謝明俊

(玉林師范學院學報編輯部，廣西玉林537000)

一、中美兩國著作權保護爭端的概況

著作權保護爭端歷來是中美經貿爭端的一個重要組成部分。中美之間對著作權保護問題的交涉最早見于1980年簽訂的《中美貿易關系協(xié)定》［1］，該協(xié)定第6條規(guī)定，一方提供著作權的保護應與對方給自己的同類保護相適應。雖然簽有協(xié)定，但是兩國的著作權爭端還是常有發(fā)生。

1988年4 月，美國通過了《綜合貿易與競爭法》，開始試圖對中國適用“特別301條款”。中美兩國就如何保護知識產權的問題進行了磋商，并于1989年5月19日在華盛頓達成了一個關于知識產權保護的《諒解備忘錄》［2］。1991年4月26日，美國貿易代表宣布將中國從美國貿易法“特別301條款”的“重點觀察國家名單”升至“重點國家名單”中，［3］認為中國沒有對美國知識產權進行充分、有效的保護。經過談判，雙方在1992年1月17日簽訂了第一個關于知識產權保護的協(xié)議——《中美關于知識產權保護的諒解備忘錄》［4］，涉及中國完善知識產權法律制度的承諾、兩國應就知識產權保護與實施及時磋商、美國停止針對中國進行“特別301條款”調查，中國承諾提高保護著作權的水平等。

1993年11 月，美國再次將中國列入“特別301條款”的“重點觀察國名單”［1］，指稱中國雖然在知識產權的立法方面有改進，但施行不力，盜版現(xiàn)象嚴重，美國為此蒙受巨大損失。中美之間多次談判，但收效甚微。美國在1994年6月30日把中國列為貿易報復的重點國家，［2］聲稱知識產權保護不能達成協(xié)議，將不考慮我國的復關問題。經過艱難的談判，在1995年2月26日兩國達成了《中美關于保護知識產權的協(xié)議》［2］。美方停止對中國進行“特別301條款”的調查，并承諾為中國知識產權執(zhí)法提供技術幫助。中方也承諾采取措施建立相應的制度，以加大對著作權的保護力度。1996年4月30日，中國又被美方列入“特別301條款”的“重點國家名單”。［5］美方認為盡管1995年的協(xié)議規(guī)定中國應為美國合法的軟件、視聽產品和公司提供市場準入，可是美國公司在中國市場方面沒有多大進展。中國仍存在盜版產品的生產、銷售和出口，已給美國的版權產業(yè)造成了巨額損失。1996年5月15日，美國方面宣布對中國價值30億美元的產品征收懲罰性關稅。中國也公布了相應的報復清單。經過一個月的交鋒，雙方于1996年6月17日達成第三個知識產權協(xié)議，美國代表宣布終止對中國的貿易制裁措施，中國也宣布取消對美國的反報復措施。

因為《與貿易有關的知識產權協(xié)議》的存在，“特別301條款”己經失去原有的意義，沒有存在的必要。雖然WTO爭端解決機制也保護了美國的利益，但美國并不滿意。仍頻頻使用“特別301條款”來達到自己的利益目的，我國入世后仍處于美國“306條款監(jiān)督”之下，對中國進行所謂的“不定期”審查以評估中國著作權的保護情況。由此，中美著作權爭端主要圍繞世貿組織的《與貿易有關的知識產權協(xié)議》的執(zhí)行情況展開。

2007年4月9 日，美國就中國知識產權實施和產品市場準入問題啟動了WTO爭端解決程序，第一次把中美著作權保護爭端轉向以WTO規(guī)則為主的多邊解決機制。［6］雙方由此開始了長達近兩年的糾紛案訴訟戰(zhàn)，中美之間的爭端達到了高潮。美方提出的訴訟焦點主要集中在三方面:涉及知識產權犯罪的刑事門檻問題、海關處置侵權貨物的措施問題以及依法禁止出版、傳播作品的著作權保護問題。2009年3月20日，世界貿易組織爭端解決機構會議審議通過了中美知識產權WTO爭端案專家組報告，駁回了美方的部分主張，廣泛地肯定了中國的知識產權制度。

二、中美產生著作權保護爭端的原因

根據美國方面發(fā)布的聲明或文件來看，他們認為中美著作權紛爭的主要原因在于中國在著作權保護方面存在嚴重問題。對此，筆者認為導致紛爭的原因不能偏聽美國一方的觀點，還應看到其他方面的原因。

(一)美國的強權經濟是引發(fā)中美著作權保護爭端的重要原因

美國是全球第一經濟強國，不少國家包括中國，都在不同程度地依賴著美國的市場，美國對其他國家的影響力是非常巨大的。由此一旦雙方發(fā)生爭執(zhí)，中國就只能處于被動的弱勢地位，不得不在有關的政策制定、執(zhí)行等方面有所妥協(xié)。而美國依托自身優(yōu)勢，限制中國出版企業(yè)的競爭力，以此達到其維護本國知識產權和市場優(yōu)勢之目的。美國貿易代表頻頻對中國實施“特別301條款”的調查，就是美國強權經濟的表現(xiàn)。

(二)對中國貿易順差以及盜版問題的不合理夸大

中國對美貿易的巨大順差，加上中國存在的盜版現(xiàn)象，所以從美國進口的產品也就相對少一些。但美國片面地夸大了這一問題，認為只有擴大知識產權產品的出口，才能抵消中美貿易逆差對其帶來的不利影響，因此在著作權保護方面對我國頻繁施壓。

(三)美國擁有嚴格完善的版權保護制度，而中國的著作權保護體系尚需進一步完善

版權產業(yè)在美國經濟中的地位極其重要，美國為此在國內建立了嚴密的版權保護體系，并通過自身的影響力，在國際經濟的舞臺上竭力建立版權保護的框架體系，推行有利于自己的保護機制，提高自身國際競爭力。不僅如此，美國在已經具備較為完善的保護體系的同時，還花費了大量的精力來監(jiān)督和影響其貿易伙伴國的版權保護。加入世界貿易組織之后，知識產權保護成為我國的主要經濟政策，著作權保護狀況已經大為改善，當然也還存在一些問題。比如說，我國貿易體制改革尚未完全完成，與WTO規(guī)則相沖突的法規(guī)的廢止、調整仍在進行當中;對WTO爭端解決機制的規(guī)則、程序不熟悉，經驗不足，不能有效地運用相關法律法規(guī)及國際協(xié)議維護我國權益;在執(zhí)法上整體力度不夠等。

(四)中美兩國著作權保護爭端實際上是雙方為經濟利益進行博弈的結果

由于所代表的利益不同，導致中美雙方在著作權保護問題上產生認識偏差。美國只看到中國方面保護工作的不足，看不到成績和進步，對中國求全責備，尤其是中國加入WTO之后，美方希望能在短時間內看到滿意的著作權保護狀況。然而，作為一個發(fā)展中的大國，著作權保護面臨的問題遠非美方想象的那么簡單，美國過高的期望顯然不現(xiàn)實。中國投入了大量的人力、物力，在著作權保護方面取得了長足的進步，但與美國的期望值相比還是有較大的差距。

三、解決中美著作權保護爭端的應有態(tài)度

著作權保護是一個國際性問題，同時也是一個長期存在的問題，不能因為中美著作權保護爭端的存在而消極無為、縮手縮腳，也不應無視爭端的存在而天馬行空、我行我素。我們應該用一種理性態(tài)度，清醒地認識到爭端存在的主要原因，尋求適當的解決方法，從而促進中美貿易的良性發(fā)展。

(一)認識解決中美著作權保護爭端的重要意義

由于中美之間各種差異的存在，所以對于雙方出現(xiàn)著作權保護問題的糾紛，沒有必要大驚小怪，但如果矛盾不能得到及時解決，就會妨礙兩國貿易的發(fā)展，對兩國經濟就會產生負面影響。就中國方面而言，由于中美經貿關系的緊密和中國對美國的貿易依存度很高，如果中美貿易不能正常進行，對中國經濟的負面影響將是巨大的。隨著中國企業(yè)實力的不斷增強，其走向國際市場的步伐不斷加快，遭遇的國際間著作權官司也一定會日漸增多，對于發(fā)生的國際爭端，我們如果消極避戰(zhàn)，不敢也不善于應訴，會遭致更大的損失。就美國方面而言，中國是美國重要的貿易伙伴，中國改革開放的政策及對外貿易的發(fā)展，要求美國正視中美貿易問題特別是知識產權爭端問題。積極發(fā)展與中國的貿易關系將給美國對華貿易企業(yè)帶來長效的實際利益，積極解決版權紛爭也是美國出于國家經濟利益的必然之舉。

(二)正視解決中美著作權保護爭端的復雜性

隨著經濟全球化及信息技術的發(fā)展，出版市場上的侵權行為變得更為復雜，中國市場的著作權保護也面臨著各種阻礙，中美著作權爭端的長期存在不可避免。解決中美著作權保護爭端的復雜性表現(xiàn)在以下幾個方面:一是中美存在文化差異，兩國知識產權理念上的差異導致雙方在貿易中會產生很多問題;二是中美著作權保護制度存在差異，它們之間保護的差距也是產生爭端的原因;三是著作權侵權行為有時難以甄別;四是世貿組織爭端解決機制給中國帶來挑戰(zhàn)，中國加入世貿組織，使其他成員國可以通過世貿組織的爭端解決機制對中國著作權保護提出申訴。由于中國加入世貿組織時的承諾，中國一旦面臨貿易制裁，將不能再像以前那樣以報復方式作為談判的籌碼。我們如果不能在提高辦事效率、司法改革和反腐敗等方面取得突破的話，中國兌現(xiàn)入世時做出的承諾，肯定會有難度，甚至會落空。

因此，中美雙方應該積極尋找雙方利益的平衡點，拓寬版權保護合作，推動雙方政府、企業(yè)、社會等各方互動保護長效機制的運作，同時倡導版權保護的交流和雙向機制，避免臆斷和將著作權保護問題政治化。

四、解決中美著作權保護爭端的策略思考

隨著中美經貿關系的發(fā)展，中美著作權保護爭端還會發(fā)生，著眼于長遠利益，雙方應在開放交流中加強對著作權保護制度的建設和完善，擯棄成見，互利互信，在日常的經貿往來中不斷解決彼此之間的分歧。就我國而言，可以從以下幾點進行應對:

(一)改進著作權立法工作，不斷完善我國著作權保護法律制度

我國的著作權保護已全面同國際標準和國際慣例接軌，但應該認識到，著作權立法仍面臨著不少新的問題，如何既能順應國際著作權保護的發(fā)展趨勢，又能充分考慮我國作為一個發(fā)展中國家的實際情況，科學立法是我們始終要面臨的一個課題。由于與TRIPS基本原則和保護要求的差距，我國著作權立法有必要依照TRIPS第七條所規(guī)定的目標，并且要充分利用TRIPS第八條第一款為不同成員具體采取不同措施所提供的立法空間，根據我國國情特點完善著作權保護法律體系。［7］在2001年我國著作權法修改后，我國的著作權立法不斷完善，已與世界貿易組織的要求基本上達成一致，《中華人民共和國著作權法》成為與WTO接軌最快、最好的著作權法之一。但不能說我國的著作權立法可以因此暫停。隨著出版業(yè)的快速發(fā)展，著作權侵權行為時有發(fā)生，盜版現(xiàn)象嚴重，著作權人的合法權益受到不應有的損害，不但防礙了我國出版業(yè)的發(fā)展，并且在國際上也造成了不良影響。這些問題說明，我國著作權法律、法規(guī)與發(fā)達國家相比還有比較大的差距，我們要繼續(xù)完善著作權保護法律制度。因此，拾遺補缺、廢舊立新仍將是我國著作權保護立法的重點問題。

(二)加大著作權保護執(zhí)法力度，加強法律教育和宣傳

實施和執(zhí)行是法律的生命力所在，我國的著作權保護受到美國方面的批評，原因之一是執(zhí)法力度不夠。由于其他國家很少有著作權保護的行政執(zhí)法方式，所以我國行政執(zhí)法所面臨的問題也是中國特有的，要靠自己摸索出解決的方法。主管部門只有建立一支由專業(yè)人才組成的監(jiān)管隊伍，加大對侵權行為的懲治力度，才能從源頭上減少著作權違法行為，從而緩解中美著作權保護爭端。就我國的情況來說，目前缺乏的不是法律，而是尊重著作權的人文精神，我們應加強對著作權法的宣傳，對公民進行法制教育，提高社會公眾的守法和防范意識;對公民進行思想道德教育，提高公民的道德水平。著作權法是人制定的，同樣需要人來執(zhí)行和維護，我們需要的正是尊重著作權的人來執(zhí)行和維護著作權法。只有這樣，我們的著作權法才會真正有意義。中國目前的經濟發(fā)展極不平衡是盜版現(xiàn)象滋長的重要內因，需要靠加大行政和司法保護的力度來解決，但從長遠來看，在全社會培養(yǎng)和營造尊重著作權的人文精神才是抑制盜版的最終武器。

(三)主動推進與著作權保護相關的國際交流與合作

中美兩國作為典型的發(fā)展中國家與發(fā)達國家，兩者在著作權保護法制建設方面的理論與實踐，是值得相互學習和借鑒的。隨著中美貿易的不斷發(fā)展，中美著作權爭端必定是長期的、復雜的。就美國方面而言，應多諒解中國，將更多的精力轉移到與中國相關部門的合作和交流上來，加強兩國在版權保護技術上的研究與合作，準確分析和判斷市場上的著作權侵權行為，共同打擊盜版和侵權，減少雙方在此問題上的理解偏差。對于中國，一方面要不斷加強著作權立法和執(zhí)法方面的建設，盡可能地完善有關法律，使其保持與TRIPS的一致性;另一方面，中國相關部門和人員除了要學會運用著作權相關法律來保護本方的利益之外，還應不斷提高科技水平，增強自主創(chuàng)新能力和國際競爭力。我國加入WTO以來，對外開放更加全面和深入，各領域也伴隨著全球化的潮流不斷與國際接軌。著作權保護不僅是中國履行國際承諾的需要，更是中國自身社會經濟發(fā)展的需要。在這樣的時代背景下，著作權保護法制得到了迅速發(fā)展，這很大程度上得益于西方國家經驗的啟迪。同理，當代中國的著作權保護法制要進一步完善和發(fā)展，就必須一如既往地秉持改革和開放的精神，博采眾長，通過比較研究，以學習的心態(tài)關注西方發(fā)達國家在著作權保護問題上的做法和動態(tài)，深入研究他們在新的形勢下應對著作權保護問題的思路和做法，最終做到“洋為中用”。

［1］蔡偉．爭端中的合作:中美知識產權博弈［J］．WTO經濟導刊，2005(3)．

［2］趙建國．回首中美知識產權談判［N］．中國知識產權報，2008－12－01．

［3］吳海民．中美知識產權談判艱苦階段［DB/OL］．(2007－01－30)［2011 －05 －02］．http://whm．blog．sohu．com/31936629．html．

［4］李順德．中國知識產權保護的先驅:鄭成思教授［J］．中華商標，2006(10)．

［5］楊國華．中美知識產權談判的影響及啟示［J］．中國工商報，2000－08－09．

［6］李彥斌．中美知識產權WTO爭端及其發(fā)展:復旦大學張乃根教授作知識產權專題報告［N］．上海大學報，2008－03－21．

［7］王玉潔，王勉青，王海峰．WTO法律規(guī)則與中國知識產權保護［M］．上海:上海財經大學出版社，2000．