李建平

河南石油勘探局 水電廠 （河南 南陽 473132）

HSE體系定量審核標準的建立及應用

李建平

河南石油勘探局 水電廠 （河南 南陽 473132）

HSE體系審核是HSE體系運行的重要環(huán)節(jié)，作為一種管理手段，通過審核，可以及時發(fā)現(xiàn)體系運行中的問題，進而加以糾正或預防，實現(xiàn)體系的持續(xù)改進和完善。

傳統(tǒng)HSE體系審核標準一般采用定性的方式，它的不足之處就在于只能給出諸如“是”或“不是”、“符合”或“不符合”的結(jié)論，而對不符合的程度不能給出準確的界定。因此，建立定量的HSE審核標準是HSE體系持續(xù)改進的需要，是客觀、公正地定量評價診斷企業(yè)HSE管理體系要素及體系整體運行現(xiàn)狀，不斷提高企業(yè)HSE管理水平的必然。

HSE定量審核標準的建立

1 建立依據(jù)

以企業(yè)HSE體系文件為依據(jù)，結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)和HSE管理特點，制定符合企業(yè)實際的、針對性和可操作性強的HSE定量審核標準。

2 建立定量審核標準的結(jié)構(gòu)框架

定量審核標準基本結(jié)構(gòu)應由要素名稱、評估要點、審核對象、標準分和實得分 5部分組成，由于HSE體系涵蓋內(nèi)容廣泛，各部分在體系中所占據(jù)的重要性也不同，因此，檢查標準應從體系要素中分項提煉出子要素并體現(xiàn)出各要素對體系影響程度的大小。故體系定量審核標準結(jié)構(gòu)框架可設計成如表1格式。

（1）體系要素。指HSE體系十要素：領導承諾、方針目標和責任；組織機構(gòu)、職責、資源和文件控制；風險評價和隱患治理；承包商和社區(qū)安全管理；裝置（項目）設計和建設；運行和維修；變更管理和應急管理；檢查和監(jiān)督；事故處理和預防；審核評審和持續(xù)改進。體系審核是對HSE體系十要素全要素的審核，才能說明HSE體系的整體運行狀況。

（2）體系子要素。是HSE體系要素的分解，是指體系每一要素要所包含的關鍵點，如：第二要素（組織機構(gòu)、職責、資源和文件控制）可以分為：組織機構(gòu)與職責、人力資源、財力資源、物力資源、信息交流、文件控制、記錄管理等7個子要素，第六要素（運行與維修）可以分為：生產(chǎn)運行管理、設備安全管理、直接作業(yè)管理、關鍵裝置要害部位管理、消防管理、交通管理、HSE標志管理等子要素，根據(jù)運行管理實際情況，列出重點要控制的關鍵環(huán)節(jié)，作為其子要素。

（3）評估要點。評估要點的確定必須以HSE體系文件為依據(jù)，提煉出HSE體系文件的具體要求和要點，評估要點應做到：全面覆蓋、重點鮮明、簡單精煉、描述準確。

（4）審核對象。審核對象的確定同樣要以HSE體系文件為依據(jù)，與崗位HSE職責相一致、相對應，符合企業(yè)管理實際和崗位分工。

（5）標準分值的確定。HSE定量審核實行千分制。每個體系要素滿分(標準分)為100分。根據(jù)十要素在體系中的作用，對每個要素賦予權(quán)重系數(shù)；對子要素設定標準分值。

（6）審核分級。依據(jù)HSE管理體系整體的審核得分，對HSE管理體系的運行現(xiàn)狀進行評定，確定HSE管理體系的運行現(xiàn)狀等級見表2。

針對體系審核得分結(jié)果，對應相應的等級確定，判別HSE體系整體運行狀況，查找存在的問題和差距，不斷解決問題、縮小差距，實現(xiàn)HSE體系的持續(xù)改進和優(yōu)化運行。

表1 體系定量審核標準結(jié)構(gòu)框架

表2 HSE管理體系的運行現(xiàn)狀等級表

建立HSE審核標準應特別關注的事項

企業(yè)由不同的分公司或分廠等基層單位組成時，應在滿足企業(yè)總體HSE管理要求并保持審核標準基本框架結(jié)構(gòu)不變的前提下，根據(jù)各基層單位實際不同，可以建立不同的HSE體系定量審核標準，以更為客觀、真實、精細地反映體系運行狀況，從細處入手，找準癥結(jié)，對癥下藥，從而實現(xiàn)企業(yè)HSE管理的整體可控在控。

HSE審核標準的運行

審核標準建立后，關鍵在于如何有效運行和落實，它取決于我們在實施過程中能否將審核標準與實際工作有機地結(jié)合起來，使之能真正貼近實際，符合管理要求，不斷實現(xiàn)持續(xù)改進。

1 宣貫

審核標準編制完成后，要加強審核標準的宣貫力度，使基層單位和機關部門了解有哪些重點控制環(huán)節(jié)，本單位、本部門有哪些職責要履行，有哪些審核要點要涉及到，從而可對照標準開展工作，及時改進，保持HSE體系的持續(xù)有效運行。只有使全體員工從思想上理解和認同審核標準和方法，并自覺按標準來規(guī)范自己的行為，標準才能很好地實施。

2 培訓

企業(yè)應該有自己的審核隊伍，高素質(zhì)的審核員是確保審核結(jié)果公正、客觀、體系實際運行水平的關鍵，因此在審核前應強化對審核員的集中培訓，使審核員熟悉審核對象的管理流程、審核要點、掌握必備的審核方法和技巧，各審核員掌握標準尺度要基本統(tǒng)一，避免得出的結(jié)論相差太大，使審核結(jié)果出現(xiàn)嚴重偏離。

3 審核

（1）頻率：企業(yè)應至少每年進行一次內(nèi)部審核。

（2）審核范圍應覆蓋體系運行所涉及的所有部門、服務和活動。

（3）應召開正式的首次會議，說明審核的目的、范圍、準則和方法。

（4）審核員要以事實為依據(jù)，客觀、公正，充分利用審核標準，做出公正判斷，正確記錄符合和不符合項。

（5）內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不符合項，被檢單位要及時制定糾正預防措施，審核組要跟蹤驗證，確保問題及時得到整改。

4 評審

由最高管理者主持召開評審會，對審核中出現(xiàn)的不符合項進行評審，確定體系文件的不符合項和體系運行的不符合項，落實整改責任部門和責任人，下發(fā)評審報告及整改通知單，并及時跟蹤整改情況，達到持續(xù)改進的目的。

5 考核

建立強有力的考核機制是確保HSE體系有效運行的關鍵，可有力避免在執(zhí)行上產(chǎn)生偏差，導致體系運行和審核脫節(jié)，出現(xiàn)“兩張皮”現(xiàn)象，因此必須建立和加強對評審結(jié)果的考核，嚴肅責任履行和追究，確保HSE體系的糾偏及時。同時評審結(jié)果也是衡量一個單位HSE職責履行、HSE工作落實的重要依據(jù)，也可以根據(jù)定量評審的得分，作為HSE管理工作評比的依據(jù)，使評比工作量化。

結(jié)束語

安全生產(chǎn)，人人有責，HSE體系審核標準是對企業(yè)HSE體系文件的量化和分解，體現(xiàn)了企業(yè)各部門、各單位齊抓共管、HSE責任如何落實的具體要求，定量審核標準的主要作用首先是對HSE體系運行符合性的定量審核評價，其次才是其安全檢查功能。具體運用過程中可以在諸要素中，提取危害和影響較大的重點和關鍵環(huán)節(jié)加以控制，切斷引發(fā)事故的鏈條，及時糾正、預防和持續(xù)改進，真正起到事故預防和控制的目的。

2010-06-17