何 超，邱化蛟

（湖南省農(nóng)業(yè)廳科技教育處，湖南 長(zhǎng)沙 410005）

植物新品種是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)建設(shè)的重要支撐和掌握農(nóng)業(yè)發(fā)展主動(dòng)權(quán)的關(guān)鍵，是推動(dòng)農(nóng)業(yè)發(fā)展最活躍的生產(chǎn)要素之一。植物新品種權(quán)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要組成部分，我國(guó)正在實(shí)施的《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》已將植物新品種作為七大專(zhuān)項(xiàng)任務(wù)之一。為全面了解湖南省品種權(quán)申請(qǐng)及授權(quán)的現(xiàn)狀，掌握授權(quán)品種在開(kāi)發(fā)及推廣過(guò)程遇到的問(wèn)題，以及推進(jìn)育種創(chuàng)新，提升湖南省農(nóng)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)湖南省植物新品種保護(hù)工作的健康發(fā)展，筆者采取問(wèn)卷調(diào)查的形式開(kāi)展了農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)現(xiàn)狀調(diào)研，現(xiàn)將結(jié)果整理如下。

1 調(diào)研方法

1.1 調(diào)查問(wèn)卷設(shè)計(jì)及回收

結(jié)合湖南省當(dāng)前植物新品種保護(hù)制度的實(shí)施實(shí)際情況，將調(diào)查問(wèn)卷分為植物新品種權(quán)申請(qǐng)情況調(diào)查表（A表）和授權(quán)品種情況調(diào)查表（B表）兩個(gè)表格。共發(fā)出A表41份和B表85份，回收有效問(wèn)卷A表32份、B表78份，問(wèn)卷回收率A表為78%，B表為92%。

1.2 調(diào)查對(duì)象的選擇

調(diào)查2009年2月前湖南省所有獲得授權(quán)的85個(gè)農(nóng)業(yè)植物品種權(quán)，涉及19個(gè)品種權(quán)人，41個(gè)品種培育人。

2 調(diào)查結(jié)果分析

2.1 品種權(quán)人情況

從表1可以看出，湖南省科研單位是最主要的品種權(quán)人，科研單位的數(shù)量及獲得的授權(quán)品種數(shù)量均占到了各自總數(shù)的一半以上，分別為57.9%和58.8%；其次為企業(yè)，數(shù)量占到了其總數(shù)的四分之一強(qiáng)，獲得的授權(quán)品種接近其總數(shù)的三分之一。其中湖南雜交水稻研究中心為第一品種權(quán)人的授權(quán)品種有30個(gè)，湖南隆平種業(yè)為第一品種權(quán)人的授權(quán)品種有18個(gè)，兩者合計(jì)的授權(quán)品種占全省總數(shù)的56.5%。

表1 品種權(quán)人及授權(quán)品種情況

根據(jù)調(diào)查數(shù)據(jù)，目前授權(quán)品種僅約占被調(diào)研品種培育人審定品種總數(shù)的38.8%，比例偏低。農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)還包括商業(yè)機(jī)密、商標(biāo)、農(nóng)業(yè)專(zhuān)利等內(nèi)容，根據(jù)調(diào)查數(shù)據(jù)，湖南省植物新品種主要采用品種權(quán)的保護(hù)方式，僅有極少部分同時(shí)采用了其他保護(hù)方式，如品種“R899”使用了專(zhuān)利保護(hù)，品種“E538”使用了商標(biāo)保護(hù)等。

2.2 品種權(quán)申請(qǐng)情況調(diào)查分析

2.2.1 影響品種權(quán)申請(qǐng)的因素 問(wèn)卷設(shè)計(jì)影響品種權(quán)申請(qǐng)的因素13項(xiàng)，可多選，排名如表2所示。影響品種權(quán)申請(qǐng)的前5位因素分別是：申請(qǐng)到授權(quán)時(shí)間間隔太長(zhǎng)、維權(quán)比較困難、申請(qǐng)手續(xù)太麻煩、申請(qǐng)費(fèi)用高、害怕申請(qǐng)過(guò)程中品種材料丟失，其中有4項(xiàng)是針對(duì)品種權(quán)審批程序的；其次維權(quán)困難已經(jīng)成了影響品種權(quán)申請(qǐng)的極其重要的因素。此外，缺乏激勵(lì)措施也在很大程度上影響了申請(qǐng)積極性。

表2 影響品種權(quán)申請(qǐng)的因素

2.2.2 申請(qǐng)品種權(quán)的時(shí)間 78份有效的B表中，填寫(xiě)了申請(qǐng)時(shí)間的有58份。其中約有14%的新品種在進(jìn)入品種審定程序前（品比前占8.6%，品比實(shí)驗(yàn)階段占5.2%）申請(qǐng)保護(hù)，如岳4A；31%的新品種在審定期間（區(qū)域試驗(yàn)階段占18.9%，生產(chǎn)試驗(yàn)階段占12.1%）申請(qǐng)保護(hù)，如州恢217；55.2%的新品種在品種審定后才申請(qǐng)保護(hù)，如R899。結(jié)合上述對(duì)影響申請(qǐng)因素的分析以及授權(quán)品種比例較低的情況，可知品種培育人對(duì)新品種保護(hù)的認(rèn)識(shí)還有待于進(jìn)一步深化，知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)亟待提高。

2.3 授權(quán)品種推廣應(yīng)用情況分析

2.3.1 總體推廣情況 根據(jù)對(duì)湖南省69個(gè)授權(quán)品種推廣情況的不完全統(tǒng)計(jì)，截至目前，其推廣總面積已達(dá)0.24億hm2，產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益90.6億元，品種權(quán)人獲得的轉(zhuǎn)讓和許可費(fèi)達(dá)2 018萬(wàn)元以上，我國(guó)授權(quán)品種的推廣在全國(guó)種子市場(chǎng)中發(fā)揮了重要的作用。據(jù)國(guó)際種子聯(lián)盟（ISF）最新數(shù)據(jù)顯示，全球種子市場(chǎng)年銷(xiāo)售額為365億美元，我國(guó)市場(chǎng)年銷(xiāo)售額居全球第二位，為40億美元，約占11%，我國(guó)是世界農(nóng)業(yè)大國(guó)，在世界種子市場(chǎng)占有重要地位。

通過(guò)對(duì)69個(gè)已授權(quán)品種的調(diào)查，新品種的推廣開(kāi)發(fā)方式可分為自主開(kāi)發(fā)、轉(zhuǎn)讓、許可、自主開(kāi)發(fā)+許可等4種類(lèi)型，分別占43.5%、31.9%、14.5%和10.1%。許可的10個(gè)中獨(dú)占許可7個(gè)，排他許可1個(gè)，普通許可2個(gè)。

自主開(kāi)發(fā)和轉(zhuǎn)讓開(kāi)發(fā)方式占到授權(quán)品種總數(shù)的75.4%，是最主要的開(kāi)發(fā)方式。分析表明，湖南省獲得品種權(quán)最多的湖南雜交水稻研究中心，其70%的授權(quán)品種轉(zhuǎn)讓給隆平種業(yè)進(jìn)行開(kāi)發(fā)；其他科研單位獲得的授權(quán)品種有40%左右自主開(kāi)發(fā)，60%左右通過(guò)轉(zhuǎn)讓或許可等方式開(kāi)發(fā)。企業(yè)對(duì)自己的授權(quán)品種一般是自主開(kāi)發(fā)，其中隆平種業(yè)獲得的授權(quán)品種67%是自主開(kāi)發(fā)，還有33%是通過(guò)轉(zhuǎn)讓或許可的方式進(jìn)行推廣。

許可和轉(zhuǎn)讓費(fèi)的支付主要分為每年支付和一次性支付兩種方式。

在湖南省各授權(quán)品種中，培矮64S于2000年5月獲得品種權(quán)，是獲取授權(quán)最早、推廣面積最大、獲得經(jīng)濟(jì)效益最高的新品種，它屬于光溫敏核不育系，品種權(quán)人是湖南省雜交水稻研究中心，該品種主要采取自主開(kāi)發(fā)的方式進(jìn)行推廣應(yīng)用。此外，常德市農(nóng)科所的?；?17，于2003年9月獲得新品種權(quán)，屬于強(qiáng)優(yōu)恢復(fù)系。從表3可以看出，自主開(kāi)發(fā)和轉(zhuǎn)讓兩種方式的授權(quán)品種所推廣的面積和產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益相對(duì)比較高。2.3.2 授權(quán)前后銷(xiāo)售價(jià)格變化情況 授權(quán)前后銷(xiāo)售價(jià)格變化情況表明，有34個(gè)（占總數(shù)72.3%）新品種在授權(quán)后其銷(xiāo)售價(jià)格上漲，剩下的27.7%持平。在價(jià)格升高的授權(quán)品種中，高10%的有9個(gè)，高15%的為6個(gè)，高20%的為15個(gè)，高30%的為4個(gè)；加權(quán)平均提價(jià)18%。如授權(quán)品種“898A”屬于秈型水稻優(yōu)質(zhì)不育系，品種權(quán)人為湖南金健種業(yè)公司，獲得授權(quán)后銷(xiāo)售價(jià)格提高了30%。

表3 各種開(kāi)發(fā)方式中前三名授權(quán)品種的情況

2.3.3 授權(quán)前后銷(xiāo)售數(shù)量的變化 銷(xiāo)售數(shù)量方面有效問(wèn)卷42份。授權(quán)后，有30個(gè)品種銷(xiāo)售量增加，占授權(quán)品種總數(shù)的71.4%，剩下的28.6%沒(méi)有變化。2.3.4 品種培育人所得 從以上分析可知，大部分授權(quán)品種經(jīng)濟(jì)效益明顯，但僅有18個(gè)授權(quán)品種的培育人在經(jīng)濟(jì)收入或提成方面填寫(xiě)了數(shù)據(jù)，占總數(shù)的23.1%；其中培育人所得100萬(wàn)元以上的有3個(gè)，10～99萬(wàn)元的有11個(gè)，10萬(wàn)元以下的有4個(gè)。

品種培育人所得的方式有以下幾種，一是按每銷(xiāo)售一公斤種子提成多少計(jì)算；二是按純利進(jìn)行提成，最高為8%；三是按銷(xiāo)售收入進(jìn)行提成，如3%、6%；四是按轉(zhuǎn)讓或許可費(fèi)用提成，最高為30%。如岳恢9113獲得經(jīng)濟(jì)效益達(dá)1 500萬(wàn)元，培育人提成10%共計(jì)150萬(wàn)元。

2.3.5 授權(quán)品種市場(chǎng)應(yīng)用前景 在市場(chǎng)應(yīng)用前景方面，有42個(gè)授權(quán)品種應(yīng)用前景被認(rèn)為很好，占總數(shù)72.4%，可見(jiàn)品種權(quán)人對(duì)自己的授權(quán)品種持有信心，這也是鼓勵(lì)他們申請(qǐng)新品種保護(hù)的重要原因。應(yīng)用前景一般的品種有16個(gè)，占27.6%。

2.3.6 推廣開(kāi)發(fā)過(guò)程中遇到的問(wèn)題 推廣開(kāi)發(fā)過(guò)程中遇到的問(wèn)題調(diào)查共設(shè)計(jì)四個(gè)選項(xiàng)，可多選，有效數(shù)據(jù)為32份。資金不足和維權(quán)困難是在開(kāi)發(fā)過(guò)程中遇到的最主要的兩個(gè)問(wèn)題，分別占53.1%和43.8%。超過(guò)半數(shù)的品種培育人認(rèn)為開(kāi)發(fā)推廣過(guò)程中存在資金不足的問(wèn)題，無(wú)能力自主開(kāi)發(fā)，填寫(xiě)該項(xiàng)的主要是科研單位的品種培育人，占此項(xiàng)總數(shù)（17個(gè)）的88%。還有43.8%的品種培育人認(rèn)為侵權(quán)較多、維權(quán)比較困難，14份問(wèn)卷中有11個(gè)科研單位的培育人填寫(xiě)了此項(xiàng)。這也與湖南省品種權(quán)人主要是科研單位有一定的關(guān)系。排第三的是不了解相關(guān)法律，不知如何維權(quán)，占12.5%，第四為缺乏開(kāi)發(fā)手段和渠道，占6.3%。

授權(quán)品種被侵權(quán)情況分為嚴(yán)重、一般、較少和無(wú)侵權(quán)4種情況。從品種權(quán)被侵權(quán)方面（有效問(wèn)卷60份）看，共有63.4%的授權(quán)品種受到過(guò)不同程度的侵權(quán)；其中被嚴(yán)重侵權(quán)的授權(quán)品種占16.7%，如ZR02、先恢207、Y優(yōu)1號(hào)、培矮 64s等，均屬于推廣面積較大、應(yīng)用較為廣泛的新品種。一般侵權(quán)品種占26.7%。

3 加強(qiáng)新品種保護(hù)工作的建議

3.1 加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)力度

湖南省的品種培育人及相關(guān)單位對(duì)植物新品種保護(hù)的認(rèn)識(shí)還有待于進(jìn)一步深化。與品種權(quán)申請(qǐng)排名第一位的四川省相比，湖南省申請(qǐng)的品種權(quán)數(shù)量尚不及其獲得的授權(quán)數(shù)量，兩省的品種權(quán)申請(qǐng)工作存在較大差距，湖南省品種權(quán)授權(quán)數(shù)量?jī)H排名全國(guó)第十位。因此，應(yīng)不斷加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)的力度，提高科研機(jī)構(gòu)及育種企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，尤其是品種權(quán)人運(yùn)用和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力，鼓勵(lì)育種單位充分利用我國(guó)豐富的品種遺傳資源，進(jìn)行科技創(chuàng)新，培育更多優(yōu)秀的有競(jìng)爭(zhēng)力的植物新品種并獲得國(guó)家授權(quán)。

3.2 加強(qiáng)品種權(quán)執(zhí)法工作

從數(shù)據(jù)看，在影響品種權(quán)申請(qǐng)的主要因素中，品種權(quán)維權(quán)困難占到了65.6%；在授權(quán)品種推廣開(kāi)發(fā)過(guò)程中，認(rèn)為“侵權(quán)較多，維權(quán)比較困難”占到了43.8%；共有63.4%的授權(quán)品種受到過(guò)侵權(quán)。因此，要不斷加強(qiáng)品種權(quán)的行政執(zhí)法、司法以及兩者的有效銜接，尤其是在行政執(zhí)法方面，應(yīng)修改完善植物新品種保護(hù)的法規(guī)及配套規(guī)章，進(jìn)一步加強(qiáng)行政執(zhí)法體系及機(jī)制建設(shè)，促進(jìn)綜合執(zhí)法，提高執(zhí)法效率，加大對(duì)侵權(quán)行為的經(jīng)濟(jì)處罰力度，切實(shí)保護(hù)品種權(quán)人的合法權(quán)益。

3.3 優(yōu)化品種權(quán)申請(qǐng)及授權(quán)程序

品種權(quán)的審批環(huán)節(jié)被品種培育人認(rèn)為是影響品種權(quán)申請(qǐng)的最主要因素。一方面，品種培育人要提高保護(hù)意識(shí)及能力，積極主動(dòng)參與植物品種權(quán)的申請(qǐng)；另一方面，審批部門(mén)也應(yīng)積極借鑒國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，不斷優(yōu)化審批環(huán)節(jié)，縮短審批周期，加強(qiáng)信息平臺(tái)、測(cè)試指南、測(cè)試中心等的建設(shè)，促進(jìn)品種審定和品種保護(hù)的信息共享，提高審批效率。

3.4 完善激勵(lì)機(jī)制建設(shè)

目前對(duì)新品種保護(hù)的激勵(lì)機(jī)制還不很健全。農(nóng)業(yè)植物新品種具有很大的社會(huì)效益，國(guó)家應(yīng)加強(qiáng)激勵(lì)機(jī)制建設(shè)，如對(duì)品種權(quán)申請(qǐng)費(fèi)用的補(bǔ)貼、優(yōu)秀授權(quán)品種的獎(jiǎng)勵(lì)、靈活融資機(jī)制等；鼓勵(lì)發(fā)展行業(yè)協(xié)會(huì)等中介組織，完善品種權(quán)交易機(jī)制，促進(jìn)授權(quán)品種從科研單位向企業(yè)的轉(zhuǎn)移應(yīng)用。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，種子企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)較高，并且授權(quán)品種的開(kāi)發(fā)也主要是依靠企業(yè)的力量。要扶持和鼓勵(lì)那些綜合實(shí)力較強(qiáng)的國(guó)內(nèi)種子企業(yè)，增強(qiáng)他們的可持續(xù)發(fā)展能力，保證我國(guó)種業(yè)的健康發(fā)展。

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