張宗平 張 詠 胡建光 王 寅

(1.廣東出入境檢驗(yàn)檢疫局 廣東廣州 510623;2.深圳出入境檢驗(yàn)檢疫局;3.國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局通關(guān)業(yè)務(wù)司)

1 前言

隨著檢驗(yàn)檢疫信息化的發(fā)展,國(guó)家質(zhì)檢總局(下稱總局)需要對(duì)各直屬局的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行更準(zhǔn)確、全面、及時(shí)的了解,以便能正確、快速地進(jìn)行決策。由于原來(lái)各直屬局月報(bào)送業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)已經(jīng)不能適應(yīng)快速準(zhǔn)確決策的需要,因此需要將各直屬局月報(bào)送業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)改為日?qǐng)?bào)送,實(shí)現(xiàn)總局每天自動(dòng)從直屬局提取數(shù)據(jù),從而提高業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)的時(shí)效性,同時(shí)使總局能更全面地準(zhǔn)確了解檢驗(yàn)檢疫實(shí)際業(yè)務(wù)數(shù)據(jù),有利于決策的科學(xué)合理。

原有的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上報(bào)機(jī)制是各直屬局統(tǒng)計(jì)人員在完成對(duì)數(shù)據(jù)的初步核查后通過(guò)手工方式報(bào)送,因?yàn)檫M(jìn)行了簡(jiǎn)單的數(shù)據(jù)核查,所以這種人工干預(yù)的方式能及時(shí)將發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題進(jìn)行修正。而日?qǐng)?bào)送機(jī)制是定時(shí)自動(dòng)將每天的業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)發(fā)送到總局統(tǒng)計(jì)庫(kù)中,因?yàn)槭窃O(shè)定由數(shù)據(jù)庫(kù)后臺(tái)自動(dòng)運(yùn)行,未能及時(shí)對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行核查,所以報(bào)送至總局的數(shù)據(jù)可能會(huì)存在不合理的問(wèn)題,降低了業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。

2 統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)核查現(xiàn)狀

檢驗(yàn)檢疫業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)采集于在線業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié),各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)輸入的數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確、齊全,是否正確銜接,將直接影響業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的質(zhì)量,因此,在統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)采集之后對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)作進(jìn)一步的邏輯審核顯得尤為重要。原有的數(shù)據(jù)核查功能中,按照數(shù)據(jù)檢查的目的共設(shè)計(jì)了上報(bào)情況檢查、報(bào)表平衡檢查、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)檢查、下屬機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)與報(bào)表數(shù)據(jù)檢查、數(shù)據(jù)核查等 5個(gè)功能。

(1)上報(bào)情況檢查是上級(jí)機(jī)構(gòu)檢查其下屬機(jī)構(gòu)在某月是否上報(bào)了報(bào)檢數(shù)據(jù)、收費(fèi)數(shù)據(jù)、通關(guān)數(shù)據(jù)、歸檔數(shù)據(jù)、報(bào)表數(shù)據(jù)等情況;以及雖上報(bào)了數(shù)據(jù),但機(jī)構(gòu)代碼設(shè)置錯(cuò)誤或采用了未經(jīng)總局批準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)代碼情況。

(2)報(bào)表平衡檢查是審核本機(jī)構(gòu)及下屬機(jī)構(gòu)各統(tǒng)計(jì)報(bào)表之間、表內(nèi)各欄目之間的平衡關(guān)系,并將差錯(cuò)情況輸出到 EXCL表中,便于統(tǒng)計(jì)人員對(duì)數(shù)據(jù)作進(jìn)一步的修改和檢查。一般來(lái)說(shuō),表內(nèi)不平衡或表間不平衡往往都是由于基礎(chǔ)數(shù)據(jù)發(fā)生邏輯錯(cuò)誤所造成。

(3)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)檢查是對(duì)本機(jī)構(gòu)或各下屬機(jī)構(gòu)出入境貨物檢驗(yàn)檢疫歸檔數(shù)據(jù)庫(kù)和通關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)各數(shù)據(jù)項(xiàng)的邏輯關(guān)系和商品的單價(jià)進(jìn)行審核,從而發(fā)現(xiàn)不符合邏輯的數(shù)據(jù)項(xiàng)和同種商品的價(jià)格差異。如果若干批同種商品價(jià)格差異太大,應(yīng)對(duì)該批貨物的數(shù)/重量和貨值數(shù)據(jù)作進(jìn)一步的檢查。

(4)下屬機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)與報(bào)表數(shù)據(jù)檢查是上級(jí)機(jī)構(gòu)在接收到下屬機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)后進(jìn)行的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)與報(bào)表數(shù)據(jù)的批次、簽證份數(shù)等平衡檢查。該功能的目的旨在檢查下屬機(jī)構(gòu)在上報(bào)數(shù)據(jù)時(shí)是否完整。

(5)數(shù)據(jù)核查是對(duì)本機(jī)構(gòu)及其下屬機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)數(shù)據(jù) (出入境貨物批次、金額)與報(bào)表數(shù)據(jù) (出入境批次、金額)之間進(jìn)行的數(shù)據(jù)平衡檢查。

由于統(tǒng)計(jì)日?qǐng)?bào)送是在業(yè)務(wù)結(jié)束的當(dāng)天晚上由系統(tǒng)后臺(tái)自動(dòng)運(yùn)行將數(shù)據(jù)直接發(fā)送到總局,而原有的核查只能是人工在第 2個(gè)工作日或以后的時(shí)間進(jìn)行,因此存在時(shí)間差異,有可能數(shù)據(jù)在總局已經(jīng)被利用后直屬局才核查出相關(guān)的問(wèn)題進(jìn)行數(shù)據(jù)修正。同時(shí)原有的數(shù)據(jù)核查手段已經(jīng)不能滿足實(shí)際業(yè)務(wù)的需求,需要有更廣泛和更智能的核查機(jī)制。

3 統(tǒng)計(jì)核查的研究方向

雖然統(tǒng)計(jì)日?qǐng)?bào)送的改革解決了數(shù)據(jù)上報(bào)的及時(shí)性,但數(shù)據(jù)的真實(shí)準(zhǔn)確性又有可能降低。如果不能在及時(shí)性與真實(shí)準(zhǔn)確性中找到一個(gè)平衡點(diǎn),數(shù)據(jù)質(zhì)量偏低也將對(duì)統(tǒng)計(jì)分析和決策產(chǎn)生不利用的影響。同時(shí),因?yàn)闃I(yè)務(wù)數(shù)據(jù)增加了與其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)交換,如出境電子監(jiān)管和進(jìn)境電子監(jiān)管系統(tǒng)與CI Q2000綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)有著廣泛的數(shù)據(jù)交換,特別是電子監(jiān)管系統(tǒng)的檢驗(yàn)檢疫結(jié)果登記數(shù)據(jù)都將通過(guò)交換寫(xiě)入業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫(kù),所以數(shù)據(jù)核查就變得尤其重要,更需要有核查機(jī)制保證數(shù)據(jù)質(zhì)量。為此,我們從涉及業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的各個(gè)環(huán)節(jié)入手,在充分利用分析歷史業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上,從平衡性檢查、申報(bào)異常值核查、計(jì)費(fèi)情況核查、檢驗(yàn)檢疫結(jié)果數(shù)據(jù)核查、基礎(chǔ)代碼有效性核查和歸檔數(shù)據(jù)核查 6個(gè)方面進(jìn)行研究。

3.1 平衡性核查

系統(tǒng)定期使用相同條件的算法從 CI Q2000基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù) (含報(bào)檢數(shù)據(jù)庫(kù)、檢驗(yàn)檢疫數(shù)據(jù)庫(kù)、通關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù))中,計(jì)算出批次、貨值等進(jìn)行數(shù)據(jù)比對(duì),從而檢查各個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)之間是否一致。如果存在異常,則由統(tǒng)計(jì)管理人員作進(jìn)一步分析,找出存在差異的數(shù)據(jù)進(jìn)行修正后再次核查。

3.2 申報(bào)異常值核查

檢驗(yàn)檢疫的許多業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)都是直接由企業(yè)自行申報(bào)發(fā)送,特別是進(jìn)出境電子監(jiān)管系統(tǒng)使用后,由企業(yè)申報(bào)的數(shù)據(jù)涉及的數(shù)據(jù)項(xiàng)更多,為確保數(shù)據(jù)質(zhì)量需要對(duì)申報(bào)異常值進(jìn)行核查。通過(guò)利用業(yè)務(wù)系統(tǒng)歷史數(shù)據(jù) (近 3年的數(shù)據(jù))計(jì)算出每種貨物的單價(jià)正常范圍,與申報(bào)貨物單價(jià)計(jì)算結(jié)果進(jìn)行比對(duì),篩選出超出范圍的報(bào)檢單進(jìn)行人工核查,以發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)錄入錯(cuò)誤 (包括數(shù) /重量、計(jì)量單位、貨值、匯率等)或個(gè)別貨主故意低報(bào)貨值。同時(shí)系統(tǒng)根據(jù)用戶設(shè)定的條件項(xiàng)目 (如貨值大于 1000萬(wàn)美元、數(shù) /重量大于 1000萬(wàn)),從 CI Q2000數(shù)據(jù)庫(kù) (含報(bào)檢數(shù)據(jù)庫(kù)、檢驗(yàn)檢疫數(shù)據(jù)庫(kù)、通關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù))中,核查是否存在申報(bào)異常的數(shù)據(jù),以便及時(shí)修正。

3.3 計(jì)費(fèi)情況核查

系統(tǒng)計(jì)費(fèi)后,由檢驗(yàn)檢疫人員進(jìn)行檢驗(yàn)檢疫,可能會(huì)重新變更報(bào)檢數(shù)據(jù),增加或減少計(jì)費(fèi),應(yīng)比較變更后的計(jì)費(fèi)和系統(tǒng)計(jì)費(fèi)是否存在誤差。因此,需將指定周期內(nèi)的報(bào)檢單數(shù)據(jù)通過(guò)系統(tǒng)自動(dòng)計(jì)算的費(fèi)用與人工干預(yù)過(guò)的費(fèi)用進(jìn)行對(duì)比,差異過(guò)大(按差額或差額比率)的單將被篩選出來(lái)進(jìn)行人工核查。

3.4 檢驗(yàn)檢疫結(jié)果數(shù)據(jù)核查

檢驗(yàn)檢疫數(shù)據(jù)的核心在結(jié)果登記環(huán)節(jié),但有許多單的結(jié)果登記信息是由進(jìn)出境電子監(jiān)管系統(tǒng)交換進(jìn)來(lái),因此數(shù)據(jù)的核查尤其重要。對(duì)目前數(shù)據(jù)的分析主要是通過(guò) CI Q編碼、不合格信息、疫情信息、抽檢標(biāo)志等方面進(jìn)行核查。

3.4.1 CI Q編碼異常核查

在結(jié)果登記模塊錄入 CI Q編碼,存在與 HS編碼對(duì)應(yīng)關(guān)系不一致的現(xiàn)象,容易造成統(tǒng)計(jì)誤差,特別是電子監(jiān)管的數(shù)據(jù),CI Q編碼是直接由企業(yè)端發(fā)送,因此需要利用 HS編碼與 CI Q編碼的對(duì)照表對(duì)CI Q編碼和 HS編碼對(duì)應(yīng)關(guān)系進(jìn)行檢查,確保重要數(shù)據(jù)編碼 CI Q編碼的準(zhǔn)確性。

3.4.2 不合格信息核查

質(zhì)量信息分析對(duì)檢驗(yàn)檢疫把關(guān)具有重要意義,特別是針對(duì)不合格信息,其真實(shí)準(zhǔn)確性更為重要,因此需要重點(diǎn)核查在不合格登記時(shí),不合格登記情況與判定結(jié)果是否一致。例如,數(shù)據(jù)中是否存在已列明了不合格內(nèi)容、不合格貨值、不合格數(shù) /重量,而檢驗(yàn)檢疫結(jié)果卻判定合格的情況;或是,未列明不合格情況,卻判定了不合格。核查在做不合格結(jié)果登記時(shí),是否輸入了異常的數(shù)值。例如,結(jié)果登記界面不合格數(shù)量、不合格重量、不合格金額是否錄入完整;是否存在將數(shù)據(jù)錄在小數(shù)點(diǎn)后的情況;綜合不合格及放行信息是否準(zhǔn)確一致。

3.4.3 疫情信息核查

進(jìn)境檢疫把關(guān)的重要體現(xiàn)是動(dòng)植物疫情方面數(shù)據(jù)的錄入和分析,需要核查入境動(dòng)植物疫情、木質(zhì)包裝疫情和集裝箱疫情在 CI Q2000中的登記完整性情況,結(jié)合中國(guó)檢科院的疫情管理分析系統(tǒng)、LRP2000等系統(tǒng),核查是否在 CI Q2000系統(tǒng)之外登記了而在 CI Q2000系統(tǒng)沒(méi)有登記的現(xiàn)象,確保數(shù)據(jù)在各個(gè)系統(tǒng)的一致性。

3.4.4 抽檢標(biāo)志核查

抽檢標(biāo)志的設(shè)定更有利于分析檢驗(yàn)檢疫把關(guān)的成效和商品質(zhì)量的分析。為了使抽檢標(biāo)記發(fā)揮更大的作用,需要根據(jù)抽檢標(biāo)記的含義對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,特別是需要核查貨物的屬性,細(xì)分為未抽檢、手工抽檢、不合格系統(tǒng)自動(dòng)抽檢、電子監(jiān)管系統(tǒng)抽檢。主要核查檢驗(yàn)檢疫不合格貨物“抽檢標(biāo)記”是否為“2”,并將該種情況進(jìn)行登記;對(duì)于需要 100%抽查抽檢的貨物是否是打了抽檢標(biāo)志;電子監(jiān)管貨物的抽檢的比例是否合理等。

3.5 基礎(chǔ)代碼有效性核查

每年檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)都會(huì)調(diào)整相關(guān)的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)代碼,如 HS編碼等,這就需要及時(shí)對(duì)某個(gè)階段的數(shù)據(jù)進(jìn)行核查,核查的主要目的是檢查是否有仍在使用停止使用的編碼進(jìn)行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)處理,以確保統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中業(yè)務(wù)基礎(chǔ)代碼的有效性。

3.6 歸檔情況

核查 CI Q2000業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)是否及時(shí)歸檔。核查報(bào)檢后還在實(shí)施檢驗(yàn)檢疫而未能歸檔的;報(bào)檢后已完成檢驗(yàn)檢疫工作流程而未及時(shí)歸檔的;施檢部門(mén)與檢務(wù)部門(mén)的證單交接出現(xiàn)失誤,造成證單遺失等情況而無(wú)法歸檔的;只發(fā)生了報(bào)檢而未做計(jì)收費(fèi)及檢驗(yàn)檢疫等操作的“爛尾單”。

4 前景展望

通過(guò)對(duì)總局統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)各個(gè)環(huán)節(jié)的數(shù)據(jù)核查,建立起統(tǒng)一的數(shù)據(jù)核查標(biāo)準(zhǔn),提高統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的質(zhì)量,確保業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的及時(shí)性、真實(shí)準(zhǔn)確性,使總局能更全面地準(zhǔn)確了解檢驗(yàn)檢疫業(yè)務(wù)實(shí)際,有利于決策的科學(xué)合理。