● 王少波

2010年5月14日下午，河南平頂山棉紡織集團(tuán)（以下簡稱平棉集團(tuán)）大量職工因?yàn)椴粷M現(xiàn)狀而發(fā)動(dòng)罷工?？棺h的工人還指責(zé)廠方負(fù)責(zé)人私自出賣工廠土地，致使國有資產(chǎn)流失，通過改制將企業(yè)變成民營、私有制，從中牟利。他們要求廠方提高工人工資和待遇，同時(shí)說明國有資產(chǎn)的去向。這次罷工一直持續(xù)了兩個(gè)星期。最后在平頂山市政府的調(diào)停下，工人于2010年6月1日復(fù)工，平棉集團(tuán)恢復(fù)了正常生產(chǎn)經(jīng)營秩序。

這起事件的爆發(fā)原因是平棉集團(tuán)的一部分“買斷工齡”的職工未能拿到該享有的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金；而一些在職工人則因?yàn)楣ぷ鳁l件惡劣、工資極低、工作環(huán)境較差而產(chǎn)生不滿。筆者到當(dāng)?shù)貙?duì)該事件進(jìn)行了認(rèn)真的調(diào)研，認(rèn)為職工提出的問題基本是屬實(shí)的，應(yīng)該得到解決。這一事件反映了我國國有企業(yè)改制過程中職工利益保護(hù)機(jī)制的缺乏，正是這一點(diǎn)導(dǎo)致弱勢職工的利益屢屢受到侵犯、打擊。筆者在認(rèn)真研究本案例的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國關(guān)于改制的有關(guān)政策、法規(guī)，提出國企改制過程中構(gòu)建職工利益保護(hù)機(jī)制的建議。

一、國企改制過程中職工利益受到侵犯的表現(xiàn)形式

在市場經(jīng)濟(jì)條件下，一些效益不好的國有企業(yè)似乎唯一的出路就是改制，一些改制后企業(yè)得到極大發(fā)展的實(shí)踐也證明了改制的可行性和必要性，于是全國各地出現(xiàn)了一股“改制熱”，各地政府部門也極力支持。但改制過程中一個(gè)極其普遍的現(xiàn)象就是職工的利益不被重視，甚至被完全忽視。具體表現(xiàn)形式有：

1.改制過程中職工的參與權(quán)與知情權(quán)被剝奪。根據(jù)我國相關(guān)法律以及政策的要求和規(guī)定①，國有企業(yè)的改制是一項(xiàng)極其重大的事項(xiàng)，涉及職工的切身利益，職工享有參與權(quán)和知情權(quán)。內(nèi)容包括：其一，改制方案必須提交企業(yè)職工代表大會(huì)或職工大會(huì)審議，并按照有關(guān)規(guī)定和程序及時(shí)向廣大職工群眾公布。其二，國有企業(yè)實(shí)施改制前，原企業(yè)應(yīng)當(dāng)與投資者就職工安置費(fèi)用、勞動(dòng)關(guān)系接續(xù)等問題明確相關(guān)責(zé)任,并制訂職工安置方案。職工安置方案必須經(jīng)職工代表大會(huì)或職工大會(huì)審議通過，企業(yè)方可實(shí)施改制。其三，企業(yè)實(shí)施改制時(shí)必須向職工群眾公布企業(yè)總資產(chǎn)、總負(fù)債、凈資產(chǎn)、凈利潤等主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果，接受職工群眾的民主監(jiān)督。但是在實(shí)際運(yùn)作中，操作改制的有關(guān)政府部門以及改制企業(yè)管理層往往剝奪了職工的這些權(quán)利，平棉集團(tuán)的改制就是如此。2005年4月21日原河南天使集團(tuán)股份有限公司 （平棉集團(tuán)的前身）開始啟動(dòng)改制進(jìn)程，從制定改制方案、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)和清產(chǎn)核資、資產(chǎn)評(píng)估和對(duì)部分資產(chǎn)進(jìn)行公開拍賣、制定職工安置方案等改制的進(jìn)程和環(huán)節(jié)中，都缺少職工的了解和參與；其中的一些環(huán)節(jié)即使通過職代會(huì)討論、審議也僅僅是走過場，因?yàn)槁毚鷷?huì)的代表多數(shù)為管理層成員，一線工人的代表極少?？傊?，正是由于改制的這些進(jìn)程和環(huán)節(jié)的不透明導(dǎo)致職工的罷工；尤其令職工不能接受的是，在不知不覺中發(fā)現(xiàn)自己所在的企業(yè)由原來的國有企業(yè)變成了私營企業(yè)，他們的身份由原來企業(yè)的主人翁一下子變成了私營企業(yè)的打工者。

2.被解除勞動(dòng)關(guān)系的職工獲得的補(bǔ)償不夠合理。改制過程中一個(gè)很正常也很合理的現(xiàn)象是一部分職工會(huì)被解除勞動(dòng)關(guān)系，當(dāng)然需要給予相應(yīng)的補(bǔ)償；但實(shí)踐中這種補(bǔ)償不夠合理，管理層往往以極低的補(bǔ)償金而“買斷”了與職工的勞動(dòng)關(guān)系。平棉集團(tuán)職工的罷工也緣于這一點(diǎn)，最初發(fā)起罷工的就是那些“買斷工齡”的職工。他們于上世紀(jì)八十年代初建廠時(shí)進(jìn)入平棉集團(tuán)工作，大多數(shù)人有二十幾年的工齡，改制完成后他們被動(dòng)員離開平棉集團(tuán)，甚至有的被強(qiáng)迫買斷工作；但他們得到的補(bǔ)償金只有區(qū)區(qū)六千元，即使“買斷”前已經(jīng)停工（息工）的職工按照平頂山市最低工資標(biāo)準(zhǔn)（550元/月）所獲得的補(bǔ)償金也應(yīng)該是一萬多元。另外，罷工工人提出了索要身份轉(zhuǎn)換金的問題。因?yàn)樗麄儭百I斷”工齡的同時(shí)，原來國有企業(yè)職工的身份也從此消失了，應(yīng)該獲得一筆身份轉(zhuǎn)換金。

職工的上述要求有一定的合理性。根據(jù)現(xiàn)行《勞動(dòng)法》和《勞動(dòng)合同法》的規(guī)定，所謂的“買斷工齡”，實(shí)際是由于用人單位的原因解除勞動(dòng)關(guān)系，在這種情況下職工當(dāng)然享有依據(jù)其工齡和解除前的月平均工資獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的權(quán)利；如果解除之前已經(jīng)停工（息工）一定時(shí)間而沒有工資收入的職工，根據(jù)《勞動(dòng)合同法實(shí)施條例》第二十七條的規(guī)定，應(yīng)該按照平頂山市最低工資標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。身份轉(zhuǎn)換金確實(shí)不是一個(gè)法定的概念，用人單位該項(xiàng)支出缺乏相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)；但支付身份轉(zhuǎn)換金有一定的合理性，因?yàn)閲衅髽I(yè)職工長期以來為了支持企業(yè)發(fā)展和國家建設(shè)所獲得的工資是極低的，當(dāng)他們被解除勞動(dòng)關(guān)系、國有企業(yè)職工的身份就要失去的時(shí)候，所在的國有企業(yè)以及當(dāng)?shù)卣畱?yīng)該給予他們相應(yīng)的回報(bào)和補(bǔ)償。

3.職工不服資產(chǎn)評(píng)估結(jié)論缺乏相應(yīng)的救濟(jì)渠道。國有企業(yè)改制時(shí)要進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，尤其是改制為非國有企業(yè)的情況，要對(duì)包括土地使用權(quán)在內(nèi)的所有資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。依據(jù)相關(guān)政策規(guī)定，資產(chǎn)評(píng)估必須聘請(qǐng)具備資格的資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所進(jìn)行資產(chǎn)和土地使用權(quán)評(píng)估，尤其是涉及土地使用權(quán)的，必須經(jīng)具備土地估價(jià)資格的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，并按國家有關(guān)規(guī)定備案。涉及國有劃撥土地使用權(quán)的，必須按照國家土地管理有關(guān)規(guī)定辦理土地使用權(quán)處置審批手續(xù)。這些規(guī)定有一定的合理性，但也存在著極大的漏洞和缺陷：對(duì)于承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估的事務(wù)所或土地估價(jià)中介機(jī)構(gòu)的資質(zhì)條件沒有特殊要求，如果職工對(duì)評(píng)估結(jié)論不服也缺乏相應(yīng)的救濟(jì)渠道。所以，如果管理層和評(píng)估機(jī)構(gòu)勾結(jié)一起進(jìn)行暗箱操作而從中漁利，就會(huì)出現(xiàn)國有資產(chǎn)被嚴(yán)重低估的情形，從而不論是管理層收購還是其他企業(yè)進(jìn)入就會(huì)以極低的代價(jià)獲得對(duì)該企業(yè)的控制權(quán)。平棉集團(tuán)罷工職工對(duì)于原河南天使集團(tuán)股份有限公司的資產(chǎn)為1.849億元的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)論表示不服，他們認(rèn)為應(yīng)為3.49億元嚴(yán)重低估是為其后的管理層收購所做的鋪墊。事后的事實(shí)證明，其管理層僅以一千多萬元的出資獲得了對(duì)該公司的管控權(quán)，成功實(shí)現(xiàn)了由國有企業(yè)向私營企業(yè)的轉(zhuǎn)變；之后管理層利用該企業(yè)處于平頂山市核心區(qū)域的地理位置進(jìn)行各種名目的開發(fā)，從中獲利。職工對(duì)此表示不滿，并且多次到河南省、中央上訪都無果而終。

4.職工的維權(quán)行動(dòng)屢遭刑事責(zé)任的追究?，F(xiàn)今世界上大多數(shù)國家的法律都承認(rèn)職工的集體行動(dòng)權(quán)，弱勢職工為了維護(hù)自己的合法權(quán)益，比較有效、有力的方式就是聯(lián)合起來進(jìn)行罷工以對(duì)抗強(qiáng)勢的資方。在那些職工擁有罷工權(quán)的國家里，職工罷工的行為是法定的免責(zé)事由，也就是說，職工不會(huì)因?yàn)榱T工而受到民事責(zé)任和刑事責(zé)任的追究的。但在我國，由于罷工缺乏明確的法律規(guī)定，職工的維權(quán)行動(dòng)屢遭刑事責(zé)任的追究，一些人多以“聚眾擾亂社會(huì)秩序罪”而被判刑。

二、國企改制過程中職工利益屢受侵犯的原因

國企改制過程中職工利益屢受侵犯有一定的社會(huì)發(fā)展背景因素，效益不好的國企進(jìn)行改制不失為一個(gè)較好的選擇。但如何在改制過程中保護(hù)職工利益確實(shí)是一個(gè)極難的課題；此外，法律制度的不健全、管理層的暗箱操作、職工維權(quán)手段的缺失等等都是重要的原因。分述如下：

1.法律制度不健全。國企改制是我國當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的一件大事，國家也出臺(tái)了不少指導(dǎo)性文件，但指導(dǎo)國企改制的文件級(jí)別較低、規(guī)定的內(nèi)容彈性較大、懲罰的力度較少，很容易出現(xiàn)鉆制度漏洞的問題和現(xiàn)象。比如，轉(zhuǎn)制時(shí)的資產(chǎn)評(píng)估，不論是國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國資委《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范國有企業(yè)改制工作實(shí)施意見的通知》、國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于規(guī)范國有企業(yè)改制工作意見的通知等文件，僅僅規(guī)定必須委托相關(guān)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估就可以了，對(duì)于評(píng)估有誤如何糾錯(cuò)、評(píng)估機(jī)構(gòu)故意低估資產(chǎn)如何救濟(jì)等等，都沒有詳細(xì)說明。實(shí)際上，這些規(guī)定往往成為“紙上談兵”，無法阻止管理層和評(píng)估機(jī)構(gòu)的暗箱操作，其結(jié)果必然造成國有資產(chǎn)的流失、職工利益的受損。又如，這些文件都缺乏對(duì)國企職工身份轉(zhuǎn)換金和罷工權(quán)的相關(guān)規(guī)定，致使職工面臨維權(quán)的無奈和困境。

2.管理層利益至上。通常對(duì)于一個(gè)效益不佳的國企來講，管理層追求利益的目標(biāo)主要是土地或者土地使用權(quán)。這些企業(yè)一般位于所在城市的核心地段，隨著房地產(chǎn)市場的發(fā)展，城市中心地段的土地越來越值錢，能夠控制著這塊土地就能給管理層帶來源源不斷的利益。還是以平棉集團(tuán)為例，先是由資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)原河南天使集團(tuán)股份有限公司低價(jià)評(píng)估，由于資不抵債，申請(qǐng)破產(chǎn)；同時(shí)由管理層集資入股成立一新公司——平頂山新紡織有限公司；新公司參與破產(chǎn)拍賣，競買獲得成功；最后隨著原河南天使集團(tuán)股份有限公司的破產(chǎn)，原有的一些債務(wù)也隨同剝離出去。與此同時(shí)，為了避免老職工與他們“利益共沾”，就動(dòng)員老職工以極低的代價(jià)“買斷工齡”，直到老職工全部離開；這樣，管理層就成功地完成了改制的過程，更為重要的是圓滿地實(shí)現(xiàn)了對(duì)該企業(yè)土地的控制。

3.職工維權(quán)渠道不暢通。在國企改制過程中屢次出現(xiàn)職工利益受侵犯的現(xiàn)象，一個(gè)重要原因就是職工的維權(quán)渠道不暢通。比如，職工代表的選舉、職代會(huì)的參與都是職工尤其是一線職工無法左右的，即使職工對(duì)此不滿也不能有所改變；再比如，對(duì)于資產(chǎn)評(píng)估的結(jié)論不服缺乏相應(yīng)的救濟(jì)渠道和程序，而工會(huì)組織也往往在職工需要的時(shí)候選擇了沉默和回避。平棉集團(tuán)的工會(huì)組織長期以來主要工作是為職工提供一些福利，2006年改制為私營企業(yè)以后，工會(huì)更加形同虛設(shè)，工會(huì)的工作人員由原來的十位變成了現(xiàn)在的兩個(gè)，工會(huì)的作用完全被行政會(huì)議所代替了。在這次職工的罷工行動(dòng)中，工會(huì)組織沒有采取任何行動(dòng)幫助職工維權(quán)。

三、構(gòu)建國企改制過程中職工利益保護(hù)機(jī)制

針對(duì)國企改制過程中職工利益屢遭侵犯的現(xiàn)狀，“解鈴還須系鈴人”，勞資矛盾的關(guān)鍵是保護(hù)職工的利益。面對(duì)國企改制中出現(xiàn)的種種問題，構(gòu)建一個(gè)職工利益保護(hù)機(jī)制就顯得尤為及時(shí)而必要，就此提出如下建議：

首先，強(qiáng)調(diào)制定改制方案要遵照民主程序。國企改制事關(guān)全體職工的切身利益，職工對(duì)面臨的國企向何處去極為關(guān)注，甚至從情感的角度也對(duì)企業(yè)改制充滿著參與的熱情。這就需要在完善相關(guān)法律制度時(shí)，強(qiáng)調(diào)職工的參與，為職工參與提供有效的渠道，在制定改制方案時(shí)要讓職工充分討論。之前已有先例，在2009年8月河南省林州鋼鐵有限責(zé)任公司發(fā)生了工人大規(guī)模圍堵事件之后，河南省委、省政府提出了尊重廣大職工意愿、暫停改制工作等六條意見；河南省委領(lǐng)導(dǎo)同志明確提出：從現(xiàn)在開始，凡企業(yè)改制重組必須經(jīng)職代會(huì)討論通過和社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，否則無效。全國總工會(huì)也發(fā)文，規(guī)定企業(yè)改制重組未經(jīng)職代會(huì)通過視為無效。筆者認(rèn)為，這些意見應(yīng)轉(zhuǎn)變?yōu)榉芍贫?，在國企改制中要求必須落?shí)職代會(huì)的作用，如果現(xiàn)有職代會(huì)的組成不合法，應(yīng)承認(rèn)職工有權(quán)重新選舉新的職代會(huì)。

其次，應(yīng)賦予職工對(duì)資產(chǎn)評(píng)估結(jié)論表達(dá)不滿的救濟(jì)渠道。在改制過程中，職工不滿的一個(gè)焦點(diǎn)問題就是對(duì)管理層或有關(guān)地方國資委委托的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)所作出的評(píng)估結(jié)論表示懷疑和無法接受，認(rèn)為這是將國企資產(chǎn)低估的結(jié)果；但現(xiàn)有法律制度缺乏相應(yīng)的救濟(jì)渠道。筆者認(rèn)為，應(yīng)賦予職工對(duì)此表達(dá)不滿的救濟(jì)渠道，因?yàn)橘Y產(chǎn)評(píng)估是改制過程中一個(gè)極其重要的環(huán)節(jié)，應(yīng)規(guī)定如果職工對(duì)資產(chǎn)評(píng)估結(jié)論表示不滿，可以要求在上一級(jí)國資委的主持下在全?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）范圍內(nèi)另選一家資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所重新進(jìn)行評(píng)估。

再次，改制國企與當(dāng)?shù)卣畱?yīng)支付國企職工的身份轉(zhuǎn)換金。國企職工既然為之前企業(yè)的發(fā)展和國家建設(shè)作出了犧牲和貢獻(xiàn)，現(xiàn)在應(yīng)按一定的標(biāo)準(zhǔn)給與相應(yīng)的回報(bào)。筆者認(rèn)為，應(yīng)將該筆身份轉(zhuǎn)換金與經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金區(qū)分開來，兩者是不同性質(zhì)的補(bǔ)償。身份轉(zhuǎn)換金的支付標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)是：以所在城市的上一年職工平均工資為基數(shù)，乘以其國企職工工作年限的1/2；由改制企業(yè)與當(dāng)?shù)卣髯猿袚?dān)一半。

最后，應(yīng)制定法律承認(rèn)職工的罷工權(quán)。筆者始終認(rèn)為職工的罷工不會(huì)影響社會(huì)的安定，反而是職工罷工權(quán)的行使更有利于勞資關(guān)系的和諧，有利于社會(huì)的長治久安；那些參與罷工的職工僅僅是為了追求自己的經(jīng)濟(jì)利益，而不是為了擾亂社會(huì)秩序；在罷工中出現(xiàn)的集體停工、堵廠、張貼標(biāo)語等行為都是為了引起資方和社會(huì)的關(guān)注。只要資方或有關(guān)部門有誠意解決他們提出的問題，罷工不會(huì)一直持續(xù)下去，罷工也不會(huì)引起社會(huì)的動(dòng)蕩。同時(shí)，只有罷工權(quán)真正被法律承認(rèn)和認(rèn)可，職工的罷工行為才得以名正言順，才不會(huì)因參加罷工而被追究刑事責(zé)任和民事責(zé)任。

1.常凱、喬?。骸吨袊鴦趧?dòng)關(guān)系報(bào)告》，中國勞動(dòng)社會(huì)保障出版社，2009年版。

2.常凱：《勞權(quán)論——當(dāng)代中國勞動(dòng)關(guān)系的法律調(diào)整研究》，中國勞動(dòng)社會(huì)保障出版社，2004年版。

3.鷹城論壇：關(guān)于最近平棉集團(tuán)罷工事件中熱點(diǎn)問題的首次集中解答，本文原創(chuàng)自 《鷹城社區(qū)》http://www.0375bbs.cn.