風(fēng)笑天

(南京大學(xué)社會學(xué)院,江蘇南京210093)

論社會研究中的文獻(xiàn)回顧

風(fēng)笑天

(南京大學(xué)社會學(xué)院,江蘇南京210093)

論文對文獻(xiàn)回顧的概念進(jìn)行了梳理,區(qū)分了“作為過程的文獻(xiàn)回顧”與“作為結(jié)果的文獻(xiàn)回顧”,并對文獻(xiàn)回顧的意義及其與社會研究之間的關(guān)系進(jìn)行了探討。文章指出,文獻(xiàn)回顧將研究問題置于知識積累的體系中,為研究者參與相關(guān)問題的對話奠定基礎(chǔ),幫助研究者熟悉和了解本領(lǐng)域中已有的研究成果,為研究者提供可供參考的研究思路和研究方法,并為研究結(jié)果的解釋提供背景。文獻(xiàn)回顧的關(guān)鍵意義在于為科學(xué)的社會研究找到出發(fā)點(diǎn);而選擇研究題目以及進(jìn)行研究設(shè)計(jì)則是文獻(xiàn)回顧與社會研究之間關(guān)系最為密切的兩個(gè)階段。

文獻(xiàn)回顧;社會研究;方法論;研究過程

社會研究的過程一般是從選擇研究問題開始,經(jīng)過文獻(xiàn)回顧、研究設(shè)計(jì)、資料收集和資料分析,最后得出研究結(jié)果。在這一過程中,相對于其他的幾個(gè)環(huán)節(jié),文獻(xiàn)回顧往往是一個(gè)很不起眼、并常常被一些研究者(特別是缺乏經(jīng)驗(yàn)的研究者)所忽視的環(huán)節(jié)。即使是在一些專門介紹社會研究方法的著作中,這一環(huán)節(jié)的內(nèi)容也經(jīng)常被放到非常次要的位置。有時(shí)作者只用一兩段文字簡單帶過,有時(shí)作者甚至對這一環(huán)節(jié)內(nèi)容更是只字不提。值得思考的問題是:對于從事社會研究來說,文獻(xiàn)回顧的環(huán)節(jié)真的是那么的不重要、真的是那么的可有可無嗎?

在筆者多年的社會研究實(shí)踐和社會研究方法教學(xué)的過程中,經(jīng)常遇到一些學(xué)生和研究者關(guān)于如何選擇研究問題、特別是如何選擇一個(gè)有意義的研究問題,以及如何提高社會研究課題的價(jià)值等方面的提問。在思考這些的提問過程中,筆者感到,這些提問既與研究問題的選擇相關(guān),但更與文獻(xiàn)回顧的工作相關(guān)。特別是這些提問實(shí)際上揭示了一個(gè)在本質(zhì)上更為深刻的問題。這就是:“我們的社會研究,究竟該從哪里出發(fā)?”從表面來看,任何一項(xiàng)具體的社會研究都開始于對研究問題的選擇,這并不錯(cuò)。但實(shí)際上,作為研究起點(diǎn)的研究問題選擇,可能只是整個(gè)研究過程最初階段的具體目標(biāo)或最終成果,而這一階段中所包含的眾多具體內(nèi)容可能在很多方面都超出了它所能概括的范圍,這些內(nèi)容更多地與文獻(xiàn)回顧相關(guān)。因此,有必要對文獻(xiàn)回顧的工作給予特別的重視。筆者認(rèn)為,研究者對文獻(xiàn)回顧的重視程度以及文獻(xiàn)回顧工作的質(zhì)量,無論是對于選擇有價(jià)值的研究問題,還是對于有效地開展具體的社會研究,都有著明顯的影響。而要提高具體社會研究的水平和質(zhì)量,提升社會研究的意義和價(jià)值,研究者也必須認(rèn)真思考和弄清楚下列這些與文獻(xiàn)回顧有關(guān)的問題:“社會研究過程中的文獻(xiàn)回顧究竟指的是什么?”“在具體的社會研究中,為什么一定要進(jìn)行文獻(xiàn)回顧?”“文獻(xiàn)回顧對于社會研究究竟具有什么樣的意義?”“文獻(xiàn)回顧與社會研究之間的關(guān)系如何?”探討和回答這些問題就是本文的目標(biāo)。

一、文獻(xiàn)回顧的概念及其類型

文獻(xiàn)回顧,即英文中的literature review(也譯為文獻(xiàn)考察、文獻(xiàn)探討、或者文獻(xiàn)評論、文獻(xiàn)綜述),指的究竟是什么?這是首先需要探討的問題?？偟膩砜?雖然不同的學(xué)者對于文獻(xiàn)回顧概念的具體定義并不完全一樣,但在基本內(nèi)容上卻相差不大。例如,美國學(xué)者芬克(Fink)教授認(rèn)為,“文獻(xiàn)回顧是一種對現(xiàn)存的、由研究者、學(xué)者和實(shí)際工作者所產(chǎn)生的大量著述進(jìn)行識別、評價(jià)和解釋的系統(tǒng)、明確和再現(xiàn)的方法。”①另兩位美國學(xué)者戴維和薩頓(David and Sutton)教授也認(rèn)為,文獻(xiàn)回顧是對“通過識別和查找現(xiàn)存公開發(fā)表的、與研究者感興趣的主題有關(guān)的研究和理論”所得結(jié)果進(jìn)行評價(jià)的過程②。同樣,美國學(xué)者杜里(Dooley)教授則認(rèn)為,文獻(xiàn)回顧是“對與某一主題相關(guān)的研究進(jìn)行分析,以識別該領(lǐng)域中一致的結(jié)果或者解決其中的矛盾”③。筆者對文獻(xiàn)回顧概念也作過類似的理解:所謂文獻(xiàn)回顧,“指的是對到目前為止的、與某一研究問題相關(guān)的各種文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)查閱和分析,以了解該領(lǐng)域研究狀況的過程?；蛘哒f,就是一個(gè)系統(tǒng)識別、尋找、考察和總結(jié)那些與我們的研究有關(guān)的文獻(xiàn)的過程。”④

從目前情況看,雖然不同學(xué)者的定義都十分明確,但在不同學(xué)者的具體介紹中,卻又反映出作者們對文獻(xiàn)回顧實(shí)際上存在著不同理解的狀況。其表現(xiàn)是,在不同的研究方法著作中,文獻(xiàn)回顧常常被作為不同的內(nèi)容在研究方法的不同部分、以及在研究過程的不同階段進(jìn)行介紹。比如,在有的研究方法著作中,文獻(xiàn)回顧是放在研究的準(zhǔn)備階段,與研究的一般程序、選擇研究題目等內(nèi)容一起介紹;而在另一些研究方法著作中,則是將文獻(xiàn)回顧放在研究的結(jié)束階段,與撰寫研究報(bào)告或研究計(jì)劃書等內(nèi)容一起介紹。這正如美國學(xué)者紐曼教授在其方法教材中所指出的:“在許多有關(guān)社會研究的教材中,作者將人類作為實(shí)驗(yàn)對象的爭議和對研究更高層次的政治關(guān)注放在一章中,而將如何進(jìn)行文獻(xiàn)回顧和撰寫最終研究報(bào)告放在另一章中?！雹?只有很少的方法著作在前后兩個(gè)部分中對文獻(xiàn)回顧都有介紹)。由于將文獻(xiàn)回顧放在研究方法的不同部分時(shí),作者所介紹的具體內(nèi)容差別很大,這往往會給初學(xué)者造成理解的困難,并常常形成一定程度的混淆。因此,筆者認(rèn)為,首先需要對文獻(xiàn)回顧的概念進(jìn)行必要的澄清和區(qū)分。

總體上看,目前各種社會研究方法著作中對文獻(xiàn)回顧的介紹呈現(xiàn)出“在同一個(gè)概念和名稱下,指稱了兩件雖然密切相關(guān)、但又并不完全相同的現(xiàn)象”的狀況。它反映出目前學(xué)術(shù)界對文獻(xiàn)回顧存在著兩種不同的理解。概括地說,其中一種理解是指圍繞某一主題,對相關(guān)的現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)搜索、查找、閱讀、分析的過程;而另一種理解則主要是指以總結(jié)和綜述的形式將上述過程的結(jié)果表達(dá)出來。從本質(zhì)上看,前一種理解是將文獻(xiàn)回顧看作一種特定的“過程”;而后一種理解則是將文獻(xiàn)回顧看作這種過程的文字“結(jié)果”。簡言之,一種是“作為過程的文獻(xiàn)回顧”,另一種是“作為結(jié)果的文獻(xiàn)回顧”?；蛘哒f,一種是需要研究者去“做”的文獻(xiàn)回顧(doing the literature review),另一種則是需要研究者去“寫”的文獻(xiàn)回顧(writing the literature review)。前一種理解的文獻(xiàn)回顧通常是在研究的選題階段進(jìn)行介紹,或者是在研究程序一節(jié)中,將其作為“選擇研究問題”之后、“研究設(shè)計(jì)”之前的一個(gè)單獨(dú)階段進(jìn)行介紹;而后一種理解的文獻(xiàn)回顧則通常是在撰寫研究報(bào)告或者研究計(jì)劃書(proposal)階段進(jìn)行介紹。正如筆者曾經(jīng)指出的,在社會研究的報(bào)告中,往往會有一個(gè)以“文獻(xiàn)回顧”命名的部分。“但研究報(bào)告中的文獻(xiàn)回顧實(shí)際上是對選題階段所做的大量查閱和分析工作所進(jìn)行的總結(jié)”⑥,而不是這種查閱和分析工作的過程本身。

筆者認(rèn)為,前面所列舉的各種定義實(shí)際上都非常清楚地指明,文獻(xiàn)回顧是一個(gè)既包括對相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行查找、閱讀和分析,又包括對這些文獻(xiàn)進(jìn)行歸納、總結(jié)和評論的完整過程。而“作為結(jié)果的文獻(xiàn)回顧”只是這一過程中的一個(gè)部分,盡管這一部分中所涉及到的許多具體表達(dá)方面的內(nèi)容和寫作技巧也十分重要,但前期大量的文獻(xiàn)查閱和分析、歸納過程,以及大量的評價(jià)和思考才是文獻(xiàn)回顧概念最為基本、也最為重要的內(nèi)涵。這種“作為過程的文獻(xiàn)回顧”的工作也是后期這種結(jié)果表達(dá)的基礎(chǔ)。因此,我們不能被一些方法著作中僅僅在撰寫研究報(bào)告部分對文獻(xiàn)回顧進(jìn)行介紹的表面的現(xiàn)象所迷惑。應(yīng)該正確理解文獻(xiàn)回顧的全部內(nèi)涵,并在實(shí)際社會研究中將更多的注意力放在文獻(xiàn)回顧的前期過程上。當(dāng)我們切實(shí)做好了文獻(xiàn)回顧前期過程的工作,也就為我們在撰寫研究報(bào)告階段將文獻(xiàn)回顧的結(jié)果體現(xiàn)出來打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)(當(dāng)然,恰當(dāng)?shù)摹⒑线m的文獻(xiàn)回顧表達(dá)方式也是應(yīng)該注意的,這里筆者只是特別強(qiáng)調(diào)前期文獻(xiàn)查閱和分析過程的基礎(chǔ)性、決定性和重要性)。正因?yàn)槿绱?本文也主要關(guān)注“作為過程的文獻(xiàn)回顧”,后文中若無特別說明,文獻(xiàn)回顧的概念均指的是這種內(nèi)涵。

除了上述所探討的對文獻(xiàn)回顧的兩種不同理解外,對于“作為過程的文獻(xiàn)回顧”的理解和介紹上也還存在著一些偏差。其中最主要的偏差是將文獻(xiàn)回顧僅僅看作是一種搜索文獻(xiàn)資料的方法和技術(shù)的傾向。一些研究方法著作在介紹文獻(xiàn)回顧的內(nèi)容時(shí),往往更多地將注意力放在介紹文獻(xiàn)的各種類型、放在說明在哪里可以找到相關(guān)文獻(xiàn)、有哪些不同的查找文獻(xiàn)的方法、以及如何有效地查找文獻(xiàn)等技術(shù)性的問題上。而對于社會研究中文獻(xiàn)回顧的地位或作用是什么,在社會研究中為什么要進(jìn)行文獻(xiàn)回顧,文獻(xiàn)回顧對于一項(xiàng)具體的社會研究來說究竟具有什么樣的意義,文獻(xiàn)回顧與具體的社會研究之間又有著什么樣的關(guān)系等問題則重視不夠。其結(jié)果往往會造成初學(xué)者相對關(guān)注外在的操作性內(nèi)容,忽視內(nèi)在的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容,從而很難從根本上把握文獻(xiàn)回顧的關(guān)鍵,并獲得對所關(guān)注領(lǐng)域中前人文獻(xiàn)的整體理解。

二、社會研究中文獻(xiàn)回顧的意義

如果將文獻(xiàn)回顧僅僅看作是整個(gè)社會研究過程中的一個(gè)具體的、技術(shù)性的操作環(huán)節(jié),一個(gè)程序化的、機(jī)械的操作步驟,而看不到這一環(huán)節(jié)或步驟對于整個(gè)研究所具有的關(guān)鍵意義,那么,不僅很難真正做好文獻(xiàn)回顧,同時(shí),文獻(xiàn)回顧也起不到對社會研究的應(yīng)有作用。對于社會研究者來說,應(yīng)該明白的重要問題是:社會研究中為什么要進(jìn)行文獻(xiàn)回顧?或者說,文獻(xiàn)回顧對于社會研究來說究竟具有什么樣的意義?筆者認(rèn)為,文獻(xiàn)回顧的目的或者文獻(xiàn)回顧對社會研究的意義主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:

1.將研究的問題置于社會知識累積的體系中

社會研究“是一種以經(jīng)驗(yàn)的方式,對社會世界中人們的行為、態(tài)度、關(guān)系,以及由此所形成的各種社會現(xiàn)象、社會產(chǎn)物所進(jìn)行的科學(xué)的探究活動(dòng)?！雹咂渲饕康?是要了解和認(rèn)識各種社會現(xiàn)象的狀況,探討不同社會現(xiàn)象之間的內(nèi)在聯(lián)系,揭示社會現(xiàn)象發(fā)生和發(fā)展的規(guī)律。簡言之,就是要建立有關(guān)社會世界的結(jié)構(gòu)和運(yùn)行規(guī)律的知識。盡管每一項(xiàng)具體的社會研究都懷著同樣的目的,但是,卻沒有一項(xiàng)社會研究能夠單獨(dú)完成這一使命。因此,作為一種科學(xué)的探究活動(dòng),社會研究同樣具有科學(xué)所要求的系統(tǒng)性和累積性特征。任何具體的社會研究也都必須將自己的研究問題置于社會知識累積的體系之中。正是在這一點(diǎn)上,文獻(xiàn)回顧體現(xiàn)出其所具有的特殊意義。

文獻(xiàn)回顧既是科學(xué)研究方法的基本規(guī)范,也是科學(xué)知識積累的內(nèi)在要求。雖然每一項(xiàng)具體的社會研究都開始于對研究問題的選擇,但每一項(xiàng)新的社會研究課題產(chǎn)生,無不依賴于其他研究者的已有發(fā)現(xiàn)和眼光。文獻(xiàn)回顧正是研究者在選擇研究問題過程中,建立起目前的研究與從前的研究之間的聯(lián)系的關(guān)鍵途徑?！拔墨I(xiàn)回顧基于以下兩個(gè)假設(shè):知識是積累起來的,以及我們從他人的成果中學(xué)習(xí)并在他人的成果基礎(chǔ)上建立起我們自己的研究?！倍芯空唛_展文獻(xiàn)回顧的主要目標(biāo)之一,就是要“建立與發(fā)展中的知識之間的連接”,“并且告訴讀者這個(gè)研究在整個(gè)知識領(lǐng)域內(nèi)的地位及含義?！雹?/p>

文獻(xiàn)回顧的過程,可以幫助研究者明確自己的研究問題和研究計(jì)劃是如何建立在與這一主題有關(guān)的整個(gè)知識背景的框架中的。其最重要的意義在于強(qiáng)調(diào)“每一項(xiàng)研究都應(yīng)該把現(xiàn)有知識當(dāng)作它的出發(fā)點(diǎn),然后以此為基礎(chǔ)進(jìn)行研究”⑨。同時(shí)也“通過回顧文獻(xiàn)來顯示其研究是對現(xiàn)有知識的一種補(bǔ)充”⑩。通常我們在探討一項(xiàng)研究問題的意義或價(jià)值時(shí),總是會從理論和實(shí)踐兩個(gè)方面來考慮。但實(shí)際上,當(dāng)我們從建立有關(guān)社會世界的知識的角度來看,這二者是統(tǒng)一的。一項(xiàng)社會研究的價(jià)值主要體現(xiàn)在“對知識缺口的細(xì)致理解、前人提出問題中的不足、資料搜集方法的欠缺、或?qū)Y(jié)果解釋的欠妥”等方面,“因此,文獻(xiàn)綜述就成了一種用來說明如何以及為什么這一切可以做得更好的工具?！币环N用來說明現(xiàn)有的研究問題可以如何有效地填補(bǔ)這種知識體系中的缺口,如何可以成為前人研究發(fā)現(xiàn)的后續(xù)工作的工具。

2.為研究者參與有關(guān)某一研究領(lǐng)域或研究主題的對話奠定基礎(chǔ)

圍繞一個(gè)特定的研究主題(比如社會分層,或者職業(yè)流動(dòng)),往往會有許多的研究者在不同時(shí)期、不同地區(qū)、針對不同對象和不同的具體問題進(jìn)行過探討。他們所得出的各種研究結(jié)果,以及在此基礎(chǔ)上得出的各種理論解釋,實(shí)際上構(gòu)成了一場圍繞這一主題的持久的、連續(xù)的、跨越時(shí)空的、多側(cè)面的、并且存在多種聲音和多種觀點(diǎn)的學(xué)術(shù)討論。其中的每一項(xiàng)具體社會研究及其結(jié)果,都可以看成是研究者參與這場學(xué)術(shù)討論的一個(gè)發(fā)言,是關(guān)于這一領(lǐng)域或主題中某一具體內(nèi)容的一種聲音和一種觀點(diǎn)。正如美國學(xué)者洛柯教授所說:“學(xué)科內(nèi)的研究領(lǐng)域是作為正在進(jìn)行中的對話存在于那些做學(xué)術(shù)研究的人之間。一個(gè)領(lǐng)域已經(jīng)出版的文獻(xiàn)構(gòu)成了這些對話的記錄?！蔽墨I(xiàn)回顧可以將現(xiàn)有的研究放到歷史與理論的脈絡(luò)之中,提供進(jìn)一步研究的背景,說明目前的研究與以往的研究之間的聯(lián)系。同時(shí),文獻(xiàn)回顧也從現(xiàn)有文獻(xiàn)中找出趨勢和爭論。正是這些聯(lián)系和脈絡(luò),將參與這一主題討論的學(xué)者連接了起來。

因此,任何一個(gè)對這一領(lǐng)域和主題感興趣的新的研究者,在開展對這一領(lǐng)域或主題中的某個(gè)具體問題的社會研究之前,都必須首先做好文獻(xiàn)回顧的工作。即首先要去閱讀和分析以往的研究者在這一領(lǐng)域中的研究,特別是要閱讀和分析那些經(jīng)典的、重要的、有影響的研究者,以及那些所做研究與自己的研究問題最為密切的研究者所做的研究。要去認(rèn)真傾聽他們關(guān)于這一主題的發(fā)言、爭論和對話。“看看它們已經(jīng)說了些什么(什么時(shí)候、由誰以及在什么樣證據(jù)的基礎(chǔ)上說的)……直到理解了對話的歷史和目前的狀況為止?！碑?dāng)我們認(rèn)真做好了這種文獻(xiàn)回顧的工作,完全清楚了以前的研究者們關(guān)于這一主題的各種發(fā)言,我們實(shí)際上也就具備了親自參與到這種長長的對話中,發(fā)表自己的看法(當(dāng)然,是基于經(jīng)驗(yàn)研究證據(jù)的看法),并讓自己的聲音被討論這一問題的其他人聽到的基礎(chǔ)。認(rèn)真扎實(shí)的“文獻(xiàn)綜述將與讀者一道分享那些早已完成的與本研究緊密相關(guān)的其他研究成果;它能使研究超越時(shí)空就相關(guān)問題進(jìn)行對話;它為確定研究的重要性提供了一個(gè)框架,也為與其他相關(guān)研究成果進(jìn)行比較提供一個(gè)基準(zhǔn)”。

3.幫助研究者熟悉和了解本領(lǐng)域中已有的研究成果

熟悉和了解前人已有的研究成果,是一項(xiàng)研究能夠創(chuàng)新的前提。通過系統(tǒng)的文獻(xiàn)回顧,研究者可以比較全面地了解本領(lǐng)域中的研究狀況,特別是已取得的研究成果和發(fā)現(xiàn)。這種了解對于幫助研究者選擇和確定合適的研究課題具有十分重要的作用。它將研究者自己的研究放到現(xiàn)有一系列研究和發(fā)現(xiàn)的背景中去,便于他們確立自己的研究在該領(lǐng)域中的位置。文獻(xiàn)回顧還能幫研究者認(rèn)識到自己的工作對增加人們的認(rèn)識,對學(xué)科理論的發(fā)展,或?qū)?shí)際問題的解決所具有的特定意義和貢獻(xiàn)。

對于文獻(xiàn)回顧在社會研究中的這種意義和作用,我們可以通過各種社會研究基金申請書的要求來進(jìn)一步說明。思考一下,為什么所有的社會研究基金課題申請書中,都往往首先要求申請者對與所申請課題相關(guān)的現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行回顧?實(shí)際上,這種要求的主要目的,就是要申請者非常熟悉和了解該研究領(lǐng)域的過去和現(xiàn)在,非常熟悉和了解該研究領(lǐng)域的最重要成果,同時(shí)也非常熟悉和了解該研究領(lǐng)域中前人研究還存在的局限和不足。文獻(xiàn)回顧通過總結(jié)和概括,可以整合該領(lǐng)域中已有研究結(jié)果所反映的最重要的“已知”和“未知”,“共同點(diǎn)”和“差異點(diǎn)”,以及“誤區(qū)”和“不足”等等。正如有學(xué)者指出的:“文獻(xiàn)的考察使你能夠理解哪些是已知的,同時(shí)也使你能夠了解現(xiàn)有的知識體系中哪里還存在一定的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)?！鄙暾堈咭舱峭ㄟ^文獻(xiàn)回顧來說明自己的研究的必要性和創(chuàng)新性,說明自己選擇的研究問題所具有的重要意義。即申請者必須列舉具體的事實(shí)證明,對于自己所提出的研究問題來說,現(xiàn)有文獻(xiàn)中幾乎找不到有針對性的研究結(jié)果,先前的研究者也沒有提供明確的答案。

4.為研究者提供可供參考的研究思路和研究方法

通過文獻(xiàn)回顧,我們可以了解到以前的研究者在探索該問題領(lǐng)域時(shí)所采取的各種不同的研究角度,不同的研究策略,所采用的各種具體研究方法,以及所使用的研究工具和手段。這些研究角度、研究策略和研究方法,代表了以前的研究者所嘗試過的各種不同的探索道路。無論其成功與否,結(jié)論如何,都為我們在自己的研究中確定研究視角、進(jìn)行研究設(shè)計(jì)以及選取研究方法提供了一種借鑒和參考的框架。“這些文獻(xiàn)為你提供了該領(lǐng)域有關(guān)研究方法的知識,也提供了有關(guān)理論及應(yīng)用方面的內(nèi)容。”特別是以前的研究者是如何切入你所關(guān)注的主題,如何收集回答你的問題所需要的資料等等。文獻(xiàn)回顧的結(jié)果,既可以使我們在一種與先前研究稍微不同的框架中來重新安排自己的研究,也可以幫助我們?nèi)ヌ接戇@一問題的一些新的方面。同時(shí),“文獻(xiàn)回顧是研究者呈現(xiàn)研究邏輯的重要過程”,文獻(xiàn)回顧通過將研究的問題與分析的框架、資料的性質(zhì)等緊密聯(lián)系起來,可以清楚地呈現(xiàn)出研究設(shè)計(jì)的內(nèi)在邏輯。研究者通過評價(jià)前人研究中各種各樣的研究設(shè)計(jì)的成功之處,就十分便于在自己的研究中進(jìn)行借鑒。有了前人研究的這些幫助,研究者在自己的研究過程中就能夠避免走彎路,還能夠有所創(chuàng)新。

此外,文獻(xiàn)回顧還可以幫助研究者發(fā)現(xiàn)和利用現(xiàn)有研究中對某些關(guān)鍵變量的操作化方法和測量指標(biāo),前人研究中所用的樣本類型,前人在測量某些關(guān)鍵概念或變量時(shí)所使用的工具和量表等等。通過仔細(xì)地閱讀每一篇相關(guān)的文獻(xiàn),我們可以尋找到那些與自己的研究緊密相關(guān)的部分,特別是那些真正對自己開展研究有參考價(jià)值的關(guān)鍵點(diǎn)。比如,前人研究中所用研究方法的效果、利弊得失,以及這些方法與自己研究的適合性等等。當(dāng)然,對于前人研究中與自己的研究相同的概念或變量,要進(jìn)行仔細(xì)的檢查和比較,不要想當(dāng)然地認(rèn)為只要名稱相同,其內(nèi)涵就一定相同,因而自然是可比的。特別是要搞清楚在各個(gè)不同的研究中,同一名稱的概念是如何操作定義的,又是如何測量的。因?yàn)?常常存在著這樣的情況,在不同的研究者所做的研究中,同一名稱的概念,實(shí)際上卻意味著兩種不同的內(nèi)容。

5.為研究者提供理解和解釋研究結(jié)果的背景資料

文獻(xiàn)回顧的另一個(gè)重要意義是它在客觀上給我們提供了一種與所探討的研究問題或領(lǐng)域有關(guān)的背景資料。這種背景資料既是研究者在選擇研究問題時(shí)的參考框架,它同時(shí)也是研究者在對自己的研究結(jié)果和研究發(fā)現(xiàn)進(jìn)行解釋時(shí)所依據(jù)的一種大的背景。這種大的背景不僅可以解釋研究者的研究問題是從哪里來的,可以解釋研究問題在這一領(lǐng)域中處于什么位置,它也可以解釋目前研究的結(jié)果和發(fā)現(xiàn)對以往這一領(lǐng)域知識的具有什么樣的補(bǔ)充或修正意義,可以解釋目前研究的結(jié)果和發(fā)現(xiàn)對于這一領(lǐng)域中知識的積累,以及對關(guān)于這一主題的長長的對話來說所具有的特定意義。此外,任何一項(xiàng)社會研究都可能會產(chǎn)生出一些研究者未曾預(yù)料的結(jié)果,或者產(chǎn)生一些與研究者所期望的結(jié)果有所不同、甚至完全相反的結(jié)果。而要正確地理解這些結(jié)果,合理地解釋這些結(jié)果,都離不開前期文獻(xiàn)回顧過程所給予我們的這種背景資料。當(dāng)我們回到前期文獻(xiàn)回顧中所梳理出的某些研究結(jié)果和發(fā)現(xiàn),當(dāng)我們將以往各種不同的研究結(jié)論重新進(jìn)行綜合、歸納、分析、比較時(shí),目前研究中這些未曾預(yù)料的、與預(yù)期不一致的、看似矛盾的、以及難以解釋的結(jié)果所蘊(yùn)含的意義或許就會凸顯在我們的眼前。

三、文獻(xiàn)回顧與社會研究的關(guān)系

文獻(xiàn)回顧在整個(gè)社會研究過程中處在什么位置?它和整個(gè)研究過程中的哪些部分關(guān)系最為密切?實(shí)際上,從上述有關(guān)文獻(xiàn)回顧的意義探討中,我們不難找到回答這些問題的具體答案。概括地說,文獻(xiàn)回顧處于一項(xiàng)研究全過程中的最初階段,它和研究問題的選擇以及研究的設(shè)計(jì)這兩個(gè)部分之間的關(guān)系最為密切。我們可將文獻(xiàn)回顧與社會研究之間的關(guān)系用下列圖1簡要地展示出來。

圖1 文獻(xiàn)回顧及其與社會研究程序的關(guān)系

如前所述,所有具體的社會研究都起始于研究問題的選擇。而文獻(xiàn)回顧則正是選擇研究問題的重要途徑之一。一方面,對某個(gè)領(lǐng)域感興趣的研究者,常常會在閱讀該領(lǐng)域的其他研究者的論文和研究報(bào)告的過程中,在梳理不同學(xué)者對這一主題的各種觀點(diǎn)所形成的長長對話過程中受到啟發(fā),發(fā)現(xiàn)值得探討的問題。現(xiàn)實(shí)中許多社會研究問題的產(chǎn)生和確定,就是研究者在閱讀、分析這些專門文獻(xiàn)的過程中,找到需要彌補(bǔ)的缺陷而產(chǎn)生的;另一方面,研究者頭腦中那些可以發(fā)展成為研究題目的最初的靈感,也有很大一部分來自于各種文獻(xiàn)?！白鳛檠芯繂栴}的想法、靈感和火花,常常可以從學(xué)術(shù)著作和教科書的內(nèi)容中,從報(bào)刊雜志的文章和標(biāo)題中,以及從學(xué)習(xí)筆記和談話記錄中采摘到。尤其是各種社會科學(xué)的報(bào)刊雜志,常常成為這種靈感、火花和想法的重要來源地?！币虼?在一定意義上可以認(rèn)為,文獻(xiàn)回顧是與選擇研究問題同時(shí)進(jìn)行的。

文獻(xiàn)回顧雖然會對一項(xiàng)研究的各個(gè)部分都提供有用的信息,但它特別與研究課題的選擇密切相關(guān)。通過閱讀和評論,將幫助研究者識別與自己的研究主題相關(guān)的發(fā)現(xiàn)。理解和組織這些發(fā)現(xiàn),將幫助研究者為自己的研究問題提供推動(dòng)力,即提供那些導(dǎo)致、引導(dǎo)研究者進(jìn)入到一個(gè)特定的研究問題的力量或因素。從實(shí)際過程來看,文獻(xiàn)回顧與選擇研究問題這二者之間往往存在著一種交叉影響、相互促進(jìn)的作用,使得研究問題的選擇呈現(xiàn)出一種由寬到窄、由模糊到清晰的層層深入的過程。在很多情況下,研究者最初可能由某種自己感興趣的現(xiàn)象引起好奇,也可能由閱讀某種文獻(xiàn)引起對某一問題的注意。當(dāng)他試圖對此現(xiàn)象或問題進(jìn)行一項(xiàng)系統(tǒng)的社會研究時(shí),他會首先去圍繞這一現(xiàn)象或問題領(lǐng)域開展相對寬泛的查閱文獻(xiàn)工作;在這種文獻(xiàn)查閱的基礎(chǔ)上,研究者初步確定自己的研究主題,并圍繞這一主題展開新一輪內(nèi)容更為集中、焦點(diǎn)更為明確的文獻(xiàn)查閱;而這種專門的文獻(xiàn)查閱的結(jié)果,就進(jìn)一步幫助研究者最終形成明確具體的研究問題。這一過程表明,通過廣泛查閱和系統(tǒng)閱讀,從而了解和熟悉同一研究領(lǐng)域的現(xiàn)狀和主要研究成果,對于研究問題的選擇、以及研究問題的明確化具有明顯的作用。此外,文獻(xiàn)回顧還能“使我們知道所要研究的題目是否以前已被研究過?研究的結(jié)果如何?碰到何種難題?先前的研究對未來的研究又有何種建議?”即可以使我們避免重蹈覆轍。

除了對研究問題的選擇有明顯作用外,文獻(xiàn)回顧還對研究的設(shè)計(jì)有著重要的影響。研究設(shè)計(jì)是研究者針對研究問題,對所要采取的研究視角、研究思路、研究方法和具體技術(shù)事前做出的一種考慮。其目標(biāo)是為找到回答研究問題的答案而制定出切實(shí)可行的操作方式。從程序上看,研究設(shè)計(jì)通常發(fā)生在研究問題確立之后。似乎與幫助研究者確定研究問題的文獻(xiàn)回顧沒什么關(guān)系。但實(shí)際上,無論是研究問題的確立,還是研究設(shè)計(jì)的考慮,都與文獻(xiàn)回顧聯(lián)系十分緊密。從上述對文獻(xiàn)回顧各種意義的分析中,我們不難發(fā)現(xiàn),文獻(xiàn)回顧不僅與選擇研究問題同時(shí)進(jìn)行,在一定程度上也與研究設(shè)計(jì)有一些交叉。很多情況下,研究者的研究設(shè)計(jì)實(shí)際上也是從文獻(xiàn)回顧就開始考慮的。研究者往往是在閱讀以往的研究者所發(fā)表的各種研究結(jié)果的同時(shí),就在關(guān)注他們探討問題的特定視角、他們所采取的研究方式、他們收集和分析資料時(shí)所采用的研究方法和具體技術(shù)。而在這種關(guān)注中,研究者也會主動(dòng)地思考自己的研究應(yīng)該或者可以采用什么研究方式、方法和技術(shù)的。

總之,在整個(gè)社會研究過程中,文獻(xiàn)回顧處在研究最初期的位置上,或者說,文獻(xiàn)回顧是研究者在進(jìn)行一項(xiàng)研究的早期階段所遇到的具體和實(shí)際問題。正如紐曼所指出的:“無論你采用的是社會科學(xué)中的哪種方法,對某個(gè)問題進(jìn)行累積性知識的回顧,都是研究過程中基礎(chǔ)性的早期階段。”在這個(gè)階段中,與文獻(xiàn)回顧關(guān)系最為密切的兩個(gè)環(huán)節(jié)分別是選擇研究問題和開展研究設(shè)計(jì)。換句話說,文獻(xiàn)回顧的過程發(fā)生在從選擇研究問題開始,到進(jìn)行研究設(shè)計(jì)為止的這兩個(gè)階段。也正是因?yàn)槲墨I(xiàn)回顧與這兩個(gè)對整個(gè)研究來說至關(guān)重要的環(huán)節(jié)密切相關(guān),密不可分,其對整個(gè)研究所具有的重要意義也就不難理解。我們之所以在研究的開始階段要去系統(tǒng)查閱、并認(rèn)真分析那些與我們感興趣的研究問題密切相關(guān)的文獻(xiàn)資料,是因?yàn)樗鼈儗ξ覀兊难芯坑兄种匾挠绊?。更直接地說,是因?yàn)樗鼈冊诤艽蟪潭壬蠜Q定著我們的研究應(yīng)該從哪里出發(fā)。因此,文獻(xiàn)回顧并非可有可無,也并非可輕可重,而是社會研究的早期階段最為重要的任務(wù)之一。無論是對于提升具體社會研究項(xiàng)目的價(jià)值,還是對于提高社會研究者的研究水平,文獻(xiàn)回顧都是一個(gè)值得特別重視的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

筆者在美國一些大學(xué)作訪問學(xué)者時(shí)經(jīng)?？吹降囊环N現(xiàn)象也可以給我們一些啟示:一般來說,研究生入學(xué)的頭兩年中,需要根據(jù)院系導(dǎo)師的研究方向,選擇自己感興趣的研究領(lǐng)域。在選定某個(gè)研究領(lǐng)域后,這個(gè)方向的導(dǎo)師們往往會給學(xué)生開列一份包括該領(lǐng)域最經(jīng)典和最重要文獻(xiàn)的目錄,這種目錄通常會包含一兩百篇(部)論文和著作。在兩年中,研究生除了選修專業(yè)的基礎(chǔ)課程外,另一項(xiàng)重要的任務(wù)就是閱讀這些文獻(xiàn)。兩年后的博士資格考試(qualifying examination)就是針對這些文獻(xiàn)。只有通過資格考試后,才能成為博士候選人,才能進(jìn)入做博士論文的階段。當(dāng)時(shí)筆者對美國大學(xué)研究生培養(yǎng)的這種做法并不太在意,現(xiàn)在回想起來,多少有些明白其中的道理:他們要求研究生前兩年所做的,實(shí)際上就是本文所論述的文獻(xiàn)回顧的工作。他們這樣做的邏輯是:每個(gè)學(xué)生的研究工作都是從閱讀、理解和總結(jié)這些文獻(xiàn)開始的。你要從這個(gè)領(lǐng)域中選擇自己的研究題目,就必須先認(rèn)真閱讀和了解這個(gè)領(lǐng)域中前人最重要的研究成果。而當(dāng)你對該領(lǐng)域中最重要的前人研究成果以及該領(lǐng)域中各種學(xué)者關(guān)于這一主題的對話都了解得清清楚楚時(shí),你也就知道還有哪些問題值得進(jìn)一步研究了。這樣選出的研究問題在研究的意義和研究的創(chuàng)新上自然就容易得到保證。

最后,我們通過一個(gè)實(shí)際的例子來簡單展示文獻(xiàn)回顧在社會研究中的重要意義,展示文獻(xiàn)回顧對研究問題提出、研究思路確定、研究方法選擇所具有的決定作用,同時(shí)也說明文獻(xiàn)回顧與選題和研究設(shè)計(jì)之間的緊密關(guān)系。兩位美國研究者對“兄弟姐妹數(shù)量與兒童智力發(fā)展”之間的關(guān)系感興趣,在確定他們自己的研究問題之前,他們通過對至少50多篇相關(guān)的重要文獻(xiàn)進(jìn)行了系統(tǒng)回顧。他們發(fā)現(xiàn),“1987年,Galton就指出了長子具有智力優(yōu)勢。但是在家庭結(jié)構(gòu)的各個(gè)方面,只有兄弟姐妹數(shù)量一直被研究發(fā)現(xiàn)是不利于孩子的智力獲得的,或者更一般地說,是不利于‘孩子質(zhì)量’的?！蓖瑫r(shí),關(guān)注這一主題的“大多數(shù)研究者都同意,兄弟姐妹數(shù)量和智力發(fā)展之間存在著統(tǒng)計(jì)上的負(fù)向關(guān)系。這一研究發(fā)現(xiàn)不僅在美國的數(shù)據(jù)中得到確認(rèn),而且在法國、蘇格蘭、以及英國的關(guān)于在校生的大規(guī)模調(diào)查中得到確認(rèn)?！薄皩τ谶@個(gè)結(jié)果,目前有兩種解釋。其中較為普遍的解釋認(rèn)為這種關(guān)系是因果的……第二種解釋則認(rèn)為,它們之間的關(guān)系是虛假的?！?/p>

這首先表明,對于這兩位研究者所關(guān)注的主題,前人已做過很多的研究,得到了很多的研究結(jié)果(他們所列舉的文獻(xiàn)或許只是其中最重要的一部分)。其中有些結(jié)果得到了反復(fù)的驗(yàn)證,而有些則受到了質(zhì)疑。換句話說,關(guān)于這一主題,有很多的研究者都發(fā)了言,他們的研究所得出的各種觀點(diǎn)之間,既有一致的,也有不一致的。正是在認(rèn)真聽取關(guān)于這一主題的長長的對話過程中,這兩位研究者發(fā)現(xiàn),“就數(shù)據(jù)而言,幾乎所有關(guān)于兄弟姐妹數(shù)量與孩子質(zhì)量之間關(guān)系的證據(jù)都來自基于截面數(shù)據(jù)的常規(guī)回歸分析,因而對統(tǒng)計(jì)關(guān)系的因果解釋經(jīng)常受到質(zhì)疑。而另一種可能的解釋是,統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)的兄弟姐妹數(shù)量與孩子質(zhì)量之間的負(fù)向關(guān)系是虛假的,這種關(guān)系是由其他因素導(dǎo)致的,或者是由與兄弟姐妹數(shù)量高度相關(guān)的其他因素,如家庭的社會經(jīng)濟(jì)地位,家庭遺傳,或者家庭總的智力環(huán)境等等共同導(dǎo)致的。”

正是在這種背景下,他們確定了自己的研究問題,以及為回答這一問題所制定的研究策略和研究方法:“在本研究中,我們通過兄弟姐妹研究以及對相同個(gè)體的重復(fù)測量研究來檢驗(yàn)兄弟姐妹數(shù)量對孩子智力發(fā)展影響的后一種解釋。”(即兄弟姐妹數(shù)量與孩子智力發(fā)展之間的關(guān)系是虛假的)。而他們所尋求的回答,實(shí)際上也是對有關(guān)這一領(lǐng)域中科學(xué)知識的一種積累或補(bǔ)充。當(dāng)他們利用相關(guān)數(shù)據(jù)資料,通過專門的研究,在控制“諸如家庭智力環(huán)境、家庭價(jià)值體系以及家庭遺傳等無法測量的影響因素”的條件下,發(fā)現(xiàn)“兄弟姐妹數(shù)量與智力發(fā)展之間的負(fù)向關(guān)系消失了,這就對以往研究中發(fā)現(xiàn)的負(fù)面關(guān)系的因果解釋提出了質(zhì)疑”時(shí),他們實(shí)際上也為人們更好地認(rèn)識和理解這一問題提供了一種新的知識。

注釋

①Arlene Fink.Conducting research literature reviews.Sage Publication,Inc.1998.3.

②David and Sutton.Social research:the basics.Sage Publication,Inc.2004.365.

③David Dooley.Social research methods(Fourth Edition).Prentice Hall,Inc.2001.346.

⑨⑩丹斯考姆:《做好社會研究的10個(gè)關(guān)鍵》,北京:北京大學(xué)出版社,2007年,第41頁,第47頁。

責(zé)任編輯 張靜

2010-03-26