□ 郭蘇建

后金融危機(jī)時代的“中國模式”

□ 郭蘇建*

近來,海內(nèi)外學(xué)者在討論這么一個問題:是否有一個中國發(fā)展模式?作者基本同意有一個中國的發(fā)展模式。但“中國模式”又應(yīng)如何概括呢?它的特點是什么?與“美國模式”、“東亞模式”等有什么不同?“中國模式”的國際影響力如何?這次世界金融危機(jī)影響下中國模式應(yīng)有什么調(diào)整和發(fā)展?本文旨在對上述問題進(jìn)行理論思考與分析。

后金融危機(jī)時代;中國模式

一、問題的提出

近來,海內(nèi)外學(xué)者在討論這么一個問題:是否有一個中國發(fā)展模式?幾年前就有美國高盛公司政治經(jīng)濟(jì)問題高級顧問、清華大學(xué)兼職教授喬舒亞·庫珀·雷默(Joshua Cooper Ramo)提出了“北京共識”概念,以區(qū)別于美國所代表的“華盛頓共識”。雷默提出的“北京共識”是海外學(xué)者對“中國模式”較為系統(tǒng)的一次闡述。近來有一位美籍華人學(xué)者黃亞生發(fā)表了一本箸作《有中國特色的資本主義》。書中指出,海外有許多人把中國過去20年的奇跡般的經(jīng)濟(jì)增長及其全球性影響力的提高歸功于中國持續(xù)穩(wěn)定地走向資本主義。作者認(rèn)為這種假設(shè)是不對的,因為人們沒有看到“兩個中國,”一個是20世紀(jì)80年代改革大潮中出現(xiàn)的具有私營企業(yè)家精神的中國農(nóng)村,另一個是90年代出現(xiàn)的國家主導(dǎo)和控制的今日中國的城市工業(yè)發(fā)展?！吧虾Ｆ孥E”并不是資本主義的勝利,而是一個更強(qiáng)大、更具滲透性、更有效的國家的勝利。其研究及數(shù)據(jù)表明中國土生土長的私有經(jīng)濟(jì)相對來說很小,并自90年代以來一直在政策上受到忽略,中國向資本主義的轉(zhuǎn)型還遠(yuǎn)未完成。海內(nèi)外已有不少學(xué)者或評論家在討論這個問題,我也基本同意有一個中國的發(fā)展模式。

二、什么是“中國模式”

從經(jīng)濟(jì)上如何概括“中國模式”取決于如何從理論上界定不同的經(jīng)濟(jì)制度。歷史上曾出現(xiàn)過市場經(jīng)濟(jì)與計劃經(jīng)濟(jì)兩種對立的經(jīng)濟(jì)模式,對以下五個問題的回答可以從理論上區(qū)別不同的經(jīng)濟(jì)制度模式:誰占有生產(chǎn)資料和控制生產(chǎn)要素?誰決定生產(chǎn)什么?誰確定資源、產(chǎn)品和勞務(wù)的價格?誰決定資源、產(chǎn)品和勞務(wù)的分配?國家在經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮什么作用?①Mark N.Hagopian,Regimes,Movements,and Ideologies(New York and London:Longman,1978),pp.436-437.

表1 兩種對立的經(jīng)濟(jì)理論模式①Thomas M.Magstadt and Peter M.Schotten,Understanding Politics:Ideas,Institutions,and Issues(New York:St.Martin’s Press,1996),p.367;Robert J.Jackson and Doreen Jackson,A Comparative Introduction to Political Science(NewJersey:Prentice Hall,1997),p.160.

在純粹的市場經(jīng)濟(jì)中,生產(chǎn)資料和要素私人所有,生產(chǎn)個人決定,價格和分配由市場供求關(guān)系和交換價值決定,國家作用一般來說是變動的,制定法規(guī),有限干預(yù)。在純粹的計劃經(jīng)濟(jì)中,生產(chǎn)資料和要素國家擁有和控制,生產(chǎn)、價格、分配由國家和計劃指標(biāo)決定,國家在經(jīng)濟(jì)中的作用是,國家擁有、主導(dǎo)、計劃、控制、管理幾乎所有經(jīng)濟(jì)活動。②Ibid.現(xiàn)實中的經(jīng)濟(jì)體制所出現(xiàn)的許多變種或混合體中,最突出的就是市場社會主義和國家資本主義。如果把蘇聯(lián)歸類為計劃經(jīng)濟(jì)的樣本,美國為市場經(jīng)濟(jì)的模式,德國日本為國家資本主義,中國、越南就可以歸類為市場社會主義的樣板。③For a detailed discussion,see Yu-Shan Wu,Comparative Economic Transformations:Mainland China,Hungary,the Soviet Union,and Taiwan(Stanford,CA:Stanford University Press,1994),pp.7-9.

表2 現(xiàn)實中的經(jīng)濟(jì)體制模式④Sujian Guo and Gary Stradiotto“,The Nature and Direction of Economic Reform in North K orea,”Political Studies,vol.55,no.4,2007.

這種分類的基本方法就是以所有制為橫軸(X)、國家和市場在經(jīng)濟(jì)中的相互作用為縱向軸(Y),把現(xiàn)實中的經(jīng)濟(jì)體制劃分為計劃經(jīng)濟(jì)、市場社會主義、國家資本主義、市場經(jīng)濟(jì)四大理論模式。根據(jù)這些理論模式,我個人認(rèn)為可以把“中國模式”概括為市場社會主義。中國過去30年的改革開放實際上就是從斯大林模式的計劃經(jīng)濟(jì)到社會主義市場經(jīng)濟(jì)模式的轉(zhuǎn)型。

表3 四種經(jīng)濟(jì)體制模式⑤Sujian Guo“,The Ownership Reform in China:What Direction and How Far?”Journal of Contemporary China,vol.12,no.36,2003,pp.553-573.

表4 市場社會主義的多維性⑥Sujian Guo and Gary Stradiotto,2007.

那么,什么是市場社會主義?“市場社會主義”(Market Socialism)結(jié)合了社會主義公有制基本原則和市場經(jīng)濟(jì)的基本原理,堅持了公有制主導(dǎo)地位,同時又允許私有經(jīng)濟(jì)等非國有經(jīng)濟(jì)形式存在與發(fā)展,由市場在經(jīng)濟(jì)活動和資源配置中發(fā)揮重要作用。市場社會主義是一種以市場為基礎(chǔ)的社會主義經(jīng)濟(jì)制度,這種制度嘗試著將私有制和市場交換同公有制和政府管制相結(jié)合,國家和市場在經(jīng)濟(jì)活動和資源配置中發(fā)揮各自不可取代的作用。①Sujian Guo,“Designing Market Socialism:Trustees of State Property,”Journal of Policy Reform,Vol.8,No.3,September 2005,pp.207-228.

歷史證明,列寧的新經(jīng)濟(jì)政策是市場社會主義在社會主義歷史上的首次實踐。中國的社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制是市場社會主義的一種形式,雖然在實際中很難對二者進(jìn)行區(qū)分。社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制假定了一種帶有過渡色彩的多種所有制并存的社會主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)。短期目標(biāo)是社會和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,長期目標(biāo)是成功地邁入繁榮、富強(qiáng)、民主和更高級階段的社會主義,路徑就是發(fā)揮各種所有制經(jīng)濟(jì)形式的優(yōu)勢發(fā)展社會生產(chǎn)力,與此同時,將其劣勢控制在最低限度。從總體上看,中國模式的基本特征可以概括如下。

經(jīng)濟(jì)上,它是一種混合經(jīng)濟(jì)形式,包含公有制、股份合作制、集體所有制、私有制以及公私合營的多種形式。國家通過經(jīng)濟(jì)手段、行政手段,公有制經(jīng)濟(jì)形式控制著國民經(jīng)濟(jì)命脈,并對經(jīng)濟(jì)進(jìn)行宏觀調(diào)控。公有制的功能就是保持國有資產(chǎn)的保值增值,主導(dǎo)基礎(chǔ)設(shè)施和其他戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè),維持經(jīng)濟(jì)的總量平衡,規(guī)范收入分配結(jié)構(gòu),協(xié)調(diào)地方經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展,提供公共產(chǎn)品和公共服務(wù),等等。國有企業(yè)控制關(guān)系國計民生的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)、金融和大型企事業(yè)單位,而民營企業(yè)則支撐中國經(jīng)濟(jì)的半邊天,在數(shù)量上占多數(shù),它們與國企在國民經(jīng)濟(jì)中互為補(bǔ)充,相互競爭。任何性質(zhì)的企業(yè)都得遵循市場原則,是國家宏觀調(diào)控下的市場和市場規(guī)范下的企業(yè)。中國模式與美國為代表的自由企業(yè)制度為核心的市場經(jīng)濟(jì)模式不一樣,也與日本和韓國以少數(shù)私有金融寡頭和大型私有企業(yè)集團(tuán)為核心的經(jīng)濟(jì)模式不一樣。

政治上,共產(chǎn)黨是唯一的執(zhí)政黨,它的一項重要任務(wù)就是要確保社會主義方向,防止中國走向資本主義。同時,共產(chǎn)黨必須協(xié)調(diào)各個階級和代表不同社會經(jīng)濟(jì)體和階層的利益,并凝聚成邁向社會主義的整體利益。中國共產(chǎn)黨在實現(xiàn)從革命黨向執(zhí)政黨的轉(zhuǎn)型中,已基本形成了“一黨執(zhí)政”、“協(xié)商政治”、“基層選舉民主”相結(jié)合的政治模式。也就是說,中國堅持中國共產(chǎn)黨的執(zhí)政地位,優(yōu)先發(fā)展的是中國基層民主,擴(kuò)大和完善人民代表大會和政治協(xié)商會議制度,建立中國共產(chǎn)黨與民主黨派的政治協(xié)商機(jī)制,加強(qiáng)相應(yīng)的法制建設(shè)。這種模式還會繼續(xù)演變,還處于“轉(zhuǎn)型”過程,具有過渡性、不確定性、中間性、階段性和發(fā)展中的一些特性,我們還在對我們的各項改革,包括社會主義民主和法制建設(shè)、黨內(nèi)民主、基層民主、執(zhí)政黨建設(shè)等,做進(jìn)一步的經(jīng)驗教訓(xùn)總結(jié),還在探索未來改革和發(fā)展的路徑。

黨的十七大報告寫明“人民民主是社會主義的生命”,還提出了“三個四”的目標(biāo):民主選舉、民主決策、民主管理、民主監(jiān)督;落實群眾的知情權(quán)、表達(dá)權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán);基層要實現(xiàn)自我管理、自我服務(wù)、自我教育、自我約束。這些目標(biāo)不會一蹴而就,將會漸進(jìn)式地、階段性地推進(jìn)。因此,如何在制度上具體地推進(jìn)“黨內(nèi)民主建設(shè)”,如何以“黨內(nèi)民主”帶動“人民民主”或“社會民主”的發(fā)展,如何平衡“體制內(nèi)”和“體制外”的民主改革和發(fā)展,如何從“黨內(nèi)民主”轉(zhuǎn)換到“人民民主”或“社會民主”的建設(shè),是一個根本性的改革戰(zhàn)略問題。這是由轉(zhuǎn)型中國的一系列特點決定的。

從現(xiàn)在開始,在15年內(nèi),即中共二十大前,中國共產(chǎn)黨將完成一個重要的轉(zhuǎn)型問題,即最高領(lǐng)導(dǎo)人的權(quán)力繼承問題。隨著最高領(lǐng)導(dǎo)層“個人權(quán)威”的弱化,在任領(lǐng)導(dǎo)人的“個人意志”或“指定”接班人選的作用必將遞減,將更多地受到來自黨內(nèi)中央和地方官員的質(zhì)疑和挑戰(zhàn),黨內(nèi)權(quán)力的繼承和交接方式必將依靠制度化的程序安排來解決。這將有助于“黨內(nèi)民主”建設(shè)的推進(jìn),特別是黨內(nèi)選舉制度和程序的改革和建設(shè)。

三、中國經(jīng)驗或模式的國際影響力問題

中國經(jīng)驗或模式受到國際關(guān)注,那是因為中國是一個大國,正在快速增長,她的強(qiáng)大和崛起,將對全世界產(chǎn)生重大影響。但我們現(xiàn)在還不能夸大中國經(jīng)驗或模式的國際影響力,更不能說它具有了“國際普遍性”,他的實際影響力還有限。

一是中國30年改革開放時間還短,我們的經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)體制還處于“轉(zhuǎn)型”過程,具有過渡性、不確定性、中間性、階段性和發(fā)展中的一些特性,我們還在對我們的各項改革,包括社會主義市場體系、國有企業(yè)、金融體制、財稅體制、社會保障體制等,做進(jìn)一步的經(jīng)驗教訓(xùn)總結(jié),還在探索未來改革和發(fā)展的路徑。

二是我們的政治體制改革雖有進(jìn)步,但還處于漸進(jìn)性的不斷改革和完善過程中,我們正在實現(xiàn)從革命性的政黨轉(zhuǎn)變?yōu)楹推浇ㄔO(shè)時期執(zhí)政黨的轉(zhuǎn)型,我們的政治正從一種“領(lǐng)袖人格魅力型”的強(qiáng)人政治秩序轉(zhuǎn)向一個現(xiàn)代的法治與理性的政治秩序,也在探索未來改革和發(fā)展的路徑,也具有過渡性、不確定性、中間性、階段性和發(fā)展中的一些特性。

三是我們的價值體系、文化體制、生活方式等方面的不斷變化和重構(gòu)過程還遠(yuǎn)未完成和定型,我們正處在上述各方面的巨大沖突、應(yīng)變、調(diào)適和變革之中。我們面臨機(jī)遇,但更多的是挑戰(zhàn)。

四是我們在建設(shè)一個公正、平等、和諧的社會,任重道遠(yuǎn)。財富的積累和分配過程以及體制上存在十分嚴(yán)重的制度性的和文化上的問題,比一些發(fā)達(dá)國家、甚至發(fā)展中國家還要嚴(yán)重。我國的區(qū)域、城鄉(xiāng)、經(jīng)濟(jì)、社會的發(fā)展不平衡現(xiàn)象依然嚴(yán)重存在。社會各階層和權(quán)利的不平等、個人權(quán)利的法律保障、政府官員的腐敗、民風(fēng)和道德的衰敗、社會群體事件等方面潛伏的重重危機(jī)都是我們“中國模式”不很完善的具體表現(xiàn),也是不具有“國際普遍性”的主要原因之一。

五是中國的國力還沒有強(qiáng)大到足以影響國際經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷、新國際經(jīng)濟(jì)秩序和政治格局的重構(gòu)。有人由于過去幾十年經(jīng)濟(jì)的快速增長而開始自大到認(rèn)為,中國可以挽救世界金融危機(jī)。他們沒有看到如下基本事實:我國過去幾十年的高速經(jīng)濟(jì)增長是建立在高投入、高消耗、粗放型的增長模式,我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)長期積累的結(jié)構(gòu)性矛盾和粗放型經(jīng)濟(jì)增長方式尚未根本改變,我們在能源、資源、環(huán)境、技術(shù)等方面的不足和問題非常突出,這些都是我國經(jīng)濟(jì)未來可持續(xù)性發(fā)展所面臨的重要制約因素。我們的工農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值在世界的比重還很小,我國的外援總額只占GDP的千分之一,還比不上一些北歐國家(1%),我們的國力、軍力、政治和文化影響力都還不足以影響世界格局和進(jìn)程。因此,我們在世界政治經(jīng)濟(jì)文化傳播中的“話語權(quán)”還沒有,我們的體制在爭奪“話語權(quán)”的斗爭中還很無效。

總之,我們還面臨經(jīng)濟(jì)、政治等各方面體制改革和創(chuàng)新,文化價值體系發(fā)展、創(chuàng)新、重構(gòu),公正、平等、和諧社會建設(shè),國力增強(qiáng)和國際話語權(quán)的增強(qiáng)等方面的嚴(yán)重挑戰(zhàn),任重道遠(yuǎn)。我個人希望談一些令人鼓舞的話,但沒有危機(jī)感的民族是沒有希望的民族,我希望我們在面臨國際金融危機(jī)時,對自己發(fā)展模式的評估不要夸大,不要高估,不要自欺欺人,而要具有危機(jī)感,客觀地看到存在的問題,才能進(jìn)一步推進(jìn)和深化我們的改革和開放,才能知難而進(jìn)、與時俱進(jìn)!

四、中國模式在這次世界金融危機(jī)影響下應(yīng)有什么調(diào)整和發(fā)展?

這里涉及到經(jīng)濟(jì)哲學(xué)層面上的理論思考。在世界金融危機(jī)發(fā)生后,中國國內(nèi)不少民眾和學(xué)人開始重新思考西方的現(xiàn)代化發(fā)展道路,特別是美國的模式,認(rèn)為這次金融危機(jī)反映了他們的模式問題,也提醒了我們西方模式對于中國的不適應(yīng)性,并證明我們國家能力對于調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)和穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)秩序的有效性。這里涉及到我們對“經(jīng)濟(jì)自由主義”與“經(jīng)濟(jì)國家主義”的基本評判。哈耶克與凱恩斯之間開始于上世紀(jì)30年代的論戰(zhàn)對我們?nèi)杂袉l(fā)意義。事實證明:經(jīng)濟(jì)自由主義不是“萬靈藥”,經(jīng)濟(jì)國家主義也不是“靈丹妙藥”,重要的是在兩者之間如何取舍、如何平衡、如何整合各自的優(yōu)勢,趨利除弊,不斷創(chuàng)新。

近些年來,哈耶克新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國的影響很大,在批評計劃經(jīng)濟(jì)的弊端和推進(jìn)市場改革方面無疑是切中時弊,有其卓越的洞見。市場被歷史證明是資源配置最有效的機(jī)制,因此,新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析工具是有效的,但是,市場也有它的局限性。過分迷信市場的作用,也是不恰當(dāng)?shù)?因為市場會失靈、市場有弊端、市場會有害,政府的適當(dāng)干預(yù)和調(diào)節(jié)在一定的條件下也是必須的。而且,市場并不適用于一個社會的各個部分和領(lǐng)域。比如,市場的功能是經(jīng)濟(jì)效率,而政府的功能是社會公正。市場無法做到社會公正,這方面就得由政府來做。市場的原則更不適合于政府,市場要求每個參與者追求自身利益的最大化,如果政府追求自身利益的最大化,政府行為必然危害社會公正和公共利益。這是中國模式應(yīng)當(dāng)調(diào)整和防范的方面。

然而,我們?nèi)粲纱诉^分強(qiáng)調(diào)國家的作用,崇尚經(jīng)濟(jì)國家主義,則是一種誤導(dǎo)。我們不能忽視這么一個基本事實:我國30年來的改革開放成果和現(xiàn)代化成就并不是在不斷強(qiáng)化國家的作用和不斷集權(quán)化中取得的,恰恰相反,是在不斷分權(quán)、下放權(quán)力、不斷市場化中取得的。市場已被我國社會主義實踐和世界經(jīng)濟(jì)史證明是資源配置最有效的機(jī)制,價值規(guī)律和競爭原則具有一般性的意義,我們不應(yīng)一味地排斥西方現(xiàn)代化的經(jīng)驗,劃分“西方的”和“東方的”。這是這次全球金融危機(jī)條件下思考中國模式和發(fā)展道路應(yīng)警惕的傾向問題。

全球金融危機(jī)給我們的一個最大啟示就是:市場和國家有各自不可替代的重要作用。特別是在現(xiàn)階段,我國的市場發(fā)育和各種機(jī)制不健全、不完善,政府的調(diào)節(jié)作用不可或缺,特別是政府在社會公正和公共利益領(lǐng)域要發(fā)揮更大的作用。我們過去政府在這方面的功能事實上是被弱化了,政府的商業(yè)化行為卻擴(kuò)大了。但是,另一方面,我們也不能過分強(qiáng)調(diào)或不恰當(dāng)?shù)乜浯笳诮?jīng)濟(jì)中的干預(yù)和調(diào)節(jié)作用,崇尚經(jīng)濟(jì)國家主義、民族主義、貿(mào)易保護(hù)主義,背離我們經(jīng)濟(jì)改革的大方向。

另一個重要啟示就是:資本主義市場經(jīng)濟(jì)條件下,資本的投入和運作及各資本要素是私人控制的,為了私人的資本和財富積累。我們國家的關(guān)系國計民生的產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的國有資產(chǎn),特別是國有銀行,不可私有化。如果我國的這些國有資產(chǎn)私有化了,我國的經(jīng)濟(jì)最終難免受到國際金融資本寡頭和大的“金融黑客”所控制和操縱,我們將無法抵擋類似全球金融危機(jī)的襲擊和危害,并有可能像其他第三世界國家那樣逐漸地被西方金融寡頭所肢解、吞并或成為其附庸。而且,與資本和金融市場由少數(shù)金融寡頭的私人控制相比,我們國家對銀行的有效控制和核心資產(chǎn)的擁有對于危機(jī)時期迅速救市和促使經(jīng)濟(jì)迅速復(fù)蘇(jump start the economy)有著較強(qiáng)的應(yīng)對能力,并在主導(dǎo)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展大方向、集中有限資源解決關(guān)系國計民生急需和重點工程、解決社會需求和提供公共品等方面都有著明顯的優(yōu)勢。但是,這不應(yīng)影響我們經(jīng)濟(jì)改革開放的基本方向,經(jīng)濟(jì)市場化要進(jìn)一步推進(jìn)和深化,要進(jìn)一步學(xué)習(xí)西方銀行和金融業(yè)先進(jìn)管理和資本運作經(jīng)驗,對非國家關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)要進(jìn)一步推進(jìn)民營化,并在各方面(特別是資金和政策方面)加大國家對民營企業(yè)的扶持力度和服務(wù)意識,尊重和發(fā)揚民營企業(yè)家精神,從而提高我國經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)率、國際競爭力和創(chuàng)新能力。

總之,我們的市場社會主義模式在現(xiàn)階段是有效的,應(yīng)堅持基本原則和特征,處理好市場與國家的相互關(guān)系和作用,并在實踐中不斷調(diào)整、完善和發(fā)展這種模式?！?/p>

(責(zé)任編輯:嚴(yán)國萍)

F124

A

1007-9092(2010)05-0012-05

郭蘇建,博士,復(fù)旦大學(xué)社會科學(xué)高等研究院副院長、復(fù)旦大學(xué)特聘教授,美國舊金山州立大學(xué)政治學(xué)教授、美中政策研究中心主任,美國《中國政治學(xué)刊》主編。