閆永琴

(山西財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院, 山西 太原 030006)

對(duì)于一個(gè)國(guó)家或地區(qū)， 人們最關(guān)心的問題是： 經(jīng)濟(jì)如何得以發(fā)展？長(zhǎng)期以來， 經(jīng)濟(jì)學(xué)家們常常試圖以外生因素來回答這個(gè)問題。盡管從亞當(dāng)·斯密起， 經(jīng)濟(jì)學(xué)家們就認(rèn)識(shí)到分工與專業(yè)化水平內(nèi)生決定一個(gè)國(guó)家或地區(qū)社會(huì)財(cái)富及生產(chǎn)力水平， 但不管是在當(dāng)時(shí)還是之后很長(zhǎng)一段時(shí)間， 受分析方法的制約， 求解分工與專業(yè)化水平并不是一件容易的事， 直到新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)將上述設(shè)想形式化， 即運(yùn)用一般均衡概念求得解釋， 以解決市場(chǎng)中的各種兩難沖突， 從而成為研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)制的基礎(chǔ)。本文試圖從分工與專業(yè)化生產(chǎn)的視角探尋實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長(zhǎng)的一般機(jī)制， 為區(qū)域經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展能力的形成提供一種新的思路。

一、 比較優(yōu)勢(shì)、 交易效率與制度演進(jìn)

比較優(yōu)勢(shì)有內(nèi)生與外生之分。外生比較優(yōu)勢(shì)理論是李嘉圖貿(mào)易理論的基礎(chǔ)， 李嘉圖認(rèn)為， 出口有相對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品， 進(jìn)口有相對(duì)劣勢(shì)的產(chǎn)品可以強(qiáng)化自身的相對(duì)優(yōu)勢(shì)。內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)理論則認(rèn)為， 一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的比較優(yōu)勢(shì)內(nèi)生于一定的分工與專業(yè)化水平和結(jié)構(gòu)決定的經(jīng)濟(jì)體系， 分工與專業(yè)化水平將決定該地區(qū)在貿(mào)易中的地位和獲利能力， 勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高使貿(mào)易范圍不斷擴(kuò)大， 市場(chǎng)范圍會(huì)超越國(guó)界從國(guó)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展為國(guó)際貿(mào)易。貿(mào)易參與者可以內(nèi)生地選擇和獲得自身專業(yè)化水平以及由此形成的競(jìng)爭(zhēng)能力， 并主動(dòng)選擇與安排自身的經(jīng)濟(jì)行為。由此， 我們不難發(fā)現(xiàn)， 內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)對(duì)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶來的好處是顯而易見的。不過， 當(dāng)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)面臨經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑選擇時(shí)， 我們不贊成簡(jiǎn)單地放棄一種模式， 或迷信一種模式， 因?yàn)椋?該地區(qū)擁有的經(jīng)濟(jì)實(shí)際水平、 資源稟賦以及限制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的諸多條件是形成該地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的基礎(chǔ)。例如， 假定甲地對(duì)產(chǎn)品A的生產(chǎn)具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)， 乙地對(duì)產(chǎn)品B的生產(chǎn)具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)， 甲、 乙兩地分別對(duì)產(chǎn)品A、 B實(shí)行專業(yè)化生產(chǎn)并進(jìn)行交易， 這種生產(chǎn)和交易對(duì)甲乙兩地都是有利的。但如果甲地對(duì)產(chǎn)品A和B的生產(chǎn)具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)， 乙地對(duì)產(chǎn)品A和B的生產(chǎn)處于絕對(duì)劣勢(shì)， 甲地對(duì)產(chǎn)品A具有比較優(yōu)勢(shì)， 乙地對(duì)產(chǎn)品B具有比較優(yōu)勢(shì)， 如果沒有外力干預(yù)， 產(chǎn)品A、 B的生產(chǎn)將集中于甲地， 而乙地將退出分工網(wǎng)絡(luò)。[1]因此， 一個(gè)地區(qū)主動(dòng)地選擇自給自足的生產(chǎn)方式或被動(dòng)地退出分工體系無疑是一種極端的選擇， 尤其對(duì)于發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)來講， 充分利用外生比較優(yōu)勢(shì)， 積極培育內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展的明智選擇。

交易成本是比較優(yōu)勢(shì)理論的應(yīng)有之義。在外生比較優(yōu)勢(shì)理論中， 交易方根據(jù)既有的生產(chǎn)水平確定其在生產(chǎn)和交易中的相對(duì)優(yōu)勢(shì)， 交易者在交易中的地位是穩(wěn)定的， 不論出于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)還是絕對(duì)劣勢(shì)， 交易成本的變化對(duì)其并不具有絕對(duì)意義。由于外生比較優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)化依賴于外部條件， 市場(chǎng)中個(gè)體的決策將變得沒有意義， 這種解釋對(duì)迫切希望發(fā)展的國(guó)家和地區(qū)顯然是不利的。另一方面， 由于外生比較優(yōu)勢(shì)是形成內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)， 因此， 關(guān)于外生比較優(yōu)勢(shì)向內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化的討論就顯得尤為重要。分工與專業(yè)化不僅是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展的核心， 同時(shí)又是一種生產(chǎn)性制度安排， 伴隨分工細(xì)化與深化而衍生的不僅是經(jīng)濟(jì)利益， 還有不斷增加的內(nèi)生交易成本與外生交易成本。過高的外生交易成本將會(huì)制約分工演進(jìn)和內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展， 適宜的政策和制度安排將會(huì)降低外生交易費(fèi)用或使外生交易費(fèi)用內(nèi)生化。[2]歷史經(jīng)驗(yàn)證明， 制度是一種均衡現(xiàn)象， 它是社會(huì)個(gè)體自我維系與相互維系的共同信念。制度的形成并不是孤立的， 而是公共資源、 交易行為及其組織等因素共同作用的結(jié)果。在制度體系中， 內(nèi)生性制度與外生性制度是不能割裂的， 內(nèi)生性制度是自主產(chǎn)生的且以自組織形式演進(jìn)， 而外生性制度是一種外界精心設(shè)計(jì)的用于改進(jìn)博弈結(jié)果的外生規(guī)則。在內(nèi)生性制度與外生性制度的互動(dòng)中， 人們總是追求帕累托最優(yōu)， 但互動(dòng)的結(jié)果是難以預(yù)料的。因此， 追求內(nèi)生性制度外生化將會(huì)以社會(huì)資源的過度耗費(fèi)為代價(jià)。對(duì)于內(nèi)生性制度與外生性制度， 我們不打算過度夸大任何一方的作用。為了降低外生交易成本， 企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)會(huì)替代市場(chǎng)交易， 但卻會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)中內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的形成與發(fā)展受到干擾。因此， 內(nèi)生性制度的兩面性是顯而易見的， 一方面， 它的發(fā)展可以遏制外生交易成本， 另一方面， 人們對(duì)分工好處的爭(zhēng)奪， 造成內(nèi)生交易成本的急劇增加， 將使內(nèi)生性制度產(chǎn)生的效力不斷減弱。因此， 實(shí)現(xiàn)外生比較優(yōu)勢(shì)向內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)化， 構(gòu)建怎樣的制度體系將成為研究者與決策者必須面對(duì)的現(xiàn)實(shí)問題。

新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在斯密框架下討論了存在外生比較優(yōu)勢(shì)和交易成本的貿(mào)易模式，①楊小凱. 發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)： 超邊際與邊際分析 [M]. 張定勝， 張永生. 北京： 社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社， 2003： 30-56.從全新的視角詮釋了分工水平、 交易成本與外生比較優(yōu)勢(shì)的互動(dòng)， 對(duì)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要意義。

假定世界由國(guó)家甲和國(guó)家乙組成， 國(guó)家甲在生產(chǎn)商品x上有外生比較優(yōu)勢(shì)， 國(guó)家甲和國(guó)家乙將可能選擇以下三種生產(chǎn)組織結(jié)構(gòu)。

圖1 比較優(yōu)勢(shì)與貿(mào)易結(jié)構(gòu)選擇②該圖根據(jù)楊小凱關(guān)于存在比較優(yōu)勢(shì)條件下生產(chǎn)結(jié)構(gòu)與模式分析得出。

模式A表示國(guó)家甲自給商品x、 y， 賣商品x， 買商品y， 國(guó)家乙自給商品y， 賣商品y， 買商品x， 商品x和商品y分別為國(guó)家甲和國(guó)家乙的比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品。

模式B表示國(guó)家甲自給商品x， 賣商品x， 買商品y， 國(guó)家乙自給商品x、 y， 買商品x， 賣商品y， 商品x和商品y分別為國(guó)家甲和國(guó)家乙的比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品。

模式C表示國(guó)家甲自給且賣商品x， 買商品y， 國(guó)家乙自給且賣商品y， 買商品x， 商品y和商品x分別為國(guó)家甲和國(guó)家乙的比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品。

結(jié)合上圖得出結(jié)論是， 在個(gè)體交互作用形成的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中， 各個(gè)國(guó)家或地區(qū)將根據(jù)自身的專業(yè)化水平并基于彼此利益最大化決策原則選擇生產(chǎn)模式， 在一定分工與專業(yè)化水平下生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品。

在存在分工與專業(yè)化生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中， 斯密寄希望于“看不見的手”以保證經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率， 楊格(1928)則更加強(qiáng)調(diào)分工網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)通過模型證明， 個(gè)體的專業(yè)化水平一方面決定自身的生產(chǎn)力水平， 同時(shí)也決定其它產(chǎn)品市場(chǎng)范圍的大小及其他人的生產(chǎn)力和專業(yè)化水平。在一定區(qū)域內(nèi)， 個(gè)人專業(yè)化水平與生產(chǎn)的多樣性將決定社會(huì)分工水平。

在李嘉圖模型中， 只要存在分工經(jīng)濟(jì)， 生產(chǎn)力水平將會(huì)隨著交易條件的改進(jìn)和交易效率的提高而內(nèi)生提高。交易效率與交易條件的改進(jìn)將會(huì)使經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化， 而不需要外生條件的改變。分工內(nèi)生演進(jìn)為通過外生比較優(yōu)勢(shì)生產(chǎn)， 提高分工與專業(yè)化生產(chǎn)水平， 為向內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化創(chuàng)造了可能性。

不能否認(rèn)， 交易條件與交易效率和制度環(huán)境有著直接的關(guān)系。當(dāng)出現(xiàn)交換關(guān)系時(shí)， 對(duì)交換雙方利益的保護(hù)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)要求。分工與交易相互制約且相互推動(dòng)， 內(nèi)生交易成本成為交易成本的主體， 其決定于個(gè)人的決策以及對(duì)體制和合約安排的選擇。更進(jìn)一步講， 個(gè)人的專業(yè)化水平和制度選擇， 是決定內(nèi)生交易成本規(guī)模的決定性因素。當(dāng)其它參數(shù)給定時(shí)， 交易效率的改進(jìn)會(huì)推動(dòng)分工水平不斷提高。當(dāng)交易條件、 市場(chǎng)規(guī)模以及對(duì)商品的偏好給定時(shí)， 比較優(yōu)勢(shì)的程度越高， 就越會(huì)促進(jìn)分工與專業(yè)化水平的提高。在外生比較優(yōu)勢(shì)模型中， 交易成本是市場(chǎng)價(jià)格的重要組成部分， 交易效率的提高會(huì)使總交易成本增加[1]， 這時(shí)， 交易市場(chǎng)上分工經(jīng)濟(jì)與交易成本的矛盾再次出現(xiàn)， 同時(shí)， 分工經(jīng)濟(jì)中的正網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)將推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因此， 分工正網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)扣除交易成本后的利益最大化是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在推動(dòng)力， 降低交易成本、 改善交易條件將會(huì)使分工經(jīng)濟(jì)雙向增長(zhǎng)。但需要指出的是， 由于交易條件受諸多因素的影響， 經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對(duì)其內(nèi)生化研究只做了初步嘗試。足夠的事實(shí)可以證明， 制度與政策是交易條件形成的決定性因素之一， 我們不能否認(rèn)， 適宜的制度安排與政策將會(huì)改善交易條件， 改進(jìn)交易效率， 從而有利于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。[3]

二、 外生比較優(yōu)勢(shì)向內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)化

長(zhǎng)期以來， 人們普遍認(rèn)為， 大衛(wèi)·李嘉圖的相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論比亞當(dāng)·斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論更具有實(shí)際意義。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)假以所有人事前完全相同作為研究的起點(diǎn)， 來討論內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意義。這一假設(shè)條件雖然與經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)存在差別， 但楊小凱通過斯密模型證明， 即使不存在外生比較優(yōu)勢(shì)， 只要選擇不同行業(yè)， 就會(huì)形成內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)。[1]如下圖：

圖2 比較優(yōu)勢(shì)與分工經(jīng)濟(jì)

上圖中， 假定市場(chǎng)上每個(gè)生產(chǎn)者不存在外生比較優(yōu)勢(shì)， x和y分別表示兩種商品的生產(chǎn)。如果生產(chǎn)者選擇自給自足， 總合轉(zhuǎn)換曲線為AFB； 當(dāng)生產(chǎn)者選擇分工經(jīng)濟(jì)時(shí)， 總合轉(zhuǎn)換曲線為AFBE， 曲線AFBE與曲線AFB之間的差距為分工經(jīng)濟(jì)。從中我們可以發(fā)現(xiàn)， 外生條件的差別并不是實(shí)現(xiàn)分工經(jīng)濟(jì)的致命障礙， 不過， 分工經(jīng)濟(jì)中生產(chǎn)率的差別還是存在的， 這種由生產(chǎn)方向選擇產(chǎn)生的生產(chǎn)率的差別被稱為“內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)”。

新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)提出的關(guān)于比較優(yōu)勢(shì)的觀點(diǎn)， 無疑點(diǎn)燃了發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)， 解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題的希望。楊小凱與博蘭德等所指的勞動(dòng)分工深化的內(nèi)涵可以理解為每個(gè)消費(fèi)——生產(chǎn)者的交易產(chǎn)品在其生產(chǎn)和消費(fèi)產(chǎn)品中份額的提高， 其動(dòng)力來源于： 生產(chǎn)與消費(fèi)偏好的多樣化、 人類與生俱來的對(duì)物的占有與使用的欲望， 是推動(dòng)分工經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展的原始力量。[4]由此， 交易成本問題再次成為問題討論的核心。交易狀況不僅決定個(gè)人的生產(chǎn)方式， 更重要的是制約著分工水平的提高與分工效率的改進(jìn)。分工演進(jìn)中的內(nèi)生新產(chǎn)品的出現(xiàn)與分工網(wǎng)絡(luò)規(guī)模和市場(chǎng)范圍大小有直接的關(guān)系， 而分工網(wǎng)絡(luò)規(guī)模的拓展與市場(chǎng)范圍的擴(kuò)張又必須以交易效率的改善為前提。

市場(chǎng)范圍或市場(chǎng)容量可以表示為市場(chǎng)總需求。市場(chǎng)總需求是所有商品的個(gè)人總需求之和。個(gè)人總需求可以表示為個(gè)人對(duì)所有商品的需求。這樣， 就可以通過個(gè)人總需求與人口規(guī)模的乘積表示市場(chǎng)容量?？梢宰C明， 均衡的市場(chǎng)容量與分工水平會(huì)隨著交易效率的改進(jìn)而提高。分工導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展的的內(nèi)在邏輯可以描述為： 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展取決于勞動(dòng)分工水平→勞動(dòng)分工受制于市場(chǎng)規(guī)?！袌?chǎng)規(guī)模決定于交易成本， 交易成本包括： 外生交易成本和內(nèi)生交易成本， 外生交易成本由外生變量所決定(如政府的干預(yù))， 而內(nèi)生交易成本則決定于交易系統(tǒng)內(nèi)個(gè)人的決策， 以及他們對(duì)他人決策行為做出的反應(yīng)。[5]這樣， 我們不僅要關(guān)注內(nèi)生交易成本與分工之間形成的兩難沖突推動(dòng)的分工內(nèi)生演進(jìn)； 同時(shí)， 也不能忽視外生交易成本對(duì)分工演進(jìn)產(chǎn)生的阻礙作用。楊小凱已經(jīng)指出， 源于爭(zhēng)奪分工好處的個(gè)人機(jī)會(huì)主義行為與國(guó)家機(jī)會(huì)主義行為產(chǎn)生的內(nèi)生交易成本將會(huì)阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展。外生交易成本卻由于被定義為在個(gè)人決策之前， 直接或間接地發(fā)生于交易過程而處于討論范圍之外。而事實(shí)是， 即使看起來是可以預(yù)見的、 很容易衡量的外生交易成本對(duì)交易效率的影響是不容忽視的。這些外生交易成本經(jīng)常會(huì)由于受到外界力量干擾而有所增加， 即實(shí)現(xiàn)交易條件內(nèi)生化是困難的， 甚至是不可能的。把實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展完全寄希望于分工的內(nèi)生演進(jìn)是不現(xiàn)實(shí)的， 內(nèi)生交易成本與分工的兩難沖突的演進(jìn)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力， 但降低外生交易成本無疑是改善交易效率、 促進(jìn)分工內(nèi)生演進(jìn)的重要方面。

因此， 尤其是發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)， 實(shí)現(xiàn)外生比較優(yōu)勢(shì)向內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)變， 要以現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)條件為基礎(chǔ)， 充分利用比較優(yōu)勢(shì)， 積極參與分工經(jīng)濟(jì)， 使比較優(yōu)勢(shì)經(jīng)濟(jì)中的決定性因素內(nèi)生化， 從而逐漸形成內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)。斯密模型可以同時(shí)解決資源配置與經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題， 最終揭示經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長(zhǎng)的一般機(jī)制。斯密很早就指出， 財(cái)富是勞動(dòng)的產(chǎn)物， 因此， 勞動(dòng)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的第一要素， 同時(shí)， 需要強(qiáng)調(diào)的是， 由于斯密把對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的考察集中于生產(chǎn)和供給， 一方面提出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)“似乎都是分工的結(jié)果”， 另一方面又指出分工與專業(yè)化程度取決于資本和市場(chǎng)規(guī)模， 而資本投資與市場(chǎng)規(guī)模相互強(qiáng)化， 增加資本投資會(huì)使市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大， 市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大會(huì)產(chǎn)生更多利潤(rùn)并導(dǎo)致進(jìn)一步投資， 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)一直持續(xù)到由土地、 資源、 環(huán)境以及法律和制度等所決定的增長(zhǎng)極限[謝識(shí)予， 2005]。由此可見， 在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展中， 除生產(chǎn)要素外， 政府功能成為影響經(jīng)濟(jì)效率的重要因素。在斯密那里， 不管是對(duì)資本的支配還是其它， 都應(yīng)遵循其自身演進(jìn)的規(guī)律， 而不是對(duì)之施以強(qiáng)制力。長(zhǎng)期以來， 發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)非常重視資本的區(qū)域配置， 區(qū)域資本結(jié)構(gòu)差別導(dǎo)致了區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡。[6]新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)均衡理論認(rèn)為， 在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的早期階段， 資本區(qū)域結(jié)構(gòu)中心傾向于發(fā)達(dá)地區(qū)， 資本邊際回報(bào)率指揮資本流動(dòng)， 實(shí)現(xiàn)資本區(qū)域均衡配置。按照上述理論， 資本的流動(dòng)會(huì)隨回報(bào)率變化發(fā)生轉(zhuǎn)移， 如下圖：

圖3 資本在區(qū)域間的流動(dòng)

圖中， 假定有A、 B兩個(gè)經(jīng)濟(jì)區(qū)域， A為欠發(fā)達(dá)地區(qū)， B為發(fā)達(dá)地區(qū)； 橫軸和縱軸分別表示資本量和資本的邊際產(chǎn)出， MP表示資本邊際產(chǎn)出線， R表示邊際產(chǎn)出， A和B分別表示區(qū)域A和區(qū)域B的資本量。當(dāng)其它條件不變時(shí)， 資本可以自由流動(dòng)。

由上述前提假設(shè)可得， 出于分享更多資源與信息優(yōu)勢(shì)的考慮， 較多的資本將投向發(fā)達(dá)地區(qū)B。區(qū)域A的資本為了更高的回報(bào)率也會(huì)不斷流向區(qū)域B， 從而使兩區(qū)域間的經(jīng)濟(jì)水平差距不斷拉大， 但隨著資本區(qū)域結(jié)構(gòu)的變化， 發(fā)達(dá)地區(qū)會(huì)出現(xiàn)投資過度， 而欠發(fā)達(dá)地區(qū)卻投資不足， 最終使發(fā)達(dá)地區(qū)的利潤(rùn)率下降， 而欠發(fā)達(dá)地區(qū)的利潤(rùn)率提高。同時(shí)， 出于區(qū)域經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展的考慮， 國(guó)家經(jīng)濟(jì)決策部門會(huì)提出推動(dòng)欠發(fā)達(dá)地區(qū)快速發(fā)展的經(jīng)濟(jì)政策以縮小區(qū)域間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距， 但這一理論推理對(duì)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐的支持顯然是不充分的?；诜止づc比較優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)之上的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是欠發(fā)達(dá)地區(qū)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)的一種有效途徑。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)證明， 從內(nèi)生的角度選擇比較優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展是存在可能性的， 即使兩個(gè)地區(qū)不存在外生比較優(yōu)勢(shì)， 也可以產(chǎn)生生產(chǎn)效率差別， 從而形成內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)。

當(dāng)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)存在明顯的外生比較優(yōu)勢(shì)時(shí)， 如何實(shí)現(xiàn)外生比較優(yōu)勢(shì)向內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)化是其制定經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵。一般認(rèn)為， 外生比較優(yōu)勢(shì)具有確定和靜態(tài)的特點(diǎn)， 而內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)卻具有不確定和動(dòng)態(tài)的特點(diǎn)， 前者決定分工結(jié)構(gòu)， 而后者決定其在分工體系中的發(fā)展?jié)摿?。在分工?jīng)濟(jì)中， 分工前的外生比較優(yōu)勢(shì)與分工后的內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)并非呈對(duì)應(yīng)關(guān)系[7]， 即使存在分工前的外生比較優(yōu)勢(shì)， 也可能出現(xiàn)分工后的內(nèi)生比較劣勢(shì)。

因此， 實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)， 既要關(guān)注其短期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平的提高， 又要積極培育其自生能力， 形成自我生存與發(fā)展?jié)摿?。如何充分利用現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)條件實(shí)現(xiàn)以內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)為內(nèi)在動(dòng)力的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式是區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論研究的一個(gè)重要課題。按照傳統(tǒng)的相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論， 發(fā)達(dá)地區(qū)與欠發(fā)達(dá)地區(qū)會(huì)選擇生產(chǎn)與交易各自具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品以增加收益， 盡管一部分研究者指出， 處于絕對(duì)劣勢(shì)的一方會(huì)面臨陷入“比較利益陷阱”的風(fēng)險(xiǎn)， 但人們普遍認(rèn)為， 只有發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)， 才能形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)， 從而脫離外部力量的扶持， 走上自我發(fā)展的道路。本文認(rèn)為， 一國(guó)或地區(qū)具有的外生比較優(yōu)勢(shì)是其形成內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的前提和基礎(chǔ)。我們可以通過一個(gè)比較優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)模型說明一個(gè)具有外生比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)家或地區(qū)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)利益基礎(chǔ)是其形成內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的重要條件。

表1 分工經(jīng)濟(jì)中不同區(qū)域的貿(mào)易利益

從上表我們可以看出， 在其它條件相同的情況下， 比較優(yōu)勢(shì)程度和交易成本將決定一個(gè)區(qū)域從貿(mào)易中獲得的利益。不論該區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度如何， 如果按照比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行生產(chǎn)安排， 交易者會(huì)從交易中獲得更多利益。在表1中， 雖然區(qū)域B在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)中均處于劣勢(shì)， 但比較優(yōu)勢(shì)程度的變化會(huì)改變其在交易中的地位。能否確立該區(qū)域在分工系統(tǒng)中的地位取決于它具有的比較優(yōu)勢(shì)程度， 這時(shí)， 確定該區(qū)域?qū)I(yè)化優(yōu)勢(shì)生產(chǎn)部門就顯得至關(guān)重要。專業(yè)化、 產(chǎn)品多樣化和企業(yè)制度同時(shí)發(fā)生的內(nèi)生演進(jìn)將強(qiáng)化該部門的生產(chǎn)能力， 這一機(jī)制將逐漸孕育出形成經(jīng)濟(jì)自我發(fā)展能力的內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)。另外， 交易成本是影響這一發(fā)展過程的重要因素， 從上表可以反映出， 對(duì)于處于劣勢(shì)的經(jīng)濟(jì)區(qū)域， 交易成本的降低將增強(qiáng)該區(qū)域比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品的生產(chǎn)能力。

在分工與專業(yè)化生產(chǎn)條件下， 比較優(yōu)勢(shì)資源是某區(qū)域產(chǎn)業(yè)布局的基礎(chǔ)， 基于該區(qū)域一定產(chǎn)業(yè)內(nèi)生分工水平， 該地區(qū)將會(huì)實(shí)施相對(duì)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品的生產(chǎn)。知識(shí)的積累或人力資本的提高會(huì)使中間產(chǎn)品種類數(shù)量和企業(yè)數(shù)量同時(shí)增加， 實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)布局在空間上的集聚效應(yīng)， 從而形成分工演進(jìn)、 優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品生產(chǎn)、 迂回生產(chǎn)鏈條延長(zhǎng)、 企業(yè)或產(chǎn)業(yè)空間集聚及技術(shù)內(nèi)生進(jìn)步推動(dòng)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)機(jī)制。這一演進(jìn)過程可表示為下圖：

圖4 分工經(jīng)濟(jì)條件下的產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)

隨著產(chǎn)業(yè)集聚程度的不斷增強(qiáng)， 受交易成本的制約， 將在產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張中產(chǎn)生擠出效應(yīng)， 分工鏈條上的一些競(jìng)爭(zhēng)力逐漸消減產(chǎn)品的生產(chǎn)將會(huì)向周圍地區(qū)擴(kuò)散， 資源得以重新組合和配置， 分工經(jīng)濟(jì)范圍不斷擴(kuò)大。區(qū)域經(jīng)濟(jì)之間的差異使區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展成為可能和必要。在分工經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi)， 各經(jīng)濟(jì)體將分享差異性生產(chǎn)和分工協(xié)作帶來的好處。

三、 內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及發(fā)展模式選擇

關(guān)于內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)理論， 新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)指出， 分工與專業(yè)化水平將決定內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)程度。自比較優(yōu)勢(shì)理論產(chǎn)生以來， 技術(shù)水平內(nèi)生化被認(rèn)為是比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)演進(jìn)的根本原因。在李嘉圖模型中， 認(rèn)為比較優(yōu)勢(shì)是由勞動(dòng)生產(chǎn)率決定的， 這里的“勞動(dòng)生產(chǎn)率”的差別指的是事前的差別， 這種外部差異使處于劣勢(shì)的一方很難走出被動(dòng)局面。與此相反， 事后的分工與專業(yè)化生產(chǎn)選擇導(dǎo)致的勞動(dòng)生產(chǎn)率的差別可以使比較劣勢(shì)發(fā)生逆轉(zhuǎn)。

一個(gè)國(guó)家可以劃分為若干區(qū)域， 在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中， 影響因素之間的差異使各區(qū)域在發(fā)展中擁有不同的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)， 因此， 對(duì)區(qū)域比較優(yōu)勢(shì)的客觀認(rèn)識(shí)是進(jìn)行區(qū)域經(jīng)濟(jì)布局、 制定經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的基本依據(jù)。[8]外生比較優(yōu)勢(shì)理論雖然揭示了相對(duì)優(yōu)勢(shì)條件下各經(jīng)濟(jì)主體獲得貿(mào)易利益的決定機(jī)制以及絕對(duì)劣勢(shì)一方獲取貿(mào)易利益的可能性， 但這種由先天條件決定的貿(mào)易模式將奠定長(zhǎng)期中各方在分工與貿(mào)易中的地位。穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力是各國(guó)和各地區(qū)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的決定性因素， 因此， 選擇怎樣的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與貿(mào)易模式對(duì)一個(gè)國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重大意義。

經(jīng)濟(jì)實(shí)踐的檢驗(yàn)使人們對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論的研究更加接近現(xiàn)實(shí)且具有可操作性。在新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中， 內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)所指的由不同產(chǎn)業(yè)或行業(yè)選擇分工與專業(yè)化生產(chǎn)導(dǎo)致的勞動(dòng)生產(chǎn)率差別形成的比較優(yōu)勢(shì)是實(shí)現(xiàn)內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心。在比較優(yōu)勢(shì)理論中， 不論是事前決定還是事后選擇， 技術(shù)進(jìn)步被認(rèn)為是推動(dòng)比較優(yōu)勢(shì)形成與發(fā)展的基本力量。

新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為， 熟能生巧、 專業(yè)化和人力資本的積累之間的相互作用會(huì)導(dǎo)致分工的內(nèi)生演進(jìn)， 動(dòng)態(tài)的一般均衡機(jī)制會(huì)形成自發(fā)的內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)， 而不需要任何外生變量的變化。當(dāng)消費(fèi)——生產(chǎn)者參與分工與專業(yè)化生產(chǎn)時(shí)， 由于一個(gè)人掌握的知識(shí)與另一個(gè)人不同， 全社會(huì)的總知識(shí)得以增加， 分工隨著社會(huì)知識(shí)的增加而演進(jìn)， 使社會(huì)總生產(chǎn)率不斷提高。同時(shí)， 每個(gè)人的生產(chǎn)能力將受不斷擴(kuò)張的分工網(wǎng)絡(luò)的影響而增強(qiáng)， 人力資本積累加速使分工進(jìn)一步演進(jìn)的潛力得以保持， 推動(dòng)經(jīng)濟(jì)不斷增長(zhǎng)。從熟能生巧到人力資本積累的過程， 其實(shí)質(zhì)是技術(shù)因素不斷轉(zhuǎn)化的過程。因此， 在新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中， 分工導(dǎo)致的技術(shù)演進(jìn)是從外生比較優(yōu)勢(shì)向內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化的決定力量。

在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中， 分工的形成基于以下條件： 區(qū)域自然條件與資源稟賦的差異、 經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不均衡與社會(huì)經(jīng)濟(jì)影響因素的差異以及分工網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的覆蓋程度。在上述條件中， 第一個(gè)條件是區(qū)域分工的自然基礎(chǔ)， 屬于事前因素， 后兩個(gè)條件將直接影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)中分工經(jīng)濟(jì)的發(fā)展程度。

為了分析一國(guó)或地區(qū)經(jīng)濟(jì)差異的形成， 克魯格曼構(gòu)建了一個(gè)核心化——外圍模型以說明收益遞增、 運(yùn)輸成本和需求對(duì)某一地區(qū)產(chǎn)業(yè)形成的影響。這一模型雖然可以用來解釋一些國(guó)家或地區(qū)出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)地理集中的現(xiàn)象， 但并不具有普遍意義。

一國(guó)中， 影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因素存在很大差異， 事前因素的差異是形成某一特定區(qū)域外生比較優(yōu)勢(shì)的主要原因， 但事后選擇是改變不發(fā)達(dá)或欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)狀態(tài)的關(guān)鍵性因素， 通過這些經(jīng)濟(jì)行為推動(dòng)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高， 使比較優(yōu)勢(shì)內(nèi)生化。對(duì)于不發(fā)達(dá)或欠發(fā)達(dá)地區(qū)， 以事前因素決定的外生比較優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)， 積極參與分工與專業(yè)化生產(chǎn)， 改善交易效率， 以技術(shù)內(nèi)生演進(jìn)為基本動(dòng)力， 促進(jìn)比較優(yōu)勢(shì)內(nèi)生演進(jìn)， 以實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長(zhǎng)。

技術(shù)變動(dòng)是導(dǎo)致比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)發(fā)展的決定性因素， 在相關(guān)文獻(xiàn)中， 經(jīng)濟(jì)學(xué)家們已經(jīng)形成了大量關(guān)于技術(shù)變動(dòng)與比較優(yōu)勢(shì)及貿(mào)易模式關(guān)系的研究成果， 其中包括波斯納(M.A.V Posner)、 哈弗鮑爾(Hufbauer.G.C)謝辛斯基(Sheshinski, E)、 宇澤弘文(Uzawa, H)和羅默(Romer)等關(guān)于技術(shù)進(jìn)步的原因及其對(duì)國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)影響的研究和楊小凱等從分工的角度討論技術(shù)進(jìn)步對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)影響的研究。 楊小凱認(rèn)為， 分工演進(jìn)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)依賴于商業(yè)化程度， 隨著分工演進(jìn)的發(fā)展， 人均真實(shí)收入將由于交易部門收入的增加而有所增加， 強(qiáng)調(diào)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的力量來自于分工的正網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)而非規(guī)模經(jīng)濟(jì)， 專業(yè)化的熟能生巧與個(gè)人分工網(wǎng)絡(luò)的相互作用將會(huì)產(chǎn)生社會(huì)學(xué)習(xí)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)， 投資機(jī)制將提高社會(huì)學(xué)習(xí)能力和擴(kuò)大專業(yè)化熟能生巧的范圍， 而不一定形成有形資本的投資率與人均收入增長(zhǎng)的正向關(guān)系。

楊小凱上述關(guān)于如何形成經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力的觀點(diǎn)詮釋了技術(shù)進(jìn)步(熟能生巧)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與社會(huì)進(jìn)步中的基礎(chǔ)地位。在技術(shù)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)途徑上， 我們必須認(rèn)識(shí)到， 經(jīng)驗(yàn)的積累雖然是技術(shù)進(jìn)步的主要途徑， 但投資機(jī)制對(duì)技術(shù)進(jìn)步無疑具有明顯的相關(guān)性。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)把投資與技術(shù)進(jìn)步的作用歸結(jié)為三個(gè)方面： 資本積累中的“干中學(xué)”和“知識(shí)外溢”、 儲(chǔ)蓄和投資形成的人力資本和用于開發(fā)和研究上的投資實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。遺憾的是， 這一理論并不被大量的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)所支持。與此不同， 在對(duì)投資作用的認(rèn)識(shí)上， 新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)更加強(qiáng)調(diào)投資與分工的關(guān)系， 這一認(rèn)識(shí)與斯密和楊格提出的資本和投資的擴(kuò)張將促進(jìn)迂回生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中分工發(fā)展的觀點(diǎn)相吻合。在專業(yè)化經(jīng)濟(jì)中， 專業(yè)化生產(chǎn)之前的固定學(xué)習(xí)費(fèi)用和生產(chǎn)之后的交易成本與生產(chǎn)中的熟能生巧經(jīng)濟(jì)之間存在著兩難沖突， 這一矛盾決定著經(jīng)濟(jì)的動(dòng)態(tài)發(fā)展， 使社會(huì)生產(chǎn)既可能退回到更低的分工水平， 也可能使經(jīng)濟(jì)在動(dòng)態(tài)發(fā)展中產(chǎn)生跳躍性進(jìn)步。投資機(jī)制是形成專業(yè)化生產(chǎn)與內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)形成的重要推動(dòng)力， 投資中既包含專業(yè)化生產(chǎn)形成的固定學(xué)習(xí)費(fèi)用， 也可以用于由專業(yè)化水平?jīng)Q定的投資品的生產(chǎn)， 這種生產(chǎn)將決定分工網(wǎng)絡(luò)規(guī)模的擴(kuò)張。

長(zhǎng)期以來， 受新古典投資理論的影響， 各國(guó)各級(jí)政府普遍認(rèn)為， 進(jìn)行大量資本投入是走出經(jīng)濟(jì)困境的有效手段， 但經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)充分表明， 資本投入并未帶來經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期發(fā)展。在分工經(jīng)濟(jì)選擇前提下探討投資與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在關(guān)系， 把在投資機(jī)制推動(dòng)下形成的技術(shù)進(jìn)步視為區(qū)域經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長(zhǎng)核心要素的發(fā)展思路將為區(qū)域經(jīng)濟(jì)尤其是欠發(fā)達(dá)或不發(fā)達(dá)地區(qū)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛的路徑選擇提供了一個(gè)新的視角。

四、 結(jié)論

分工與專業(yè)化生產(chǎn)、 熟能生巧、 投資以及內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)等因素構(gòu)成的區(qū)域經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長(zhǎng)機(jī)制看起來像一臺(tái)機(jī)器將隨著分工的內(nèi)生演進(jìn)不斷向前發(fā)展， 但這種看法似乎把經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)過于理想化了， 在以分工演進(jìn)為核心概念的新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中， 交易效率是影響分工演進(jìn)速度的決定性因素。在影響交易效率的諸多因素中， 除了大量導(dǎo)致內(nèi)生交易費(fèi)用產(chǎn)生的影響因素外， 外生制度和政策因素同樣是不可忽視的。在新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中， 雖未對(duì)被視為外生變量的影響因素展開討論， 但關(guān)于制度對(duì)分工演進(jìn)、 交易效率、 分工網(wǎng)絡(luò)規(guī)模等產(chǎn)生的積極作用卻給予了充分肯定， 為發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)制度的不斷完善做出了貢獻(xiàn)。

正如T.W.舒爾茨認(rèn)為的那樣， 制度是一種行為規(guī)范， 它涉及社會(huì)、 政治及經(jīng)濟(jì)行為， 包括支配政治權(quán)利配置、 使用憲法中所含的規(guī)制和確立由市場(chǎng)或政府來分配資源與收入的規(guī)則。制度中既包括具有節(jié)約交易費(fèi)用功能的內(nèi)生性經(jīng)濟(jì)組織， 也包括人們?yōu)榱藢?shí)現(xiàn)某一社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)而創(chuàng)造的一系列政策法則。對(duì)經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長(zhǎng)機(jī)制影響因素的研究， 不僅要關(guān)注各個(gè)變量的內(nèi)生演進(jìn)， 也要認(rèn)識(shí)到制度與政策因素對(duì)經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長(zhǎng)的作用。自亞當(dāng)·斯密對(duì)分工與專業(yè)化理論做出開創(chuàng)性研究以來， 制度對(duì)分工與專業(yè)化有序發(fā)展的維護(hù)功能一直受到人們的重視。基于提高交易效率而內(nèi)生于分工與專業(yè)化經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的生產(chǎn)與交易規(guī)則無疑極大地促進(jìn)著區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展， 而由國(guó)家或政府主導(dǎo)的外生于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的各種政策與規(guī)則對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展產(chǎn)生的影響同樣不容忽視， 適當(dāng)運(yùn)用外部力量干預(yù)分工經(jīng)濟(jì)演進(jìn)進(jìn)程， 將對(duì)改善生產(chǎn)與交易環(huán)境， 降低交易成本、 促進(jìn)內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)演進(jìn)和實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長(zhǎng)產(chǎn)生積極作用。

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