[摘要]本文分為四部分。第一部分為產(chǎn)品內(nèi)分工理論概述，闡明產(chǎn)品內(nèi)分工的概念和假設(shè)前提。第二部分對(duì)產(chǎn)品內(nèi)分工產(chǎn)生的基礎(chǔ)、原因進(jìn)行分析。第三、四部分產(chǎn)品內(nèi)分工在就業(yè)、工資、投資、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等方面的影響進(jìn)行分析。
　　[關(guān)鍵詞]產(chǎn)品內(nèi)分工；垂直專(zhuān)業(yè)化；全球價(jià)值鏈；外包；生產(chǎn)分離
　　[中圖分類(lèi)號(hào)]F279.24 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A　[文章編號(hào)]1005-6432(2010)35-0109-02
　　
　　20世紀(jì)80年代以來(lái)，跨國(guó)公司全球化經(jīng)營(yíng)及其引發(fā)的產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工已經(jīng)引來(lái)越來(lái)越多的關(guān)注。盡管不同的學(xué)者對(duì)這一分工形式除產(chǎn)品內(nèi)分工(intra-product specialization)外還使用了不同的概念，如垂直專(zhuān)門(mén)化(verti calspecialization)、價(jià)值鏈切片(slicing up the value chain)、國(guó)際生產(chǎn)分割(international fragmentation of production)、國(guó)際生產(chǎn)分散化(international disintegration of production)、全球生產(chǎn)分享(global production sharing)、外包(outsourcing)等，但其基本內(nèi)涵是一致的，即產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程包含的不同工序或區(qū)段，在空間上分散化地展開(kāi)到不同國(guó)家和經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行。這種分工使國(guó)際貿(mào)易的性質(zhì)發(fā)生了巨大變化，從OECD和新興市場(chǎng)國(guó)家的投入產(chǎn)出表可估計(jì)出這種垂直專(zhuān)業(yè)化(導(dǎo)致的國(guó)際貿(mào)易)占世界出口30％，而其在過(guò)去25年中增長(zhǎng)了25％。因此對(duì)其進(jìn)行深入研究具有重要意義。
　　
　　1　產(chǎn)品內(nèi)分工理論概述
　　
　　產(chǎn)品內(nèi)分工是一種特殊的經(jīng)濟(jì)國(guó)際化過(guò)程或展開(kāi)結(jié)構(gòu)，其核心內(nèi)涵是特定產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程不同工序或區(qū)段通過(guò)空間分散化展開(kāi)成跨區(qū)或跨國(guó)性的生產(chǎn)鏈條或體系，因而有越來(lái)越多國(guó)家參與特定產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程不同環(huán)節(jié)或區(qū)段的生產(chǎn)或供應(yīng)活動(dòng)。
　　
　　產(chǎn)品內(nèi)分工從分工形態(tài)看，是在產(chǎn)業(yè)間分工、產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工之后產(chǎn)生的，而從理論基礎(chǔ)上看，產(chǎn)業(yè)間分工是建立在絕對(duì)優(yōu)勢(shì)和比較優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)之上，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是建立在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)之上，而產(chǎn)品內(nèi)分工則是這兩種理論在產(chǎn)品不同工序分工層次上的結(jié)合和延伸。產(chǎn)品內(nèi)分工的理論研究放松了傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的三個(gè)暗含的假設(shè)。原有的國(guó)際貿(mào)易理論公認(rèn)的假設(shè)前提為：①產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程是一個(gè)完整不可分割的過(guò)程；②生產(chǎn)各環(huán)節(jié)或不同工序的要素投入比是一致的，因而產(chǎn)品各環(huán)節(jié)具有相同的要素密集度；③要素是均質(zhì)和可替代的。而在產(chǎn)品內(nèi)分工理論中，以上三個(gè)假設(shè)被擴(kuò)展為：①產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程并非是一個(gè)完整不可分割的過(guò)程；②生產(chǎn)各環(huán)節(jié)或不同工序的要素投入比并非一致，因而產(chǎn)品各環(huán)節(jié)具有不同的要素密集度；③要素并非是均質(zhì)和可替代的，一些特殊環(huán)節(jié)的生產(chǎn)要素幾乎不存在轉(zhuǎn)移的可能。
　　
　　2　產(chǎn)品內(nèi)分工的基礎(chǔ)、原因
　　
　　目前關(guān)于產(chǎn)品內(nèi)分工的基礎(chǔ)、動(dòng)因的研究框架大致可以分為兩類(lèi)：一類(lèi)是在標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際貿(mào)易理論框架下的研究，關(guān)注中間產(chǎn)品市場(chǎng)；另一類(lèi)是引入產(chǎn)業(yè)組織理論的研究，關(guān)注交易成本、不完全契約等問(wèn)題。在第一類(lèi)框架中，用來(lái)解釋產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的傳統(tǒng)貿(mào)易理論(比較優(yōu)勢(shì)論)及用來(lái)解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的新貿(mào)易理論均被引入來(lái)解釋產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的發(fā)生。而在后一類(lèi)框架下’產(chǎn)業(yè)組織與契約理論的相關(guān)概念則被引入貿(mào)易模型，形成了新的研究思路。產(chǎn)品內(nèi)分工與行業(yè)間、行業(yè)內(nèi)分工的關(guān)系如圖1所示。
　　2.1　基于傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論分析框架
　　這類(lèi)學(xué)者認(rèn)為，傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)論可以對(duì)產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的發(fā)生做出解釋?zhuān)J(rèn)為產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易以比較優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)，只不過(guò)這種優(yōu)勢(shì)的比較已經(jīng)由原來(lái)的最終產(chǎn)品間的比較深入到產(chǎn)品內(nèi)部的工序?qū)用妗＿@類(lèi)學(xué)者的代表人物有Sven W.Arndt、Alan V.Deardorff.Ronald W.Jones&HenrykKierzkowsk圾盧鋒。
　　下面以模型為例對(duì)產(chǎn)品內(nèi)分工產(chǎn)生的基礎(chǔ)、原因進(jìn)行分析。如圖2所示，假設(shè)一個(gè)2×2×2模型，即世界上只有兩個(gè)國(guó)家(甲國(guó)和乙國(guó))、兩種產(chǎn)品(產(chǎn)品X和產(chǎn)品Y)和兩種生產(chǎn)要素(K和L)。圖1中OX和OY別為X和Y產(chǎn)品的生產(chǎn)擴(kuò)張線。OX的斜率大于OY表示X產(chǎn)品的資本勞動(dòng)比率高于Y產(chǎn)品，因此X為資本密集型產(chǎn)品，Y為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。AC和BD分別表示甲國(guó)和乙國(guó)的兩條價(jià)值相同的等成本線。AC線的斜率大于BD線，表明甲國(guó)資本對(duì)勞動(dòng)的相對(duì)價(jià)格較低，說(shuō)明相對(duì)于乙國(guó)來(lái)說(shuō)，甲國(guó)屬于資本豐裕的國(guó)家，乙國(guó)則為勞動(dòng)豐裕的國(guó)家。根據(jù)傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論，勞動(dòng)(或資本)密集型產(chǎn)品應(yīng)在勞動(dòng)(或資本)相對(duì)豐裕的國(guó)家進(jìn)行，即甲國(guó)生產(chǎn)并出口資本密集型產(chǎn)品X，乙國(guó)生產(chǎn)并出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品Y。而圖中的射線OS表示某個(gè)給定的勞動(dòng)和資本搭配比例，它通過(guò)兩國(guó)等值等成本線的交點(diǎn)，因而具有國(guó)際分工臨界點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)含義，即生產(chǎn)擴(kuò)張線大于OS斜率的產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)由資本豐裕的甲國(guó)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)并出口，而生產(chǎn)擴(kuò)張線小于OS斜率的產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)由勞動(dòng)豐裕的乙國(guó)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)并出口。
　　這一分工與貿(mào)易模式同樣適用于產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易。如圖2所示，假設(shè)商品X包含X和X兩道工序，兩道工序的要素投入比例分別由OX和oX表示，且由于技術(shù)進(jìn)步、貿(mào)易壁壘或交易成本的下降，這兩段工序是可以分離的。由于生產(chǎn)擴(kuò)張線oX的斜率大于OX，因此相對(duì)來(lái)說(shuō)，X為勞動(dòng)密集型工序，X為資本密集型工序，而X產(chǎn)品的總要素密集度為X、X兩工序要素密集度的加權(quán)平均，X生產(chǎn)擴(kuò)張線上單位價(jià)值產(chǎn)品的實(shí)際生產(chǎn)點(diǎn)，可以利用對(duì)五、X兩工序矢量加總的原理來(lái)確定，即圖3(a)中，一單位X的生產(chǎn)需要投入的兩工序產(chǎn)品的數(shù)量分別為X和X。在兩工序可分離的情況下，最終產(chǎn)品X的生產(chǎn)可考慮進(jìn)行跨國(guó)的生產(chǎn)與分工。這一情況表示在圖3(b)中，即為X產(chǎn)品為資本密集型產(chǎn)品(OX線斜率大于Os)，其兩工序X、X分別為勞動(dòng)密集型工序和資本密集型工序(OX線斜率小于QX)，而這兩工序的生產(chǎn)擴(kuò)張線分別位于OS線的兩側(cè)，這就意味著勞動(dòng)密集型工序X。應(yīng)在勞動(dòng)豐裕的乙國(guó)完成，資本密集型工序X：應(yīng)在資本豐裕的甲國(guó)完成，這符合傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論?？梢?jiàn)，產(chǎn)品內(nèi)分工可以用傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論來(lái)解釋?zhuān)徊贿^(guò)這種解釋已經(jīng)從產(chǎn)品層面深入到工序?qū)用妗?br/>　　2.2　基于新貿(mào)易理論分析框架
　　另有一些學(xué)者認(rèn)為，產(chǎn)品內(nèi)分工可從新貿(mào)易理論中得到解釋。
　　這種理論認(rèn)為產(chǎn)品內(nèi)分工可通過(guò)規(guī)模經(jīng)濟(jì)進(jìn)行解釋。首先，若一種產(chǎn)品可以分為若干個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)，每個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的有效規(guī)模不同，而做成生產(chǎn)過(guò)程整體又是不可分割的話，那么這種產(chǎn)品只能靠按照空間集中的一體化生產(chǎn)方式，并依據(jù)個(gè)別關(guān)鍵生產(chǎn)環(huán)節(jié)的有效規(guī)模來(lái)設(shè)計(jì)整體的生產(chǎn)規(guī)模，這樣某些生產(chǎn)有效規(guī)模較大的生產(chǎn)環(huán)節(jié)就不能獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益。但若可以進(jìn)行產(chǎn)品內(nèi)分工，將各有效規(guī)模不同的生產(chǎn)環(huán)節(jié)加以分離，并安排到不同的空間場(chǎng)合進(jìn)行生產(chǎn)，就可以使各環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，降低成本、提高資源配置效率。但這種分析本身并未說(shuō)明，工序間的分工是否需要跨國(guó)進(jìn)行。這也是盧鋒(2004)認(rèn)為產(chǎn)品內(nèi)分工由比較優(yōu)勢(shì)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)兩方面因素決定的原因，他指出，不同生產(chǎn)工序既可能存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)差異，也可能存在要素投入比例差異，通常是后者決定了不同生產(chǎn)階段的國(guó)別分工結(jié)構(gòu)，而前者強(qiáng)化了這種分工。
　　2.3　基于交易費(fèi)用
　　這種理論在解釋產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易時(shí)將產(chǎn)業(yè)組織與契約理論的概念引入貿(mào)易模型，將貿(mào)易與企業(yè)組織模式選擇相結(jié)合，解釋產(chǎn)品內(nèi)分工的生產(chǎn)組織方式與貿(mào)易。
　　這一理論的代表人物是Barlam J.spencer，在其《國(guó)際外包和不完全契約》一文中，他將外包作為一種產(chǎn)業(yè)組織形式，認(rèn)為企業(yè)所需的中間投入品可能有特定性要求，也可能只是一般投入品，特定性要求需要在生產(chǎn)中進(jìn)行特定投資，使資產(chǎn)成為專(zhuān)用性資產(chǎn)，產(chǎn)品成為專(zhuān)用投入品。而一般投入品只需要在特定地點(diǎn)的市場(chǎng)(spotmarket)購(gòu)買(mǎi)。特定性要求越高，上下游企業(yè)之間的關(guān)系越緊密，甚至可能成為雙向唯一的匹配關(guān)系，特定投資的發(fā)生是不可完全觀察的，因?yàn)槠跫s的簽訂與執(zhí)行是不完全的，特定投資的大小又受企業(yè)原有的匹配能力與市場(chǎng)環(huán)境等客觀因素的影響，從而使搜尋與匹配問(wèn)題成為這一領(lǐng)域研究的最基本問(wèn)題。他認(rèn)為之前的研究成果已將產(chǎn)權(quán)與激勵(lì)理論、交易成本、委托代理理論等引入了產(chǎn)品內(nèi)分工組織形式的分析，考察了如何在外包與垂直一體化之間以及契約外包與普通外包之間進(jìn)行抉擇，以及運(yùn)用交易成本分析法說(shuō)明了市場(chǎng)厚度(thickness of the market)對(duì)生產(chǎn)組織形式的影響，分析制度因素對(duì)契約執(zhí)行的影響等問(wèn)題。
　　2.4　其他影響因素
　　除了上述比較優(yōu)勢(shì)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、交易成本、不完全契約等，還有學(xué)者分析了其他一些會(huì)影響產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的因素，如技術(shù)進(jìn)步、貿(mào)易壁壘的削減、運(yùn)輸與通信成本的降低等。
　　
　　3　產(chǎn)品內(nèi)分工程度的度量
　　
　　目前關(guān)于產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易程度的度量方法，使用較為廣泛的是David Hummels等人建立的方法。他們認(rèn)為，當(dāng)一國(guó)進(jìn)口中間投入品用于生產(chǎn)出口產(chǎn)品時(shí)，所從事的生產(chǎn)才是垂直專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)，所產(chǎn)生的貿(mào)易才是垂直專(zhuān)業(yè)化貿(mào)易。因此，按照他們對(duì)產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的定義，只有進(jìn)入出口產(chǎn)品價(jià)值中的中間投入品的進(jìn)口貿(mào)易額才算是產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易。那么產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易程度的度量就要看進(jìn)口中間投入品中用于生產(chǎn)出口品的那部分比例，這一比例被稱為VS(vertical specialization)指標(biāo)，公式為：VS=(進(jìn)口中間投入，總產(chǎn)出)X出口?，F(xiàn)有的研究表明，不同國(guó)家、不同產(chǎn)業(yè)的VS是有差異的。
　　
　　4　產(chǎn)品內(nèi)分工的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析
　　
　　依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際貿(mào)易理論的框架，分工與貿(mào)易理論的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析主要是從分工與貿(mào)易對(duì)要素收入分配的影響及對(duì)參與各國(guó)整體經(jīng)濟(jì)福利的影響兩方面進(jìn)行的。這里產(chǎn)品內(nèi)分工的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析也主要從這兩方面人手。
　　首先，產(chǎn)品內(nèi)分工對(duì)要素收入分配的影響目前還未有統(tǒng)一的觀點(diǎn)。從傳統(tǒng)貿(mào)易模型分析得出的產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易模式看，隨著發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)外不斷轉(zhuǎn)移勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)和工序，發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)密集型工人工資會(huì)上升，低技術(shù)密集型工人的工資會(huì)下降，而發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)密集型與非技術(shù)密集型工人的工資變化方向正好相反。而有經(jīng)濟(jì)學(xué)家指出這并非絕對(duì)，并從不同的角度來(lái)解釋產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易出資與就業(yè)的影響。另外，在新貿(mào)易理論框架下，產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易對(duì)要素收入分配的影響也是不可知的。
　　其次，產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易對(duì)各國(guó)整體經(jīng)濟(jì)福利的影響。不論是在傳統(tǒng)貿(mào)易理論框架下還是新貿(mào)易理論框架下，我們都可以得出結(jié)論，產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的發(fā)生都會(huì)使參與各國(guó)的成本降低、資源配置效率提高、整體福利增加。但需要我們注意的是這種福利增加在各參與國(guó)間的分配問(wèn)