人員不認(rèn)為從機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)中獲得了好處，因?yàn)樵谒麄兊穆殬I(yè)晉升中，只有同行評(píng)議的出版物是最為有價(jià)值的?？偟膩?lái)說(shuō)，教職人員沒(méi)有意識(shí)到IR對(duì)提升他們研究影響力的作用[9]。

1.2 學(xué)科存儲(chǔ)經(jīng)歷對(duì)機(jī)構(gòu)存儲(chǔ)庫(kù)的影響

有關(guān)學(xué)者提出，有過(guò)學(xué)科存儲(chǔ)經(jīng)歷的科研人員會(huì)更積極地參與到機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)的建設(shè)中去，并提出了學(xué)科文化理論（Disciplinary Culture Theory）。該理論認(rèn)為，如果科研人員通過(guò)學(xué)科存儲(chǔ)經(jīng)歷熟悉自存儲(chǔ)過(guò)程，那么，與那些沒(méi)有學(xué)科存儲(chǔ)經(jīng)歷的科研人員相比，他們對(duì)將自己的科研成果提交到機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)中的熱情更高[9]。為了驗(yàn)證這一理論，Xia Jingfeng研究了物理學(xué)科研人員在學(xué)科存儲(chǔ)庫(kù)和機(jī)構(gòu)存儲(chǔ)庫(kù)的存儲(chǔ)行為之后發(fā)現(xiàn)，具有學(xué)科存儲(chǔ)經(jīng)歷的科研人員并沒(méi)有存儲(chǔ)更多的科研成果到機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)中[9]。由此，作者認(rèn)為，學(xué)科文化理論與研究人員的自存儲(chǔ)沒(méi)有直接的關(guān)系。

1.3 機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)的信任研究

只有科研人員對(duì)機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)具有足夠的信任，才會(huì)從繁忙的工作中抽出時(shí)間將成果存儲(chǔ)到機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)中。對(duì)機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)的信任研究主要體現(xiàn)在機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)存儲(chǔ)內(nèi)容與質(zhì)量、知識(shí)產(chǎn)權(quán)兩個(gè)方面。

1.3.1 機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)存儲(chǔ)內(nèi)容與質(zhì)量

對(duì)機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)中應(yīng)存儲(chǔ)哪些內(nèi)容，學(xué)者及機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)的管理人員持有不同的觀點(diǎn)。Shearer K認(rèn)為，IR應(yīng)存儲(chǔ)預(yù)印本、期刊論文、學(xué)位論文、會(huì)議論文等[10]。除了強(qiáng)調(diào)傳統(tǒng)格式的內(nèi)容外，也有學(xué)者提出應(yīng)對(duì)非傳統(tǒng)格式的內(nèi)容給予更高的關(guān)注。Robinson M在《通過(guò)機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)提高教育研究的可見(jiàn)性》一文中提到，除了正式文件外，應(yīng)強(qiáng)調(diào)存儲(chǔ)“非傳統(tǒng)”格式的內(nèi)容，如樂(lè)譜、報(bào)紙上的文章、演講內(nèi)容及反映研究人員所做工作的相關(guān)材料[11]。此外， Arachchige J J G提出，有關(guān)圖書(shū)館和信息科學(xué)的預(yù)印本、會(huì)議文獻(xiàn)、會(huì)議海報(bào)、工具書(shū)、書(shū)的章節(jié)、技術(shù)報(bào)告、發(fā)展工作報(bào)告、論文和報(bào)紙雜志文章都可以存放在E-LIS ( E-prints in Library and Information Science）中。不僅如此，作者還指出，電子資料庫(kù)應(yīng)包括廣泛的資源范圍，如研究成果、雜志文章、工作文件、技術(shù)報(bào)告、演講、講座、模型等[12]。筆者認(rèn)為，機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)其定位、主要研究成果、未來(lái)發(fā)展來(lái)確定機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)的內(nèi)容。

1.3.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)

隨著機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)與開(kāi)放獲取的發(fā)展，機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)必將面臨知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一問(wèn)題。但筆者發(fā)現(xiàn)，研究機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一領(lǐng)域的文章比較少。

Ghosh M在分析印度學(xué)術(shù)界電子論文庫(kù)的發(fā)展問(wèn)題時(shí)指出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是論文數(shù)字圖書(shū)館建設(shè)所面臨的關(guān)鍵問(wèn)題之一。在大多數(shù)機(jī)構(gòu)中，圖書(shū)館在管理論文中發(fā)揮著最主要的作用。但隨著研究成果輸出類(lèi)型（如期刊論文、會(huì)議論文等）的增加、技術(shù)的發(fā)展所帶來(lái)的各種因素（如抄襲便利），我們需要考慮更廣泛的版權(quán)和許可問(wèn)題[13]。筆者認(rèn)為，機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)建設(shè)同樣面臨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。

上述觀點(diǎn)是從傳播的角度， Robinson M則從文章內(nèi)容的角度認(rèn)為，作者本人應(yīng)對(duì)所存儲(chǔ)文章的版權(quán)負(fù)責(zé)[11]。另外，研究人員對(duì)版權(quán)的認(rèn)識(shí)存在著明顯的不足，甚至有些錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)，認(rèn)為自存儲(chǔ)是違反版權(quán)協(xié)議的。然而，事實(shí)上大部分期刊出版商是允許一些形式的自存儲(chǔ)的。Arachchige J J G 指出，一些作者認(rèn)為，如果將他們的作品存儲(chǔ)到OA檔案庫(kù)中，他們就失去了對(duì)自己文章的所有權(quán)[12]。然而，事實(shí)并非如此。機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)對(duì)作者存儲(chǔ)到機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)的研究成果給予保護(hù)。

2 影響機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)存儲(chǔ)行為的外因研究

外因是事物發(fā)展變化的外部原因及外部條件。機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)存儲(chǔ)行為的外因研究可從機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)的技術(shù)、機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)的容量、機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)所采用的政策等方面對(duì)其進(jìn)行闡述。

2.1 機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)的技術(shù)研究

技術(shù)問(wèn)題一直是阻礙機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)發(fā)展的最重要的因素之一。因此，機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)的技術(shù)問(wèn)題也是學(xué)者們關(guān)注的重點(diǎn)。

2.1.1 數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換

IR的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換是根據(jù)機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)系統(tǒng)模型的要求，對(duì)源數(shù)據(jù)進(jìn)行轉(zhuǎn)換、拆分、匯總等的過(guò)程，以達(dá)到不同系統(tǒng)、不同格式的數(shù)據(jù)完整地存儲(chǔ)到機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)系統(tǒng)中的目的。Ma Jianxia等在文章中描述了基于DSpace與中國(guó)科學(xué)院學(xué)院資源規(guī)劃系統(tǒng)（Academy Resource Planning，簡(jiǎn)稱(chēng)ARP）的IR之間的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換。文章中提到，可以從Excel 導(dǎo)入數(shù)據(jù)到DSpace，也可從DSpace導(dǎo)出數(shù)據(jù)到Excel中。通過(guò)Excel，DSpace與ARP之間可進(jìn)行數(shù)據(jù)的轉(zhuǎn)換。此做法為機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化、機(jī)構(gòu)之間數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換提供了有效的方法[14]。德國(guó)學(xué)者Romary L等指出，機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)更協(xié)調(diào)的模式是提高數(shù)據(jù)表達(dá)和互操作性標(biāo)準(zhǔn)[15]。其根本目的是統(tǒng)一互操作性標(biāo)準(zhǔn)，使機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)的全部?jī)?nèi)容可以進(jìn)行交換。從元數(shù)據(jù)的角度來(lái)看，其目的是定義表達(dá)方法，形成一個(gè)單一文件。作者認(rèn)為，通過(guò)這種方式，可以實(shí)現(xiàn)一個(gè)出版數(shù)據(jù)的全面聯(lián)網(wǎng)方式，從而使得科研人員能夠準(zhǔn)確地獲取參考信息、跟蹤科學(xué)論文。

2.1.2 機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)系統(tǒng)

IR系統(tǒng)是機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)運(yùn)行的基礎(chǔ)平臺(tái)，在機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)的應(yīng)用、建設(shè)、發(fā)展中占有重要地位。機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)系統(tǒng)使用的軟件可分為以下幾類(lèi)：（1）專(zhuān)用系統(tǒng)。（2）購(gòu)買(mǎi)商業(yè)軟件或服務(wù)。例如，哥倫比亞大學(xué)購(gòu)買(mǎi)ProQuest提供的服務(wù)，即數(shù)字化共享。（3）開(kāi)放源碼包。例如，密西根大學(xué)安阿伯分校使用DSpace與英國(guó)南安普頓大學(xué)使用Eprints。（4）修改的開(kāi)放源碼包。例如，臺(tái)灣大學(xué)根據(jù)自己的需要修改DSpace。

從Robinson M的文章我們發(fā)現(xiàn)，E-LIS是基于OAIPMH（Open Archives Initiative Protocol for Metadata Harvesting，開(kāi)放存檔計(jì)劃元數(shù)據(jù)收割協(xié)議）[11]。OAI-PMH支持第三方從機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)收割的數(shù)據(jù)，這有助于形成可互操作的機(jī)構(gòu)存儲(chǔ)網(wǎng)絡(luò)。E-LIS使用的基本元數(shù)據(jù)是都柏林核心（Dublin Core，簡(jiǎn)稱(chēng)DC）。與文件相關(guān)的元數(shù)據(jù)是多種多樣的，如HTML（HyperText Mark-up Language，超文本標(biāo)記語(yǔ)言）、都柏林核心元數(shù)據(jù)、ASCⅡ（American Standard Code for Information Interchange，美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)信息交換碼）等。

2.2 機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)的容量研究

IR的可用性主要依賴(lài)于它所存儲(chǔ)的內(nèi)容規(guī)模。學(xué)術(shù)人員和科研人員對(duì)IR的投入越多，IR的內(nèi)容就越多，IR就越有用。存儲(chǔ)的條目數(shù)常被用作評(píng)估IR和自存儲(chǔ)成功與否的要素。如果大學(xué)機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)不能滿(mǎn)足教職人員的需求，教師們將會(huì)到校外尋找他們所需要的。相反，當(dāng)大學(xué)機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)能夠滿(mǎn)足這種需求時(shí)，大學(xué)也將受益于教職人員更積極的自存檔行為[16]。

機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)容量的大小對(duì)IR的可用性及價(jià)值有很大影響。Xia Jingfeng和Sun Li在文章中指出，機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)具有的內(nèi)容越多，依賴(lài)于IR來(lái)查找參考文獻(xiàn)的研究人員越多，同時(shí)愿意將自己的研究成果存儲(chǔ)在機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)中的作者越多[17]。這樣的結(jié)果便是，機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)容量將會(huì)越來(lái)越大，并且吸引更多的研究人員的注意，促進(jìn)研究人員存儲(chǔ)研究成果到機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)中。這兩種要素是相互促進(jìn)、相互影響的。

2.3 機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)的政策研究

為了促進(jìn)機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)的發(fā)展，幾乎所有的機(jī)構(gòu)都采取了一系列的政策措施，我們可以從強(qiáng)制性政策、鼓勵(lì)政策和聯(lián)系制度三方面來(lái)闡述。

2.3.1 強(qiáng)制性政策

機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)強(qiáng)制性政策是指機(jī)構(gòu)在國(guó)家的政策、法規(guī)許可的情況下制定相關(guān)的、必須執(zhí)行的政策。

比較各種實(shí)例發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)階段強(qiáng)制性政策是非常有效的。Arthur S分析了昆士蘭科技大學(xué)（Queensland University of Technology，簡(jiǎn)稱(chēng)QUT）機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)能夠在眾多機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)中脫穎而出的原因后指出，這歸功于它實(shí)行了強(qiáng)制性政策。昆士蘭科技大學(xué)是列表中唯一采用強(qiáng)制性政策的大學(xué)。在這樣的規(guī)定下，機(jī)構(gòu)中的科研人員有責(zé)任將他們的研究成果存儲(chǔ)到IR數(shù)據(jù)庫(kù)中[18]。 美國(guó)有些學(xué)者則希望開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)能夠得到美國(guó)聯(lián)邦政府管理人員的支持，強(qiáng)制性政策可以在國(guó)家層面進(jìn)行[19]。從學(xué)者希望聯(lián)邦政府干預(yù)的這種愿望表明，目前機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)實(shí)施強(qiáng)制性機(jī)構(gòu)自存儲(chǔ)政策具有一定的困難。

2.3.2 鼓勵(lì)政策

鼓勵(lì)政策相對(duì)于強(qiáng)制性政策來(lái)說(shuō)不具有強(qiáng)迫性。鼓勵(lì)政策是指通過(guò)意識(shí)方面的引導(dǎo)或通過(guò)一定的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制提高機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)存儲(chǔ)者和機(jī)構(gòu)工作人員的積極性。

McGovern N 認(rèn)為機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)獲得明顯發(fā)展的唯一途徑是通過(guò)政策[20]。然而，有一些證據(jù)表明并不是所有的強(qiáng)制性政策都是有效的。Suber P在其文章中提到，馬里蘭大學(xué)的工作人員發(fā)起投票以拒絕該機(jī)構(gòu)有關(guān)機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)方面的政策[21]。工作人員認(rèn)為，政策表述的措辭過(guò)于強(qiáng)硬、干預(yù)了他們的自由。Jantz R C和Wilson M C發(fā)現(xiàn)，機(jī)構(gòu)的工作人員不愿意執(zhí)行強(qiáng)制性政策，除非這種政策伴隨著激勵(lì)政策[2]。McGovern N在報(bào)告中分析了執(zhí)行強(qiáng)制性政策的困難，認(rèn)為獎(jiǎng)勵(lì)在某些情況下可能是更為有效的方法[20]。Chan D L H指出，機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)的低存儲(chǔ)率應(yīng)歸因于政策的缺乏，強(qiáng)制性政策與激勵(lì)性政策對(duì)科研人員存儲(chǔ)科研成果到機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)中是非常必要的[5]。作者還指出，制度性支持和強(qiáng)制性規(guī)定在確保高存儲(chǔ)率上可能是最有效的工具。但是，這種政策應(yīng)是得到研究委員會(huì)高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)者的支持，否則在執(zhí)行過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生分歧[5]。

綜合上述學(xué)者的觀點(diǎn)，筆者認(rèn)為強(qiáng)制性存儲(chǔ)政策的效果是顯而易見(jiàn)的，它可以迅速地克服學(xué)術(shù)界存在的文化和管理上的障礙。強(qiáng)制性政策與個(gè)人業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估相掛鉤且引入貨幣激勵(lì)政策將是提高作者對(duì)機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)貢獻(xiàn)度的新的主要影響因素。

2.3.3 聯(lián)系制度

除了采取強(qiáng)制性政策外，另一種策略是采用聯(lián)系制度。將圖書(shū)館員、管理人員或者學(xué)生分配在一個(gè)學(xué)術(shù)單位中。從E-LIS可以看出，自存儲(chǔ)可以由作者自身完成，也可由“代理”機(jī)構(gòu)或所在機(jī)構(gòu)或所在機(jī)構(gòu)圖書(shū)館的相關(guān)人員來(lái)完成[18]。Xia Jingfeng分析了機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)中墨爾本經(jīng)濟(jì)學(xué)界存儲(chǔ)的129條記錄后發(fā)現(xiàn)，只有2.3%是由機(jī)構(gòu)的作者本身存儲(chǔ)的，而97.7%的存儲(chǔ)是由機(jī)構(gòu)的其他工作人員完成的。這種服務(wù)模式變得越來(lái)越流行并已被證明在擴(kuò)大機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)的容量上是一種有效的做法[9]。

2.4 先導(dǎo)性項(xiàng)目支持作用的研究

除了制定相關(guān)的政策以促進(jìn)機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)的發(fā)展外，先導(dǎo)性項(xiàng)目的實(shí)施能夠從實(shí)踐的角度促進(jìn)機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)的發(fā)展，除此之外，它的另外一個(gè)作用便是起到積極引導(dǎo)與先鋒作用。由于沒(méi)有國(guó)家計(jì)劃下的促進(jìn)、轉(zhuǎn)化和管理的系統(tǒng)，知識(shí)社區(qū)創(chuàng)造的知識(shí)似乎沒(méi)有被收集、鑒別和管理[11]。斯里蘭卡的“保存國(guó)家的記憶”這一項(xiàng)目從國(guó)家層面存儲(chǔ)已發(fā)表的各種資源，如研究報(bào)告、期刊文章、技術(shù)報(bào)告、工作計(jì)劃表、發(fā)明、教程、專(zhuān)著、軟件等[12]。通過(guò)實(shí)施先導(dǎo)性項(xiàng)目，能夠在更高的層面上發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題并提高IR在學(xué)界的認(rèn)識(shí)度。

3 未來(lái)研究發(fā)展趨勢(shì)

通過(guò)分析、總結(jié)上述有關(guān)機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)存儲(chǔ)行為影響因素的研究，我們可以推測(cè)未來(lái)此領(lǐng)域的發(fā)展趨勢(shì)和研究熱點(diǎn)。首先，提出合理、有效的機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)存儲(chǔ)行為模式將是此領(lǐng)域未來(lái)研究的重點(diǎn)。其次，除了上述列出的機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)存儲(chǔ)行為影響因素外，找出更多的影響因素將成為今后一個(gè)時(shí)期內(nèi)該領(lǐng)域重要的研究?jī)?nèi)容。

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