張琴

無因性理論的利弊分析

張琴

有因行為主要指債權(quán)行為，無因行為主要指物權(quán)行為。區(qū)分物權(quán)行為和債權(quán)行為，有助于減少交易成本，保障交易安全。但物權(quán)無因性理論將當(dāng)事人的地位由物權(quán)請求權(quán)人貶為債權(quán)請求權(quán)人，會(huì)產(chǎn)生權(quán)利失衡的情況。當(dāng)原因行為無效時(shí)，處分行為的實(shí)質(zhì)結(jié)果將對原因行為中的某一方造成損害。

物權(quán)行為；債權(quán)行為；無因性；善意取得

一、無因性理論概述

無因性理論是指對于一個(gè)法律行為，它不以其原因行為為構(gòu)成要件，能獨(dú)立于原因行為而存在，且當(dāng)原因行為無效或被撤銷時(shí)，其自身效力不受影響。要弄清楚無因性理論問題，首先得弄清楚法律行為的原因是什么。

法律原因，是指做某行為的典型目的。例如在贈(zèng)與行為中，甲贈(zèng)予某車給乙，甲的給與目的即在于使乙無償獲得利益。那么，贈(zèng)予行為的原因即是使某人無償獲益。至于甲為什么要給與乙某車，則屬于甲為此行為的動(dòng)機(jī)，而非法律原因了。又如在買賣契約中，甲依讓與合意交付汽車于乙，乙支付價(jià)金給甲，甲所為的交付汽車的行為，其給付目的在于履行甲與乙之間的契約，乙支付價(jià)金的目的也在于履行他們之間的契約。甲和乙所為的物權(quán)行為的原因都是履行他們之間的債權(quán)契約，買賣契約就是物權(quán)行為的法律原因。

有因行為，是具有目的取向的行為，以“原因”作為其內(nèi)在構(gòu)成部分。債權(quán)行為原則上是有因行為，如買賣、贈(zèng)予等。但也有例外，如債務(wù)承認(rèn)、債務(wù)約束即為無因行為。對于有因行為，當(dāng)其法律原因不存在時(shí)，該法律行為即不成立。如甲表示要出賣某車給乙，而乙誤認(rèn)為贈(zèng)予而承諾時(shí)，雙方當(dāng)事人對給與之目的缺乏意思合致，買賣契約不成立。

無因行為，即法律行為可以與其原因相分離而獨(dú)立存在，且其效力不受原因行為效力的影響。即使其原因行為無效或被撤銷了，其仍然有效，除非其自身存在瑕疵而無效或被撤銷。

二、物權(quán)行為與債權(quán)行為的關(guān)系

有因行為主要指債權(quán)行為，無因行為主要指物權(quán)行為。在現(xiàn)行民法上，物權(quán)行為的變動(dòng)不是債權(quán)行為的當(dāng)然結(jié)果，而是應(yīng)依一個(gè)獨(dú)立于債權(quán)行為以外的行為而作成之。

債權(quán)行為與物權(quán)行為有四種結(jié)合關(guān)系。以甲出售某車與乙為例：

（1）債權(quán)行為與物權(quán)行為均有效成立。此時(shí)，乙依給付甲價(jià)金的物權(quán)行為而取得該車的所有權(quán)，以債權(quán)行為為其法律上的原因。甲亦依交付汽車與乙的物權(quán)行為而取得對價(jià)金的所有權(quán)，并以債權(quán)行為為其法律上的原因。

（2）債權(quán)行為和物權(quán)行為均未有效成立。如甲以被脅迫為理由，撤銷其債權(quán)及物權(quán)的意思表示，此時(shí)，物權(quán)行為和債權(quán)行為都因意思表示有瑕疵而被撤銷，自始無效。乙不能因給付價(jià)金的物權(quán)行為而取得汽車的所有權(quán)，債權(quán)行為又屬無效，所以乙欠缺占有汽車的本權(quán)。甲可以依物上請求權(quán)向乙請求返還該車，乙也可以向甲請求返還其支付的價(jià)金。由于金錢屬于特殊物，若被混同，則無法返還原物。因此，乙僅得以行使不當(dāng)?shù)美颠€請求權(quán)。

（3）債權(quán)行為有效成立，而物權(quán)行為未成立。如甲于3月1日將車賣給乙，于6月1日交付時(shí)已受禁止宣告，此時(shí)，移轉(zhuǎn)該車所有權(quán)的物權(quán)行為無效，乙不能取得車的所有權(quán)。但是，乙可以基于有效的買賣契約占有該車，并可以向甲的法定代理人請求履行買賣合同，以取得車的所有權(quán)。

（4）債權(quán)行為無效，不成立或被撤銷，物權(quán)行為有效成立。此時(shí)，債權(quán)行為視為自始無效，但此時(shí)，債權(quán)行為的效力是否影響物權(quán)行為的效力，則關(guān)涉到物權(quán)行為的無因性問題。

物權(quán)行為的無因性，是指物權(quán)行為的效力不為其原因行為的效力所影響。債權(quán)行為雖不成立，不生效力，被撤銷或無效，并不影響物權(quán)行為的效力，仍發(fā)生物權(quán)變動(dòng)的法律效果。物權(quán)行為無因性理論的適用，以物權(quán)行為本身有效成立為前提。如果物權(quán)行為本身無效或不成立，或被撤銷，則根本不發(fā)生無因性的問題。

三、無因性理論的利弊分析

物權(quán)行為與債權(quán)行為的區(qū)別體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：

（1）物權(quán)行為適用標(biāo)的物特定原則。物權(quán)行為最遲于其生效時(shí)，其標(biāo)的物必須是特定的，且必須是就一個(gè)標(biāo)的物而為，即一物一權(quán)。債權(quán)行為不受一物一權(quán)原則和標(biāo)的物特定原則的限制。債權(quán)行為僅僅是指以發(fā)生債權(quán)債務(wù)為其內(nèi)容的法律行為，并不直接引起某物上權(quán)利的變動(dòng)。

（2）物權(quán)行為的有效，必須要以處分人有處分權(quán)為要件。無處分權(quán)而為處分權(quán)利標(biāo)的物者，為無權(quán)處分，效力待定。債權(quán)行為則不以處分人有處分權(quán)為必要。如甲拾得乙遺失的手提電腦，擅自將其出賣與丙時(shí)，甲和丙的買賣契約并不影響乙對電腦的所有權(quán)。乙可以追及到物的所在，而主張其對物的返還請求權(quán)。在一般物的交易中，如果受讓人是善意的，即在不知道處分人無權(quán)處分，且以合理價(jià)格在合理交易地點(diǎn)獲得物的占有，受讓人可以依善意取得物的所有權(quán)。

（3）物權(quán)行為適用公示原則，即物權(quán)的變動(dòng)，須有一個(gè)足以讓外界可以辨認(rèn)的征象，以維護(hù)交易安全，避免使第三人遭到不測的損害。動(dòng)產(chǎn)物權(quán)以交付為其公示方式，不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)以登記為其公示方式。物權(quán)行為適用公示原則，其目的主要在于保護(hù)善意第三人，即第三人基于對物權(quán)公示的信賴而有所作為者，即使物權(quán)公示的外在表征與實(shí)質(zhì)的權(quán)利不符，其信賴也應(yīng)受法律保護(hù)。債權(quán)行為則不適用公示原則。

區(qū)分物權(quán)行為和債權(quán)行為，使法律關(guān)系明確，易于判斷，有助于減少交易成本，保障交易安全。如在買賣關(guān)系中，將其分為一個(gè)債權(quán)行為和兩個(gè)物權(quán)行為，簽訂買賣契約而在交付物之前，雙方當(dāng)事人之間僅僅產(chǎn)生債權(quán)債務(wù)關(guān)系，并未發(fā)生物權(quán)變動(dòng)的法律關(guān)系。這樣的規(guī)定，有利于對在不同交易時(shí)段交易物上的權(quán)利主體及性質(zhì)的明確。如物在交付前，其所有權(quán)仍歸原權(quán)利人所有，并未移轉(zhuǎn)，只有在交付之時(shí)，其所有權(quán)才發(fā)生移轉(zhuǎn)。另外，將物權(quán)行為和債權(quán)行為分離，有利于保障交易安全，維護(hù)交易的穩(wěn)定性。例如，在一物多賣的情形中，甲將其所有的房子先賣給乙，并簽訂了買賣合同，但并未交付房屋也未進(jìn)行過戶登記，之后又將該房子賣給了不知情的丙，并辦理了過戶登記，換了房產(chǎn)證。丙在獲得了房子的所有權(quán)之后，又將其轉(zhuǎn)賣與丁并移轉(zhuǎn)了物權(quán)。在這個(gè)交易鏈中，如果不區(qū)分物權(quán)行為和債權(quán)行為，認(rèn)為僅是一個(gè)買賣行為的話，那么，乙就可以基于與甲的買賣合同而直接取得房子的所有權(quán)了，而丙基于與甲的買賣合同也可以主張房子的所有權(quán)，丁也一樣。這就與物權(quán)的一物一權(quán)原則相背了。如果區(qū)分物權(quán)行為與債權(quán)行為，則很容易明確不同交易時(shí)點(diǎn)上的房子所有權(quán)的歸屬問題。在丙善意取得房子所有權(quán)后，乙無權(quán)向丙主張任何權(quán)利。若乙可向丙主張返還房屋，丙的利益受到損害不說，還會(huì)影響丙與丁之間的交易，這就使整個(gè)交易鏈的關(guān)系處于不確定狀態(tài)，會(huì)耗費(fèi)不確定的交易成本，不利于促進(jìn)物的流通，影響物的利益的實(shí)現(xiàn)。但是，物權(quán)無因性理論將當(dāng)事人的地位由物權(quán)請求權(quán)人貶為債權(quán)請求權(quán)人，有很多不利之處。在無因性理論下會(huì)產(chǎn)生權(quán)利失衡的情況，也就是當(dāng)原因行為無效時(shí)，處分行為的實(shí)質(zhì)結(jié)果對原因行為中的某一方不公平。此時(shí)，法律必須提供其他途徑來保護(hù)不公平的利益。

四、結(jié)語

承認(rèn)物權(quán)行為的獨(dú)立性以及無因性理論的提出，對于明確不同交易時(shí)段的法律關(guān)系，減少交易成本，促進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)，有著很重要的作用。承認(rèn)物權(quán)行為的獨(dú)立性與無因性是有必要的，但是在無因性理論下會(huì)發(fā)生一些權(quán)利失衡的現(xiàn)象，對交易的一方當(dāng)事人明顯不公平。法律也規(guī)定了無因性理論下權(quán)利失衡時(shí)的一些救濟(jì)措施，比如物權(quán)行為中受損一方可主張不當(dāng)?shù)美颠€請求權(quán)。但是在無因性理論下，將當(dāng)事人的地位由物權(quán)請求權(quán)人貶為債權(quán)請求權(quán)人，還是有很多不利之處。另外，善意取得制度的確定，對于保護(hù)交易的安全、穩(wěn)定，對于保護(hù)第三人利益，考慮的比較全面。對于物權(quán)行為的獨(dú)立性和無因性理論，我們在肯定其價(jià)值的同時(shí)，要盡量考慮無因性理論下權(quán)利失衡的救濟(jì)措施，從而使其更加完善。

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D913

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1673-1999（2010）11-0040-02

張琴（1986-），女，甘肅蘭州人，西北師范大學(xué)（甘肅蘭州730070）政法學(xué)院法學(xué)理論2008級碩士研究生，研究方向?yàn)槊裆谭ā?/p>

2010-03-07