劉紅軍

(中國人民大學(xué)法學(xué)院,北京100872)

古代西方法發(fā)展模式的三點(diǎn)思考

劉紅軍

(中國人民大學(xué)法學(xué)院,北京100872)

古代法是指從公元前4千年到公元5世紀(jì)西羅馬帝國滅亡為止的奴隸制時期的法律制度,古代東方法主要是指古代亞非地區(qū)的奴隸制法,古代西方法則是歐洲地中海地區(qū)國家奴隸制法律制度的總稱。古代東西方法呈現(xiàn)出兩種不同的發(fā)展模式即帶著頑疾的神定法和后來居上的人定法,兩種發(fā)展模式?jīng)芪挤置鳌９糯鞣椒ㄔ谄浒l(fā)展進(jìn)程中出現(xiàn)了古希臘沒有形成完整、成熟的法律體系,羅馬公法相對落后,西方法后來居上等三個獨(dú)特現(xiàn)象,從歷史發(fā)展進(jìn)程和自然地理環(huán)境角度出發(fā),我們不難發(fā)現(xiàn)這些獨(dú)特現(xiàn)象形成的原因。

古代法;東方法;西方法;模式

一、古代法發(fā)展的兩種不同模式

古代法是指公元前4千年到公元5世紀(jì)西羅馬帝國滅亡為止的奴隸制時期的法律制度,也是第一個剝削階級類型的法,它的產(chǎn)生是與私有制、階級、國家、社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展密不可分的。古代東方法主要是指古代亞非地區(qū)的奴隸制法,典型代表是古埃及法、楔形文字法、古印度法、希伯來法;而古代西方法主要以古希臘法和羅馬法為代表。兩大發(fā)展模式存在諸多方面的不同,主要表現(xiàn)在:第一,古代東西方法律賴以存在的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)不同,土地公有制這種形式的存續(xù)時間不同。古代東方國家長期保留了土地公有制形式,而古代西方國家則很快實現(xiàn)了土地私有,雖然也有斯巴達(dá)那樣個別保留土地公有的現(xiàn)象,但是大部分國家私有經(jīng)濟(jì)占了統(tǒng)治地位。第二,法律賴以存在的政治基礎(chǔ)不同。不同的政治基礎(chǔ)取決于不同的經(jīng)濟(jì)形式,而政治基礎(chǔ)的不同使得統(tǒng)治者對法律的選擇也不同。東方國家大部分采用的是君主專制制度,這使得其法律難免帶有專制主義色彩。西方國家工商業(yè)比較發(fā)達(dá),工商業(yè)者階層力量強(qiáng)大,大部分國家采用民主共和制和貴族共和制,在法律上也體現(xiàn)出了公平和正義的因素。第三,在立法的指導(dǎo)思想上,古代東方國家強(qiáng)調(diào)君權(quán)神授,宣稱統(tǒng)治者是“神”在人間的代表,而古代西方國家由于奴隸制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,其立法指導(dǎo)思想多表現(xiàn)為“正義”、“公平”等公平主義或自然主義法律觀。

上面對于古代東西方法律的一個簡單概括和比較是不能全面展示古代法律文明發(fā)展軌跡的,在歷史長河中,我們看到羅馬私法文化璀璨的同時,也看到了羅馬公法相對落后;古希臘璀璨的文明為什么沒有使其也產(chǎn)生令人羨慕的司法文化;發(fā)軔于古代歐洲地中海的古代西方法制文明為什么后來居上等,筆者將從歷史發(fā)展進(jìn)程和自然地理環(huán)境角度對古代西方不同國家法律發(fā)展過程中出現(xiàn)的這三個問題作出初步回答。

二、古代西方法發(fā)展模式的三點(diǎn)思考

(一)古希臘沒有形成完整、成熟的法律體系的原因

古希臘和羅馬都是古代西方法的典型代表,羅馬法的輝煌以及對于后世的影響是不言而喻的。我們不能不思考,古希臘在法律思想、政治、哲學(xué)、美學(xué)方面的造詣都不比羅馬遜色,而且又是古代西方最早形成的一支法律,為什么到今天沒有產(chǎn)生羅馬法那么深遠(yuǎn)的影響,也沒有形成完整成熟的法律體系呢?筆者歸結(jié)其可能原因大概如下:

從古希臘的地理環(huán)境角度去思考。希臘半島多山,連綿不絕的山脈將陸地分割為一個個地理上相互隔絕的小單位,古希臘因此沒有形成統(tǒng)一的大國。這也對古希臘形成一系列“小國寡民”、獨(dú)立自治城邦國家的政治格局有重要影響。古希臘地理上的多中心決定了經(jīng)濟(jì)上的多中心,而經(jīng)濟(jì)上的多中心又決定了政治上的多中心。其優(yōu)越的海港、方便的海外貿(mào)易條件,使其客觀上縮小了組織一個大的統(tǒng)一的國內(nèi)市場的要求,從而使希臘全境缺乏形成政治統(tǒng)一體的經(jīng)濟(jì)前提。法律是伴隨著國家的產(chǎn)生而產(chǎn)生的,沒有統(tǒng)一的國家,很難產(chǎn)生全國適用的統(tǒng)一的法律,各個城邦國家都制定了適應(yīng)各自城邦的法律,在法制發(fā)展水平、法律的內(nèi)容和形式上都很難統(tǒng)一。正如公元前8世紀(jì)形成的城邦國家代表雅典和斯巴達(dá)的法律形式和內(nèi)容方面都有很大區(qū)別一樣[1]。一個法系形成和發(fā)展是諸多因素綜合作用的結(jié)果,它是在發(fā)源地國的法律基本成熟以后,通過法律傳播和法律移植所形成的法律文化圈,同時這種傳播和移植有著深厚的社會、歷史、文化等背景。地理環(huán)境因素決定了古希臘是眾多城邦國家的集合體,她可以造就出雅典式直接民主①,卻不能使古希臘形成統(tǒng)一的法典形式的完整法律體系,這成為導(dǎo)致古希臘法不能和羅馬法相媲美的一個原因。

從古希臘法律和立法本身來考查。古希臘法多是具體規(guī)范的堆積,缺乏抽象的概括與分析,缺乏和羅馬法相媲美的完整而嚴(yán)密的法典,究其原因在于其立法者對于法律法典化和法律的系統(tǒng)化建設(shè)缺乏重視。雖然古希臘法律在技術(shù)處理上具有靈活性,但是沒有形成羅馬那樣職業(yè)化的法官群體,更多的依賴陪審制度。學(xué)者們對于法律的研究還只是側(cè)重于法的觀念、思想,沒有出現(xiàn)占有重要社會地位且具有務(wù)實精神的法學(xué)家集團(tuán)對分散的法律加以抽象的概括和編纂。再者,各城邦雖然自公元前7世紀(jì)以來普遍進(jìn)行了立法活動,但是各國法律都沒有完整保存下來。我們現(xiàn)在所了解的著名立法,大部分散見于希臘哲學(xué)家和歷史學(xué)家的著作,這也對希臘法的發(fā)展造成不利影響。法律本身的零散堆積和非法典化,立法者對法典化缺少足夠的重視以及古希臘人過于強(qiáng)調(diào)正義,重結(jié)果、重道德、輕程序和法律導(dǎo)致其法律本身的發(fā)展和法律運(yùn)用都存在缺陷,這是古希臘法沒有像羅馬法一樣形成系統(tǒng)成熟的法律體系的另一個重要原因。

(二)羅馬公法相對私法落后的原因

羅馬人以敏銳的觀察力將法律劃分為公法與私法,認(rèn)為公法是調(diào)整公益的法律,而私法是涉及個人利益的法律。私法輝煌到登峰造極,而公法卻是相對落后,不僅與許多國家古代法發(fā)展模式不同,而且和現(xiàn)代國家法律發(fā)展模式也不相同。盡管我們看到了羅馬私法的發(fā)達(dá),但是我們絕對不可以認(rèn)為羅馬就只有私法發(fā)達(dá)的狀況,其應(yīng)該有兩種可能:一種是公法確實發(fā)達(dá),可惜文獻(xiàn)湮滅,找不到史料的依據(jù)了;另一種可能則是,公法相對落后。這不得不成為我們思考的一個問題,筆者試圖從古羅馬的物質(zhì)生產(chǎn)狀況和政治實際角度對羅馬公法相對落后這個問題作出初步的回答。

首先,從物質(zhì)生產(chǎn)狀況來看。羅馬通過對外擴(kuò)張,獲得了大量的財富,此外還獲得了大量的奴隸,從而獲得了大量的勞動力和物質(zhì)資源,這些無疑推動了羅馬商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶來了生活與經(jīng)濟(jì)關(guān)系的日益復(fù)雜化,公民之間、公民與非公民之間因經(jīng)濟(jì)往來而出現(xiàn)的紛爭越來越多。羅馬法正是在這種經(jīng)濟(jì)條件下,通過不斷地總結(jié)歸納,發(fā)生發(fā)展出完備的私法體系。羅馬以簡單商品經(jīng)濟(jì)為標(biāo)志的市民社會雖發(fā)育得比較完善,但羅馬在政治上無法實現(xiàn)中央集權(quán),再加上訴訟法劃歸私法②,從而導(dǎo)致了公法的相對落后。這里我們不得不反過來思考,中國古代不缺乏商品經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的輝煌時期,比如宋代,我們?yōu)槭裁礇]有創(chuàng)造出來如羅馬私法這樣璀璨的司法文化呢?

其次,從羅馬統(tǒng)治者的政治選擇角度來探析。羅馬國家公私法的劃分不僅僅限于學(xué)理上有劃分的必要,它更象是一種面對現(xiàn)實的精明。由于政治上的集權(quán)嚴(yán)重限制了法律的空間,法學(xué)家劃分公、私法實際上是為了將私法同公法相區(qū)分,棄公法保私法,讓私法遠(yuǎn)離政治,這樣就可以使其擺脫政治的桎梏,從而有一個較廣的自由發(fā)展空間。如“在共和國最后一個世紀(jì)到元首制的第二個世紀(jì)末期,羅馬法的首要精神似乎就是渴望避免觸及憲法和行政法”③。這也可以被看作是羅馬統(tǒng)治者為了古羅馬經(jīng)濟(jì)的發(fā)展所作的妥協(xié)和讓步。

最后,結(jié)合當(dāng)時的政體變化可以看出,羅馬帝國皇權(quán)主義加強(qiáng)也阻礙了對羅馬公法發(fā)展,主要表現(xiàn)在羅馬法學(xué)家階層不敢輕易對公法發(fā)表意見。隨著羅馬國家從共和體制到帝制,公法的廢立、解釋和適用也會伴隨政體的變化而發(fā)生相應(yīng)改變,存在相當(dāng)?shù)娜我庑?其本身也無體系性和整體性的要求。在專制傾向日益嚴(yán)重的情況下,羅馬公民和法學(xué)家對于公法的廢立、適用、修改發(fā)表意見特別是批評意見,還很可能會招致殺身之禍。這成為羅馬公法發(fā)展緩慢的又一個動因。正如勒內(nèi)·達(dá)維德所言:“在羅馬時代,強(qiáng)調(diào)私人尊重法比較容易,國家在此可起舉足輕重的仲裁人的作用,而強(qiáng)制國家尊重法并不容易,因為國家掌握著實力。盡管在認(rèn)為法是先于并高于國家的自然秩序的影響下,大家在很長時間內(nèi)認(rèn)為公法和私法同等重要,但法學(xué)家的全部精力都集中在私法上,從事公法顯得既危險又徒勞無功。”[2]

當(dāng)然,對于任何事物的評價都是相對的,羅馬公法的滯后也是相對于羅馬私法而言的,羅馬公法亦不乏閃光點(diǎn)。如果說同古代其他的法律相比,羅馬發(fā)達(dá)的私法顯示了羅馬人更關(guān)注人類永恒的日常生活本身,更注重強(qiáng)調(diào)個人利益和對權(quán)利的保護(hù)的話,那么,羅馬公法的作用則在于,不但意在考慮與維護(hù)當(dāng)時政體的穩(wěn)定,而且在實踐理性的層面為后世提供了諸如民主、制衡、辯論、陪審等制度的雛形[3]。

(三)古代西方法的影響后來居上及其原因

早在公元前4千年左右,亞非地區(qū)就誕生了奴隸制國家的法律,而且孕育了古埃及、古印度、古巴比倫、中國這樣的四大文明古國。而發(fā)軔于古代歐洲地中海的古代西方法制文明要比古代東方晚很多,但是他們創(chuàng)造的法律文化成果卻決不比亞非民族遜色,相反,他們在很多方面都超越了東方國家,而且目前世界上的兩大法系都是在西方法律基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。為什么古代西方法的影響會后來居上呢?探究其原因如下:

首先,經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的不同是造成古代東方法影響不如古代西方法的根本原因。馬克思主義經(jīng)典認(rèn)為,法律屬于上層建筑,經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定法律,法律是為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)服務(wù)的。如果法律的設(shè)定與經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)不適應(yīng),必然會阻礙社會的發(fā)展。東西方國家在產(chǎn)生的初期都實行土地公有制,這也是人類社會初期的一種普遍現(xiàn)象,而這種公有制形式的存續(xù)在古代東西方國家表現(xiàn)卻是不同的。古代東方國家長期保留土地公有制形式④,加上古代東方國家多以家庭奴隸制為主,法律難以出現(xiàn)重大改革,阻礙了私有經(jīng)濟(jì)關(guān)系的發(fā)展。而社會的發(fā)展規(guī)律是不可逆轉(zhuǎn)的,新的生產(chǎn)關(guān)系必然要沖破落后的生產(chǎn)關(guān)系的桎梏而尋求發(fā)展,必然要求建立與之相適應(yīng)的上層建筑,當(dāng)然就要求對法律進(jìn)行重大變革。而古代東方長期保留的土地公有制為基礎(chǔ)的各種生產(chǎn)關(guān)系,成為該要求的絆腳石。這表現(xiàn)為私有財產(chǎn)權(quán)受到很大限制,債法不是很發(fā)達(dá),法的形式主義色彩濃厚,原始時代的同態(tài)復(fù)仇、血親復(fù)仇、神明裁判盛行,等等。這就使得古代東方國家法制發(fā)展長期滯后。而與此同時,古代西方國家絕大部分奴隸制經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速,很快私有制經(jīng)濟(jì)占了統(tǒng)治地位,大大促進(jìn)了生產(chǎn)力的發(fā)展。古代西方國家的統(tǒng)治者制定法律的出發(fā)點(diǎn)也是為了維護(hù)私有制和商品經(jīng)濟(jì),這樣古代西方國家的私有制經(jīng)濟(jì)和法律制度相得益彰,很快超越了古代法治文明發(fā)源地的東方國家。正如有學(xué)者所言,我們可以通過古代東西方法的比較,發(fā)現(xiàn)古代東方法在發(fā)展中有先發(fā)達(dá)后落后的特點(diǎn)[4]。

其次,從古代西方國家殖民活動的政治需要上來探究。我們可以看到西方古代國家隨著私有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和國家的強(qiáng)盛,往往會發(fā)生侵略和殖民周邊國家和地區(qū)的事實,而當(dāng)把這些地方變成殖民地后,隨之而來的反殖民斗爭也是激烈的。這些殖民主義者,為了維護(hù)其統(tǒng)治和社會的穩(wěn)定,往往會從政治、經(jīng)濟(jì)、文化、法律上對殖民地國家進(jìn)行改造,從而使本國的法律在更大的范圍使用,擴(kuò)大了古代西方法律的影響。這一點(diǎn)在古希臘和羅馬的殖民征戰(zhàn)過程中可以窺見一斑。公元前334年,亞歷山大東侵,建立了一個橫跨歐亞非的大帝國,直到羅馬最后在前一世紀(jì)征服東地中海各希臘化國家,史稱希臘化時期。這時期文化與古典希臘有不同特點(diǎn),稱希臘化文化。這個時期古希臘法律不僅沒有消失,而且進(jìn)入希臘化法律時期。它的法律與希臘法律不同,而是希臘法律與占領(lǐng)地法律相互滲透相互融合的產(chǎn)物[5]。亞歷山大擴(kuò)張的過程中,致使被征服的國家和地區(qū)希臘化,不得不說其法律也希臘化了。而羅馬共和國后期,羅馬統(tǒng)治者經(jīng)過征戰(zhàn)最終實現(xiàn)了橫跨歐亞非三大洲的世界帝國,在引以為傲的同時,所面臨的民族矛盾、階級矛盾也是錯綜復(fù)雜的,而被征服地區(qū)的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、宗教信仰方面的不一致,也對羅馬帝國的統(tǒng)治構(gòu)成威脅。正是基于這樣一種政治背景,羅馬帝國采取了“武力+法治”的統(tǒng)治方式,即所謂的“皇帝的威嚴(yán)光榮不但依靠兵器,而且必須靠法律來鞏固。”[6]正是因為這種選擇,才使得羅馬統(tǒng)治者加強(qiáng)羅馬法的各方面建設(shè)和發(fā)展,同時也使得被征服國家不得不受羅馬法的影響和對羅馬法進(jìn)行移植。從上面的兩個歷史過程,我們可以清楚地看到,古代西方國家殖民活動中的政治需要也是古代西方法對世界影響比古代東方法大的因素。

三、結(jié) 語

縱觀古代法的發(fā)展過程,東西方法律的發(fā)展呈現(xiàn)出兩種不同的模式。古代東方“公法”比較發(fā)達(dá),強(qiáng)調(diào)君權(quán)神授,這與其建立的君主專制政府有著密切關(guān)系。我們不能只看到其具體的法律制度,更要深刻思考為什么古代東方法的發(fā)展會呈現(xiàn)這樣的特點(diǎn),歸根到底是其經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定的,其自然地理環(huán)境和土地制度的表現(xiàn)形式是東方國家發(fā)展過程中的一個關(guān)鍵因素。正如馬克思所說:“……在東方,由于文明程度太低,幅員太大,不能產(chǎn)生自愿的聯(lián)合,所以就迫切需要集權(quán)的中央政府的干預(yù)?！盵7]“不存在土地私有制,的確是了解整個東方的一把鑰匙。這是東方全部政治史和宗教史的基礎(chǔ)。但是東方民族為什么沒有達(dá)到土地私有制,……我認(rèn)為,主要是由于氣候和土壤的性質(zhì)……,在這里人工灌溉是農(nóng)業(yè)的第一個條件,而這些事情必須由村舍、省或者中央政府來負(fù)擔(dān)?！盵8]而古代西方國家,自然地理環(huán)境與東方國家有著很大不同,從而對其法律制度產(chǎn)生很大影響,大部分國家奴隸制經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá),私法比較發(fā)達(dá),立法思想強(qiáng)調(diào)公平、正義,但也不是千篇一律的。我們看到羅馬私法發(fā)達(dá)的同時必須反思為什么羅馬公法相對落后,而古希臘璀璨的文明為什么沒有使其也產(chǎn)生令人羨慕的司法文化。要解決這些問題,我們分析思路的出發(fā)點(diǎn)或者說是立場是很關(guān)鍵的,我們必須堅持馬克思主義立場,運(yùn)用馬克思主義方法論才可以做出正確的解析。而我們法學(xué)工作者要做的是比較各國法律之短長,了解法律文化對社會生活的進(jìn)化作用,揭示法律文化發(fā)展的趨勢和前景。這是中華民族能更好的利用法律手段促進(jìn)政治經(jīng)濟(jì)文化復(fù)興的客觀要求,只有這樣才能為社會主義法制在當(dāng)代的發(fā)展提供某些啟示和借鑒。注釋:

①整個希臘世界分為三百個左右的城邦,最大的城邦斯巴達(dá)也不過8400平方公里,人口總計約40萬,而雅典則只有2556平方公里。小國寡民的特點(diǎn)使經(jīng)常召開全體公民大會的雅典式的直接民主成為可能。

②羅馬法把訴訟法放在私法中,認(rèn)為民事訴訟是為了私人的利益,有關(guān)訴訟程序的規(guī)定,屬于私法的一部分,同時,它把盜竊、誹謗等看作是侵犯私權(quán)的行為,屬于私法的對象。公法與私法的關(guān)系,因時代的不同而有變化,隨著國家管理職能的健全,一些原屬私法的問題,也逐漸納入公法的范疇;但總的來說,羅馬的私法比公法發(fā)達(dá),特別是長官法產(chǎn)生后,適應(yīng)商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,建立了一套完善的私法體系。但到帝政后期,由于經(jīng)濟(jì)的衰退和國家權(quán)力的進(jìn)一步加強(qiáng),私法逐漸被公法所吞噬,直到幾百年以后的中世紀(jì),方才得到復(fù)興。

③筆者認(rèn)為烏爾比安之所以劃分公法與私法的目的可能是為了傳統(tǒng)民法免受君主的干涉,并且,這種劃分產(chǎn)生了重大作用,促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

④發(fā)源于兩河流域的東方文明與其地理環(huán)境有著極大關(guān)系,農(nóng)業(yè)是他們生活和生存的唯一條件,兩河雖給這些國家提供了豐富的灌溉水源,但是也帶了災(zāi)難,洪水泛濫和雨季一過的干旱缺水。這使得人們想在這里從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn),必須聯(lián)合起來與洪水做斗爭,水利工程的興建對于古代東方國家具有生死攸關(guān)的重大意義,加之當(dāng)時生產(chǎn)力水平雖然有了一定程度的發(fā)展,但是修建水利灌溉工程絕非一家一戶或者狹小的公社可以獨(dú)立完成的。正如馬克思所言:“它必須表現(xiàn)為專制政府的事業(yè)”,必須通過國家和公社組織大規(guī)模集體勞動才得以實現(xiàn),同時修建水利所需要的國家調(diào)度也需要保留土地公有,或者說土地屬于國家和公社。這樣才可以使得修建水利要求的集體勞動形式得以實現(xiàn),才可以實現(xiàn)國家的統(tǒng)一調(diào)度。

[1] 林榕年.外國法制史[M].第3版.北京:中國人民大學(xué)出版社,2003:60.

[2] [法]勒內(nèi)·達(dá)維德.當(dāng)代主要法律體系[M].漆竹生,譯.上海:上海譯文出版社,1984:118.

[3] 高尚.羅馬公法述略[EB/OL].[2010-09-20].http:/www. cncasky.com/get/xwzx/ywfx/000725823.htm.

[4] 王立民.古代東方法研究[M].北京:北京大學(xué)出版社,2006: 216.

[5] 葉秋華.外國法制史論[M].北京:中國法制出版社,2000:60.

[6] [羅馬]查士丁尼.法學(xué)總論[M].張企泰,譯.北京:商務(wù)印書館出版,1989:1.

[7] 馬克思,恩格斯.馬克思恩格斯全集:第9卷[M].北京:人民出版社,1961:145.

[8] 馬克思,恩格斯.馬克思恩格斯全集:第28卷[M].北京:人民出版社,1979:260-263.

[責(zé)任編輯] 譚愛蘭

DF08

A

1673-5935(2010)04-0030-04

2010-10-27

劉紅軍(1982-),男,山東東營人,中國人民大學(xué)法學(xué)院博士研究生,主要從事比較法律文化、文化遺產(chǎn)法研究。