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浙江經(jīng)濟(jì)體創(chuàng)新力分析
——基于美國專利的視角①

2010-11-06 06:38:48盧冶飛孫佳麗
關(guān)鍵詞:創(chuàng)新力經(jīng)濟(jì)體創(chuàng)新型

盧冶飛 孫佳麗

(1浙江衢州學(xué)院、浙江工業(yè)大學(xué)經(jīng)貿(mào)學(xué)院/教授,浙江衢州324000浙江杭州310014;2浙江工業(yè)大學(xué)經(jīng)貿(mào)學(xué)院, 浙江杭州310014)

浙江經(jīng)濟(jì)體創(chuàng)新力分析
——基于美國專利的視角①

盧冶飛1孫佳麗2

(1浙江衢州學(xué)院、浙江工業(yè)大學(xué)經(jīng)貿(mào)學(xué)院/教授,浙江衢州324000浙江杭州310014;2浙江工業(yè)大學(xué)經(jīng)貿(mào)學(xué)院, 浙江杭州310014)

對浙江省擁有的美國專利數(shù)與百萬人口擁有美國專利數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì),與國內(nèi)國際比較分析,發(fā)現(xiàn)兩個(gè)指標(biāo)值都很低,尤其是擁有實(shí)施許可權(quán)的美國專利數(shù)低得驚人,因此認(rèn)為從美國專利的視角看浙江經(jīng)濟(jì)體的創(chuàng)新力不容樂觀。

浙江經(jīng)濟(jì)體;美國專利;創(chuàng)新力

引言

1999年開始,波特等人開展了“國家創(chuàng)新能力(Nation al Innovation Capacity)”理論的研究,并建立了計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型來研究影響國家創(chuàng)新能力的各種因素。在模型中,他們確定了表示國家創(chuàng)新能力的最好的(雖不是最理想的)單一指標(biāo)是“國際專利活動(“international” patenting)”或“國際專利(international patents)”,即某國在美國獲得授權(quán)的專利數(shù)目?!拔覀兪褂妹绹鴮@鳛槟P鸵蜃兞康睦碛?,一是當(dāng)國外發(fā)明者申請美國專利時(shí),它是一個(gè)創(chuàng)新潛在經(jīng)濟(jì)價(jià)值的標(biāo)記,因?yàn)樾枰M(fèi)用。具有重要經(jīng)濟(jì)成果的專利是很可能在美國申請的,因?yàn)槊绹鞘澜缱畲蟮氖袌?。其二,美國專利系統(tǒng)檢驗(yàn)專利申請針對全球技術(shù)前沿,并且提供了一個(gè)創(chuàng)新的公共可比的標(biāo)準(zhǔn)”[1]。

作者在《制造業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略問題研究》(浙江統(tǒng)計(jì),2009年第9期)一文中,對美國專利數(shù)與WE F國際競爭力的相關(guān)性作了實(shí)證分析,對每百萬人擁有美國專利數(shù)(X)與WE F國際競爭力(Y)進(jìn)行相關(guān)分析,得2006年的截面回歸方程為Y=4.2991X0.0502,可決系數(shù)(R2)高達(dá)0.8282。表明每百萬人擁有美國專利數(shù)的多少與WE F國際競爭力存在很強(qiáng)的相關(guān)性,并認(rèn)為“可以說,美國專利是一個(gè)國家和地區(qū)核心競爭力的主要標(biāo)志”[7]。

本文試圖在前文研究的基礎(chǔ)上,借鑒波特等人國際專利,即某國在美國獲得授權(quán)的專利數(shù)目的理由,與美國是世界上最大、最重要的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)市場,也是中國申請和獲得國際專利最大、最重要的國家的事實(shí),就基于美國專利的視角,對浙江經(jīng)濟(jì)體的創(chuàng)新力進(jìn)行分析,為人們觀察浙江經(jīng)濟(jì)體創(chuàng)新力提供可資借鑒的信息。

一、浙江的美國專利狀況

表1為浙江省的美國專利數(shù)情況表。

表1 2002-2009年浙江省美國專利情況統(tǒng)計(jì)表

表1可見,2002-2009年,浙江省的美國發(fā)明專利數(shù)從2002年的13件,提高到2009年的62件,年均增長25%,表明浙江經(jīng)濟(jì)體的創(chuàng)新力不斷提高;從百萬人口擁有的美國專利件數(shù)看,雖然從2002年百萬人口擁有0.29件,提高到2009年百萬人口擁有1.20件,翻了2番多,但仍然很低。

二、浙江美國專利的國內(nèi)比較分析

表2為美國發(fā)明專利數(shù)高于浙江的中國各省市區(qū)。

表2 2002-2009年中國各省市區(qū)的美國發(fā)明專利數(shù)*計(jì)量單位:件

從表2數(shù)據(jù)可見,浙江的美國授權(quán)發(fā)明專利數(shù)雖然高于全國平均水平,但居于廣東、北京、上海、江蘇之后,不僅專利數(shù)量差距大,僅占廣東的1/10左右、江蘇的1/2,且增長勢頭也不及北京、廣東、江蘇與上海。

進(jìn)一步從波特劃分“創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)體”與“非創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)體”的標(biāo)志性指標(biāo)——“百萬人口擁有美國發(fā)明專利數(shù)”(表3)看,雖然除2009年外,浙江均高于全國平均數(shù),但與廣東亦存在較大差距,約為廣東的1/2到1/6;若與上海、北京比,則約占上海、北京的1/5到1/17,且增長勢頭也不及上海、北京。

表3 2002-2009年若干省市百萬人口擁有美國專利數(shù)計(jì)量單位: 件/百萬人

為何浙江的美國授權(quán)發(fā)明專利形勢與廣東、江蘇有如此大的距離?表1-3的數(shù)據(jù)是依據(jù)發(fā)明專利的“發(fā)明人”居住地整理所得的數(shù)據(jù),然而,發(fā)明專利的“發(fā)明人”居住地(省區(qū)經(jīng)濟(jì)體)不一定擁有專利權(quán),即:發(fā)明人雖然是該省區(qū)經(jīng)濟(jì)體或中國大陸的有關(guān)機(jī)構(gòu),但實(shí)施許可權(quán)卻不在自己手里。為了更全面地把握美國專利水平,需要分析研究“專利受讓人”的分布情況,以進(jìn)一步了解各個(gè)省區(qū)經(jīng)濟(jì)體所擁有美國授權(quán)發(fā)明專利的情況。所謂專利受讓人,是指依法獲取專利實(shí)施許可的權(quán)利人(Owner)。

由于受讓人的交叉性,要獲得準(zhǔn)確數(shù)據(jù)極為困難。本課題組對若干省市美國發(fā)明專利按受讓人的性質(zhì)、地區(qū)分布的統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表4。

表4 若干省市美國發(fā)明專利按受讓人地區(qū)分布計(jì)量單位:%

由表4可見,浙江省機(jī)構(gòu)(本地機(jī)構(gòu))占有專利權(quán)的比重并不高,而國外企業(yè)占有專利權(quán)的比重高達(dá)32.9%。這項(xiàng)指標(biāo)意味著,高達(dá)32.9%的發(fā)明人雖然是在浙江,但實(shí)施許可權(quán)卻并不浙江人自己手里。而江蘇與廣東,臺灣企業(yè)占有專利權(quán)的比重分別高達(dá)71.8%與32.7%;北京、上海、福建國外企業(yè)占有專利權(quán)的比重更是高達(dá)51.6%、41.8%、40.5%。在統(tǒng)計(jì)分析各省市區(qū)美國授權(quán)發(fā)明專利數(shù)據(jù)的過程中,我們發(fā)現(xiàn)廣東省的美國授權(quán)發(fā)明專利近73%來自深圳,其中華為與中興通訊占了其中的大部分,江蘇省的美國授權(quán)發(fā)明專利有60%以上來自昆山,而浙江沒有明顯具有強(qiáng)勁獲得美國授權(quán)發(fā)明專利的區(qū)域與企業(yè)。

三、浙江的美國專利水平之國際比較

浙江的美國專利水平之國際比較,是指浙江的美國專利水平與國際創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)體的美國專利水平之比較。

(一)國際創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)體的選擇

波特2000年曾經(jīng)以“百萬人口擁有美國發(fā)明專利數(shù)”大于15件作為劃分“創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)體”與“非創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)體”的界限,確定了24個(gè)“創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)體”。課題組考察了2000年至2006年的數(shù)據(jù),認(rèn)為該指標(biāo)仍然是兩種經(jīng)濟(jì)體的明顯界限。通過作圖顯示:國家創(chuàng)新力指數(shù)VS百萬人口美國專利數(shù)、全球創(chuàng)新力指數(shù)VS百萬人口美國專利數(shù)、全球創(chuàng)新指數(shù)VS百萬人口美國專利數(shù)的圖形同效,見圖1、圖2、圖3。在這三種創(chuàng)新指數(shù)中,“創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)體”與“非創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)體”之間均存在較明顯的差別。

圖1 國家創(chuàng)新力指數(shù)VS百萬人口美國專利數(shù)

圖2 全球創(chuàng)新力指數(shù)VS百萬人口美國專利數(shù)

圖3 全球創(chuàng)新指數(shù)VS百萬人口美國專利數(shù)

這表明,“創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)體”在“創(chuàng)造力”、“創(chuàng)新能力”等方面均在全球范圍具有“先進(jìn)”的地位。因此,浙江的美國專利水平之國際比較,就選擇其與“創(chuàng)新型國家(區(qū))”,即“創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)體”進(jìn)行比較。

(二)浙江的美國專利水平之國際比較

2002年至2009年24個(gè)創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)體的每百萬人口擁有美國發(fā)明專利數(shù),美國一直處于第1位,意大利一直處于末位。出于比較之實(shí)質(zhì)需要的考慮,表5僅給出創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)體中美國與意大利的每百萬人口擁有美國發(fā)明專利數(shù)指標(biāo)。

表5 每百萬人口擁有美國發(fā)明專利數(shù)的國際比較表*計(jì)量單位:件/百萬人

從表5可知,每百萬人口擁有美國發(fā)明專利數(shù),浙江不到創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)體中最末一位意大利的1/19,約是最具創(chuàng)新力的美國的1/220。浙江與24個(gè)創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)體的創(chuàng)新力差距較大。

四、結(jié)論

綜上所述,可以得到如下結(jié)論:

1.從美國發(fā)明專利數(shù)看,浙江經(jīng)濟(jì)體的創(chuàng)新力不斷提高,但與全球“24個(gè)創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)體”相比,浙江經(jīng)濟(jì)體的每百萬人口擁有美國發(fā)明專利數(shù)不到24個(gè)創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)體中最末一位意大利的1/19,僅是最具創(chuàng)新力的美國之1/220,就距離“百萬人口擁有美國發(fā)明專利數(shù)”大于15件的“創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)體”的標(biāo)志性指標(biāo)值界限仍然很遠(yuǎn)。

2.就國內(nèi)來看,浙江經(jīng)濟(jì)體的美國發(fā)明專利數(shù)居于北京、廣東、江蘇、上海之后。無論是美國發(fā)明專利數(shù),還是“百萬人口擁有美國發(fā)明專利數(shù)”,與廣東、北京、上海、江蘇均存在較大差距,且從增長勢頭看,差距越拉越大。

3.從“專利受讓人”的性質(zhì)看,有相當(dāng)高比例的美國發(fā)明專利,其實(shí)施許可權(quán)并不在這些省本地人自己手里,意味著大陸本土的機(jī)構(gòu)與個(gè)人申請PCT國際專利的意識不強(qiáng)。也就是說,大陸本地的機(jī)構(gòu)與個(gè)人對通過研發(fā)的投入和保護(hù),以此進(jìn)入世界市場的意識并不強(qiáng)。

4.廣東省的美國授權(quán)發(fā)明專利近73%來自深圳,其中華為與中興通訊占據(jù)了大部分,江蘇省的美國授權(quán)發(fā)明專利有60%以上來自昆山,而浙江沒有明顯具有強(qiáng)勁獲得美國授權(quán)發(fā)明專利的區(qū)域與企業(yè)。

[1]Scott Stern。The Impact of Location on GlobalInnovation: Findings from the National Innovative CapacityIndex。The Global Competitiveness Report 2002-2003, P.Cornelius (ed.),New York:Oxford University Press,2003.

[2]潭思明等.我國獲得美國發(fā)明專利信息分析與預(yù)測研究[J].情報(bào)學(xué)報(bào),2004,23(5).

[3]吳榮義.高科技產(chǎn)業(yè)與專利~從專利指標(biāo)觀察產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新變化[J].大專院校經(jīng)濟(jì)學(xué)教師研習(xí)營“財(cái)政問題與國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)”,08/30/2004.

[4]WEF,Global Competitiveness Report 2000-2002.

[5]2006“Global Innovation Scoreboard”(GIS) Report.

[6]http://www.Uspto.gov.

[7]盧冶飛.談制造業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略問題[J].浙江統(tǒng)計(jì),2009(9):P 27-29.

(責(zé)任編輯:牛域?qū)帲?/p>

注:①《從“浙江制造”向“浙江創(chuàng)造”轉(zhuǎn)變的核心問題研究》課題(浙江省科協(xié)重點(diǎn)課題,課題編號:K X 07-1,研究時(shí)間:200701-200803)的基礎(chǔ)上進(jìn)一步研究的成果。

10.3969/j.issn.1674-8905.2010.09.007

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