倪 琪 （南京曉莊學(xué)院圖書館 江蘇 南京 211171）

期刊回溯建庫(kù)就是將過(guò)刊數(shù)字化，即按照統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，采用科學(xué)的方法將過(guò)刊合理地組織成互相聯(lián)系的數(shù)據(jù)集合并存儲(chǔ)在計(jì)算機(jī)中，通過(guò)圖書館管理軟件存取數(shù)據(jù)并服務(wù)讀者[1]。為實(shí)現(xiàn)期刊文獻(xiàn)管理的標(biāo)準(zhǔn)化、自動(dòng)化和信息檢索查詢的高效快捷操作，2007年上半年起，南京曉莊學(xué)院圖書館（以下簡(jiǎn)稱我館）利用匯文文獻(xiàn)信息服務(wù)系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱匯文系統(tǒng)）對(duì)各校區(qū)圖書館館藏期刊進(jìn)行了回溯建庫(kù)。雖然利用文獻(xiàn)實(shí)體建庫(kù)任務(wù)艱巨，但能夠保證著錄信息全面和一定的著錄質(zhì)量。通過(guò)匯文系統(tǒng)添加館藏信息的功能，我館實(shí)現(xiàn)了對(duì)期刊流通、閱覽的自動(dòng)化管理。

1 回溯過(guò)程中遇到的問(wèn)題

在OPAC（Online Public Access Catalog，聯(lián)機(jī)公共檢索目錄）中，“讀者最關(guān)心的不是刊的書目信息，而是本館是否收藏了他所需要的館藏信息，即某種期刊的某一期。所以我們回溯建庫(kù)既要回溯建設(shè)書目，又要著錄館藏信息”[2]。由于期刊具有連續(xù)性、繼承性、動(dòng)態(tài)性等特點(diǎn)，它在出版過(guò)程中常常出現(xiàn)刊名、出版周期等方面的變化，在運(yùn)用匯文系統(tǒng)開(kāi)展期刊回溯建庫(kù)工作時(shí)具有復(fù)雜性和特殊性，部分?jǐn)?shù)據(jù)存在著錄項(xiàng)目不全、分類錯(cuò)誤等問(wèn)題，具體可歸為如下幾類。

1.1 部分MARC數(shù)據(jù)著錄不全

1.1.1 記到所用的MARC數(shù)據(jù)不完整

在利用匯文系統(tǒng)的連續(xù)出版物模塊進(jìn)行期刊訂購(gòu)時(shí)，需要填寫訂購(gòu)期刊對(duì)應(yīng)的MARC（Machine Readable Catalogue，機(jī)器可讀目錄）數(shù)據(jù)，并將其作為期刊記到的依據(jù)。而在記到所用的訂單上一般只有刊名、出版頻率、國(guó)內(nèi)統(tǒng)一刊號(hào)等信息，其MARC數(shù)據(jù)并不完整[3]。例如，我館的《暨南學(xué)報(bào)》用索刊號(hào)C/351檢索時(shí)，無(wú)相應(yīng)MARC數(shù)據(jù)；用題名檢索時(shí)，可以檢索出只含刊名信息、無(wú)索刊號(hào)的不完整的MARC數(shù)據(jù)。這類MARC數(shù)據(jù)是根據(jù)記到所用的訂單信息著錄的，難免存在著錄不全等問(wèn)題，需要在期刊回溯建庫(kù)過(guò)程中補(bǔ)充完整。

1.1.2 自編式MARC數(shù)據(jù)不完整

在自建期刊MARC數(shù)據(jù)時(shí)，錄入字段的選擇標(biāo)準(zhǔn)一般采用中文圖書的錄入標(biāo)準(zhǔn)，這可能會(huì)造成期刊某些必備字段被遺漏或一些字段的著錄不規(guī)范，形成不完整的MARC數(shù)據(jù)。例如，我館的《中州學(xué)刊》用索刊號(hào)C/339和題名分別進(jìn)行檢索時(shí)，均能檢索出含索刊號(hào)、刊名等部分信息，缺少440字段、606字段等必備字段信息的著錄，以致 MARC數(shù)據(jù)不完整。這一般是由于編目人員習(xí)慣采用中文圖書錄入標(biāo)準(zhǔn)或個(gè)人業(yè)務(wù)水平有限造成的。

1.2 存在同刊異號(hào)、異刊同號(hào)現(xiàn)象

各分館在期刊著錄時(shí)可能因?yàn)椴捎玫姆诸惙ú煌?、分類法的版本不一樣、著錄?biāo)準(zhǔn)與標(biāo)引深度不一致、種次號(hào)分配方法不同，普遍存在“同刊異號(hào)、異刊同號(hào)”現(xiàn)象。例如，我館的《求索》用合刊索刊號(hào)C/345檢索時(shí)，無(wú)相應(yīng)MARC數(shù)據(jù)；用題名檢索時(shí)，能夠檢索到MARC數(shù)據(jù)，但該MARC數(shù)據(jù)的905字段中的索刊號(hào)是A75/40，與合刊索刊號(hào)不符，此屬同刊異號(hào)現(xiàn)象。這是由于各館采用的期刊分類標(biāo)引標(biāo)準(zhǔn)不一致造成的，擁有《求索》紙質(zhì)合刊的分館將其歸入C/345，而負(fù)責(zé)建設(shè)期刊書目數(shù)據(jù)庫(kù)的分館則把《求索》歸入A75/40，由此產(chǎn)生同刊異號(hào)現(xiàn)象。又如，我館的《中央民族大學(xué)學(xué)報(bào)》用合刊索刊號(hào)C/302檢索時(shí)，檢索結(jié)果是《南京理工大學(xué)學(xué)報(bào)》，而非《中央民族大學(xué)學(xué)報(bào)》，此屬異刊同號(hào)現(xiàn)象。其原因是由于工作人員粗心，在書寫紙質(zhì)合刊索刊號(hào)時(shí)把《南京理工大學(xué)學(xué)報(bào)》的索刊號(hào)誤寫到《中央民族大學(xué)學(xué)報(bào)》紙質(zhì)合刊上。

1.3 部分MARC數(shù)據(jù)重復(fù)

由于各分館采用不同的索刊號(hào)和排架方法，可能會(huì)出現(xiàn)一些重復(fù)數(shù)據(jù)或錯(cuò)誤數(shù)據(jù)；還有些期刊由于在套錄、自建數(shù)據(jù)時(shí)沒(méi)有用多個(gè)檢索點(diǎn)查重，也可能會(huì)產(chǎn)生一些重復(fù)數(shù)據(jù)。原因主要有以下幾點(diǎn)：

1.3.1 MARC數(shù)據(jù)不完整

由于記到用的MARC數(shù)據(jù)只有刊名、出版頻率等信息，沒(méi)有索刊號(hào)等其他數(shù)據(jù)，工作人員在套錄或自建數(shù)據(jù)時(shí)沒(méi)有查重或沒(méi)有用多個(gè)檢索點(diǎn)查重，以致沒(méi)有將新的MARC數(shù)據(jù)覆蓋粘貼在記到用的MARC數(shù)據(jù)上，如此一來(lái)，在題名檢索時(shí)就會(huì)檢索出不完整的MARC數(shù)據(jù)。例如，我館的《廣西社會(huì)科學(xué)》用索刊號(hào)C/354檢索時(shí)，有完整的MARC數(shù)據(jù)；用題名檢索時(shí)，檢索出不完整的MARC數(shù)據(jù)，這就是由不完整MARC數(shù)據(jù)導(dǎo)致的重復(fù)數(shù)據(jù)。

1.3.2 分類錯(cuò)誤

在套錄或自建數(shù)據(jù)時(shí)，由于沒(méi)有用多個(gè)檢索點(diǎn)查重，以致對(duì)分類錯(cuò)誤的MARC數(shù)據(jù)沒(méi)有及時(shí)刪除，存在分類錯(cuò)誤的重復(fù)數(shù)據(jù)。例如，我館的《銀行家》用索刊號(hào)F/187 檢索時(shí)，有完整的MARC數(shù)據(jù)；用題名檢索時(shí)，檢索出的MARC數(shù)據(jù)的905字段中的索刊號(hào)是H319/992，可見(jiàn)，此重復(fù)數(shù)據(jù)是由分類錯(cuò)誤造成的。

1.4 館藏記錄與MARC數(shù)據(jù)不對(duì)應(yīng)

由于本地書目數(shù)據(jù)庫(kù)、套錄庫(kù)、外部MARC數(shù)據(jù)之間的關(guān)系較為復(fù)雜，在數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換過(guò)程中，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)將館藏記錄添加到別的MARC數(shù)據(jù)下的錯(cuò)誤[4]。例如，我館的《早期教育》用合刊索刊號(hào)G6/52：1檢索時(shí)，沒(méi)有MARC數(shù)據(jù)；用題名檢索時(shí)，檢索出同名圖書書目數(shù)據(jù)。這是由于期刊書目數(shù)據(jù)庫(kù)中沒(méi)有《早期教育》的MARC數(shù)據(jù)，而有些文獻(xiàn)信息服務(wù)系統(tǒng)在數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換過(guò)程中會(huì)把同名圖書書目數(shù)據(jù)從圖書書目數(shù)據(jù)庫(kù)轉(zhuǎn)換到期刊書目數(shù)據(jù)庫(kù)，由此導(dǎo)致館藏記錄與MARC數(shù)據(jù)不對(duì)應(yīng)。又如，我館的《江蘇通訊》用合刊索刊號(hào)D/1(1)和題名檢索時(shí)，均可檢索出《研究生入學(xué)考試政治理論課》的MARC數(shù)據(jù)。這是由于工作人員誤操作（即將《江蘇通訊》館藏記錄添加到《研究生入學(xué)考試政治理論課》MARC數(shù)據(jù)條目下）造成的。

1.5 檢索點(diǎn)著錄不規(guī)范

由于編目人員缺乏責(zé)任心，在著錄檢索點(diǎn)時(shí)不夠規(guī)范，錄入了多余的空格、符號(hào)，或字母的大小寫輸入不規(guī)范等，以致在用不同檢索點(diǎn)檢索時(shí)，檢索結(jié)果不一樣。例如，我館的《國(guó)土資源遙感》用索刊號(hào)S/52檢索時(shí)，沒(méi)有MARC數(shù)據(jù)；用題名檢索時(shí)，有完整的MARC數(shù)據(jù)，其MARC數(shù)據(jù)905 字段中的索刊號(hào)卻仍是S/52，這就是由于檢索點(diǎn)著錄不規(guī)范造成的。如果檢索點(diǎn)著錄規(guī)范，用S/52和題名檢索時(shí)，均可以檢索出同一MARC數(shù)據(jù)。

1.6 套錄的期刊信息不完整

題名相同而版本不同的期刊有很多，套錄和自建數(shù)據(jù)時(shí)，往往容易少套錄或少建數(shù)據(jù)。例如，我館的《天津大學(xué)學(xué)報(bào)》（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）用合刊索刊號(hào)C/314檢索時(shí)，沒(méi)有MARC數(shù)據(jù)；用《天津大學(xué)學(xué)報(bào)》進(jìn)行題名檢索時(shí)，僅檢索出《天津大學(xué)學(xué)報(bào)》（自然科學(xué)版）的MARC數(shù)據(jù)，少了1條《天津大學(xué)學(xué)報(bào)》（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）的MARC數(shù)據(jù)。這可能是編目人員在套錄或自建數(shù)據(jù)時(shí)，少套錄（或少自建）了1條《天津大學(xué)學(xué)報(bào)》（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）的MARC數(shù)據(jù)，只套錄（或自建）了1條《天津大學(xué)學(xué)報(bào)》（自然科學(xué)版）的MARC數(shù)據(jù)。

1.7 誤套錄題名更改且版本不同的期刊信息

師范類院校合并或師范類?？圃盒Ｉ竞?，其學(xué)報(bào)的刊名變動(dòng)較多（如師大學(xué)報(bào)和師專學(xué)報(bào)），而且時(shí)而以簡(jiǎn)稱校名命名時(shí)而以全稱校名命名，頻繁變動(dòng)。這些學(xué)報(bào)一般有多種版本，如哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版、自然科學(xué)版，有的有源目錄可套，有的無(wú)源目錄可套，極其容易誤套錄。例如，我館的《陜西師大學(xué)報(bào)》（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），（1）用合刊索刊號(hào)C/44檢索時(shí)，檢索出《陜西師范大學(xué)學(xué)報(bào)》（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）的MARC數(shù)據(jù)；（2）用《陜西師大學(xué)報(bào)》進(jìn)行題名檢索時(shí)，沒(méi)有MARC數(shù)據(jù)；（3）用《陜西師范大學(xué)學(xué)報(bào)》進(jìn)行題名檢索時(shí)，檢索出《陜西師范大學(xué)學(xué)報(bào)》（自然科學(xué)版）的MARC數(shù)據(jù)，少1條關(guān)于哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版的MARC數(shù)據(jù)。

1.8 刊名的變化沿革處理不當(dāng)

期刊在出版過(guò)程中經(jīng)常出現(xiàn)改名、繼承、替代、分出、合并等情況，使得“血緣關(guān)系”非常復(fù)雜，給期刊管理帶來(lái)諸多不便[1]。最常見(jiàn)的是刊名更改、繼承。例如，我館的《物流管理》用合刊索刊號(hào)F/12檢索出《特區(qū)與開(kāi)發(fā)經(jīng)濟(jì)》的MARC數(shù)據(jù)，在其311字段顯示@a1999年起改名：《特區(qū)經(jīng)濟(jì)與港澳臺(tái)經(jīng)濟(jì)》（復(fù)印報(bào)刊資料）；而用題名《物流管理》檢索出的《特區(qū)經(jīng)濟(jì)與港澳臺(tái)經(jīng)濟(jì)》的MARC數(shù)據(jù)，在其440字段顯示@12001@a物流管理?？梢?jiàn)，需分別用索刊號(hào)和題名檢索，對(duì)照連接字段和繼承字段，才能確定該刊是有繼承關(guān)系的改名刊。

2 對(duì) 策

2.1 用覆蓋粘貼法處理不完整的MARC數(shù)據(jù)

自編的不完整的MARC數(shù)據(jù)對(duì)應(yīng)館藏，我們應(yīng)采取覆蓋原MARC數(shù)據(jù)的方法加以解決。到CALIS（China Academic Library & Information System，中國(guó)高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)）數(shù)據(jù)中心下載并復(fù)制所需數(shù)據(jù)，激活原MARC數(shù)據(jù)界面，選擇“覆蓋粘貼MARC”，這樣原來(lái)的數(shù)據(jù)就得到了更新，而且不影響原有記錄對(duì)應(yīng)的館藏。記到用的不完整的MARC數(shù)據(jù)雖然不對(duì)應(yīng)館藏，但也不能將其刪除，因?yàn)檫@條記錄是在匯文系統(tǒng)Libsys3.0（或升級(jí)后的Libsys4.0）連續(xù)出版物模塊的訂購(gòu)中添加使用的，系統(tǒng)不允許自行刪除。因此，建議采取用新的MARC數(shù)據(jù)覆蓋粘貼在記到用的MARC數(shù)據(jù)上面的方法，新的MARC數(shù)據(jù)可以通過(guò)套錄和自編兩種方式獲得[3]。

2.2 統(tǒng)一分類標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)引深度

分類表的選取、類目分級(jí)的設(shè)立都直接影響期刊的管理和服務(wù)，期刊分類必須遵循的基本原則是：①分類級(jí)別宜寬不宜細(xì)；②難以入類的期刊歸入上位類；③盡量避免使用總論復(fù)分表和組配方式等[5]。因此，筆者建議，應(yīng)根據(jù)目前所在館的期刊情況統(tǒng)一分類標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)引深度，按規(guī)則將數(shù)據(jù)庫(kù)中各分館的期刊數(shù)據(jù)進(jìn)行核實(shí)、合并、修改和升級(jí)，用分類號(hào)和期刊的種次號(hào)作為期刊的索刊號(hào)。

2.3 及時(shí)處理重復(fù)數(shù)據(jù)并重視查重

期刊回溯建庫(kù)時(shí)，應(yīng)及時(shí)核實(shí)、修改、刪除館藏期刊中的重復(fù)數(shù)據(jù)和錯(cuò)誤數(shù)據(jù)。同時(shí)，重視查重工作，因?yàn)椴橹氐馁|(zhì)量直接影響到期刊數(shù)據(jù)庫(kù)的質(zhì)量。若忽視查重工作，新建或重新下載1條完整的MARC數(shù)據(jù)，則有的刊就有了兩條MARC數(shù)據(jù)，這將造成數(shù)據(jù)重復(fù)。有些期刊由于多種原因，刊名、刊號(hào)、ISBN及郵發(fā)代號(hào)都有變化，這時(shí)其查重必須通過(guò)多種途徑（如刊名、刊號(hào)等）進(jìn)行，注意MARC數(shù)據(jù)中4--字段的鏈接和3--字段中的附注說(shuō)明，避免一刊多條記錄或空記錄。

2.4 及時(shí)更正館藏與MARC數(shù)據(jù)的對(duì)應(yīng)錯(cuò)誤

首先，編目人員應(yīng)找出數(shù)據(jù)出錯(cuò)的原因，進(jìn)行刪除或合并等操作，以及時(shí)修改和追加館藏與MARC數(shù)據(jù)的對(duì)應(yīng)關(guān)系。其次，加強(qiáng)編目人員的責(zé)任心和業(yè)務(wù)素質(zhì)，使之掌握匯文系統(tǒng)編目模塊與回溯建庫(kù)工作相關(guān)的功能與使用方法，掌握機(jī)編規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)、格式和數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換等技術(shù)，熟練掌握對(duì)外來(lái)數(shù)據(jù)的套錄方法，對(duì)套錄不到的數(shù)據(jù)能夠進(jìn)行簡(jiǎn)單編目，明確各數(shù)據(jù)庫(kù)之間的關(guān)系以及MARC數(shù)據(jù)與新增館藏之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系[4]。

2.5 提高錄入的準(zhǔn)確性

期刊回溯建庫(kù)工作要把錄入的準(zhǔn)確性放在數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)的首位，規(guī)范著錄標(biāo)準(zhǔn)。編目人員要規(guī)范著錄，對(duì)于作為檢索點(diǎn)的字段（如200字段@a子字段），避免錄入錯(cuò)別字、多余的空格和符號(hào)，規(guī)范標(biāo)點(diǎn)符號(hào)和字母的大小寫輸入，否則將會(huì)影響檢索結(jié)果的準(zhǔn)確性和檢索效率，影響MARC數(shù)據(jù)的質(zhì)量。

2.6 核對(duì)題名相同而版本不同的期刊

同一刊物由于存在各種版本，在套錄數(shù)據(jù)時(shí)，對(duì)于MARC數(shù)據(jù)的選取非常重要。題名相同版本不同的期刊選取MARC數(shù)據(jù)時(shí)需仔細(xì)查看091字段、092字段、200字段、220字段、330字段和905字段，尤其是200字段和905字段。因?yàn)?00字段的@i子字段一般注明不同版本，如哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版、自然科學(xué)版等；905字段是館藏字段，其@a子字段中的索刊號(hào)也可表明其版本，分類號(hào)C表明哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版，分類號(hào)N表明自然科學(xué)版。例如，我館的《云南師范大學(xué)學(xué)報(bào)》（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）的MARC數(shù)據(jù)中200字段和905字段著錄如下：

2001 @a云南師范大學(xué)學(xué)報(bào)@AYun Nan Shi Fan Da Xue Xue Bao@i哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版

905 @aNJNCLdC/368（中刊）

上例中，200字段@i子字段表明該學(xué)報(bào)是哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版，905字段@a子字段中索刊號(hào)C/368也能夠表明該學(xué)報(bào)是哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版。

2.7 分別著錄版本不同的改名刊

對(duì)于題名更改且版本不同的期刊，必須按標(biāo)準(zhǔn)MARC數(shù)據(jù)分別予以著錄，并在4--字段中說(shuō)明該刊的變化情況，不僅要著錄刊名變化前的期刊，還要對(duì)刊名變化后的期刊進(jìn)行著錄。

例如：

改刊名前期刊的著錄如下：

2001 @a武漢師范學(xué)院學(xué)報(bào)@AWu Han Shi Fan Xue Yuan Xue Bao@i哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版@f武漢師范學(xué)院學(xué)報(bào)編輯部

440 1 @12001@a湖北大學(xué)學(xué)報(bào)@i哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版

改刊名后期刊的著錄如下：

2001 @a湖北大學(xué)學(xué)報(bào)@AHu Bei Da Xue Xue Bao@d=Journal of Hubei University@i哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版@f湖北大學(xué)

430 1 @12001@a武漢師范學(xué)院學(xué)報(bào)@i哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版

2.8 完整準(zhǔn)確地記錄期刊的變化沿革

為了保證編目的完整性和準(zhǔn)確性，在著錄中要借助參考工具書、訂購(gòu)指南、網(wǎng)上信息資源等盡可能地了解現(xiàn)有期刊的來(lái)龍去脈，了解其創(chuàng)刊、分刊、合刊等一系列變化，以確定分類號(hào)的繼承或變化及連接款目的應(yīng)用[5]。為了使期刊改名、繼承等復(fù)雜的關(guān)系得到梳理并在編目中得到體現(xiàn)，對(duì)4--等字段需要進(jìn)行詳細(xì)、準(zhǔn)確著錄，以明晰期刊發(fā)展變化的脈絡(luò)，使期刊的訂購(gòu)、上架等工作簡(jiǎn)易、輕松。例如，改名刊的繼承關(guān)系，原刊刊名雖已更改，但期刊的性質(zhì)、學(xué)術(shù)方向不發(fā)生變化，這時(shí)需在430和440字段進(jìn)行相應(yīng)著錄[1]。改名期刊還存在索刊號(hào)如何編制的問(wèn)題，筆者認(rèn)為，應(yīng)在保留原有索刊號(hào)的情況下，在刊次號(hào)上加以區(qū)分。

3 期刊數(shù)據(jù)庫(kù)的維護(hù)、更新

期刊書目數(shù)據(jù)庫(kù)與圖書書目數(shù)據(jù)庫(kù)的主要區(qū)別在于：由于期刊具有動(dòng)態(tài)性、連續(xù)性，期刊書目數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)經(jīng)常發(fā)生變化，如新刊的征訂、出版周期的變動(dòng)、刊名的更改等。要保證期刊書目數(shù)據(jù)庫(kù)的質(zhì)量，就必須對(duì)期刊書目數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行及時(shí)維護(hù)，做好數(shù)據(jù)更新、替換、刪除、修改、追加和整理等工作。對(duì)于每年新增刊，及時(shí)增補(bǔ)標(biāo)準(zhǔn)的MARC數(shù)據(jù)；對(duì)于更名刊，及時(shí)進(jìn)行原MARC數(shù)據(jù)的修改和新MARC數(shù)據(jù)的增補(bǔ)，做好相互鏈接工作；對(duì)于常規(guī)期刊，認(rèn)真做好審校、維護(hù)工作[4]。

由此可見(jiàn)，圖書館在實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化管理、回溯建立期刊書目數(shù)據(jù)庫(kù)的過(guò)程中，日常的期刊管理工作是基礎(chǔ)，回溯建庫(kù)過(guò)程中的質(zhì)量監(jiān)控和期刊書目數(shù)據(jù)庫(kù)的及時(shí)維護(hù)是保證。

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