黃莉娜

（湖北警官學(xué)院，湖北武漢 430034）

從朝鮮二度核試驗(yàn)透視《不擴(kuò)散核武器條約》的缺陷

黃莉娜

（湖北警官學(xué)院，湖北武漢 430034）

繼2006年10月9日朝鮮宣布進(jìn)行了首次核試驗(yàn)后，2009年5月25日，朝鮮突然宣布“成功進(jìn)行第二次核試驗(yàn)”，不計(jì)后果地挑戰(zhàn)國(guó)際社會(huì)。朝核危機(jī)彰顯了《不擴(kuò)散核武器條約》的不足。雖然該條約在實(shí)現(xiàn)全面徹底核裁軍、維護(hù)世界和平與安全的國(guó)際法制進(jìn)程中具有劃時(shí)代的意義，但條約也存在某些概念模糊不清、對(duì)非核武器締約國(guó)的歧視、退出條款限制不夠、國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)的核查權(quán)限等問(wèn)題。要真正實(shí)現(xiàn)全面徹底防核擴(kuò)散的目標(biāo)，國(guó)際社會(huì)需要努力地對(duì)條約做出合理的修訂和完善，倡導(dǎo)以條約為基礎(chǔ)的多邊合作。

不擴(kuò)散核武器條約；無(wú)核國(guó)家；核裁軍；核不擴(kuò)散

一、導(dǎo)論

繼2006年10月9日朝鮮宣布進(jìn)行了首次核試驗(yàn)后，2009年5月25日，在威脅重啟核試驗(yàn)計(jì)劃數(shù)周后，朝鮮突然宣布“成功進(jìn)行第二次核試驗(yàn)”，不計(jì)后果地挑戰(zhàn)國(guó)際社會(huì)。近幾年來(lái)，朝核危機(jī)沸沸揚(yáng)揚(yáng)，一時(shí)劍拔弩張，一時(shí)斡旋和談，讓全世界都隨之跌宕起伏。從一定意義上說(shuō)，朝核危機(jī)的最終目的是想借助核武器保障國(guó)家安全；危機(jī)的根源在于美國(guó)的強(qiáng)權(quán)政治與單邊主義；危機(jī)的表現(xiàn)在于對(duì)《不擴(kuò)散核武器條約》的背離；斗爭(zhēng)的焦點(diǎn)亦著眼于《不擴(kuò)散核武器條約》下的義務(wù)。朝核危機(jī)彰顯了《不擴(kuò)散核武器條約》的不足，必須重新檢討該條約并加以完善，否則，只能是揚(yáng)湯止沸。

（一）國(guó)際核不擴(kuò)散體制的主要內(nèi)容

所謂國(guó)際核不擴(kuò)散體制，指的是美國(guó)及其盟國(guó)在兩極對(duì)峙的時(shí)代“為減緩核武器制造能力的擴(kuò)散，并把核技術(shù)可能造成的使局勢(shì)動(dòng)蕩的影響控制到最低程度”而做出的“一系列具有控制性的國(guó)際安排”。［1］其框架主要由三個(gè)條約組成：（1）《不擴(kuò)散核武器條約》（Treaty on the Non-Proliferation of Nuclear Weapons，NPT）。該條約1968年由聯(lián)合國(guó)大會(huì)通過(guò)，1970年生效，1995年得以無(wú)條件無(wú)限期延長(zhǎng)。它既標(biāo)志著國(guó)際核不擴(kuò)散體制的初步確立，同時(shí)也是其核心組成部分。條約的目的是防止核擴(kuò)散、推動(dòng)核裁軍和促進(jìn)和平利用核能的國(guó)際合作。（2）《全面禁止核試驗(yàn)條約》（CTBT）。由于印度等國(guó)拒絕參加，加上美國(guó)參議院拒絕批準(zhǔn)，該條約事實(shí)上已經(jīng)瓦解。（3）《裁減戰(zhàn)略核武器條約》（START）。它是美國(guó)與前蘇聯(lián)分期裁減雙方戰(zhàn)略核武器的國(guó)際性公約。此外，還包括其他相關(guān)國(guó)際條約和相應(yīng)的國(guó)際核查機(jī)構(gòu)，主要有“桑戈委員會(huì)”①"桑戈委員會(huì)"于1971年成立，其宗旨是根據(jù)《不擴(kuò)散核武器條約》第3條第2款，制定向未參加該條約的無(wú)核國(guó)家出口核材料、設(shè)備和技術(shù)的控制條件和程序。該委員會(huì)制定了核出口控制"觸發(fā)清單"，規(guī)定出口清單項(xiàng)目須接受?chē)?guó)際原子能機(jī)構(gòu)保障監(jiān)督。截止到2008年委員會(huì)已有36個(gè)成員國(guó)。中國(guó)于1997年10月16日正式加入桑戈委員會(huì)，并積極參加了桑戈委員會(huì)的各項(xiàng)活動(dòng)。和“倫敦俱樂(lè)部”②1975年，加拿大、法國(guó)、聯(lián)邦德國(guó)、日本、英國(guó)、美國(guó)和蘇聯(lián)等7個(gè)主要核出口國(guó)于在倫敦多次召開(kāi)會(huì)議，討論加強(qiáng)和完善核不擴(kuò)散的政策和措施及敏感核材料和設(shè)備的出口控制等問(wèn)題，并通過(guò)了《核轉(zhuǎn)讓準(zhǔn)則》和《觸發(fā)清單》，外界稱(chēng)其為"倫敦俱樂(lè)部"，又稱(chēng)"核供應(yīng)國(guó)集團(tuán)"（Nuclear SuppliersGroup'NSG）。該集團(tuán)是一個(gè)由擁有核供應(yīng)能力的國(guó)家組成的多國(guó)出口控制機(jī)制。其宗旨是通過(guò)加強(qiáng)核出口管制，防止敏感物項(xiàng)出口到未參加《不擴(kuò)散核武器條約》的國(guó)家。截止到2008年8月該集團(tuán)已有45個(gè)成員國(guó)。中國(guó)于2004年5月28日加入該集團(tuán)。。

（二）國(guó)際核不擴(kuò)散體制的基石——《不擴(kuò)散核武器條約》

《不擴(kuò)散核武器條約》，又稱(chēng)“防止核擴(kuò)散條約”或“核不擴(kuò)散條約”。20世紀(jì)60年代，隨著蘇聯(lián)和美國(guó)加緊進(jìn)行核試驗(yàn)，完善核武器，世界上反對(duì)核擴(kuò)散的輿論日益強(qiáng)烈。美蘇為了保住他們的核優(yōu)勢(shì)，乘機(jī)推動(dòng)簽訂關(guān)于不擴(kuò)散核武器條約的談判，經(jīng)過(guò)激烈的討價(jià)還價(jià)，《不擴(kuò)散核武器條約》于1968年7月1日分別在華盛頓、莫斯科、倫敦開(kāi)放簽字，當(dāng)時(shí)有59個(gè)國(guó)家簽約加入。1970年3月5日《不擴(kuò)散核武器條約》正式生效，有效期25年。根據(jù)條約的有關(guān)規(guī)定，締約國(guó)每5年舉行一次審議大會(huì)，審議條約的執(zhí)行情況。該條約的宗旨是防止核擴(kuò)散，推動(dòng)核裁軍和促進(jìn)和平利用核能的國(guó)際合作。1995年4月，《不擴(kuò)散核武器條約》締約國(guó)在聯(lián)合國(guó)總部舉行審議大會(huì)，經(jīng)過(guò)近一個(gè)月的激烈辯論，會(huì)議決定無(wú)限期延長(zhǎng)這個(gè)條約。

《不擴(kuò)散核武器條約》全文共有11個(gè)條款，其對(duì)有核國(guó)和無(wú)核國(guó)分別規(guī)定了不同的義務(wù)。條約的第1條規(guī)定了有核國(guó)的義務(wù)，第2條規(guī)定了無(wú)核國(guó)的義務(wù)，第3條規(guī)定了締約國(guó)接受?chē)?guó)際原子能機(jī)構(gòu)監(jiān)督及保障制度的義務(wù)，第4條和第5條規(guī)定了締約國(guó)和平利用核能的權(quán)利，第6條為有核締約國(guó)規(guī)定了一項(xiàng)義務(wù)，即就及早停止核軍備競(jìng)賽和裁軍方面的有效措施，以及就一項(xiàng)在嚴(yán)格有效的國(guó)際監(jiān)督下的全面徹底的裁軍條約，真誠(chéng)地進(jìn)行談判，第7條到第11條分別規(guī)定了無(wú)核區(qū)的概念、每5年召開(kāi)一次審查條約實(shí)施情況的締約國(guó)會(huì)議、修改條約的程序以及締約國(guó)退出條約權(quán)利等內(nèi)容。其中第10條特別規(guī)定了締約國(guó)退出的權(quán)利。

二、《不擴(kuò)散核武器條約》的積極意義

綜觀《不擴(kuò)散核武器條約》的內(nèi)容，我們不難發(fā)現(xiàn)該條約具有以下幾方面的積極意義和貢獻(xiàn)：

第一，《不擴(kuò)散核武器條約》把世界上的國(guó)家區(qū)分為“有核武器國(guó)家”與“無(wú)核武器國(guó)家”兩類(lèi)，并對(duì)兩類(lèi)國(guó)家規(guī)定了不同的義務(wù)。在該條約下，有核締約國(guó)承擔(dān)了“不輸出”、“不轉(zhuǎn)讓”核武器或其他核爆炸裝置的法定義務(wù)，無(wú)核締約國(guó)則承擔(dān)了“不制造”、“不接受”核武器或其他核爆炸裝置的法定義務(wù)。為了明確“有核國(guó)”與“無(wú)核國(guó)”間的界限，該條約第9條第3款特別規(guī)定，“有核武器國(guó)家系指1967年1月1日之前制造并爆炸核武器或其他核爆炸裝置的國(guó)家”。換言之，在條約下的有核國(guó)與無(wú)核國(guó)的地位是固定化的，任何在此特定時(shí)間前未擁有核武器的國(guó)家，不論在什么時(shí)候參加條約，它只能是無(wú)核國(guó)，只能承擔(dān)無(wú)核國(guó)的義務(wù)。如此規(guī)定的唯一目的就是將無(wú)核國(guó)的非核化地位永久化，以此來(lái)限制核武器的“橫向擴(kuò)散”。應(yīng)該說(shuō)，《不擴(kuò)散核武器條約》在阻止無(wú)核國(guó)跨入“核門(mén)檻”上的效果還是比較明顯的，現(xiàn)在世界上絕大多數(shù)國(guó)家都是以無(wú)核國(guó)身份參加該條約的。特別值得一提的是，原蘇聯(lián)解體后所形成的許多“有核小國(guó)”，諸如烏克蘭、哈薩克斯坦等，都選擇了銷(xiāo)毀其所持核武器而轉(zhuǎn)變?yōu)椤恫粩U(kuò)散核武器條約》的無(wú)核締約國(guó)的立場(chǎng)。

第二，《不擴(kuò)散核武器條約》要求締約國(guó)接受?chē)?guó)際原子能機(jī)構(gòu)對(duì)其核活動(dòng)的監(jiān)督，特別是要求無(wú)核締約國(guó)與國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)簽訂保障措施協(xié)定，并在此保障措施下接受核查，以防止其核能的和平利用轉(zhuǎn)化為核武器。在簽訂《不擴(kuò)散核武器條約》的當(dāng)時(shí)，在國(guó)際范圍內(nèi)原子能的和平利用——主要是原子能發(fā)電已進(jìn)入一個(gè)新的時(shí)期。無(wú)核國(guó)在利用核能發(fā)電的過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生一些核廢料，從這些核廢料中可以提取钚，而钚恰恰是制造核武器的重要材料之一。［2］為了確?！恫粩U(kuò)散核武器條約》得到履行，尤其是為了確保無(wú)核國(guó)和平利用核能的材料及設(shè)施真正用于“和平目的”，防止其從核廢料中提取钚，并專(zhuān)用于“軍事目的”，當(dāng)然也為了防止無(wú)核國(guó)暗渡陳倉(cāng)從別國(guó)獲取用于“軍事目的”的核材料及核設(shè)施，必須建立有效的國(guó)際核查和監(jiān)督機(jī)制?！恫粩U(kuò)散核武器條約》把核查和監(jiān)督的使命交給了國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)。

第三，《不擴(kuò)散核武器條約》不禁止締約國(guó)和平利用核能的活動(dòng)，并保證無(wú)核締約國(guó)獲得核能和平利用的利益。無(wú)核國(guó)簽訂或參加該條約，自愿承擔(dān)非核化義務(wù)的動(dòng)因之一就是想通過(guò)訂立或參加條約來(lái)分享有核國(guó)和平利用核能的利益。無(wú)核國(guó)不希望發(fā)展核武器，但也不愿意因此而失去和平利用核能而促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)會(huì)。1967年，當(dāng)時(shí)西德外交部長(zhǎng)勃朗特就特別申明：“應(yīng)在不擴(kuò)散條約中包含一項(xiàng)以保障無(wú)核武器國(guó)家在適當(dāng)條件下分享有核武器國(guó)家從軍事核計(jì)劃中獲得的經(jīng)驗(yàn)和專(zhuān)有技術(shù)。”因此，條約中也包含了有核國(guó)與無(wú)核國(guó)間加強(qiáng)核能和平利用方面的國(guó)際合作，促進(jìn)民用核技術(shù)、情報(bào)的國(guó)際交流的原則性內(nèi)容。

總之，雖然《不擴(kuò)散核武器條約》只有11個(gè)條文構(gòu)成，但是它在實(shí)現(xiàn)全面徹底核裁軍、維護(hù)世界和平與安全的國(guó)際法制進(jìn)程中具有劃時(shí)代的意義。其一，它構(gòu)建了全球范圍內(nèi)逐步實(shí)現(xiàn)直至最終全面徹底消除核武器的一個(gè)承上啟下的法律基礎(chǔ)。其二，它首次使有核締約國(guó)負(fù)有國(guó)際法律義務(wù)，即不得向任何無(wú)核締約國(guó)直接或間接轉(zhuǎn)讓核武器或核爆炸裝置，并且不幫助無(wú)核國(guó)制造核武器。其三，它首次使無(wú)核締約國(guó)負(fù)有保證義務(wù)，即不研制、不接受和不謀求獲取核武器。其四，它建立了監(jiān)督機(jī)制，即將和平核設(shè)施置于國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)的保障框架之內(nèi)。

三、《不擴(kuò)散核武器條約》存在的問(wèn)題

（一）《不擴(kuò)散核武器條約》存在的問(wèn)題

盡管?chē)?guó)際社會(huì)對(duì)《不擴(kuò)散核武器條約》的作用和地位贊譽(yù)有加，但該條約的缺陷也是十分明顯的，具體而言主要表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：

1.《不擴(kuò)散核武器條約》規(guī)定的軍用和民用核技術(shù)之間存在重疊，核不擴(kuò)散與和平利用核能之間存在矛盾

民用核技術(shù)和用以生產(chǎn)武器的裂變材料核技術(shù)之間存在較大重疊。任何核計(jì)劃都包括生產(chǎn)武器的裂變材料核技術(shù)。與生產(chǎn)此種材料密切相關(guān)的燃料循環(huán)階段是濃縮和再加工階段。然而，按照目前條約第4條的解釋?zhuān)骶喖s國(guó)并不被禁止擁有濃縮或再加工技術(shù)，甚至武器核材料，只要該技術(shù)和材料是“為和平用途”并與條約“第1條和第2條相一致”。軍用和民用核技術(shù)之間的重疊對(duì)核不擴(kuò)散機(jī)制構(gòu)成的最大威脅恐怕是：國(guó)家在和平利用核武器的掩蓋下可輕松獲取與生產(chǎn)武器有關(guān)的裂變材料或技術(shù)，從而大大增加了國(guó)際防核擴(kuò)散的廣度和難度。

需要特別指出的是，有核國(guó)家和無(wú)核國(guó)家所達(dá)成的“核契約”中有一個(gè)基本契約（basic bargain），這就是：作為不獲取核武器的回報(bào)，無(wú)核國(guó)家得到了有核國(guó)家的一項(xiàng)明確承諾——向它們提供適于發(fā)展核能工業(yè)的核技術(shù)并戒除核武器發(fā)明創(chuàng)造的垂直攀升。［3］而實(shí)際情況是，以美國(guó)為代表的西方有核國(guó)家對(duì)無(wú)核國(guó)家和平利用核能的限制非常苛刻，漠視廣大發(fā)展中國(guó)家為和平利用核能加強(qiáng)技術(shù)援助與國(guó)際合作的呼吁，并依據(jù)親疏采取雙重標(biāo)準(zhǔn)。因此，國(guó)際核不擴(kuò)散體制面臨的另一挑戰(zhàn)是：如何完善雙重技術(shù)及兩用材料領(lǐng)域出口制度建設(shè)，鑄劍為犁，以保證既能有效進(jìn)行和平利用核能的國(guó)際合作，又避免敏感技術(shù)和材料被用于開(kāi)發(fā)核武器。在第一次朝核危機(jī)中，朝鮮就反復(fù)提及美國(guó)拖延建設(shè)輕水反應(yīng)堆導(dǎo)致朝鮮能源供應(yīng)困難，并聲稱(chēng)重啟核設(shè)施是為了解決能源供應(yīng)問(wèn)題。

2.《不擴(kuò)散核武器條約》對(duì)非核武器締約國(guó)存在歧視

根據(jù)《不擴(kuò)散核武器條約》的規(guī)定，只有安理會(huì)的五個(gè)常任理事國(guó)可以擁有核武器，同樣是主權(quán)國(guó)家，而其它的國(guó)家卻被剝奪了發(fā)展核武器的權(quán)利。因此有人將國(guó)際核不擴(kuò)散體制稱(chēng)為兩極體制。維持這樣的體制，實(shí)際上就是維持在核武器問(wèn)題上的不平等與不公正。條約這種固有的對(duì)非核武器締約國(guó)的歧視使得一些國(guó)家，比如朝鮮不愿意履行條約義務(wù)。

另外，條約對(duì)無(wú)核國(guó)家規(guī)定的義務(wù)明確具體，但對(duì)核國(guó)家規(guī)定的義務(wù)卻籠統(tǒng)模糊，難以構(gòu)成對(duì)核國(guó)家的壓力。

3.《不擴(kuò)散核武器條約》對(duì)退出條款限制不夠

條約第10條第1款規(guī)定：“每個(gè)締約國(guó)如果斷定與本條約主題有關(guān)的非常事件已危及其國(guó)家的最高利益，為行使其國(guó)家主權(quán)，應(yīng)有權(quán)退出本條約。該國(guó)應(yīng)在提出前三個(gè)月將此事項(xiàng)通知所有其他締約國(guó)和聯(lián)合國(guó)安全理事會(huì)。這項(xiàng)通知應(yīng)包括關(guān)于該國(guó)認(rèn)為已危及其最高利益的非常事件的聲明?！?/p>

上述規(guī)定表明：一方面，退出該條約是每一個(gè)締約國(guó)的主權(quán)權(quán)利；另一方面，打算退出的締約國(guó)應(yīng)符合一定的實(shí)質(zhì)性和程序性要件。其中的實(shí)質(zhì)要件是：必須有“非常事件（extraordinary events）”的存在，而且此等“非常事件”危及其“國(guó)家最高利益（supreme interests of its country）”，即二者之間應(yīng)具有因果關(guān)系。其中的程序要件是：必須提前三個(gè)月將其退出的決定分別通知其他締約國(guó)和聯(lián)合國(guó)安理會(huì)。

從表面上看，條約在維護(hù)締約國(guó)的國(guó)家主權(quán)，與《聯(lián)合國(guó)憲章》所堅(jiān)持的國(guó)際主權(quán)原則一致，但實(shí)際上，該規(guī)定不利于維護(hù)國(guó)際和平與安全。因?yàn)橐粋€(gè)有研制核武器傾向的國(guó)家一旦獲得了必要的材料或技術(shù)，就會(huì)隨意退出該條約并迅速建立核爆炸?！恫粩U(kuò)散核武器條約》是制約核擴(kuò)散的國(guó)際法機(jī)制的核心，擔(dān)負(fù)著制約核擴(kuò)散的重要職責(zé)。這樣一個(gè)旨在維護(hù)國(guó)際和平與安全的條約必須具有普遍性和權(quán)威性，應(yīng)該限制締約國(guó)單方解約或退出。否則，一旦一個(gè)締約國(guó)具備了制造核武器的能力就可以以國(guó)家利益為由輕松退出條約，使條約成為一紙空文。

另外，何為“非常事件”，何為“國(guó)家最高利益”，判斷二者是否存在直接的因果關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)等問(wèn)題，該條約并沒(méi)有做出明確的界定或者建立相應(yīng)的審查機(jī)制，而是將這一關(guān)鍵性問(wèn)題的斷定權(quán)賦予給了各締約國(guó)自身。朝鮮就是一個(gè)典型的例子。從原則上講，朝鮮退出《不擴(kuò)散核武器條約》是行使其主權(quán)權(quán)利，朝鮮的退出并沒(méi)有違反該條約的原則性和實(shí)質(zhì)性規(guī)則。因此，即使國(guó)際社會(huì)懷疑這些實(shí)質(zhì)條件的存在或朝鮮“斷定”的正確性，這也不影響朝鮮的退出行為在條約法上的合法性，而只能說(shuō)明該條約關(guān)于退出事項(xiàng)的規(guī)定本身存在明顯的漏洞或缺陷。

更為嚴(yán)重的是，締約國(guó)家一旦被發(fā)現(xiàn)違約，或者一個(gè)無(wú)核的締約國(guó)家以和平利用核能的幌子秘密非法地獲取了核武器后宣布退出條約，條約本身對(duì)此無(wú)能為力，只有訴諸聯(lián)合國(guó)安理會(huì)采取措施。

4.《不擴(kuò)散核武器條約》存在著“可選擇性”接受的漏洞，且未規(guī)定核查措施，使其法律效力大打折扣

《不擴(kuò)散核武器條約》核查各締約國(guó)違背其核不擴(kuò)散義務(wù)的主要工具是保障措施協(xié)定，這在條約的第3條作出了明確規(guī)定。條約第3條要求各非核武器締約國(guó)與國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)簽定協(xié)議，“專(zhuān)為核查本國(guó)是否履行了依本條約所負(fù)之義務(wù)，以期防止核能自和平用途移作核武器或其他核爆炸器械之用”。

雖然條約借助聯(lián)合國(guó)于1957年成立的國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)（IAEA）擔(dān)負(fù)為條約所規(guī)定的無(wú)核國(guó)家和平利用核能進(jìn)行核查的任務(wù)，但I(xiàn)AEA的功能和效率都有嚴(yán)重的局限。依據(jù)保障措施協(xié)議，各締約國(guó)必須向國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)報(bào)告他們的核設(shè)施和核材料。然而，保障協(xié)議并沒(méi)有為IAEA提供任何有效的核查機(jī)制。事實(shí)證明，IAEA還遠(yuǎn)遠(yuǎn)難以完成監(jiān)測(cè)和發(fā)現(xiàn)無(wú)核國(guó)家秘密發(fā)展核武器的計(jì)劃，更不要說(shuō)發(fā)現(xiàn)非國(guó)家實(shí)體（例如恐怖主義集團(tuán)）非法獲取武器的秘密行動(dòng)或地下網(wǎng)絡(luò)組織的非法核交易。

5.《不擴(kuò)散核武器條約》面臨嚴(yán)重信任危機(jī)，審議大會(huì)作用不大

《不擴(kuò)散核武器條約》第8條第3款規(guī)定：“本條約生效后五年，應(yīng)于瑞士日內(nèi)瓦召開(kāi)締約國(guó)會(huì)議，檢討本條約之運(yùn)用施行，以確保前文宗旨及條約規(guī)定均在實(shí)現(xiàn)中。嗣后每隔五年，經(jīng)過(guò)半數(shù)締約國(guó)向保管?chē)?guó)政府提出請(qǐng)求，得再召開(kāi)會(huì)議，其目標(biāo)同前，仍為檢討本條約之運(yùn)用施行?！痹摋l款的目的在于確保所有的締約國(guó)遵守條約的目的和宗旨。然而，2005年5月第七屆條約審議大會(huì)無(wú)果而終。與會(huì)各方在國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)安全保障措施、消極安全保證和無(wú)核區(qū)等傳統(tǒng)議題上，以及控制核燃料循環(huán)、確保附加議定書(shū)的普遍性及核查標(biāo)準(zhǔn)、加強(qiáng)條約的作用和重新解釋退約條款等新議題上，存在很大分歧，沒(méi)有達(dá)成任何共識(shí)。《不擴(kuò)散核武器條約》是國(guó)際核不擴(kuò)散機(jī)制的基石和核心，大會(huì)的失敗無(wú)疑使國(guó)際社會(huì)失去了一次推動(dòng)核裁軍、加強(qiáng)防核擴(kuò)散全球努力的重要機(jī)會(huì)，極大地削弱了條約的有效性和權(quán)威性，對(duì)以該條約為基礎(chǔ)的國(guó)際核不擴(kuò)散體系造成重大沖擊。原子能機(jī)構(gòu)總干事巴拉迪指出：“我們正逐漸陷入這樣一種境地，核不擴(kuò)散制度受到侵害可能會(huì)變得無(wú)法挽回，從而導(dǎo)致核武擴(kuò)散一發(fā)不可收拾?！保?］

（二）朝鮮二度核試驗(yàn)，彰顯了《不擴(kuò)散核武器條約》的不足

2006年10月9日，朝鮮宣布進(jìn)行了首次核試驗(yàn)后，立即遭到國(guó)際社會(huì)的普遍反對(duì)。隨后聯(lián)合國(guó)安理會(huì)15個(gè)成員國(guó)一致通過(guò)了關(guān)于朝鮮核試驗(yàn)問(wèn)題的第1718號(hào)決議。這份決議案要求朝方放棄核武器和核計(jì)劃，立即無(wú)條件重返六方會(huì)談。朝鮮核試驗(yàn)違背了朝鮮有關(guān)實(shí)現(xiàn)半島無(wú)核化目標(biāo)的承諾，損害了《不擴(kuò)散核武器條約》的權(quán)威性。

正如上文所述，根據(jù)《不擴(kuò)散核武器條約》的規(guī)定，只有在“1967年1月1日前制造并爆炸核武器或其他核爆炸裝置的國(guó)家”才被承認(rèn)為合法的核武器國(guó)家，而當(dāng)時(shí)符合這一規(guī)定的國(guó)家僅有聯(lián)合國(guó)安理會(huì)的5個(gè)常任理事國(guó)。盡管這一規(guī)定對(duì)那些想擁有核武器的國(guó)家似乎不太公平，但條約明確要求核武器國(guó)家必須進(jìn)行不可逆的核裁軍。在國(guó)際法中，這個(gè)條約是平衡的：一方面，防止核擴(kuò)散；另一方面，進(jìn)行核裁軍。

然而，盡管安理會(huì)通過(guò)決議決定針對(duì)朝方核、導(dǎo)等大規(guī)模殺傷性武器相關(guān)領(lǐng)域采取制裁措施，朝方依然一意孤行。就在2009年5月25日，在威脅重啟核試驗(yàn)計(jì)劃數(shù)周后，朝鮮突然宣布“成功進(jìn)行第二次核試驗(yàn)”，這是不計(jì)后果地挑戰(zhàn)國(guó)際社會(huì)。應(yīng)該說(shuō)，《不擴(kuò)散核武器條約》作為國(guó)際核不擴(kuò)散機(jī)制的核心，在防止核擴(kuò)散、推動(dòng)核裁軍及和平利用核能方面發(fā)揮著重要的作用。而曾為《不擴(kuò)散核武器條約》成員國(guó)的朝鮮選擇了退出條約，并二度進(jìn)行核試驗(yàn)。朝鮮的這些舉動(dòng)損害了《不擴(kuò)散核武器條約》的權(quán)威性，是《不擴(kuò)散核武器條約》固有缺陷的集中體現(xiàn)。

四、完善《不擴(kuò)散核武器條約》，加強(qiáng)核不擴(kuò)散的國(guó)際合作

（一）《不擴(kuò)散核武器條約》的發(fā)展和完善

1.加強(qiáng)《不擴(kuò)散核武器條約》第4條的作用

必須嚴(yán)格區(qū)分核技術(shù)、核材料、核設(shè)備的“和平利用”與“軍事利用”的界限，鼓勵(lì)、支持、資助無(wú)核國(guó)發(fā)展核的“和平利用”，并建立有效的、有權(quán)威的原子能監(jiān)督機(jī)構(gòu)以確保所有的核活動(dòng)屬于“和平利用”的范疇。

此外，《不擴(kuò)散核武器條約》可以規(guī)定核材料、核設(shè)施、核設(shè)備或有關(guān)核技術(shù)的出口必須滿足一定的條件。如果非核武器締約國(guó)將核資源用于其他非和平目的則會(huì)受到嚴(yán)厲的制裁。制裁的方式主要是停止與違約國(guó)的核合作。尚若停止核合作仍無(wú)法解決有關(guān)問(wèn)題，則要求違約國(guó)將所有的核資源返還給供應(yīng)國(guó)。

2.修正《不擴(kuò)散核武器條約》的歧視性以及不公正性

條約前3條規(guī)定了無(wú)核國(guó)家禁止發(fā)展核武器，但并沒(méi)有禁止有核國(guó)家繼續(xù)發(fā)展核武器。這個(gè)規(guī)定是具有歧視性的，用有的學(xué)者的話說(shuō)，條約只禁止核武器的橫向擴(kuò)散卻不禁止縱向擴(kuò)散。這是一個(gè)該修正的地方。《不擴(kuò)散核武器條約》應(yīng)該充分限制有核國(guó)家發(fā)展核武器的方向和速度，并要有核國(guó)家做出不對(duì)無(wú)核國(guó)家使用核武器的承諾，這樣才能增強(qiáng)無(wú)核國(guó)家的安全感。

3.完善《不擴(kuò)散核武器條約》的退出機(jī)制

首先，條約可以增加規(guī)定：凡是正在接受?chē)?guó)際原子能機(jī)構(gòu)調(diào)查的國(guó)家不得行使退約權(quán)。當(dāng)然，核查后如果沒(méi)有發(fā)現(xiàn)任何違約證據(jù)，有關(guān)國(guó)家則可以開(kāi)始啟動(dòng)退約程序。

其次，條約應(yīng)對(duì)所謂“危及國(guó)家最高利益的非常事件”做出明確的規(guī)定或列舉。

最后，條約除要求退約國(guó)事先將退約事項(xiàng)通知給條約所有其他締約國(guó)，還應(yīng)要求其必須參加協(xié)商程序以尋求退約以外的辦法來(lái)解決有關(guān)問(wèn)題。這有助于維持條約的完整性。

4.加強(qiáng)安理會(huì)在制約核擴(kuò)散中的作用

1992年1月，聯(lián)合國(guó)安理會(huì)宣布“大規(guī)模殺傷性武器的擴(kuò)散構(gòu)成對(duì)國(guó)際和平與安全的威脅”，同時(shí)，安理會(huì)成員“承諾盡力阻止與該武器研制有關(guān)的技術(shù)的傳播，并為此而采取適當(dāng)?shù)拇胧??！皩?duì)國(guó)際和平與安全的威脅”是安理會(huì)實(shí)施《聯(lián)合國(guó)憲章》第七章下的制裁措施的法定條件?！堵?lián)合國(guó)憲章》關(guān)于“維持國(guó)際和平與安全”的首要宗旨和“禁止使用武力威脅或使用武力”原則的含義必定包括禁止核試驗(yàn)。通過(guò)將核擴(kuò)散等同于“對(duì)國(guó)際和平與安全的威脅”，安理會(huì)實(shí)際上是在警告那些潛在的核擴(kuò)散者：安理會(huì)本身經(jīng)合法授權(quán)可以制裁任何核擴(kuò)散活動(dòng)，而無(wú)論該活動(dòng)是否違反了《不擴(kuò)散核武器條約》或任何其他法律文件。

5.重建審議大會(huì)

這里有必要強(qiáng)調(diào)的是，在《不擴(kuò)散核武器條約》談判和公開(kāi)簽署期間，審查大會(huì)在獲取阻止核軍備競(jìng)賽措施以及核裁軍方面的作用是不容低估的。盡管條約2005年的審議大會(huì)最終沒(méi)有達(dá)成一個(gè)決議，但它是必要的。審查大會(huì)是各締約國(guó)交換意見(jiàn)的重要場(chǎng)所。大會(huì)期間締約國(guó)提出的想法、建議覆蓋了條約的一切領(lǐng)域，比如核裁軍、國(guó)際核保障、國(guó)際核合作、核武器自由區(qū)等。從某種意義上說(shuō)，它是條約“保持活力”的“安全閥”。條約的有效性在很大程度上取決于大會(huì)的運(yùn)作。［5］但筆者以為，可以考慮設(shè)立一個(gè)由每一屆審議大會(huì)的主要官員組成的年大會(huì)及其專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，在大會(huì)閉會(huì)期間有權(quán)召集特別會(huì)議，以處理危及條約效力和權(quán)威的緊急情勢(shì)。專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)的主席和有關(guān)成員應(yīng)被賦予足夠的權(quán)力處理大會(huì)閉會(huì)期間面臨的各種問(wèn)題。

值得注意的是，根據(jù)《不擴(kuò)散核武器條約》第8條第2款規(guī)定，“通過(guò)本條約任何修正案必須有全體締約國(guó)過(guò)半數(shù)之可決票，包括本條約所有核武器締約國(guó)及于分發(fā)修正案時(shí)為國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)理事會(huì)理事國(guó)之所有其他締約國(guó)之可決票在內(nèi)”。換句話說(shuō)，國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)理事會(huì)的每一個(gè)理事國(guó)對(duì)條約的修正案享有否決權(quán)。而截止到2007年，國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)理事會(huì)理事國(guó)已達(dá)到35個(gè)，［6］要想通過(guò)條約的一項(xiàng)修正案絕非易事?；诖斯P者以為，不妨可以嘗試通過(guò)一項(xiàng)聯(lián)合國(guó)安理會(huì)的決議，以對(duì)核不擴(kuò)散體制作出具有法律約束力的變更。因?yàn)榘怖頃?huì)決議的通過(guò)僅需要15個(gè)理事國(guó)中9個(gè)理事國(guó)的贊成票，其中應(yīng)包括全體常任理事國(guó)的同意票在內(nèi)。而這較之條約修改所要求的國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)理事會(huì)所有理事國(guó)的可決票要容易得多。

（二）以《不擴(kuò)散核武器條約》為基礎(chǔ)加強(qiáng)國(guó)際合作，營(yíng)造防核擴(kuò)散的國(guó)際環(huán)境

在集體安全的框架里，加強(qiáng)國(guó)際社會(huì)的團(tuán)結(jié)合作和共同努力，是解決核擴(kuò)散問(wèn)題唯一正確和有效的途徑。僅僅通過(guò)保護(hù)核材料和加強(qiáng)核查，控制燃料循環(huán)和加速裁軍努力是不夠的。如果沒(méi)有其他國(guó)家的配合，單憑自己或少數(shù)國(guó)家的力量是難以實(shí)現(xiàn)防擴(kuò)散的目標(biāo)。

1.加強(qiáng)區(qū)域合作來(lái)制約核擴(kuò)散

《不擴(kuò)散核武器條約》第4條第2款規(guī)定：“本條約全體締約國(guó)擔(dān)允利便并有權(quán)參加盡量充分交換有關(guān)核能和平使用之設(shè)備、材料及科學(xué)與技術(shù)情報(bào)。凡能參加此項(xiàng)交換之締約國(guó)亦應(yīng)合作無(wú)間，獨(dú)自或會(huì)同其他國(guó)家或國(guó)際組織促成核能和平使用之進(jìn)一步發(fā)展，尤應(yīng)在非核武器締約國(guó)領(lǐng)域內(nèi)促成此項(xiàng)發(fā)展，并適當(dāng)顧及世界各發(fā)展中區(qū)域之需要?！睏l約中“領(lǐng)域”和“區(qū)域”的使用實(shí)際上暗示了在防核擴(kuò)散方面會(huì)優(yōu)先考慮區(qū)域合作。

核問(wèn)題因?yàn)楹宋淦鞯木薮笸亩绊懼欢▍^(qū)域內(nèi)的安全與穩(wěn)定，區(qū)域內(nèi)的國(guó)家之間為了維護(hù)本國(guó)的利益會(huì)針對(duì)核問(wèn)題進(jìn)行相互之間的磋商和談判，形成一定的機(jī)制，一般表現(xiàn)為一定的區(qū)域性的組織或條約。區(qū)域國(guó)際組織因其解決本區(qū)域問(wèn)題的靈活性及方便性從而具有很大的發(fā)展空間，它的形式也趨向于多樣化，不像其他國(guó)際組織那樣必須具有嚴(yán)密的組織體系。這種區(qū)域組織可以為解決本區(qū)域的事情而隨時(shí)形成，如為了解決朝鮮核問(wèn)題而成立的六方會(huì)談也是一個(gè)小型的區(qū)域國(guó)際組織。隨著國(guó)際問(wèn)題趨于復(fù)雜和繁瑣，一定區(qū)域國(guó)家聯(lián)系不斷加強(qiáng)，區(qū)域內(nèi)部的對(duì)話會(huì)不斷的增加，區(qū)域型的國(guó)際組織也會(huì)不斷增加，并在制約核擴(kuò)散方面發(fā)揮越來(lái)越重要的作用。［7］

2.加強(qiáng)全球合作來(lái)制約核擴(kuò)散

核問(wèn)題不僅影響著一定區(qū)域內(nèi)的安全與穩(wěn)定，更是威脅著國(guó)際社會(huì)的安全。特別是，一旦恐怖分子掌握了生化甚至核技術(shù)，則后果更加不堪設(shè)想。因此，隨著全球一體化進(jìn)程的加速，制約核擴(kuò)散必須依靠全球合作?！氨M管大量的工作可以而且必須由單個(gè)國(guó)家來(lái)做，……但是全球化的工具同樣可以由恐怖分子使用，其結(jié)果便是任何一個(gè)國(guó)家的單邊努力都是不夠的?！保?］國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)總干事巴拉迪也建議所有的國(guó)家建立多邊合作，以控制核燃料循環(huán)的敏感部分。［9］

此外，全球合作還具有低成本、高效益的優(yōu)勢(shì)。例如，國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)在促進(jìn)這種多邊核合作方面發(fā)揮著積極的作用，聯(lián)合國(guó)秘書(shū)長(zhǎng)在2004年高級(jí)別專(zhuān)家組有關(guān)“威脅、挑戰(zhàn)和發(fā)展”的報(bào)告中即闡述了這一觀點(diǎn)。聯(lián)合國(guó)發(fā)展計(jì)劃署也在核領(lǐng)域從事一些大項(xiàng)目，即所謂的“特殊資金”（SpecialFund）項(xiàng)目，國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)是其執(zhí)行機(jī)構(gòu)。發(fā)展中國(guó)家可以利用該基金獲取技術(shù)援助，而發(fā)達(dá)國(guó)家也可以為其提供更多的資金以便于聯(lián)合國(guó)發(fā)展計(jì)劃署應(yīng)對(duì)將來(lái)有關(guān)技術(shù)援助和大規(guī)模項(xiàng)目方面的要求。世界銀行一直以來(lái)都在贊助核項(xiàng)目，認(rèn)為這會(huì)給經(jīng)濟(jì)帶來(lái)長(zhǎng)期或短期的好處。銀行的特殊項(xiàng)目部專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)尋找和發(fā)展?jié)M足銀行條件的核力項(xiàng)目。

［1］張業(yè)亮.《不擴(kuò)散核武器條約》與國(guó)際核不擴(kuò)散體制的前景[J].國(guó)外社會(huì)科學(xué)情況,1995(3):38.

［2］余先予主編.國(guó)際法律大辭典[M].長(zhǎng)沙:湖南出版社,1995:187.

［3］陳須隆.核不擴(kuò)散機(jī)制透析——國(guó)際安全機(jī)制的一個(gè)案例研究[J].世界經(jīng)濟(jì)與政治,2000(8):37.

［4］IAEA Director General Dr.Mohamed ElBaradei.Seven Steps to Raise World Security[J].Financial Times,2005(2).

［5］Chamundeeswari Kuppuswamy.Is the nuclear non-proliferation treaty shaking at its foundations?Stock taking after the 2005 NPT review conference[J].Journal of Conflict&Security Law,2006,11(1):146.

［6］http://www.iaea.org/About/Policy/Board/index.html,Members of the Board in 2006-07 include Cuba,India,Libya,Pakistan,and Syria.Id.

［7］李英,王棣.制約核擴(kuò)散的國(guó)際法機(jī)制[J].國(guó)際關(guān)系學(xué)院學(xué)報(bào),2007(6):36.

［8］Jay M.Vogelson.Multinational Approaches toEradicating International Terrorism[J].the International Lawyer,2002,36:69.

［9］Mohamed Elbaradei,supra note 17.

【責(zé)任編校：王 歡】

On the Deficiency of"Treaty on the Nom-proliferation of Nuclear Weapons"from North Korea's Nuclear Tests Twice

Huang Lina
(Hubei University of Police,Wuhan 430034,China)

Following the October 9th,2006 for the first time North Korea's announcement of nuclear tests,on May 25th,2009,NorthKorea suddenly announced that"the successof asecondnucleartest",challengingthe internationalcommunity recklessly.North Korea's nuclear crisis demonstrates the deficiency of"Treaty on the Non-Proliferation of Nuclear Weapons（NPT）".The NPT has epoch-making significance in comprehensive and thorough nuclear disarmament and the world peace and safety maintenance.However,due to some inherent problems,such as some slurred concepts,discrimination against"non-nuclear nations",the quit of the member,the investigation purview of the IAEA,the NPT needs to revise and develop and call on the multi-lateral cooperation.

NPT;non-nuclear nations;nuclear disarmament;nuclear non-proliferation

D993.8

A

16732391（2010）01—0068—06

20090621

黃莉娜（1979），女，武漢大學(xué)法學(xué)院2007級(jí)國(guó)際法學(xué)博士研究生，湖北警官學(xué)院法律系講師。