程啟智 向宏橋

（中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,湖北武漢 430073）

自20世紀(jì)90年代初期以來(lái),我國(guó)在經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的同時(shí),安全生產(chǎn)形勢(shì)也日趨嚴(yán)重,特別是從我國(guó)煤炭行業(yè)來(lái)看,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來(lái)的煤炭生產(chǎn)擴(kuò)張與安全事故的相關(guān)性更明顯。在發(fā)達(dá)國(guó)家工業(yè)化的歷史進(jìn)程中,伴隨經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng),也曾普遍經(jīng)歷過(guò)安全事故多發(fā)階段,例如:英國(guó)是在19世紀(jì)60年代至20世紀(jì)50年代,美國(guó)在20世紀(jì)初至20世紀(jì)60年代,日本在20世紀(jì)40年代末至20世紀(jì)70年代[1]。由此可見(jiàn),工業(yè)化不僅有嚴(yán)重的生態(tài)環(huán)境代價(jià),而且還有無(wú)數(shù)生命的代價(jià),這似乎成為一個(gè)“規(guī)律”。那么揭示這一“規(guī)律”,以便減輕這一代價(jià),對(duì)于我國(guó)盡快走出“多發(fā)期”顯然具有十分重要的意義。

雖然人們也注意到安全事故的頻發(fā)與我國(guó)工傷死亡賠償金過(guò)低有關(guān),但是,過(guò)低的工亡賠償如何在生產(chǎn)擴(kuò)張的同時(shí)內(nèi)在地導(dǎo)致了安全資本投入不足,從而事故頻發(fā)?或者說(shuō),過(guò)低的工亡賠償與生產(chǎn)擴(kuò)張、安全資本投入、安全事故之間的內(nèi)在邏輯關(guān)系及其機(jī)制到底是怎樣的?我們并不清楚,也就是說(shuō),我們至今并沒(méi)有提供一個(gè)理論模型和分析框架對(duì)此給出清晰的解答。為此,本文運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的均衡方法與收入效應(yīng)和替代效應(yīng)工具,構(gòu)建了一個(gè)企業(yè)安全生產(chǎn)的理論模型及其分析框架,從而對(duì)上述問(wèn)題給出了一個(gè)較嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪壿嬕恢碌幕卮稹?/p>

一、企業(yè)安全生產(chǎn)最優(yōu)決策

為便于分析,本文把所有的企業(yè)概括地分為風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)與非風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)兩大類(lèi)。這里的風(fēng)險(xiǎn)是指安全事故風(fēng)險(xiǎn),它們之間的主要區(qū)別是:在既定的技術(shù)和制度條件下是否存在一定比例的安全事故率,比如可用單位產(chǎn)量或GDP的一定死亡率來(lái)界定企業(yè)是否屬于風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)①。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)來(lái)說(shuō),在相同的市場(chǎng)條件下,它的生產(chǎn)決策比非風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)要多一個(gè)安全生產(chǎn)約束條件,也就是說(shuō)它不僅要生產(chǎn)該行業(yè)的特定產(chǎn)品如煤炭,而且還要生產(chǎn)安全產(chǎn)品,即保持一個(gè)較低的安全事故率②。為此,該類(lèi)企業(yè)在既定的產(chǎn)量或利潤(rùn)水平條件下,將追求一定事故率下的安全成本最小化,或者既定安全成本下的事故率最小化。根據(jù)上述定義,本節(jié)將分析風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的安全生產(chǎn)決策行為,即企業(yè)如何作出最優(yōu)的安全生產(chǎn)決策。

（一）模型構(gòu)建

為構(gòu)建理論模型以及便于后面的分析,我們給出以下基本假設(shè):

1.為了生產(chǎn)安全產(chǎn)品,企業(yè)需要投入安全資本,如一定的安全設(shè)施和技術(shù)裝備,對(duì)員工進(jìn)行安全培訓(xùn),等等。安全資本投入用K表示,設(shè)安全資本的價(jià)格為r。

2.假設(shè)安全資本投入大小是影響安全事故發(fā)生的惟一因素,因此,安全事故發(fā)生的概率δ是企業(yè)安全資本投入K的函數(shù),記為δ（k）,且（K）＜0。也就是說(shuō),安全資本投入越大,發(fā)生安全事故的可能性越小,但在技術(shù)既定下其邊際收益遞減。

3.這里定義的安全事故,假設(shè)與一定的死亡人數(shù)相聯(lián)系,也就是說(shuō)即使發(fā)生了生產(chǎn)事故,如果沒(méi)有死人,本文不稱(chēng)之為安全事故。設(shè)事故死亡人數(shù)為N,它與安全事故概率δ成正向關(guān)系,記為N（δ）,且N′（δ）＞0。因此,這里的事故死亡人數(shù)是預(yù)期概念。把上面的函數(shù)結(jié)合起來(lái),預(yù)期事故死亡人數(shù)N是安全資本投入K的復(fù)合函數(shù),簡(jiǎn)記為N（K）,且N′（K）＜0。

4.假設(shè)企業(yè)安全事故的責(zé)任規(guī)則為嚴(yán)格責(zé)任制度,即無(wú)論企業(yè)是否遵守了安全生產(chǎn)的法定責(zé)任標(biāo)準(zhǔn),它都必須為安全事故支付工傷死亡賠償金,并且假定該責(zé)任是能夠嚴(yán)格執(zhí)行的,即企業(yè)無(wú)法逃避安全事故責(zé)任。同時(shí),設(shè)工亡賠償金標(biāo)準(zhǔn)為A,其大小取決于政府管制的法律規(guī)定。這里還假設(shè)法定的工亡賠償金標(biāo)準(zhǔn)也為A,它是與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展相適應(yīng)的最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)。

根據(jù)以上假定,企業(yè)安全生產(chǎn)的總成本可以表示為:

顯然企業(yè)的最優(yōu)目標(biāo)是安全生產(chǎn)總成本最小化,因此對(duì)式（1）求導(dǎo)可得最優(yōu)化的一階條件為:

式（2）中,K*是企業(yè)的最優(yōu)安全投入,企業(yè)由此可實(shí)現(xiàn)安全成本最小化。其意義在于:在既定的市場(chǎng)條件下,企業(yè)安全生產(chǎn)決策的核心,在于通過(guò)邊際調(diào)整以追求安全資本投入成本與事故死亡賠償成本之間的均衡,從而實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)總成本最小化目標(biāo)。

（二）基本分析框架

為了給下文的分析提供一個(gè)基本分析框架,可以把公式（2）轉(zhuǎn)化為:

圖1 企業(yè)安全生產(chǎn)的均衡

公式（3）的左邊N′（K*）可以理解為增加安全投入帶來(lái)的邊際效果,即N（K）曲線(xiàn)上點(diǎn)K*的斜率。實(shí)際上,N（K）曲線(xiàn)是由企業(yè)安全生產(chǎn)函數(shù)決定的,可以稱(chēng)之為安全生產(chǎn)曲線(xiàn),它在以預(yù)期事故死亡人數(shù)N為縱坐標(biāo)、安全資本投入K為橫坐標(biāo)的圖上,表現(xiàn)為一條向右下傾斜的曲線(xiàn)（見(jiàn)圖1）。其含義是:隨著安全資本投入的增加,預(yù)期事故死亡人數(shù)隨之下降,但邊際效益遞減。安全生產(chǎn)曲線(xiàn)斜率的絕對(duì)值代表的是安全資本對(duì)事故死亡人數(shù)的邊際技術(shù)替代率,表示為MRTSKN。因此這條安全生產(chǎn)曲線(xiàn)反映的是:在技術(shù)水平既定的條件下,安全資本與事故死亡人數(shù)之間的替代關(guān)系,而對(duì)企業(yè)效益來(lái)說(shuō),其產(chǎn)量水平是不變的。也就是說(shuō),在既定的技術(shù)條件下,一條安全生產(chǎn)曲線(xiàn)對(duì)應(yīng)一個(gè)既定產(chǎn)量。所以,安全生產(chǎn)曲線(xiàn)的移動(dòng),概括地講有以下兩種情況:（1）第一種是在既定的技術(shù)條件下,單純由企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)量的變動(dòng)所引起。例如,企業(yè)在沒(méi)有改進(jìn)技術(shù)的情況下想要增加產(chǎn)量,那么企業(yè)只能通過(guò)增加勞動(dòng)投入,來(lái)擴(kuò)大生產(chǎn),增加產(chǎn)量。但由于技術(shù)條件沒(méi)有變,即使企業(yè)相應(yīng)增加了安全資本投入,卻因其邊際效益遞減,而導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)的安全系數(shù)降低,事故率上升,即預(yù)期死亡人數(shù)增加,從而使安全生產(chǎn)曲線(xiàn)的位置向右上移動(dòng)。（2）第二種情況,是由技術(shù)水平的變動(dòng)所引起的。例如,技術(shù)水平（也包括工人掌握的安全技術(shù)水平等）提高了,在既定產(chǎn)量甚至擴(kuò)大產(chǎn)量的條件下,安全生產(chǎn)曲線(xiàn)都將向左下移動(dòng),它表明安全事故率下降,從而導(dǎo)致預(yù)期事故死亡人數(shù)的減少。本文把前一種情況稱(chēng)為短期,后一種情況稱(chēng)為長(zhǎng)期。在風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)中,生產(chǎn)技術(shù)和安全技術(shù)是緊密相聯(lián)的,例如采礦設(shè)備是否先進(jìn),直接決定了其安全生產(chǎn)狀況的好壞。本文的收入效應(yīng)和替代效應(yīng)分析屬于短期分析。

二、企業(yè)安全生產(chǎn)的收入效應(yīng)和替代效應(yīng)

根據(jù)上文的分析容易理解,當(dāng)事故死亡賠償金較低時(shí),相對(duì)于最優(yōu)的工亡賠償標(biāo)準(zhǔn)A而言,企業(yè)的安全資本投入行為就會(huì)發(fā)生改變,從而對(duì)安全生產(chǎn)產(chǎn)生影響。這種影響可以分解為兩種效應(yīng),即收入效應(yīng)和替代效應(yīng)。收入效應(yīng)是指在企業(yè)安全生產(chǎn)名義的預(yù)算成本不變的條件下,由于工亡賠償金的變化導(dǎo)致企業(yè)收入水平發(fā)生變化（其機(jī)理在于,A的變化將改變安全生產(chǎn)實(shí)際成本的變化,于是,企業(yè)將調(diào)整勞動(dòng)投入,從而導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)量的變化亦即收入的變化）,進(jìn)而對(duì)企業(yè)安全生產(chǎn)決策行為所產(chǎn)生的影響。替代效應(yīng)是指在產(chǎn)量不變即收入水平保持不變的條件下,工亡賠償金的變化造成安全資本與生命價(jià)值的相對(duì)價(jià)格改變,進(jìn)而對(duì)企業(yè)安全生產(chǎn)決策行為所產(chǎn)生的影響。為了剖析總效應(yīng)的形成機(jī)制,我們將分別分析其替代效應(yīng)和收入效應(yīng)。

（一）替代效應(yīng)分析

圖2中的橫軸和縱軸分別表示安全資本投入量K和預(yù)期事故死亡人數(shù)N。在工亡賠償標(biāo)準(zhǔn)為A時(shí),預(yù)算成本線(xiàn)為FG（斜率為-r/A）,與安全生產(chǎn)曲線(xiàn)N（K）相切于點(diǎn)E1,該點(diǎn)是企業(yè)實(shí)現(xiàn)安全成本最小化的均衡點(diǎn),對(duì)應(yīng)的企業(yè)安全資本投入水平為K1,預(yù)期的事故死亡人數(shù)為N1,從而安全生產(chǎn)總成本為T(mén)C1=rK1+AN1?，F(xiàn)假定工亡賠償金下降為A1,那么企業(yè)安全生產(chǎn)預(yù)算線(xiàn)將圍繞G點(diǎn)向右擺動(dòng),形成一條新預(yù)算線(xiàn)GF′。這就是說(shuō),雖然企業(yè)安全生產(chǎn)的名義成本不變,但因較低的工亡賠償金而使企業(yè)具有更大的安全事故賠償能力。這必然刺激企業(yè)通過(guò)增加勞動(dòng)投入（即擴(kuò)大產(chǎn)量）而使其安全生產(chǎn)的實(shí)際成本增加,它在圖上便表現(xiàn)為一條更加陡峭（即斜率為-r/A1）的預(yù)算成本線(xiàn)。為了分析其替代效應(yīng),這里假設(shè)企業(yè)仍按原來(lái)的實(shí)際安全預(yù)算成本進(jìn)行生產(chǎn),也即企業(yè)的產(chǎn)量不變。那么,其預(yù)算成本線(xiàn)將由GF′平行移動(dòng)到 F1G1,而與安全生產(chǎn)曲線(xiàn) N（K）相切于E2點(diǎn)。該點(diǎn)即是企業(yè)安全生產(chǎn)決策新的均衡點(diǎn),它所對(duì)應(yīng)的企業(yè)安全資本投入水平為 K 2,安全生產(chǎn)總成本為 TC2=rK2+A1N2。比較前后兩個(gè)均衡點(diǎn),企業(yè)安全資本投入下降了K1-K2數(shù)量,相對(duì)應(yīng),預(yù)期死亡人數(shù)將增加N2-N1數(shù)量,這就是工亡賠償金降低所引起的替代效應(yīng)。由此可以看出,當(dāng)工亡賠償金低于最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)時(shí),由于替代效應(yīng),企業(yè)趨向于用相對(duì)低廉的生命為代價(jià),來(lái)節(jié)約相對(duì)昂貴的安全資本,從而導(dǎo)致安全資本投入水平下降,以及安全事故率上升亦即預(yù)期事故死亡人數(shù)增加。

（二）收入效應(yīng)分析

當(dāng)工亡賠償金下降時(shí),企業(yè)在名義預(yù)算成本不變的條件下,有能力承擔(dān)更多的安全資本投入和事故死亡賠償成本,即提高了企業(yè)實(shí)際的安全預(yù)算成本,這將導(dǎo)致企業(yè)通過(guò)增加勞動(dòng)投入來(lái)增加產(chǎn)量,實(shí)現(xiàn)增加收入的效果,這即是企業(yè)安全生產(chǎn)的收入效應(yīng)。從理論上講,較低的工亡賠償金帶來(lái)的收入效應(yīng),存在與替代效應(yīng)相關(guān)的三種情況,即等于、小于或者大于替代效應(yīng)。

1.收入效應(yīng)等于替代效應(yīng)的情況（見(jiàn)圖3）。在名義成本不變的條件下,由于工亡賠償金下降而使企業(yè)的實(shí)際安全預(yù)算成本提高,在圖3中就是預(yù)算成本線(xiàn)由原來(lái)的FG變?yōu)镕′G,而與新的安全生產(chǎn)曲線(xiàn)N（K）1相切于E3。已知替代效應(yīng)使安全資本投入減少K1-K2,而從圖3可看出,收入效應(yīng)則使安全資本投入增加K1-K2,結(jié)果企業(yè)的安全資本投入保持不變,仍然為K 1,但是,預(yù)期的死亡人數(shù)卻從N1上升為N3。這表明,在收入效應(yīng)等于替代效應(yīng)的情況下,由于死亡賠償金的降低,企業(yè)在保持安全資本投入不變的情況下,具有通過(guò)增加勞動(dòng)投入以增加產(chǎn)量的動(dòng)力,其結(jié)果必然是安全事故率的上升和預(yù)期事故死亡人數(shù)的增加。

2.收入效應(yīng)小于替代效應(yīng)的情況（見(jiàn)圖4）。從圖4中容易看出,雖然收入效應(yīng)使安全資本投入從K2增加到K3,但由于收入效應(yīng)小于替代效應(yīng),企業(yè)在增加勞動(dòng)投入以增加產(chǎn)量的時(shí)候,寧愿用相對(duì)廉價(jià)的事故死亡賠償來(lái)替代和減少相對(duì)昂貴的安全資本投入,所以安全資本投入水平總體上下降了,但預(yù)期的死亡人數(shù)卻大幅飚升為N3。安全資本投入不足是我國(guó)安全事故頻發(fā)的直接原因,但在這里我們看到,較低的工亡賠償金又是企業(yè)安全資本投入不足的重要?jiǎng)右蚝蜋C(jī)制。

圖2 較低死亡賠償金標(biāo)準(zhǔn)的替代效應(yīng)

圖3 收入效應(yīng)等于替代效應(yīng)

圖4 收入效應(yīng)小于替代效應(yīng)

3.收入效應(yīng)大于替代效應(yīng)的情況（見(jiàn)圖5）。在這種情況下,從圖5中容易看出,總效應(yīng)的結(jié)果是企業(yè)對(duì)安全資本投入總有相應(yīng)增加,但增加的幅度取決于收入效應(yīng)是否足夠大。所以,在收入效應(yīng)大于替代效應(yīng)的情況下,企業(yè)安全生產(chǎn)狀況的變化有兩種可能:第一種可能是,由于收入效應(yīng)不夠大,雖然安全資本投入隨勞動(dòng)投入增加而有所增加,但因增加不多,企業(yè)的安全生產(chǎn)狀況仍將惡化,從而使預(yù)期死亡人數(shù)相對(duì)于N2來(lái)說(shuō)會(huì)進(jìn)一步增加,比如增加到N3。第二種可能是,由于收入效應(yīng)足夠大,企業(yè)在均衡上有能力較大幅度地增加安全資本投入,使安全事故率隨產(chǎn)量增加而上升的趨勢(shì)得到一定程度的遏止,從而預(yù)期的死亡人數(shù)相對(duì)于N2來(lái)說(shuō)將減少,比如減少到N4,但仍然高于最初的N1。至于收入效應(yīng)是否足夠大,這主要取決于企業(yè)原有的生產(chǎn)條件,例如在富礦增加勞動(dòng)投入所獲得的產(chǎn)量顯然要大于在窮礦投入同樣的勞動(dòng)所獲得的產(chǎn)量。因此,圖5中N（K）2曲線(xiàn)所表示的產(chǎn)量要大于N（K）1曲線(xiàn),但安全事故率和預(yù)期死亡人數(shù)卻低于后者。

最后需要指出的是,雖然我們可以在圖5上純粹畫(huà)一條更大產(chǎn)量而預(yù)期事故死亡人數(shù)卻低于N1的安全生產(chǎn)曲線(xiàn)與F′G相切,但是,由于這里是短期分析,在技術(shù)不變的條件下,增加勞動(dòng)投入和（可變的）安全資本投入的邊際效果是遞減的,因而企業(yè)安全資本投入的增加必將在某一點(diǎn)中止,所以,在邏輯上這里不可能出現(xiàn)一個(gè)更大產(chǎn)量而預(yù)期事故死亡人數(shù)低于N1的安全生產(chǎn)均衡點(diǎn)。

圖5 收入效應(yīng)大于替代效應(yīng)

（三）結(jié)論

以上我們從邏輯上討論了收入效應(yīng)等于、小于和大于替代效應(yīng)的三種情況,以及它們對(duì)企業(yè)安全生產(chǎn)決策行為所產(chǎn)生的各種不同影響及其作用機(jī)制。當(dāng)然在現(xiàn)實(shí)生活中,收入效應(yīng)正好等于替代效應(yīng)的情況可能是罕見(jiàn)的,大多數(shù)情況下不是小于就是大于替代效應(yīng)。但不管怎樣,通過(guò)上述討論,我們至少可以得出以下三點(diǎn)結(jié)論:

1.較低的工亡賠償金所帶來(lái)的替代效應(yīng),必使企業(yè)的安全生產(chǎn)狀況惡化。因?yàn)閺睦硇赃x擇上來(lái)說(shuō),企業(yè)必然趨向于用廉價(jià)的工傷死亡賠償來(lái)替代相對(duì)昂貴的安全資本投入,所以,無(wú)論是在收入效應(yīng)等于、小于或大于替代效應(yīng)的情況下,生產(chǎn)擴(kuò)張導(dǎo)致的安全資本追加投入水平及其效果都將低于初期的安全資本投入（因?yàn)檫^(guò)低的工亡賠償金必對(duì)企業(yè)安全資本投入產(chǎn)生負(fù)激勵(lì)）,從而使企業(yè)的安全生產(chǎn)狀況呈惡化趨勢(shì),即安全事故率呈上升趨勢(shì)。這反映在圖上,就是其預(yù)期死亡人數(shù)都高于初期的N1。國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局研究中心和中國(guó)煤炭工業(yè)發(fā)展研究中心的調(diào)查表明:2003年我國(guó)原煤年產(chǎn)量為17.28億噸;而當(dāng)年底全國(guó)上報(bào)具備生產(chǎn)安全保障能力的礦井（含露天礦）2 090處,其生產(chǎn)能力約11億噸/年。也就是說(shuō),當(dāng)年至少有6.28億噸的原煤產(chǎn)量是超產(chǎn)而沒(méi)有安全保障的?？梢?jiàn),我國(guó)前幾年的煤炭增產(chǎn)并沒(méi)有帶來(lái)更多的安全資本投入的增加。

2.較低的工亡賠償金必對(duì)企業(yè)產(chǎn)生擴(kuò)大生產(chǎn)、增加產(chǎn)量的激勵(lì),而在短期內(nèi)由于無(wú)法改變技術(shù)條件,因此無(wú)論企業(yè)是否隨生產(chǎn)擴(kuò)張而增加可變的安全資本投入,都將使企業(yè)的安全生產(chǎn)狀況呈惡化趨勢(shì)。我國(guó)許多安全生產(chǎn)事故的發(fā)生,則檢證了這一結(jié)論。例如:2006年11月發(fā)生事故的南山煤礦核定年生產(chǎn)能力為9萬(wàn)噸,2006年2～10月生產(chǎn)銷(xiāo)售原煤就達(dá)23萬(wàn)噸;2006年4月發(fā)生事故的瓦窖堡鎮(zhèn)煤礦核定年生產(chǎn)能力為3萬(wàn)噸,2005年產(chǎn)量為68 994.8噸,2006年1～4月產(chǎn)量就達(dá)23 810.4噸;2005年11月黑龍江東風(fēng)煤礦發(fā)生事故的主要原因之一就是超能力生產(chǎn)。所以從表面因果關(guān)系看,安全事故的多發(fā)期與經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)期相關(guān),但按本文的模型分析,其正確的邏輯關(guān)系和機(jī)制則是:高速增長(zhǎng)帶來(lái)企業(yè)生產(chǎn)的急劇擴(kuò)張,但相對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以及生產(chǎn)擴(kuò)張來(lái)說(shuō),由于工亡賠償金過(guò)低,必對(duì)企業(yè)的安全生產(chǎn)決策產(chǎn)生相應(yīng)的收入效應(yīng)和替代效應(yīng),其必然結(jié)果就是安全事故頻發(fā)③[2]。

3.較低賠償金所產(chǎn)生的收入效應(yīng),對(duì)遏止企業(yè)安全生產(chǎn)狀況是有一定作用的。收入效應(yīng)大,從均衡上來(lái)說(shuō),企業(yè)增加安全資本投入的力度相應(yīng)較大;反之,安全資本投入力度則較小,甚至絕對(duì)減少。而收入效應(yīng)的大小,則取決于企業(yè)現(xiàn)有的生產(chǎn)條件。這一結(jié)論的政策含意是:如果由于立法制度原因而使較低的法定工亡賠償標(biāo)準(zhǔn)一時(shí)難以在短期內(nèi)改變,那么政府對(duì)安全生產(chǎn)的管制可以有兩種政策選擇,即區(qū)別管制政策和標(biāo)準(zhǔn)管制政策。所謂區(qū)別管制政策,是指政府對(duì)不同生產(chǎn)條件的企業(yè)首先進(jìn)行分級(jí),如分優(yōu)、劣兩級(jí),然后對(duì)它們實(shí)行有區(qū)別的管制,對(duì)那些生產(chǎn)條件劣等的企業(yè),實(shí)行嚴(yán)格的定額產(chǎn)量監(jiān)控,并對(duì)違規(guī)者處以較高的安全罰金,而對(duì)生產(chǎn)條件優(yōu)良的企業(yè)則放松定額產(chǎn)量管制。所謂標(biāo)準(zhǔn)管制政策,是指政府對(duì)所有的企業(yè)實(shí)行單位產(chǎn)量死亡率標(biāo)準(zhǔn)管制,即事先確定一個(gè)較為科學(xué)的單位產(chǎn)量死亡率標(biāo)準(zhǔn),如果企業(yè)擴(kuò)大產(chǎn)量所導(dǎo)致的死亡率高于這一標(biāo)準(zhǔn),那么政府將對(duì)該企業(yè)加征一個(gè)懲罰性的賠償,從而使企業(yè)安全生產(chǎn)的外部性行為內(nèi)部化。也就是說(shuō),如果這一管制政策可以嚴(yán)格而科學(xué)地執(zhí)行,那么,只有生產(chǎn)條件好的企業(yè)才有能力在不高于這一標(biāo)準(zhǔn)下擴(kuò)大產(chǎn)量。比較而言,標(biāo)準(zhǔn)管制政策的優(yōu)點(diǎn)是管制成本較低,但有一刀切的低效率弊端;而區(qū)別管制政策的缺陷是成本較大尤其是信息成本較大,但有效率上的優(yōu)勢(shì)。

三、實(shí)證檢驗(yàn):中國(guó)安全事故與工亡賠償?shù)南嚓P(guān)性之例證

自20世紀(jì)90年代以來(lái),在我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)從而企業(yè)生產(chǎn)快速擴(kuò)張的同時(shí),安全生產(chǎn)形勢(shì)日益惡化,工傷死亡人數(shù)持續(xù)增加。但自2004年以來(lái),在經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)帶動(dòng)煤炭生產(chǎn)繼續(xù)增長(zhǎng)的同時(shí),卻出現(xiàn)了安全形勢(shì)好轉(zhuǎn),工亡人數(shù)出現(xiàn)持續(xù)下降的趨勢(shì)。其表現(xiàn)為:在2003年煤礦事故死亡人數(shù)達(dá)到7 964人的高峰之后,2004年下降為6 027人,2005年為5 986人,2006年4 746人,2007年為3 786人。我國(guó)的上述現(xiàn)象與本文關(guān)于工亡賠償標(biāo)準(zhǔn)所導(dǎo)致的收入效應(yīng)和替代效應(yīng)的理論及其結(jié)論是相吻合的。

2004年之前,工傷死亡賠償?shù)姆ǘ?biāo)準(zhǔn)是由1996年勞動(dòng)部發(fā)布的《企業(yè)職工工傷保險(xiǎn)試行辦法》所作出的規(guī)定④,即“一次性工亡補(bǔ)助金,標(biāo)準(zhǔn)為本省、自治區(qū)、直轄市上年度職工平均工資四十八個(gè)月至六十個(gè)月的金額”。如果按當(dāng)年全國(guó)職工年平均工資6 210元計(jì)算,48個(gè)月即4年的一次性賠償金額為24 840元,而60個(gè)月即5年的賠償為31 050元。即使到2003年,按全國(guó)城鎮(zhèn)在崗職工年平均工資14 040元計(jì)算5年,一次性賠償金額也只有70 200元。由此可見(jiàn),與2004年以來(lái)的不低于20萬(wàn)元的法定賠償標(biāo)準(zhǔn)相比,過(guò)去的事故死亡賠償金是很低的（而且在1996年以前大多只有幾千元的賠償）。

接下來(lái),我們用幾個(gè)典型年份的案例證明本文的核心觀點(diǎn)。1994年以前,我國(guó)煤炭產(chǎn)量一直在10億噸上下,事故死亡人數(shù)也一直維持在1 000多人;1994年煤產(chǎn)量突然跳到12億噸以上,事故死亡人數(shù)同時(shí)也跳至2 000多人;1996年煤產(chǎn)量上升至13億噸以上時(shí),事故死亡人數(shù)則急增至4 000人以上（這或許這是當(dāng)年《企業(yè)職工工傷保險(xiǎn)試行辦法》出臺(tái)的一個(gè)重要原因）。之后,煤產(chǎn)量一直在12～14億噸之間徘徊,煤礦行業(yè)的事故死亡人數(shù)也一直穩(wěn)定在5 000人左右（2001年最高達(dá)5 774人）;然而,2002年和2003年連續(xù)兩年煤產(chǎn)量分別急增至14.381億噸和16.384億噸,同時(shí)事故死亡人數(shù)也分別急增至6 865人和7 964人。在產(chǎn)量激增和安全事故激增的高度相關(guān)性之間,按本文的理論,是過(guò)低的工亡賠償標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)生地在其中發(fā)揮作用,其內(nèi)在機(jī)制是:較低的工亡賠償金所產(chǎn)生的收入效應(yīng)和替代效應(yīng)使得在產(chǎn)量激增的同時(shí),由于安全資本投入嚴(yán)重不足才導(dǎo)致了安全事故激增的后果。

或許也是因?yàn)?002～2003年礦難多發(fā),死亡人數(shù)急增這一重要原因,在社會(huì)多方的關(guān)注下,2004年11月30日,煤礦重鎮(zhèn)也是安全事故多發(fā)重鎮(zhèn)的山西省出臺(tái)了《關(guān)于落實(shí)煤礦安全責(zé)任預(yù)防重特大事故發(fā)生的規(guī)定》,其中第十二條規(guī)定:“發(fā)生死亡事故的,礦主對(duì)死亡職工的賠償標(biāo)準(zhǔn)每人不得低于20萬(wàn)元人民幣。”在這一示范下,河北、山東、河南、貴州、重慶等省、直轄市也紛紛出臺(tái)了“基本死亡賠償不低于二十萬(wàn)”的相關(guān)規(guī)定⑤。由于事故死亡賠償?shù)姆ǘ?biāo)準(zhǔn)大幅提高,按本文的理論邏輯,必產(chǎn)生一個(gè)強(qiáng)勁的反向替代效應(yīng),即用相對(duì)低價(jià)的安全資本及其技術(shù)更新來(lái)替代相對(duì)昂貴的事故死亡賠償⑥,于是這才有了2004年以來(lái)安全生產(chǎn)形勢(shì)的持續(xù)好轉(zhuǎn)。當(dāng)然,除此之外,安全生產(chǎn)形勢(shì)的好轉(zhuǎn),也與近幾年國(guó)家主動(dòng)加強(qiáng)安全資本投入和技術(shù)改造,以及提高安全管制力度有關(guān)。

綜上所述,我國(guó)20世紀(jì)90年代以來(lái)安全生產(chǎn)形勢(shì)發(fā)展變化的實(shí)證資料,與本文的理論及其結(jié)論是完全吻合的。

注釋?zhuān)?/p>

①也就是說(shuō),風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)的每一產(chǎn)量在統(tǒng)計(jì)意義上都是有一定數(shù)量的生命代價(jià)的。

②即使沒(méi)有國(guó)家安全管制制度安排,在自由的市場(chǎng)機(jī)制約束條件下,風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)也要生產(chǎn)安全產(chǎn)品,否則,每天礦井死人,該企業(yè)不僅難以找到愿意來(lái)工作的人,而且也無(wú)法正常生產(chǎn)。所以,在風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)最大化決策中,必然包含生產(chǎn)安全產(chǎn)品的約束條件。換句話(huà)說(shuō),即使最黑心的礦老板,他在主觀上和客觀上都不愿看到他的礦井死人,因此,他的最大化謀利行為本身,就內(nèi)在的包含了生產(chǎn)安全產(chǎn)品。

③我國(guó)近幾年的市場(chǎng)行情如煤炭行情看漲固然是企業(yè)擴(kuò)大產(chǎn)量的外在動(dòng)因,但這是建立在成本既定下因價(jià)格上漲而導(dǎo)致利潤(rùn)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)之上的。同理,在市場(chǎng)價(jià)格既定下,成本下降也能提升利潤(rùn)而刺激企業(yè)擴(kuò)大產(chǎn)量。所以,較低的工亡賠償金是企業(yè)增產(chǎn)的內(nèi)在動(dòng)因。而且,在20世紀(jì)90年代中期因煤炭生產(chǎn)過(guò)剩而價(jià)格下降時(shí),1994年和1996年仍出現(xiàn)了煤炭產(chǎn)量和安全事故雙激增的現(xiàn)象。這不更能說(shuō)明工亡賠償金太低所產(chǎn)生的如此之大的收入效應(yīng)和替代效應(yīng)嗎?

④1996年以前,處理工傷死亡的正式法規(guī)是1953年1月26日勞動(dòng)部公布的《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)保險(xiǎn)條例實(shí)施細(xì)則修正草案》,其第二十二條規(guī)定:除發(fā)給本企業(yè)的平均工資3個(gè)月作為喪葬費(fèi)外,并按每月付給供養(yǎng)直系親屬1人者,為死者本人工資25%;2人者,為死者本人工資40%;3人或3人以上者,為死者本人工資50%,直到受供養(yǎng)者失去受供養(yǎng)。

⑤轉(zhuǎn)引自:h ttp://www.ce.cn/xw zx/gnsz/szyw/200802/01/t20080201_14439127.shtm l

⑥一般來(lái)說(shuō),如果事故死亡賠償標(biāo)準(zhǔn)過(guò)高,那么要擴(kuò)大產(chǎn)量,最優(yōu)的選擇就是在增加安全資本投入的同時(shí)改進(jìn)技術(shù)。這不僅可以有效地增加產(chǎn)量,還能有效地降低安全事故率。

[1]李毅中.中國(guó)安全生產(chǎn)發(fā)展趨勢(shì)研究[J].安全與健康,2007,（5）:4—6.

[2]王紹光.煤礦安全監(jiān)管:中國(guó)治理模式的轉(zhuǎn)變[J].比較,2004,（13）:79—111.