張建宇

（天津財經(jīng)大學(xué) 商學(xué)院,天津 300222）

一、引言

《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》（2006—2020年）中提到,自主創(chuàng)新就是從增強(qiáng)國家創(chuàng)新能力出發(fā),加強(qiáng)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新。借鑒以上定義,一些學(xué)者認(rèn)為企業(yè)的自主創(chuàng)新,是以提高企業(yè)創(chuàng)新能力為起點而進(jìn)行的原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新,但這一概念只解決了創(chuàng)新的主體和出發(fā)點問題,對于企業(yè)的指導(dǎo)仍然相對模糊,無法找尋到企業(yè)實施自主創(chuàng)新的可靠邏輯。學(xué)術(shù)界對于自主創(chuàng)新的研究則是基于《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》內(nèi)容的深入與延伸,事實上,考評創(chuàng)新是否屬于自主創(chuàng)新關(guān)鍵在于創(chuàng)新的持久收益者是否是企業(yè)自身,如果答案是肯定的,我們則將其界定為自主創(chuàng)新;反之,即便企業(yè)在創(chuàng)新過程中投入了再多的精力也不屬于自主創(chuàng)新。

對于企業(yè)來說,創(chuàng)新是從一個新穎的思維產(chǎn)生到進(jìn)入市場的全部過程,發(fā)明創(chuàng)造本身對于企業(yè)來說并非創(chuàng)新,擁有專利和知識產(chǎn)權(quán)對于企業(yè)來說,也同樣不是創(chuàng)新的重要內(nèi)涵[1]。早在20世紀(jì)初期,經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特就對創(chuàng)新進(jìn)行了闡述,熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中談到資本主義的發(fā)展時,將發(fā)展定義為執(zhí)行新的組合,這也構(gòu)成了熊彼特創(chuàng)新理論的主要內(nèi)容[2]（P210）,他認(rèn)為創(chuàng)新囊括了五種情況:第一種情況是采用一種新的產(chǎn)品或者給予產(chǎn)品新的特性和功能;第二種情況則是采用一種新的方法,這種方法可以是技術(shù)上的也可以是經(jīng)營上的,通過這種新方法改變產(chǎn)品或服務(wù)的轉(zhuǎn)換方式,目的可能在兩個方面。一是提高效率、降低成本,二是新方法改變了產(chǎn)品的某些外在特性更迎合了市場的需求;第三種情況是新市場的進(jìn)入,這個市場可能是企業(yè)自己創(chuàng)造的,也可能是一直存在但企業(yè)從未開辟過;第四種情況則是找到新的產(chǎn)品生產(chǎn)供應(yīng)來源或者尋求到新的替代性原料,亦可能是對于上游的原材料通過某種手段而具備了控制權(quán);最后一種情況則是新組織形式的出現(xiàn),比如說通過企業(yè)集團(tuán)形成壟斷地位或者通過面條式組織（spaghetti organization）實現(xiàn)組織的靈活性[3]等等。熊彼特所界定的這五種創(chuàng)新闡述的是創(chuàng)新的可能類型,這五類創(chuàng)新實際上所隱含的假設(shè)就在于企業(yè)將創(chuàng)新的收益內(nèi)部化。自主創(chuàng)新對于企業(yè)來說,是企業(yè)自身成長的需要,也是企業(yè)迎合外部競爭和市場需求的需要。

二、單純技術(shù)推動下的自主創(chuàng)新及其邏輯

根據(jù)企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新首要考慮的因素,以Rothwell對創(chuàng)新發(fā)展的不同階段的分類為依據(jù)①,我們考慮了不同驅(qū)動因素下企業(yè)自主創(chuàng)新的方式及其內(nèi)在邏輯。由于驅(qū)動因素的不同,企業(yè)在選擇自主創(chuàng)新路徑時其資源分配和運營模式也存在著較大的差異。不同驅(qū)動因素條件下,企業(yè)的自主創(chuàng)新運營都遵循著其基本的發(fā)展路徑。

在這一狀況下,推動企業(yè)創(chuàng)新的唯一因素在于技術(shù)本身的發(fā)展。這一條件下市場的需求常常是企業(yè)創(chuàng)設(shè)的而不是根據(jù)調(diào)研和預(yù)測得到的,企業(yè)在這一條件下需要解決的問題顯然是市場問題而非技術(shù)問題,其原因在于,企業(yè)自身的研究開發(fā)能力足夠創(chuàng)造出新的需求,所以這一條件下自主創(chuàng)新運營的關(guān)鍵在于將技術(shù)催生的需求轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的市場需求。單純技術(shù)推動下企業(yè)基本的自主創(chuàng)新運營主要表現(xiàn)為市場的創(chuàng)新運營,由于企業(yè)是在技術(shù)推動下產(chǎn)生的自主創(chuàng)新,即創(chuàng)新的思想主要產(chǎn)生于技術(shù)自身的革新或技術(shù)帶來的新創(chuàng)意,因而在具體運營過程中需要關(guān)注的焦點也集中到技術(shù)創(chuàng)新的軟化方面（即考慮技術(shù)本身與用戶的契合程度）②。在技術(shù)推動下,企業(yè)最容易忽視的就是將技術(shù)資源進(jìn)行軟化,即把技術(shù)資源轉(zhuǎn)化為市場資源。

在我國企業(yè)的具體運營中,研發(fā)部門與企業(yè)現(xiàn)場生產(chǎn)部門和市場部門溝通聯(lián)系偏少的現(xiàn)象較為普遍。根據(jù)筆者進(jìn)行的調(diào)查,我們發(fā)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部研發(fā)部門對于市場的了解往往更多從技術(shù)層面去把握,因而新產(chǎn)品的開發(fā)往往更多集中在技術(shù)層面而非市場層面。另外,由于在新產(chǎn)品生產(chǎn)過程中企業(yè)管理部分與生產(chǎn)部門缺乏溝通,直接導(dǎo)致了新產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中的不經(jīng)濟(jì)性。因而在技術(shù)推動下企業(yè)要形成真正的自主創(chuàng)新能力,需要將技術(shù)資源有效融入生產(chǎn)現(xiàn)場和市場,在生產(chǎn)現(xiàn)場上考慮技術(shù)在生產(chǎn)上使用的經(jīng)濟(jì)性、便捷性,而在市場上則是考慮技術(shù)本身的市場需求。因而其自主創(chuàng)新的基本邏輯如圖1所示:

從圖1中不難看出,企業(yè)要想把新的技術(shù)資源真正轉(zhuǎn)化為企業(yè)的持久性收益,需要強(qiáng)化的是把資源轉(zhuǎn)化為企業(yè)的資本,而這恰恰是很多企業(yè)對自主創(chuàng)新邏輯的忽視,企業(yè)簡單地把技術(shù)資源轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品而忽視了將資源資產(chǎn)化和資本化的現(xiàn)實案例數(shù)不勝數(shù),企業(yè)如若無法保持創(chuàng)新的收益就很難確定其創(chuàng)新是自主的。

三、市場需求推動下的自主創(chuàng)新及其邏輯

這一情況下,企業(yè)關(guān)注的重心轉(zhuǎn)化到技術(shù)資源的把握上。顯然這一狀況應(yīng)該是很多企業(yè)未來面臨的主要狀況,其表現(xiàn)方式為由外部力量推動的自主創(chuàng)新方式。此時對于企業(yè)來說其分析的起點在于市場需求,它與純技術(shù)推動的自主創(chuàng)新路徑恰好相反,因而在這一條件下企業(yè)的自主創(chuàng)新運營落腳點在于將市場需求所需的技術(shù)內(nèi)化為企業(yè)可以實現(xiàn)的技術(shù),需要企業(yè)自身具備快速學(xué)習(xí)和掌握新技術(shù)的能力。同時企業(yè)創(chuàng)新思想的來源在于外部市場,而非企業(yè)技術(shù)。

在能力的把握上,企業(yè)需要培育的是把外部資源進(jìn)行內(nèi)部化。如何把市場需求轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌鰴C(jī)會進(jìn)而內(nèi)化為企業(yè)自身快速的應(yīng)變能力是市場需求推動下企業(yè)自主創(chuàng)新得以成功的重要前提。因此,基于時間基礎(chǔ)上的創(chuàng)新是這一市場背景下企業(yè)競爭戰(zhàn)略的重要選擇,快速的技術(shù)整合和學(xué)習(xí)能力必然推動企業(yè)強(qiáng)化自身柔性,以Hayes和Wheelw right為代表的運營管理學(xué)者早在20世紀(jì)80年代就將柔性作為企業(yè)基本競爭戰(zhàn)略的重要組成部分來進(jìn)行闡述,而基于時間的競爭模式也日益成為管理學(xué)者和實務(wù)界人士推崇的對象[4]。在市場需求為主導(dǎo)力量的市場環(huán)境下,企業(yè)的自主創(chuàng)新自然要快速地與現(xiàn)有的市場需求相融合,如若現(xiàn)有的市場需求未能得到及時滿足,一些創(chuàng)新性需求或時尚類需求也就可能隨之消失（假設(shè)競爭對手沒有行動）。Stalk和Hout強(qiáng)調(diào)時間是企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢的秘密武器,因而快速技術(shù)整合、學(xué)習(xí)能力和外部新技術(shù)資源的內(nèi)部化構(gòu)成了市場需求推動下企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的重要能力構(gòu)成內(nèi)容[5]。

在深刻把握了市場需求之后,企業(yè)快速技術(shù)整合和快速學(xué)習(xí)的目的在于兩個方面,一方面在于找尋到可以利用的外部技術(shù)資源從而為企業(yè)服務(wù),另一方面則是快速強(qiáng)化自身迎合市場需求、滿足市場需要的能力。企業(yè)在快速變換的競爭環(huán)境下,企業(yè)的高績效結(jié)果源自于速度和創(chuàng)新,這一觀點在學(xué)術(shù)界已經(jīng)得到普遍認(rèn)可。因而在有效把握市場需求的基礎(chǔ)上,快速融合外部資源并迅速滿足市場需求是企業(yè)獲取創(chuàng)新收益的關(guān)鍵。

獲取創(chuàng)新收益是企業(yè)的直接目的,然而保持并鎖定這一收益才是創(chuàng)新自主性的充分體現(xiàn)。在知識型員工比例逐漸上升的今天,技術(shù)的外溢現(xiàn)象非常普遍,創(chuàng)新收益的快速流失也成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會的一個特征,美國管理大師D'aveni將這一現(xiàn)象界定為超強(qiáng)競爭（hyper-com petition）狀態(tài)。因此形成企業(yè)的創(chuàng)新資本和收益性資產(chǎn)是鎖定創(chuàng)新收益的關(guān)鍵,也是保證創(chuàng)新自主性的重要內(nèi)容。市場需求推動下企業(yè)自主創(chuàng)新的基本邏輯如圖2所示:

圖2 市場推動下的自主創(chuàng)新邏輯

四、技術(shù)與市場聯(lián)合作用下的自主創(chuàng)新及其邏輯

這種狀況是企業(yè)中最為常見的一種狀態(tài)。由于市場現(xiàn)實需求的存在而企業(yè)自身又擁有滿足市場需求的技術(shù),因而能相對快速地實現(xiàn)企業(yè)想要獲取的收益。這一條件下企業(yè)創(chuàng)新思想是市場需求和內(nèi)部技術(shù)資源共同作用的結(jié)果。因而其自主創(chuàng)新的運營模式相當(dāng)于純技術(shù)推動和純市場推動的結(jié)合,自主創(chuàng)新運營模式就在企業(yè)的內(nèi)部形成一個有效的循環(huán)。在這一條件下要求企業(yè)把市場需求分析和自由技術(shù)革新作為并行工程來進(jìn)行創(chuàng)新運營,以實現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)向創(chuàng)新收益的轉(zhuǎn)化。其自主創(chuàng)新的內(nèi)在邏輯可以借用Rothwell的創(chuàng)新的交互耦合模型和Michael Hobday的邏輯來進(jìn)行闡釋[6],如圖3所示:

五、競爭行為下的企業(yè)自主創(chuàng)新運營模式

圖3 技術(shù)與市場聯(lián)合作用下的自主創(chuàng)新運營模式

這是一種“刺激—反應(yīng)”狀態(tài)下的自主創(chuàng)新行為。在某種程度上有一種跟隨和模仿的意圖。這種狀態(tài)下的自主創(chuàng)新顯然對于企業(yè)的競爭力的提升貢獻(xiàn)是非常有限的。在這一條件下,企業(yè)更多的把關(guān)注焦點集中在對競爭對手技術(shù)和外部市場情況的把握上,以外部市場為輔,以競爭對手情報的獲取為主,通過新產(chǎn)品的反向工程（adverse engineering）③來獲取企業(yè)自身的創(chuàng)新產(chǎn)權(quán),最終以低成本獲取市場分額,瓜分新的市場。當(dāng)然很多企業(yè)在對這一問題認(rèn)識上,往往基于外在模仿而忽視企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新能力的培育,從而導(dǎo)致收益極易流失。自主創(chuàng)新的關(guān)鍵在于讓創(chuàng)新收益具有獨占性或者能夠有效鎖定創(chuàng)新收益。根據(jù)已有的產(chǎn)品尋求新的市場空間是這一競爭行為下企業(yè)獲取獨占性收益的一個重要途徑。事實上,在這一狀態(tài)下,在位優(yōu)勢企業(yè)不太關(guān)注的利基市場（niche market）④往往成為企業(yè)的關(guān)注重點。對于市場中已有的優(yōu)勢企業(yè)來說,他們不關(guān)注利基市場的主要理由在于利基市場的利潤空間太過狹小以及利基市場缺乏成長性,正是這種認(rèn)識給了后進(jìn)入企業(yè)更多的市場機(jī)會。美國管理學(xué)者Christensen認(rèn)為破壞性創(chuàng)新（disrup tive innovation）是這一狀態(tài)下一種有效的創(chuàng)新方式[7]（P321）。借鑒前述三種自主創(chuàng)新的基本邏輯,競爭行為下企業(yè)自主創(chuàng)新的基本邏輯如圖4所示:

圖4 競爭對手競爭行為下的自主創(chuàng)新運營模式

在這一條件下,企業(yè)考慮的是企業(yè)發(fā)展的可持續(xù)性。在知識經(jīng)濟(jì)社會以持續(xù)競爭戰(zhàn)略為導(dǎo)向的自主創(chuàng)新運營模式是保證企業(yè)長足發(fā)展的根本。這種自主創(chuàng)新運營要求企業(yè)系統(tǒng)思考企業(yè)現(xiàn)存的內(nèi)外部環(huán)境和條件,綜合企業(yè)內(nèi)部各個職能部門的優(yōu)勢有計劃、有步驟地推動企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新。持續(xù)競爭戰(zhàn)略導(dǎo)向下的自主創(chuàng)新要求綜合考慮技術(shù)、市場、競爭對手的競爭行為等多項驅(qū)動企業(yè)創(chuàng)新的因素,實際上它是一種系統(tǒng)的自主創(chuàng)新思維,其自主創(chuàng)新的最終目的在于將創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)向創(chuàng)新收益進(jìn)行轉(zhuǎn)化。綜合不同條件下的自主創(chuàng)新邏輯過程,我們可以對自主創(chuàng)新的邏輯進(jìn)行簡單歸納,這一邏輯模型是持續(xù)競爭戰(zhàn)略導(dǎo)向下的自主創(chuàng)新模型,也是創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)獲取創(chuàng)新收益的過程,其整體運營模式如圖5所示。

從自主創(chuàng)新的邏輯圖中可以看出,企業(yè)實施自主創(chuàng)新往往是從需求出發(fā)而展開的,雖然在技術(shù)力量推動下企業(yè)可能會創(chuàng)造一部分需求,但這一類型的需求往往帶有很強(qiáng)的偶然性,不在本文的考慮范疇之內(nèi),管理學(xué)家彼得?德魯克曾經(jīng)將這種偶然性視為創(chuàng)新的來源進(jìn)行了論述,而現(xiàn)實中利用偶然性獲得成功的現(xiàn)有企業(yè)卻是少之又少的,很多依賴新興需求而獲得成功的企業(yè)往往也是新興企業(yè)。

六、結(jié)論

根據(jù)自主創(chuàng)新的一般邏輯機(jī)理,我們不難看出,創(chuàng)新資產(chǎn)和創(chuàng)新的增值性資本對于企業(yè)獲取創(chuàng)新收益的重要性,這也是創(chuàng)新自主性的必要條件。

圖5 企業(yè)自主創(chuàng)新的一般邏輯

由于單純技術(shù)推動的自主創(chuàng)新常常讓該類企業(yè)過度地關(guān)注市場推廣而忽視持續(xù)創(chuàng)新能力的培育,很多由于技術(shù)推動的創(chuàng)新最終往往表現(xiàn)為某一單一的產(chǎn)品,而系列化程度不足,也就是使得產(chǎn)品后續(xù)缺乏延展性,最終使這一自主創(chuàng)新成果非常短暫,在市場衰退時企業(yè)的技術(shù)反而會成為制約其發(fā)展的因素。對于單純市場推動的自主創(chuàng)新來說,企業(yè)解決問題的關(guān)鍵點在于資源技術(shù)等的整合、學(xué)習(xí)和快速產(chǎn)品化能力。市場和技術(shù)的共同推動容易使企業(yè)快速滿足新的市場需求,但也使得企業(yè)容易滿足現(xiàn)狀,造成后續(xù)自主創(chuàng)新能力不足。競爭對手導(dǎo)向下的自主創(chuàng)新常常使企業(yè)陷于較為被動的地位,競爭的自主性缺失,更為重要的是,企業(yè)在進(jìn)行逆向工程的過程中常常忽視或無法有效地獲取技術(shù)的軟化素材,一些設(shè)計生產(chǎn)的細(xì)節(jié)很難把握,從而讓該類企業(yè)經(jīng)常在低端市場徘徊,難以爭取到較高的利潤空間。持續(xù)競爭戰(zhàn)略導(dǎo)向下的企業(yè)自主創(chuàng)新是企業(yè)未來的努力方向,企業(yè)需要的是系統(tǒng)創(chuàng)新能力。不僅考慮到內(nèi)部條件、外部市場還要整體考慮到競爭對手的競爭態(tài)勢。

注釋：

①Rothwell將創(chuàng)新從20世紀(jì)50年代到20世紀(jì)90年代劃分了五個階段,其對于創(chuàng)新的分類具體表現(xiàn)為20世紀(jì)50至60年代的由技術(shù)推動的第一代創(chuàng)新、20世紀(jì)60年代至70年代由市場推動的第二代創(chuàng)新、20世紀(jì)70年代至80年代由技術(shù)及市場耦合推動的第三代創(chuàng)新模式、20世紀(jì)80年代至90年代的第四代整合創(chuàng)新模式以及20世紀(jì)90年代以后的第五代系統(tǒng)性創(chuàng)新。

②技術(shù)創(chuàng)新的軟化性指現(xiàn)代產(chǎn)品的技術(shù)密集性越來越高,軟件的作用日益突出,產(chǎn)品的價值更多的取決于軟件的功能和軟件技術(shù)的質(zhì)量。如產(chǎn)品的造型藝術(shù)、色彩調(diào)制、控制技能、維修服務(wù)等等,其中心思想在于讓軟件更多的發(fā)揮硬件的功能,使產(chǎn)品盡可能智能化。

③反向工程又稱逆向工程,是以產(chǎn)品為對象進(jìn)行多方面綜合研究,大量收集技術(shù)資料信息,然后對產(chǎn)品拆裝接替進(jìn)行重新實驗和測試反向探索產(chǎn)品的技術(shù)原理、結(jié)構(gòu)方式、設(shè)計構(gòu)思、工藝設(shè)計、制造方案以及原材料特性等。

④利基是英文Niche的音譯,源于法語。法國人信奉天主教,在建房時常常在外墻上鑿出一個神龕以供放圣母瑪利亞。它雖小但邊界清晰,因而后來被引來形容大市場中的縫隙市場。

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