于 穎

(東北財經(jīng)大學(xué) 人文學(xué)院，遼寧 大連 116025)

社會資本概念的思想淵源及其形成

于 穎

(東北財經(jīng)大學(xué) 人文學(xué)院，遼寧 大連 116025)

社會資本雖然是近年來才形成的一個新的、重要的概念和研究領(lǐng)域，但其思想在社會學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)以及人類學(xué)等學(xué)科中卻源遠(yuǎn)流長。這些思想對于現(xiàn)代意義上的社會資本概念的內(nèi)涵形成具有重要的影響。

社會資本；社會學(xué)；經(jīng)濟(jì)學(xué)；人類學(xué)

社會資本是20世紀(jì)80年代開始興起的一個新的、影響廣泛的概念和研究領(lǐng)域。但在中國，一般人比較容易將其理解為壟斷領(lǐng)域之外的物質(zhì)資本或馬克思所研究的單個物質(zhì)資本總和的社會總資本，也就是說，人們是在非常不同的意義上來使用社會資本這一詞語的。因此，追溯這一目前在社會學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、政治學(xué)等學(xué)科都比較流行的概念的思想淵源，可能會對正確理解其內(nèi)涵有所助益。

早在1762年，法國大思想家盧梭就論證了共同價值和社會契約的重要性，而托克維爾則注意到社群對于社會繁榮和發(fā)展的促進(jìn)作用。通過回顧稍近的社會科學(xué)研究歷史可以看出，社會資本這個概念主要來源于人類學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會學(xué)。

一、人類學(xué)來源

從源頭上看，較早開展社會資本研究的當(dāng)數(shù)文化人類學(xué)家，他們對于初民社會的經(jīng)濟(jì)社會活動、經(jīng)濟(jì)社會結(jié)構(gòu)的研究揭示了社會資本的一些基本內(nèi)涵。

1.布朗對于社會網(wǎng)的研究

作為著名的文化人類學(xué)家，布郎(A. R. Brown，1881—1955)于20世紀(jì)二三十年代通過研究南非初民社會中母舅之間的親屬關(guān)系，提示了南非人的社會結(jié)構(gòu)。并率先使用社會網(wǎng)(network)這個概念，其含義是人與人交往中相對穩(wěn)定的聯(lián)系。

布朗的研究可以概括為以下幾個方面。第一，人們“根據(jù)自身的生活方式結(jié)成了一定的社會關(guān)系，并且由此形成社會網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)而形成了社會結(jié)構(gòu)”[1]。第二，布朗認(rèn)為，原始南非人當(dāng)中，外甥對舅舅的稱呼、兩者之間的特殊關(guān)系以及各自的權(quán)利和義務(wù)等有著自身的特點，這些特點說明原始南非人之間的社會行動主要在親屬關(guān)系網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)上加以規(guī)范。第三，布朗認(rèn)為，個體之間所結(jié)成的社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系是由文化、習(xí)俗以及建立在此基礎(chǔ)上的制度支配的，文化與習(xí)俗形成了某種社會規(guī)范系統(tǒng)，并對這種規(guī)范系統(tǒng)進(jìn)行制約，使之符合于某種特定群體的需要。反過來，社會規(guī)范系統(tǒng)一旦形成以后也會作用于個體之間的社會互動，從而使個體之間的社會關(guān)系具有變動性特征。

布朗對于南非人親屬關(guān)系的研究有力地證明了社會網(wǎng)絡(luò)(社會關(guān)系)早已存在于早期的人類社會活動之中，并發(fā)揮著自身獨特的作用。

2.馬林諾夫斯基對于社會結(jié)構(gòu)的研究

馬林諾夫斯基(B. Malinowski, 1884—1942)也非常重視社會關(guān)系的研究，他的社會關(guān)系思想集中體現(xiàn)在其著名的“庫拉”交換的研究中。

第一，馬林諾夫斯基通過田野調(diào)查認(rèn)為，作為一種高等動物的人應(yīng)當(dāng)具有兩個需要，一個是基本的需要，如吃喝繁衍、安全、健康等；同時，為了滿足這些需要，人類應(yīng)當(dāng)進(jìn)行物質(zhì)資料的生產(chǎn)和再生產(chǎn)，建構(gòu)適合自身生存的物質(zhì)生活環(huán)境，這就是派生的需要。為了滿足這兩種需要，人就要建立某種社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，所以，社會關(guān)系是形成社會制度和社會結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)。

第二，馬林諾夫斯基在其1922年發(fā)表的《西太平洋的航海者》中，揭示了那里的居民的生產(chǎn)活動有一部分具有倫理價值色彩和社會關(guān)系交往色彩。例如卓布蘭島民并不純粹把食物當(dāng)做營養(yǎng)來源，“他們儲存食物的目的不僅是準(zhǔn)備他日之用，而且在于炫耀。他們建造的甘薯倉庫，不僅可以炫耀食物的數(shù)量，也可以讓人通過橫梁的大縫隙看到食品的品質(zhì)。他們堆甘薯時把最好的露在外面，特別粗壯的甘薯可達(dá)一二米長、數(shù)公斤重，用盒子裝起來，漆上顏色，吊在倉庫外面供人參觀”[1]。

第三，在《西太平洋的航海者》中，馬林諾夫斯基重點研究了存在于特洛布里恩德島的土著居民中的“庫拉”交換。他認(rèn)為，從形式上來看，“庫拉”是新幾內(nèi)亞特洛布里恩德島馬辛地區(qū)不同族群的人們“一種大范圍的、具有跨部落性質(zhì)的交換形式”[1]?！皫炖敝饕菄@著紅貝殼項圈(soulava)和白貝殼臂鐲(mwali)的交換。這兩種手工制品本身沒有任何用處，只有在作為庫拉交換的對象時才具有核心的價值和意義，也就是說，庫拉本身并不具有任何的經(jīng)濟(jì)價值，它的價值體現(xiàn)在社會聯(lián)系的加強(qiáng)方面；同時，馬林諾夫斯基還發(fā)現(xiàn)，庫拉交換不是發(fā)生在任意的個人之間，而是發(fā)生在固定的庫拉伙伴之間，而一旦成為庫拉伙伴，往往終身都是庫拉交換的伙伴。庫拉交換遵循著互惠原則，主要體現(xiàn)在送禮與回禮之間，而絕不是一般的物物交換，也就是說，庫拉交換不是經(jīng)濟(jì)學(xué)中所講的單純的物物交換，而是一種關(guān)系交換、網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)，是一種體現(xiàn)社會地位、實現(xiàn)個人價值、獲得社會聲望、展示人際關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)交換。

3.其他人類學(xué)家的研究

如果說馬林諾夫斯基研究的“庫拉”交換促進(jìn)了人們對主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中單純的利益最大化的商品交換關(guān)系的反思，那么，法國人馬塞爾·毛斯(M. Maus)寫于1925的《禮物》則從另一個角度提示了古代社會中的人際交往方式。

毛斯認(rèn)為，在現(xiàn)代社會中，維系市場存在的力量主要是正式的契約以及法律制度，契約和法律以正式的形式規(guī)范制約著人們應(yīng)該做什么、不該做什么，具有強(qiáng)制性和正式性的特點；而古代社會盡管也存在某種程度上的市場，但維系市場交換的基礎(chǔ)卻主要是非正式的道德和習(xí)俗。并且，毛斯認(rèn)為，古代社會中市場的力量或作用也是有條件的。首先，古代社會中交換的主體不是市場經(jīng)濟(jì)中的各個個體，而是“集體之間互設(shè)義務(wù)、互相交換和互訂契約；呈現(xiàn)在契約中的人是道德的人，即氏族、部落或家庭”[1]。其次，他們所交換的并不僅僅限于經(jīng)濟(jì)上有用的物資和財富，有用性不是他們交換的根本目的。再次，盡管這種禮物的贈與回饋是一種嚴(yán)格的義務(wù)，甚至極易引發(fā)沖突，但是它卻通過禮物的流動完成這個體系。也就是說，禮物之間的流動是一種義務(wù)性送禮、義務(wù)性受禮以及義務(wù)性回禮。毛斯將這種義務(wù)性而非商業(yè)性的、發(fā)生在古代社會毛利人部落中的禮物流動制度稱為“總體呈現(xiàn)體系”。這就是說，“禮物已經(jīng)成為互惠體系的一部分，而在這個體系中贈與者和接受者的榮譽(yù)和精神都得以充分地展現(xiàn)”[1]。毛斯認(rèn)為，毛利人的“總體呈現(xiàn)體系”根本原因就是試圖建立某種穩(wěn)固的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。由此可以發(fā)現(xiàn)，禮物的流動是形成毛利人社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)和重要紐帶，通過禮物的流動，使得毛斯筆下的初民社會形成了自己的社會結(jié)構(gòu)和社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，使得這樣的社會具有自身獨特的社會交往關(guān)系和穩(wěn)固的社會結(jié)構(gòu)。

在人類學(xué)發(fā)展史上，還有一位著名的學(xué)者卡爾·波蘭尼，他在20世紀(jì)50年代出版的《帝國早期的貿(mào)易與市場》中指出，在早期的帝國社會，即在初民社會中，個人相對于集體而言僅僅是次要的因素，人們的經(jīng)濟(jì)活動往往是社會、文化及習(xí)俗的結(jié)果。也就是說，在早期社會或者在整個非市場經(jīng)濟(jì)國家中，經(jīng)濟(jì)是被嵌入于社會中的。這不僅意味著人類生活中的各種要素錯綜復(fù)雜地交織在一起，而且意味著由血緣關(guān)系、宗教信仰、社會習(xí)俗以及禮物饋贈等建立起來的人類行動中也蘊(yùn)涵著經(jīng)濟(jì)功能。波蘭尼說：“只是因為長期共同生活在一起的人群和組織中間具有一種結(jié)構(gòu)化的生活方式，社會才有了經(jīng)濟(jì)……為了每一個人的自然生存，需要連續(xù)不斷地進(jìn)行財務(wù)與服務(wù)周而復(fù)始的供給。這乃是美國、蘇聯(lián)、特洛布里恩德島都各有其經(jīng)濟(jì)的一個首要原因?！盵1]在《帝國早期的貿(mào)易與市場》中，波蘭尼還表述了“嵌入性”的思想。他認(rèn)為，在前資本主義社會，經(jīng)濟(jì)是嵌入在受價值支配而非受利潤支配的社會關(guān)系之中，但隨著社會的不斷發(fā)展，這種“嵌入性”將越來越弱，甚至消失。

二、經(jīng)濟(jì)學(xué)來源

經(jīng)濟(jì)學(xué)歷來以其抽象、嚴(yán)格的“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)而著稱，但在其產(chǎn)生與發(fā)展的過程中，仍然不乏將有關(guān)社會因素納入經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中的現(xiàn)象。

1.亞當(dāng)·斯密的雙重貢獻(xiàn)

提到亞當(dāng)·斯密，人們了解更多的是他在《國富論》中所傳遞出的“經(jīng)濟(jì)人假設(shè)”思想，然而多數(shù)人不了解，斯密早先是一位道德哲學(xué)教授，他在出版《國富論》之前就出版了《道德情操論》。在這里，他論證了偏好在個體間的相互依賴性：“無論人如何被視為自私自利，但是，在其本性中顯然還存有某些自然的傾向，使他能去關(guān)心別人的命運，并以他人之幸福為自己生活所必需，雖然除了看到他人的幸福時所感到的快樂外，他別的一無所獲?！彼€指出：“我們與相互共處和經(jīng)常交往的那些人之間求得一致的意向……是對好朋友和壞朋友產(chǎn)生有感染力的影響的原因?！盵2]這說明了個體間的社會聯(lián)系對于人類欲望的滿足以及人們行為的影響。同時，斯密還注意到這種依賴性取決于人們之間關(guān)系的強(qiáng)度：“每個人對自己快樂和痛苦的感受更為靈敏……而他自己的家庭的成員，那些通常和他住在同一所房子里的人，他的父母、他的孩子、他的兄弟姐妹，自然是他那最熱烈的感情所關(guān)心的僅次于他自己的對象?！倍氨?堂)兄弟姐妹們的孩子，因為更少聯(lián)系，彼此的同情更不重要；隨著親屬關(guān)系的逐漸疏遠(yuǎn)，感情也就逐漸淡薄”[3]。在這些論述中，甚至可以找到格蘭諾維特所說的強(qiáng)、弱關(guān)系或者費孝通的“差序格局”的影子。但是，斯密并沒有將社會因素與經(jīng)濟(jì)行為聯(lián)系起來，而只是將個體行為置于社會結(jié)構(gòu)中予以一般性的分析。比如他舉例說道：“一個主要與有智慧和有美德的人交往的人，雖然他自己既不(一定)會成為有智慧的人也不(一定)會成為有美德的人，但不能不對智慧或美德至少懷有一定的敬意，而主要同荒淫和放蕩之徒打交道的人，雖然他自己不(一定)會成為荒淫和放蕩的人，但至少必然很快會失去他原有的對荒淫和放蕩行為的一切憎惡?！盵3]并且，斯密也沒有將自己的這些洞見融入他對古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的構(gòu)建中去，人們通常認(rèn)為，正是斯密本人在其后來的鴻篇巨制《國富論》中奠定了經(jīng)濟(jì)學(xué)理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的理論基石。

2.貝克爾的開創(chuàng)性研究

從社會資本的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論淵源的發(fā)展歷程來看，貝克爾無疑是其中最值得稱道的里程碑式的人物，正是他的開創(chuàng)性研究才使經(jīng)濟(jì)學(xué)與社會學(xué)等學(xué)科得以重新對話、交流和融合。

人們通常將貝克爾看做經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國主義的發(fā)軔者，即將經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法侵略性應(yīng)用到諸多社會問題分析的拓荒者，殊不知，貝克爾也是將社會因素引入經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架的先驅(qū)者。他在對個體收入決定因素的分析中說道：“更一般的分析假定，效用函數(shù)中的每一項都要是(社會)環(huán)境因素和后天(個體)因素的結(jié)合體?！倍瑫r“即使個體特性本身具有‘低的’收入彈性，但是對其他個體的特性的貢獻(xiàn)卻可能具有‘高的’收入彈性”[3]。這表明，貝克爾不僅僅認(rèn)識到運用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法可以很好地分析包括傳統(tǒng)上屬于社會學(xué)研究領(lǐng)域的婚姻家庭與生育、犯罪、歧視等所有的“人類行為”，而且經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析也應(yīng)該融入社會因素。就個體收入而言，它在一定程度上表現(xiàn)為“社會收入”，個體的自身收入(個體的報酬)在某種程度上要取決于其他人的有關(guān)特征(即“社會環(huán)境”)。所以，要對個體行為進(jìn)行準(zhǔn)確的分析，就必須對主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的個體主義效用函數(shù)進(jìn)行修正。由此，貝克爾在個體的生產(chǎn)函數(shù)中加入了“社會環(huán)境”變量，以代表“會對該個體的商品產(chǎn)出產(chǎn)生影響的其他個體的個性”[3]。盡管貝克爾并沒有準(zhǔn)確地考慮“不同其他個體”對“該個體”商品產(chǎn)出的差異性影響，但這一修正無疑使得主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中的個體主義效用函數(shù)的“社會因素”缺陷得到了一定程度上的彌補(bǔ)。

貝克爾之后，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中有關(guān)社會因素的專門研究又沉寂了多年。20世紀(jì)70年代后期，經(jīng)濟(jì)學(xué)家洛瑞首次將社會資本的概念引入經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析當(dāng)中，以此來分析社會資源對發(fā)展人力資本的重要影響。

三、社會學(xué)方面的理論淵源

從社會學(xué)方面來看，社會資本的起源主要有4個方面。

一是迪爾凱姆和帕森斯等人的“價值融合”觀點。他們認(rèn)為，道德價值觀念往往先于契約以及個人目標(biāo)而存在，道德價值觀念起到影響及規(guī)范個人社會行動的功能，通過道德價值規(guī)范，就可以把相關(guān)的個人整合起來，組成一個群體或集體，進(jìn)而可以整合為一個民族或國家，以實現(xiàn)社會目標(biāo)。因此，群體聯(lián)系可以有效防范混亂、自我崩潰等社會失范行為。

二是齊美爾的“互惠交易”思想。在《群體關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)》中齊美爾第一次使用了“網(wǎng)絡(luò)”一詞進(jìn)行社會學(xué)研究，并把社會想象為相互交織、進(jìn)行互惠交易的社會關(guān)系整體。在他看來，社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的形成來源于個人之間的交換，個人之間平等的相互交換必然會產(chǎn)生某種互惠交易的規(guī)則，而這種規(guī)則一旦形成就會成為不依個人的意志為轉(zhuǎn)移、制約個人活動的客觀存在，從而也就形成了社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。而霍曼斯和布勞則進(jìn)一步分析了互惠的根源和動力機(jī)制。

三是馬克思的“有限度的團(tuán)結(jié)”的思想，指的是逆境可以成為群體團(tuán)結(jié)一致的動力，能夠推動一個人建立社會聯(lián)系的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，或者為了實現(xiàn)其目標(biāo)而把自身的資源讓渡給他人，從而使自己與他人、自己與群體建立了某種社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。

四是韋伯的“強(qiáng)制性信任”，指的是正式制度和特殊性的團(tuán)體背景使用不同的機(jī)制保證實現(xiàn)對已經(jīng)達(dá)成的行為規(guī)則的遵守。韋伯認(rèn)為，西方社會存在的那種正式的科層制度具有強(qiáng)制性作用，它能夠把社會上的各個個體結(jié)合在一起，組成正式的社會網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)社會目標(biāo)。

在20世紀(jì)20至30年代，當(dāng)歐洲的社會學(xué)家們在試圖構(gòu)建社會結(jié)構(gòu)理論體系、努力從理論上解釋形成社會結(jié)構(gòu)的原因時，美國的一些社會學(xué)家們則試圖展開小群體關(guān)系中整個社會關(guān)系的功能研究。其中最著名的成果就是“霍桑實驗”。

20世紀(jì)20年代，位于美國芝加哥城郊外的西方電器公司的霍桑工廠，是一家制造電話機(jī)的專用工廠，其設(shè)備完善，福利優(yōu)越，具有良好的娛樂設(shè)施、醫(yī)療制度和養(yǎng)老金制度。但是工人仍然憤憤不平，生產(chǎn)效率也很不理想。為此，1924年美國科學(xué)院組織了一個包括各方面專家在內(nèi)的研究小組，對該廠的工作條件和生產(chǎn)效率的關(guān)系進(jìn)行考察和實驗，就此拉開了著名的霍桑實驗的序幕?；羯嶒炇侵?924年至1936年在美國西方電器公司所屬霍桑工廠進(jìn)行的一連串實驗，其結(jié)果表明：

第一，產(chǎn)量與生產(chǎn)條件(實驗時為車間照明的強(qiáng)弱)及工資待遇、福利等沒有必然的聯(lián)系。以往人們總是以為產(chǎn)量與生產(chǎn)條件(車間照明強(qiáng)弱)一定有著某種聯(lián)系，車間照明條件好一般會導(dǎo)致產(chǎn)量的增加?？墒菍嶒灲Y(jié)果表明，二者沒有必然的關(guān)系。研究人員還從工作報酬(集體工資和個人計件工資)、休息時間、工作日和工作周的長短等方面進(jìn)行了實驗，實驗結(jié)果表明，這些條件的變化與生產(chǎn)效率之間并不存在明確的因果關(guān)系。相反，因為在實驗時管理人員對工人態(tài)度較和藹，工人之間的關(guān)系比較融洽，工人能在友好、輕松的氣氛中工作，卻激發(fā)了他們的勞動熱情。他們由此得出結(jié)論，在調(diào)動積極性、提高產(chǎn)量方面，人際關(guān)系是比福利措施更重要的因素。

第二，訪談實驗表明，工作績效與在組織中的身份和地位、人際關(guān)系有關(guān)。在兩年多的時間里，梅奧等人組織了大規(guī)模的態(tài)度調(diào)查，在職工中談話人數(shù)達(dá)兩萬人次以上，結(jié)果在這次大規(guī)模的訪問中，搜集了有關(guān)工人態(tài)度的大量資料。經(jīng)過研究分析，了解到工人的工作績效與他們在組織中的身份和地位以及與其他同事的關(guān)系有密切聯(lián)系。

第三，觀察研究表明，“非正式群體”對人們的行為起著調(diào)節(jié)和控制作用?；羯嶒灥淖詈笠豁棇嶒炇怯^察研究，即繼電器繞線組觀察室實驗。這項實驗又稱為群體實驗。實驗開始，研究者向工人說明：他們可以盡量賣力工作，報酬實行個人計件工資制。研究者原以為，這套獎勵辦法會使職工努力工作。但是結(jié)果出人所料，產(chǎn)量只保持在中等水平上，工人絕不愿因超額而成為“快手”或因完不成定額而成為“慢手”。當(dāng)達(dá)到定額產(chǎn)量時，他們就自動地松懈下來，因而小組的產(chǎn)量總是維持在一定的水平上。原因何在？研究小組經(jīng)過考察發(fā)現(xiàn)，組內(nèi)存在一種默契，由此形成制約著每個人的生產(chǎn)任務(wù)完成情況的壓力。當(dāng)有人超過定額產(chǎn)量時，旁人就給他暗示：誰要是有意超過定額，便會受到冷遇、諷刺和打擊，小組的壓力就會指向他。那么工人為什么要自限產(chǎn)量？進(jìn)一步調(diào)查發(fā)現(xiàn)，之所以維持中等水平產(chǎn)量，是擔(dān)心產(chǎn)量提高了，管理部門會提高定額標(biāo)準(zhǔn)，改變現(xiàn)行獎勵制度，或裁減人員，使部分工人失業(yè)，或會使干得慢的伙伴受到懲罰。這一實驗表明，工人為了維護(hù)班組內(nèi)部的團(tuán)結(jié)，可以抵御物質(zhì)利益的引誘。梅奧由此提出“非正式群體”的概念，認(rèn)為在正式組織中存在著自發(fā)形成的非正式群體，這種群體有自己的特殊規(guī)范，對人們的行為起著調(diào)節(jié)和控制作用。

霍桑實驗的重大貢獻(xiàn)在于，它不同意泰勒把人只看成“會說話的機(jī)器”或人的活動只是受金錢的驅(qū)使，霍桑實驗認(rèn)為人是“社會人”。霍桑實驗的另一個重大貢獻(xiàn)在于它發(fā)現(xiàn)并證實了“非正式組織”的存在。這種“非正式組織”有其特殊的行為規(guī)范、感情傾向，控制著每個成員的行為，甚至影響整個正式組織的活動?；羯嶒炈〉玫囊幌盗谐晒?，經(jīng)梅奧歸納、總結(jié)、整理，于1933年正式發(fā)表，即《工業(yè)文明中人的問題》，并由此提出了著名的人際關(guān)系學(xué)說理論。

四、社會資本概念的形成

社會資本的概念早已有之，只是人們是在不同的意義上去使用它罷了。比如，在當(dāng)今中國，人們也用社會資本指代那些壟斷領(lǐng)域之外的資本，當(dāng)你打開互聯(lián)網(wǎng)，輸入“社會資本”字樣時，會有許多類似這樣的條目：“鐵道部鼓勵境內(nèi)外社會資本投資中國鐵路”“衛(wèi)生部承諾打破公立醫(yī)院壟斷，鼓勵社會資本進(jìn)入”等。較早使用社會資本概念的還有馬克思，但他所說的社會資本是指那些獨立執(zhí)行資本(主要指物質(zhì)資本)職能的單個資本的總和。顯然，這些都與所要研究的社會資本的內(nèi)涵大相徑庭。

從目前所能發(fā)現(xiàn)的資料來看，最早獨立使用“社會資本”這一概念，并在內(nèi)涵上與現(xiàn)今學(xué)術(shù)界所熱衷的“社會資本”相近的是漢尼芬(Hanifan)。他在1916年發(fā)表的《鄉(xiāng)村學(xué)校社群中心》一文和1920年發(fā)表的《社群的中心》一書中，用“社會資本”概念說明了社會交往對教育和社群社會的重要性，他認(rèn)為：“社會資本……是指……那些占據(jù)人們大部分日常生活的可感受的資產(chǎn)，即良好的愿望、友誼、同情，以及作為社會結(jié)構(gòu)基本單位的個體和家庭間的社會交往。”[3]漢尼芬把社會資本看做個體的一種資產(chǎn)以及對個體社會交往的重視表明，社會資本概念已粗具雛形。

具有現(xiàn)代意義的社會資本概念首先由雅各布斯于1961年提出，他在《美國大城市的存亡》一書中說道：“網(wǎng)絡(luò)是一個城市不可替代的社會資本，無論出自何種原因而失去了社會資本，它所帶來的收益就會消失，直到而且除非新的資本慢慢地不確定地積累后它才會恢復(fù)回來。”[3]雅各布斯將“網(wǎng)絡(luò)”作為社會資本應(yīng)用于城市鄰里關(guān)系的研究，他將社會資本界定為“鄰里關(guān)系網(wǎng)絡(luò)”的做法一直被沿用至今，并且成為研究社會資本的主要范式之一。

正是在這樣的基礎(chǔ)之上，20世紀(jì)80年代，在布迪厄、科爾曼、普特南等一大批學(xué)者的努力之下，社會資本才開始成為經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會學(xué)、政治學(xué)等學(xué)科中廣為研究、利用，并取得豐碩成果的研究領(lǐng)域。布迪厄?qū)⑸鐣Y本定義為一種“實際的或潛在的資源的集合體，那些資源是同對某種持久的網(wǎng)絡(luò)的占有密不可分的，這一網(wǎng)絡(luò)是大家共同熟悉的，得到公認(rèn)的，而且是一種體制化的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。換句話說，這一網(wǎng)絡(luò)是同某團(tuán)體的會員制相聯(lián)系的，它從集體性擁有的資本的角度為每個成員提供支持，提供為他們贏得聲望的憑證，而對于聲望可以有各種各樣的理解”[4]?？茽柭J(rèn)為，“社會資本的定義由其功能而來，它不是某種單獨的實體，而是具有各種形式的不同實體。其共同特征主要有兩個，它們由構(gòu)成社會結(jié)構(gòu)的各種要素組成，而且為在社會結(jié)構(gòu)中個體的某些行動提供便利。和其他形式的資本一樣，社會資本是生產(chǎn)性的，是否擁有社會資本，決定了人們是否可能實現(xiàn)某些既定目標(biāo)。與物質(zhì)資本和人力資本一樣，社會資本并非可以完全替代，只是對某些特殊的活動而言，它可以被替代。為某種行動提供便利條件的特定社會資本對其他行動可能無用，甚至有害。與其他形式的資本不同，社會資本存在于人際關(guān)系的結(jié)構(gòu)之中，它既不依附于獨立的個人，也不存在于物質(zhì)生產(chǎn)過程之中”[5]。普特南認(rèn)為，社會資本是“能夠通過協(xié)調(diào)的行動來提高社會效率的信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)”。他指出：“與物質(zhì)資本和人力資本相比，社會資本指明的是社會組織所具有的特征，例如信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)，它們能夠通過推動協(xié)調(diào)的行動來提高社會效率。社會資本提高了投資于物質(zhì)資本和人力資本的收益?！蓖瑫r，他還指出：“社會資本一般包括聯(lián)系、慣例和信任，它們可以在不同的社會背景下轉(zhuǎn)移?！盵6]普特南認(rèn)為，社會資本是解決集體困境的基礎(chǔ)。

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Mentaloriginandformationofconceptionofsocialcapital

YU Ying

(College of Humanities, Dongbei Univ. of Finance and Economics, Dalian 116025, China)

Though social capital is a new and significant conception and research field that is formed in recent years, its ideas have been existing in fields such as sociology, economics and anthropology since long before. The formation of connotation of the modern conception of social capital is under great influence of these ideas.

social capital; sociology; economics; anthropology

1671-7041(2010)05-0001-05

F091

A*

2010-06-23

于 穎(1964-)，女，遼寧鳳城人，教授