□ 孫頻捷

一、《年度中國(guó)軍力報(bào)告》的緣起

《年度中國(guó)軍力報(bào)告》是根據(jù)美國(guó)《2000年財(cái)政年度國(guó)防授權(quán)法》的規(guī)定而產(chǎn)生的。其中1202款要求，國(guó)防部長(zhǎng)需向國(guó)會(huì)提交一份關(guān)于“中華人民共和國(guó)當(dāng)前和未來(lái)的軍事戰(zhàn)略”的年度報(bào)告，內(nèi)容必須涵蓋中國(guó)人民解放軍當(dāng)前和未來(lái)可能的軍事科技發(fā)展的方向，以及中國(guó)總體戰(zhàn)略、安全戰(zhàn)略、軍事戰(zhàn)略、軍事組織、操作概念的原則和未來(lái)20年間可能的發(fā)展①報(bào)告擁有兩個(gè)版本，一個(gè)是提交給國(guó)會(huì)的完整報(bào)告，另一個(gè)是經(jīng)過(guò)調(diào)整向媒體公開(kāi)的所謂“干凈”版本。。

歷年的《年度中國(guó)軍力報(bào)告》都提到過(guò)同樣的問(wèn)題——對(duì)于中國(guó)軍事力量，美國(guó)的認(rèn)知是多么的淺薄，中國(guó)的軍事力量有太多秘密②“國(guó)防部對(duì)于中國(guó)的軍事現(xiàn)代化的動(dòng)因與背后的決策還需要更多地去了解。一大部分是因?yàn)橹袊?guó)的安全問(wèn)題上有著廣泛的保密措施，并且很難了解中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人的意圖。盡管近年來(lái)有些進(jìn)步——如兩年一次公布國(guó)防白皮書(shū)——但中國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)人仍然繼續(xù)拒絕向公眾揭示其政府的基本信息，如有多少的政府資源被分配到國(guó)防中去，正如在2003年的證據(jù)表明，中國(guó)政府隱瞞了關(guān)于當(dāng)時(shí)流行病來(lái)源與影響的細(xì)節(jié)……”U.SDepartment of Defense，Annual Report to Congress on the Military Power of the People’s Republic of China，2004 p7.http：//www.defenselink.mil/pubs/d20040528PRC.pdf.。這些問(wèn)題都表達(dá)了美國(guó)國(guó)防部對(duì)中國(guó)安全政策透明度的諸多不滿和疑慮，也折射出美國(guó)對(duì)中國(guó)軍事能力的了解非常有限，因此主觀的判斷和猜測(cè)在很大程度上左右了對(duì)中國(guó)軍事能力的認(rèn)知③“……這些發(fā)現(xiàn)與結(jié)論是基于不完整的數(shù)據(jù)。這些（數(shù)據(jù)的）差距，在必要時(shí)，由對(duì)（手頭）情報(bào)的判斷來(lái)彌補(bǔ)”U.SDepartment of Defense，Annual Report to Congress on the Military Power of the People’s Republic of China 2005，EXECUTIVE SUMMARY，p1.http：//www.defenselink.mil/news/Jul2005/d20050719china.pdf.。故筆者認(rèn)為，雖然依據(jù)公開(kāi)發(fā)表的《年度中國(guó)軍力報(bào)告》來(lái)尋找解放軍的真實(shí)實(shí)力，并推測(cè)解放軍軍力對(duì)美國(guó)的現(xiàn)實(shí)威脅沒(méi)有實(shí)際意義，但卻可以透視美國(guó)國(guó)防戰(zhàn)略界對(duì)中國(guó)是否將會(huì)成為美國(guó)現(xiàn)實(shí)或潛在威脅——這樣的“安全認(rèn)知”。

二、《年度中國(guó)軍力報(bào)告》中安全認(rèn)知的演變

1、追求穩(wěn)定發(fā)展的中國(guó)

2000年《中國(guó)軍力報(bào)告》中所描寫(xiě)的中國(guó)，一心關(guān)注于內(nèi)部事務(wù)，將國(guó)家的安全與繁榮作為自身的核心利益，在國(guó)際交往中避免使用武力，多采取政治手段來(lái)維護(hù)自身利益，沒(méi)有擴(kuò)張的傾向，希望周邊的穩(wěn)定。無(wú)論從戰(zhàn)略目標(biāo)、安全環(huán)境的判斷，運(yùn)用武力解決爭(zhēng)端的傾向上，報(bào)告認(rèn)為中國(guó)都是一個(gè)保守的大國(guó)，對(duì)美國(guó)幾乎沒(méi)有構(gòu)成威脅與挑戰(zhàn)，即便是在政治上時(shí)常同美國(guó)唱反調(diào)，也沒(méi)有造成任何實(shí)質(zhì)的影響。

報(bào)告中稱“中國(guó)首要的國(guó)家目標(biāo)是成為一個(gè)強(qiáng)大的、現(xiàn)代的、統(tǒng)一的和富裕的國(guó)家。北京用與其他大國(guó)的關(guān)系來(lái)評(píng)價(jià)自身的地位，非常希望自己被看作是一個(gè)羽翼豐滿的大國(guó)。但中國(guó)的政府沒(méi)有發(fā)表過(guò)西方意義上‘大戰(zhàn)略’似的清晰闡述來(lái)指導(dǎo)國(guó)際事務(wù)中的行為與行為模式。事實(shí)上中國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)人大多全神貫注于國(guó)內(nèi)問(wèn)題，特別是維護(hù)國(guó)家統(tǒng)一與國(guó)內(nèi)穩(wěn)定的需要。我們可以從高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人的官方聲明，國(guó)家計(jì)劃文獻(xiàn)和與政府相關(guān)的著作來(lái)做推斷，這些都是最接近于中國(guó)‘大戰(zhàn)略’（文件）的等同品，這就是中國(guó)的國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略，其目標(biāo)是綜合發(fā)展國(guó)家實(shí)力使北京能夠完成長(zhǎng)期國(guó)家目標(biāo)?！雹賃.SDepartment of Defense，Annual Report to Congress on the Military Power of the People’s Republic of China，2000年，http：//www.defenselink.mil/news.

基于這樣的認(rèn)知基礎(chǔ)，報(bào)告認(rèn)為中國(guó)國(guó)家發(fā)展目標(biāo)是“……為了長(zhǎng)遠(yuǎn)的目標(biāo)而集中建立國(guó)家綜合國(guó)力……在這樣的情況下北京將最重要的精力放在了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的快速持續(xù)增長(zhǎng)，提高科學(xué)與工業(yè)的技術(shù)水平，探索開(kāi)發(fā)中國(guó)的陸地與海洋資源，保障中國(guó)取得全球資源的通道上。”②U.SDepartment of Defense，Annual Report to Congress on the Military Power of the People’s Republic of China，2000年，http：//www.defenselink.mil/news.報(bào)告中使用了一個(gè)詞——“良性”（Benign），可見(jiàn)對(duì)于中國(guó)發(fā)展目標(biāo)，美國(guó)并沒(méi)有判讀為威脅。報(bào)告中特別強(qiáng)調(diào)，在維護(hù)國(guó)家利益手段的選擇上中國(guó)盡量地避免依靠軍事力量。③“高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人頂住國(guó)內(nèi)在90年代中早期要求提升國(guó)防在中國(guó)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略中地位的要求，因?yàn)樗麄冋J(rèn)為這會(huì)使保證中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與現(xiàn)代化的努力復(fù)雜化……在近十年中解放軍的高級(jí)戰(zhàn)略家周期性地提醒中國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)人避免被美國(guó)拖入不平衡的軍備競(jìng)賽，而使中國(guó)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化出軌?！盪.SDepartment of Defense，Annual Report to Congress on the Military Power of the People’s Republic of China，2000年，http：//www.defenselink.mil/news報(bào)告判斷，在臺(tái)灣問(wèn)題上中國(guó)仍將保持克制態(tài)度。④“盡管拒絕放棄對(duì)臺(tái)灣使用武力，但北京仍然堅(jiān)持強(qiáng)調(diào)臺(tái)北承認(rèn)‘一國(guó)兩制’通過(guò)和平的方式統(tǒng)一……與臺(tái)灣的戰(zhàn)爭(zhēng)在政治與經(jīng)濟(jì)上是急劇破壞性的。中國(guó)的主要政策是在和平與穩(wěn)定的環(huán)境下進(jìn)行經(jīng)濟(jì)改革和發(fā)展……在發(fā)起對(duì)臺(tái)灣的軍事沖突時(shí)，北京將冒破壞其持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)與政治聲望的雙重危險(xiǎn)……”。U.SDepartment of Defense，Annual Report to Congress on the Military Power of the People’s Republic of China，2000年，http：//www.defenselink.mil/news

但報(bào)告也指出，由于科索沃戰(zhàn)爭(zhēng)等原因，中國(guó)已經(jīng)對(duì)在長(zhǎng)期安全評(píng)估中“良性”環(huán)境的判斷提出了疑問(wèn)，中國(guó)感覺(jué)到了一個(gè)“限制”（RESTRICT）中國(guó)發(fā)展的環(huán)境正在美國(guó)的引導(dǎo)下形成。⑤“中國(guó)著手努力發(fā)展綜合國(guó)力，他們（中國(guó)高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人）認(rèn)為這個(gè)時(shí)期焦點(diǎn)在于和平建設(shè)時(shí)期，因?yàn)槠涿鎸?duì)的是一個(gè)良好的（國(guó)際）安全環(huán)境，在冷戰(zhàn)后高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人卻在不斷懷疑這樣的環(huán)境（判斷）?！盪.SDepartment of Defense，Annual Report to Congress on the Military Power of the People’s Republic of China，2000年，http：//www.defenselink.mil/news

2、野心勃勃的中國(guó)

2002年開(kāi)始，《年度中國(guó)軍力報(bào)告》轉(zhuǎn)由小布什政府撰寫(xiě)，在其第一任期內(nèi)的這三份《年度中國(guó)軍力報(bào)告》更關(guān)注中國(guó)的“野心”（ambition）。

從2002年開(kāi)始，《年度中國(guó)軍力報(bào)告》將“勢(shì)”的概念引入到對(duì)中國(guó)戰(zhàn)略的認(rèn)知中，將其解釋為“力量的組合”、“事物的傾向”或者“意向所產(chǎn)生的潛能”；同時(shí)也對(duì)“綜合國(guó)力”（CNP）⑥綜合國(guó)力的定義與以往的標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有區(qū)別，此報(bào)告中的概念主要引用了由中國(guó)人民解放軍軍事科學(xué)院（AMS）使用的標(biāo)準(zhǔn)：政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、科學(xué)和技術(shù)。參見(jiàn)：U.SDepartment of Defense，Annual Report to Congress on the Military Power of the People’s Republic of China，2002年，p6，腳注2進(jìn)行了新的界定：“綜合國(guó)力是中國(guó)的戰(zhàn)略設(shè)計(jì)者用來(lái)評(píng)估和衡量國(guó)家相對(duì)于其他國(guó)家地位的概念。……其非常注重計(jì)算和評(píng)估國(guó)家之間的相對(duì)實(shí)力……”①U.SDepartmentofDefense，AnnualReport to Congresson the Military Power of the People’s Republic ofChina，2002年，p.6.http：//www.defenselink.mil/news/Jul2002/d20020712china.pdf.。報(bào)告認(rèn)為，“勢(shì)”（或所謂的“實(shí)力的戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)”）與綜合國(guó)力并列成為中國(guó)衡量自身利益的兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，這兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是互相競(jìng)爭(zhēng)的，為了獲得對(duì)自身有利的國(guó)際權(quán)力結(jié)構(gòu)，中國(guó)可以將發(fā)展“綜合國(guó)力”放在次要地位，這樣也就等于暗示將放棄“和平發(fā)展”的目標(biāo)。②U.SDepartment of Defense，Annual Report to Congress on the Military Power of the People’s Republic of China，2003年，pp.10－11.ht tp：//www.defenselink.mil/pubs/20030730chinaex.pdf.

報(bào)告中將“冷靜觀察、沉著應(yīng)付、穩(wěn)住陣腳、韜光養(yǎng)晦、決不當(dāng)頭、有所作為”24字方針解釋為試圖在戰(zhàn)略上保持模棱兩可，從而影響外國(guó)政府的政策和別國(guó)一般公眾及精英階層輿論的一項(xiàng)長(zhǎng)期戰(zhàn)略。使中國(guó)對(duì)敵友加以區(qū)分，他們就能夠制訂和設(shè)計(jì)主題來(lái)反擊反對(duì)派和推進(jìn)自己總的計(jì)劃。③。報(bào)告中對(duì)中國(guó)的戰(zhàn)略目標(biāo)的結(jié)論是：在和平與發(fā)展、不動(dòng)用武力、不干涉內(nèi)政、防御性戰(zhàn)略、不首先使用核武器等原則性主題下，掩蓋著中國(guó)野心勃勃的發(fā)展計(jì)劃，而中國(guó)使用武力的方針“要看其他國(guó)家的情況而定，而不具有內(nèi)在的消極性或防御性?！雹躑.SDepartment of Defense，Annual Report to Congress on the Military Power of the People’s Republic of China，2003年，p.12.http：// www.defenselink.mil/pubs/20030730chinaex.pdf.

在重新認(rèn)識(shí)中國(guó)的戰(zhàn)略目標(biāo)的同時(shí)，這幾份報(bào)告也重新認(rèn)識(shí)了中國(guó)對(duì)自身安全環(huán)境的評(píng)估。與早先報(bào)告中將不利因素稱為“限制”不同，小布什政府的前3份報(bào)告認(rèn)為，中國(guó)已經(jīng)覺(jué)察到自己的安全遭受威脅與挑戰(zhàn)。

這些報(bào)告認(rèn)為，中國(guó)在維護(hù)安全利益時(shí)將更積極主動(dòng)，更有目的性，對(duì)軍事手段在維護(hù)安全利益時(shí)的認(rèn)識(shí)變得更加地主動(dòng)。參與國(guó)際權(quán)力競(jìng)爭(zhēng)，成為中國(guó)維護(hù)安全利益手段的一個(gè)主要特點(diǎn)。中國(guó)積極拓展外交空間與參與國(guó)際合作的最終目的是“在試圖與華盛頓保持穩(wěn)定的關(guān)系的同時(shí)，繼續(xù)尋求削弱美國(guó)在該地區(qū)（亞太地區(qū)）影響力的機(jī)會(huì)?！雹軺.SDepartment of Defense，Annual Report to Congress on the Military Power of the People’s Republic of China，2003年，p.15.http：// www.defenselink.mil/pubs/20030730chinaex.pdf.與美國(guó)在中國(guó)所界定的周邊地區(qū)展開(kāi)“權(quán)力”競(jìng)爭(zhēng)，其矛頭將直指美國(guó)的霸權(quán)。報(bào)告儼然已經(jīng)把中國(guó)作為一個(gè)與美國(guó)展開(kāi)權(quán)力競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)有可能采取威脅美國(guó)國(guó)家安全的行為的“戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)者”。⑥Condoleezza Rice，“Campaign 2000：Promoting the National Interest“Foreign Affairs，Vol.79，No.1（January/February 2000），pp.45～62.。

3、有待重新認(rèn)識(shí)的中國(guó)

2005年度的《中國(guó)軍力報(bào)告》曾經(jīng)三次延誤公布，預(yù)示著美國(guó)對(duì)華安全認(rèn)知的深刻調(diào)整。報(bào)告努力采用中性詞匯來(lái)描述中國(guó)的戰(zhàn)略，試圖客觀看待中國(guó)的利益訴求，卻對(duì)中國(guó)未來(lái)發(fā)展充滿“不確定”（UNCERTAIN）。報(bào)告中對(duì)中國(guó)戰(zhàn)略發(fā)展提出的問(wèn)題比明確的判斷更多，可見(jiàn)美國(guó)在2005年后意識(shí)到先前對(duì)于中國(guó)的安全認(rèn)知出現(xiàn)了偏差，將對(duì)華安全認(rèn)知的閉合點(diǎn)在時(shí)間軸上向后移動(dòng)，為其今后的調(diào)整留下空間。在隨后的幾年的報(bào)告中，也繼承了這樣的風(fēng)格與基調(diào)。

2005年的報(bào)告以“合作的、坦率的、建設(shè)性中美關(guān)系”（Cooperative Candid and Constructive）作為開(kāi)始，這證明了在小布什政府第二任期，華盛頓判斷兩國(guó)關(guān)系性質(zhì)的主要認(rèn)知框架形成⑦David Shambaugh，“The New Stability in USChina Relations：Causes and Consequences，”in Jonathan D.Pollack ed.，Strategic Surprise? USChina Relations in the Early Twenty First Century（NavalWar College Press，2003），pp.23～33.。承認(rèn)目前中國(guó)“把重點(diǎn)放在和平與發(fā)展上，不使用武力解決爭(zhēng)端，不參與其他國(guó)家的內(nèi)政，出于防御的中國(guó)軍事戰(zhàn)略，不首先使用核武器的政策，和支持無(wú)核武器地區(qū)”⑧U.SDepartment of Defense，Annual Report to Congress on the Military Power of the People’s Republic of China，2005年，p.14.http：// www.defenselink.mil/news/Jul2005/d20050719china.pdf.的和平發(fā)展概念。但報(bào)告認(rèn)為這只是中國(guó)目前制定的長(zhǎng)期發(fā)展目標(biāo)，在諸多不確定因素下中國(guó)的發(fā)展方向會(huì)發(fā)生變化，使中國(guó)走上不同的發(fā)展道路。

同時(shí)，“崛起”（RISE）一詞被引入報(bào)告。報(bào)告認(rèn)為中國(guó)在地區(qū)和世界舞臺(tái)上扮演著越來(lái)越強(qiáng)大、-

③U.SDepartment of Defense，Annual Report to Congress on the Military Power of the People’s Republic of China，2003年，p.12.http：// www.defenselink.mil/pubs/20030730chinaex.pdf.越來(lái)越具有影響力的角色。中國(guó)的戰(zhàn)略目標(biāo)及其強(qiáng)大后的結(jié)果——無(wú)論是好是壞——對(duì)美國(guó)所主導(dǎo)（至少是習(xí)慣）的世界秩序都將產(chǎn)生影響。2005年后兩份報(bào)告都表達(dá)了美國(guó)對(duì)于中國(guó)“崛起”這一事實(shí)的認(rèn)可：“美國(guó)歡迎一個(gè)和平繁榮的中國(guó)的崛起，成為一個(gè)國(guó)際社會(huì)的建設(shè)性的參與者?！雹賃.SDepartment of Defense，Annual Report to Congress on the Military Power of the People’s Republic of China，2005年，EXCUTIVE SUMMY，http：//www.defenselink.mil/news/Jul2005/d20050719china.pdf.“成為一個(gè)負(fù)擔(dān)起更多國(guó)際義務(wù)的利益相關(guān)的參與者（STAKEHOLDER）”②U.SDepartment of Defense，Annual Report to Congress on the Military Power of the People’s Republic of China，2006年，EXCUTIVE SU MY，http：//www.defenselink.mil/pubs/pdfs/China％20Report％202006.pdf.。這樣的“正面認(rèn)同”是在以往報(bào)告中從來(lái)沒(méi)有出現(xiàn)過(guò)的。

此后的報(bào)告中將軍事現(xiàn)代化、民族主義、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)趨勢(shì)、非傳統(tǒng)安全、全球安全角色、能源需求等外界合力的作用，而非是先前報(bào)告中美國(guó)的“壓力”與“遏止”，作為中國(guó)安全戰(zhàn)略設(shè)計(jì)與變化的依據(jù)。在建構(gòu)新安全認(rèn)知的過(guò)程中，《年度中國(guó)軍力報(bào)告》正試圖擺脫傳統(tǒng)安全觀的束縛，更側(cè)重于務(wù)實(shí)地進(jìn)行分析與評(píng)估。正如2006年《年度中國(guó)軍力報(bào)告》引用了小布什總統(tǒng)在《2006年國(guó)家安全戰(zhàn)略》中的話：“我們?cè)噲D使中國(guó)為他的人民做出正確的戰(zhàn)略選擇，同時(shí)我們防止其他的可能性發(fā)生?！边@樣的美國(guó)對(duì)華安全認(rèn)知充滿了諸如“兩手準(zhǔn)備/兩面下注”（hedge）與“防范性融合”（hedged integration）的意味。③這樣的認(rèn)知不是一個(gè)結(jié)論，而是新一輪評(píng)估與調(diào)整的開(kāi)始。

但必須注意到，由于延續(xù)著“不確定性”的基調(diào)，2007年之后的報(bào)告仍然透露出美國(guó)對(duì)于中國(guó)軍事現(xiàn)代化改變區(qū)域軍事平衡可能性的憂慮。隨著臺(tái)海形勢(shì)的平靜，《年度中國(guó)軍力報(bào)告》開(kāi)始超越其初衷。雖然報(bào)告中一直承認(rèn)，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，中國(guó)應(yīng)該關(guān)心并且感覺(jué)有需要建立一支軍事力量來(lái)保護(hù)它們。但也擔(dān)心，中國(guó)軍事建設(shè)的遠(yuǎn)景與步伐已經(jīng)將區(qū)域軍事平衡置于危險(xiǎn)的境地。特別是2009年度的報(bào)告，長(zhǎng)達(dá)78頁(yè)，其中使用了相當(dāng)數(shù)量的地圖標(biāo)識(shí)出中國(guó)與周邊國(guó)家的領(lǐng)土爭(zhēng)端，試圖說(shuō)明中國(guó)軍事力量發(fā)展的“著眼點(diǎn)”已超越了臺(tái)海。報(bào)告認(rèn)為，解放軍的能力已經(jīng)遠(yuǎn)超過(guò)中國(guó)國(guó)界，致力發(fā)展遠(yuǎn)洋作戰(zhàn)能力，包括航母、靜音潛艇、反艦導(dǎo)彈等。這樣的遠(yuǎn)程作戰(zhàn)能力，部分有助于中國(guó)履行國(guó)際責(zé)任，但中國(guó)發(fā)展遠(yuǎn)程能力主要是為了確保中國(guó)掌控各種能源通路，強(qiáng)化自己對(duì)有爭(zhēng)議領(lǐng)土的主權(quán)要求。

4、軍力報(bào)告的轉(zhuǎn)型

原定2010年3月1日提交的《年度中國(guó)軍力報(bào)告》推遲到當(dāng)年8月16日公布，并改名為《涉及中國(guó)的安全發(fā)展年度報(bào)告》。此份報(bào)告中增加了中國(guó)“安全發(fā)展”方面的內(nèi)容，以“安全發(fā)展”代替“軍力”突顯美國(guó)對(duì)華安全認(rèn)知的進(jìn)一步轉(zhuǎn)型——將中國(guó)的安全需求合法化④中國(guó)正在發(fā)展成為一個(gè)經(jīng)濟(jì)超級(jí)大國(guó)，這一增長(zhǎng)使得中國(guó)政府更多地投資于軍力。Military and Security Developments Involving the People’s Republic of China 2010 http：//www.defense.gov/pubs/pdfs/2010_CMPR_Final.pdf；同時(shí)也對(duì)中國(guó)積極參與國(guó)際安全事務(wù)的行動(dòng)表示出了贊賞⑤在過(guò)去十年間，中國(guó)加快了轉(zhuǎn)變的步伐，其軍力已發(fā)展到足以影響其境外所發(fā)生的事件。中國(guó)軍隊(duì)現(xiàn)在可以為國(guó)際維和努力、人道主義援助和反海盜行動(dòng)做出貢獻(xiàn)。美國(guó)對(duì)此表示歡迎，并愿意與中方在這些領(lǐng)域發(fā)展進(jìn)一步的合作。Military and Security Developments Involving the People’s Republic of China 2010 http：//www.defense.gov/pubs/pdfs/2010_CMPR_Final.pdf。這些都是美國(guó)政府發(fā)出的明確信號(hào)，承認(rèn)中國(guó)的地區(qū)大國(guó)地位，認(rèn)可中國(guó)合理的安全需求。報(bào)告援引美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬的話說(shuō)，“中美關(guān)系不可能沒(méi)有分歧和困難，但我們也并非注定是敵人”，報(bào)告認(rèn)為美中持續(xù)和可靠的軍事關(guān)系有助實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，可減少猜疑、增加互信并擴(kuò)大合作。

在安全認(rèn)知上，這份報(bào)告展現(xiàn)出更開(kāi)放的姿態(tài)，明確地表達(dá)了美國(guó)希望與中國(guó)開(kāi)展軍事交流的意愿，并且表達(dá)了對(duì)中國(guó)軍事透明度的擔(dān)憂。這充分說(shuō)明，美國(guó)在對(duì)華安全認(rèn)知發(fā)展上的主要障礙是因?yàn)橐庾R(shí)形態(tài)分歧而導(dǎo)致的不信任，但在戰(zhàn)略選擇上，美國(guó)更希望或者覺(jué)得有可能將中國(guó)納入到現(xiàn)存的國(guó)際秩序中，因此這份報(bào)告實(shí)際上向中國(guó)政府轉(zhuǎn)達(dá)了這樣的意愿。從某種意義上講，白宮主導(dǎo)下的這份報(bào)告正由大棒向橄欖枝轉(zhuǎn)型，但這樣的轉(zhuǎn)型并不代表《中國(guó)軍力報(bào)告》的終結(jié)。M-

③ Evan S.Medeiros，“Strategic Hedging and the Future of Asia Pacific Stability，”Washington Quarterly，Vol.29，No.1（Winter 2005～2006），pp.145～167；David Lampton，“Paradigm Lost，”National Interest（Fall2005），pp.67～74.事實(shí)上，“防范”/“兩面下注”（hedge）已經(jīng)正式寫(xiě)進(jìn)了2006年《美國(guó)國(guó)家安全戰(zhàn)略報(bào)告》和2006年發(fā)表的《四年防務(wù)評(píng)估報(bào)告》中，成為美國(guó)對(duì)華政策的官方用語(yǔ)。

5、美國(guó)對(duì)華安全認(rèn)知的變與不變

從2000年開(kāi)始的《年度中國(guó)軍力報(bào)告》經(jīng)歷了三位總統(tǒng)和四屆美國(guó)政府。雖然不同時(shí)期存在著明顯分歧，但《年度中國(guó)軍力報(bào)告》在對(duì)華安全認(rèn)知上還是有著邏輯聯(lián)系。其特點(diǎn)可以歸納為以下幾條：

第一、時(shí)隱時(shí)現(xiàn)的“中國(guó)威脅論”。在所有的6份《年度中國(guó)軍力報(bào)告》中，對(duì)于中國(guó)是否將成為美國(guó)國(guó)家安全的威脅，其認(rèn)知變化十分明顯。2000年的報(bào)告將中國(guó)描述為一個(gè)追求穩(wěn)定的、專注于內(nèi)部事務(wù)的大國(guó)。在2002－2004年的報(bào)告中，將中國(guó)的戰(zhàn)略意圖描述為針對(duì)美國(guó)霸權(quán)的挑戰(zhàn)，將中國(guó)的“韜光養(yǎng)晦”看作是戰(zhàn)略欺騙行為，明顯地將中國(guó)作為了一個(gè)可能的威脅來(lái)看待。2005年后，報(bào)告卻將中美關(guān)系描述為“合作、坦誠(chéng)和具有建設(shè)性的”，雖然從報(bào)告中列舉的事實(shí)反映出華盛頓對(duì)中國(guó)軍事能力的擴(kuò)展非常關(guān)注，但言辭的謹(jǐn)慎反映出報(bào)告的作者試圖降低“中國(guó)威脅論”的基調(diào)。而2010年的更名將“安全”放入標(biāo)題中，又讓人看到了中國(guó)威脅論的影子。

第二，縱慣始終地對(duì)中國(guó)戰(zhàn)略意圖保持警覺(jué)。閱讀所有的報(bào)告，都可以發(fā)現(xiàn)美國(guó)對(duì)中國(guó)的戰(zhàn)略意圖始終保持著警覺(jué)。無(wú)論顯露出的敵意如何變化，但這樣的警覺(jué)始終彌散在報(bào)告之中。2000年報(bào)告已經(jīng)表露出對(duì)中國(guó)改變政策可能性的擔(dān)憂，稱中國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)人已經(jīng)開(kāi)始懷疑其以前對(duì)國(guó)際安全環(huán)境的“良性”判斷。在2002年－2004年的報(bào)告中，報(bào)告推斷中國(guó)“和平發(fā)展”戰(zhàn)略是一種戰(zhàn)略欺騙（strategic denial and deception）手段，目的是為壯大實(shí)力爭(zhēng)取時(shí)間。同樣，在2005年后的報(bào)告中，雖然表達(dá)了對(duì)中國(guó)“富強(qiáng)”的歡迎，但對(duì)中國(guó)面臨的各種國(guó)內(nèi)外問(wèn)題及其可能改變中國(guó)政策與發(fā)展方向的描述卻占了更多的篇幅，美國(guó)仍然繃緊著戰(zhàn)略神經(jīng)關(guān)注著中國(guó)。特別是在2007年后，在以往的報(bào)告基礎(chǔ)上增加了對(duì)中國(guó)能源消耗急劇增加、國(guó)防現(xiàn)代化進(jìn)程不斷加快的憂慮，雖然沒(méi)有公開(kāi)將中國(guó)列為對(duì)手，卻時(shí)刻地將中國(guó)作為可能的威脅來(lái)源進(jìn)行關(guān)注。2010年在承認(rèn)中國(guó)合理安全需求的同時(shí)，則進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了中國(guó)軍事透明的重要性?？傊?，在中美之間沒(méi)有形成有效的戰(zhàn)略互信機(jī)制前，這樣的警惕是很難消弭的①“在中國(guó)以外，沒(méi)有人能真正了解中國(guó)軍力增長(zhǎng)止于何處，中國(guó)對(duì)其軍力轉(zhuǎn)變目標(biāo)的透明將使其所在地區(qū)國(guó)家和全球伙伴感到放心”。引自Military and Security Developments Involving the People’s Republic of China 2010，http：//www.defense.gov/pubs/pdfs/2010_CMPR_Final.pdf。

第三、認(rèn)知逐步走向開(kāi)放。報(bào)告的撰寫(xiě)者不斷地學(xué)習(xí)以中國(guó)的思維方式來(lái)理解中國(guó)的戰(zhàn)略。報(bào)告越來(lái)越注重以中國(guó)式的思維來(lái)解讀中國(guó)的戰(zhàn)略。從2002年開(kāi)始，報(bào)告中在分析“CNP”這個(gè)概念時(shí)改變了思路，非常重視結(jié)合中國(guó)古老的治國(guó)方略，引入了“勢(shì)”的概念；從2005年報(bào)告開(kāi)始，對(duì)中國(guó)所有可能的戰(zhàn)略選擇進(jìn)行客觀評(píng)估與描述，將中國(guó)描述成一個(gè)“站在十字路口”的國(guó)家；2010年報(bào)告中，則強(qiáng)調(diào)了中美軍事交流的重要性。同以往的惡言相向相比，美國(guó)正試圖以一種更開(kāi)放的視野來(lái)指導(dǎo)對(duì)華安全認(rèn)知，避免認(rèn)知過(guò)早閉合而帶來(lái)的偏差。

三、愿望思維與知覺(jué)警覺(jué)——美國(guó)對(duì)華安全認(rèn)知的驅(qū)動(dòng)力

雖然歷年的《年度中國(guó)軍力報(bào)告》對(duì)中國(guó)威脅程度評(píng)價(jià)不同，但即使在最糟糕的情況下，報(bào)告也認(rèn)為中國(guó)從軍事能力上看不是美國(guó)眼前的威脅。對(duì)于歷年報(bào)告所表現(xiàn)出的美國(guó)對(duì)華安全認(rèn)知的左右搖擺，筆者認(rèn)為，美國(guó)政府對(duì)現(xiàn)今世界體系的愿望所引導(dǎo)的愿望思維與現(xiàn)實(shí)國(guó)際體系中依然殘留的“霍布斯文化”影響而導(dǎo)致的知覺(jué)警覺(jué)，及這兩者之間的相互作用，是推動(dòng)其對(duì)華安全認(rèn)知發(fā)展的主要?jiǎng)恿Α?/p>

1、作為動(dòng)力的愿望思維

人們看到的只是他們想看到的東西，而沉迷于“愿望思維（wishful thinking）”中。②［美］羅伯特·杰維斯著，秦亞青譯：《國(guó)際政治中的知覺(jué)與錯(cuò)誤知覺(jué)》，世界知識(shí)出版社2003年版，第372頁(yè)。愿望思維按照一般理解是指人們往往只能認(rèn)知到他們希望認(rèn)知的事物。由于愿望這一強(qiáng)烈的情感作用，會(huì)使與愿望相背離的知覺(jué)被遮蔽，從而產(chǎn)生錯(cuò)誤的認(rèn)知。美國(guó)在冷戰(zhàn)后的安全戰(zhàn)略可以清楚地表明美國(guó)的愿望?？肆诸D政府時(shí)期，美國(guó)國(guó)家安全戰(zhàn)略提出了“參與擴(kuò)展”戰(zhàn)略的框架，其意指為促進(jìn)美國(guó)的利益而構(gòu)建有利的戰(zhàn)略環(huán)境，對(duì)直接的危機(jī)做出反應(yīng)和為不確定的將來(lái)挑戰(zhàn)做好準(zhǔn)備。③TheWhite House，A national Security Strategy for A New Century，May 1997.http：//clinton3.nara.gov/WH/EOP/NSC/Strategy/它的具體內(nèi)容是，美國(guó)必須繼續(xù)在外交、經(jīng)濟(jì)和軍事領(lǐng)域發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，通過(guò)對(duì)可能成為未來(lái)地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)者的俄羅斯和中國(guó)的接觸，以及通過(guò)對(duì)可能對(duì)美國(guó)構(gòu)成威脅的國(guó)家和地區(qū)的接觸，而把它們納入到美國(guó)所主導(dǎo)的國(guó)際體系中去。在安全目標(biāo)的設(shè)定上，克林頓政府“參與擴(kuò)展”滿足于國(guó)家的“相對(duì)安全”。這種接觸與參與的愿望也表現(xiàn)在美國(guó)對(duì)華政策中，克林頓政府尋求與中國(guó)的接觸和合作，爭(zhēng)取將中國(guó)納入以美國(guó)為主導(dǎo)的國(guó)際體系，堅(jiān)持認(rèn)為“一個(gè)開(kāi)放、穩(wěn)定和負(fù)責(zé)任的中國(guó)是符合美國(guó)利益的”①梅孜編譯：《美國(guó)國(guó)家安全戰(zhàn)略報(bào)告匯編》，時(shí)事出版社1996年版，第123頁(yè)。。1998年中美兩國(guó)首腦的互訪將中美關(guān)系定位在“建設(shè)性戰(zhàn)略伙伴關(guān)系（constructive US－China strategic partnership）”②TheWhite House，A National Security Strategy for A New Century，December 1999.http：//www.dtic.mil/doctrine/jel/other_pubs/nssr99.pdf，致力于建立面向21世紀(jì)的建設(shè)性戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，中美戰(zhàn)略定位至此發(fā)展到最高的程度。在這樣的愿望下克林頓政府從一開(kāi)始就反對(duì)國(guó)會(huì)編制報(bào)告的動(dòng)議，并在報(bào)告中完全接納了中國(guó)“和平發(fā)展”的理論。雖然1999年中國(guó)南斯拉夫大使館被炸事件引發(fā)了中國(guó)國(guó)內(nèi)的反美游行，但這樣的事件完全被報(bào)告過(guò)濾掉了，美國(guó)政府希望看到一個(gè)友善的中國(guó)，那他就把對(duì)中國(guó)敵意的描寫(xiě)降到最低。

但到了小布什政府的第一任期，情況發(fā)生了變化，美國(guó)的愿望轉(zhuǎn)變了。小布什政府提出了“先發(fā)制人”戰(zhàn)略，追求國(guó)家的“絕對(duì)安全”，對(duì)轉(zhuǎn)型國(guó)家既接觸又防范。2002年的《美國(guó)國(guó)家安全戰(zhàn)略》報(bào)告著重定位了三個(gè)潛在的大國(guó)——俄羅斯、印度和中國(guó)。這份報(bào)告將俄羅斯定位為“戰(zhàn)略伙伴”；將印度定位為“牢固伙伴關(guān)系”，稱其為“地區(qū)大國(guó)”；而與之形成鮮明對(duì)照的是將與中國(guó)的關(guān)系界定在“發(fā)展建設(shè)性關(guān)系”，③The White House，The National Security Strategy of The United Statesof America，September2002.http：//www.whitehouse.gov/nsc/nss.html相對(duì)于克林頓政府時(shí)期，這是明顯的倒退。在這樣的一種定位下，美國(guó)政府更關(guān)注于中國(guó)存在所帶來(lái)的挑戰(zhàn)。從對(duì)“綜合國(guó)力”（CNP）概念的重新解讀明顯表達(dá)出美國(guó)愿望思維在對(duì)中國(guó)戰(zhàn)略解讀時(shí)產(chǎn)生的影響。克林頓政府對(duì)“綜合國(guó)力”進(jìn)行分析時(shí)用了很大的篇幅論述了“綜合國(guó)力”中“軟”實(shí)力的概念，中國(guó)“綜合國(guó)力”中外交、政治、教育等“精神”力量占有很重要的地位，以此說(shuō)明中國(guó)全面的發(fā)展計(jì)劃；而在2002年以后《年度軍力報(bào)告》在解讀“綜合國(guó)力”時(shí)將中國(guó)的“綜合國(guó)力”看作是比較各國(guó)力量，同美國(guó)進(jìn)行安全競(jìng)爭(zhēng)的一個(gè)發(fā)展指標(biāo)，其論述的重點(diǎn)已經(jīng)放到了證明中國(guó)對(duì)美國(guó)構(gòu)成的挑戰(zhàn)的側(cè)面上了，而其中傳達(dá)的中國(guó)渴望國(guó)家全面繁榮的信息被“過(guò)濾掉了”。

而反恐戰(zhàn)爭(zhēng)特別是伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)使美國(guó)需要更多的大國(guó)合作④2002年《美國(guó)國(guó)家安全戰(zhàn)略報(bào)告》指出，“九一一以后大國(guó)將由共同的威脅，并且越來(lái)越由共同的價(jià)值觀團(tuán)結(jié)在一起”，當(dāng)美國(guó)變得重視“大國(guó)協(xié)調(diào)合作”（concertof powers）以對(duì)付各種新型威脅的重要性參見(jiàn)GeorgeW.Bush，The National Security Strategy of United States of America（Washington，D.C.：White House，September 2002），p.5。2005年9月21日，時(shí)任美國(guó)常務(wù)副國(guó)務(wù)卿佐利克提出“促使中國(guó)成為國(guó)際體系中負(fù)責(zé)任的利益相關(guān)者（Responsible Stakeholder）”的論述。這種愿望轉(zhuǎn)變又使美國(guó)國(guó)防部對(duì)在2000年后被過(guò)濾掉的“中國(guó)的和平目的”進(jìn)行再認(rèn)知，并在2005年的報(bào)告中反映出來(lái)。雖然期間中國(guó)的政策并沒(méi)有出現(xiàn)過(guò)重大的調(diào)整，但愿望思維通過(guò)對(duì)信息收集與判讀的控制，成為美國(guó)對(duì)華安全認(rèn)知一個(gè)重要?jiǎng)恿Σ粩嗟赜绊懼陌l(fā)展。

2、作為動(dòng)力的知覺(jué)警覺(jué)

從認(rèn)知心理學(xué)角度講，當(dāng)有些跡象預(yù)示了自己不希望發(fā)生的結(jié)果，人們對(duì)這樣的跡象有兩種選擇：要么保持一種敏感，即知覺(jué)警覺(jué)（perceptual vigilance）；或者拒絕承認(rèn)這樣的跡象、低估威脅的可能性而采取知覺(jué)防御（perceptual defense）。羅伯特·杰維斯認(rèn)為，如果認(rèn)知者承認(rèn)這樣的跡象并認(rèn)為自己有能力避開(kāi)并改變不利的狀況，他會(huì)選擇保持警覺(jué)⑤。在美國(guó)對(duì)華安全認(rèn)知過(guò)程中，存在著產(chǎn)生和維持這種知覺(jué)警覺(jué)現(xiàn)象的條件。1993年的美國(guó)國(guó)防部長(zhǎng)阿斯平曾把“冷戰(zhàn)”后對(duì)美國(guó)安全的威脅總結(jié)成八個(gè)方面①這8個(gè)方面是：一、威脅的種類由“單一”（蘇聯(lián)）走向“多樣”；二、威脅的程度從“危及美國(guó)生存”變?yōu)椤拔＜懊绹?guó)利益”；三、威脅從“明確”變得“模糊”；四、威脅從可遏止變?yōu)椤安豢啥糁埂?；五、威脅從歐洲轉(zhuǎn)向其他地區(qū)；六、威脅升級(jí)的危險(xiǎn)由大變??；七、大國(guó)使用戰(zhàn)略核武器的威脅被恐怖分子使用核武器的威脅取代；八、威脅由“公開(kāi)”走向“隱蔽”。參見(jiàn)彭光謙：《國(guó)際戰(zhàn)略格局劇變中的美國(guó)國(guó)家安全戰(zhàn)略》，《美國(guó)研究》1993年第4期。。美國(guó)人覺(jué)得“對(duì)美國(guó)、盟國(guó)及朋友的利益的威脅來(lái)自四面八方”②參見(jiàn)1995年3月美國(guó)防部長(zhǎng)佩里向總統(tǒng)和國(guó)會(huì)提交的年度報(bào)告的第一部分《新時(shí)期的新戰(zhàn)略》，新華社1995年3月7日電。，頗有被千百個(gè)小敵人包圍的感覺(jué)。在“霍布斯文化”背景下美國(guó)發(fā)現(xiàn)他既沒(méi)有得到絕對(duì)的安全保障，卻也沒(méi)有明確的防御目標(biāo)，這種壓力下所催生的焦慮與不安，使美國(guó)在冷戰(zhàn)后對(duì)可能存在的新威脅保持著高度關(guān)注與警惕。對(duì)中國(guó)戰(zhàn)略目標(biāo)及其發(fā)展方向的不確定性促使美國(guó)時(shí)刻對(duì)中國(guó)為維護(hù)自身安全而采取的行動(dòng)保持著警覺(jué)，雖然很多時(shí)候這樣的行為并不明確地針對(duì)美國(guó)。在國(guó)際政治現(xiàn)象中這是常見(jiàn)的，其基本表現(xiàn)為：“在無(wú)政府的狀態(tài)下，一個(gè)國(guó)家追求安全的獨(dú)立行為可能導(dǎo)致所有的國(guó)家感到更不安全?！雹郏勖溃菁s瑟夫·奈：《理解國(guó)際沖突——?dú)v史與理論》，上海世紀(jì)出版集團(tuán)2002年版，第23頁(yè)。

這樣的戒備心理往往導(dǎo)致美國(guó)在解讀中國(guó)戰(zhàn)略時(shí)，由于文化差異和情報(bào)信息缺乏而顯得理解困難時(shí)產(chǎn)生疑慮。在理性的防御機(jī)制作用下，為了安全，故意將情況做最壞的打算。這樣的反應(yīng)同樣會(huì)使中國(guó)也表現(xiàn)出焦慮而采取相應(yīng)的行動(dòng)，進(jìn)一步導(dǎo)致兩國(guó)在安全認(rèn)知上的惡化。美國(guó)前國(guó)防部長(zhǎng)麥克納馬拉在其著述中認(rèn)為，“俄羅斯和中國(guó)好像形成了一種印象：美國(guó)和西方、尤其是美國(guó)對(duì)待他們?nèi)匀皇窍窭鋺?zhàn)時(shí)期一樣”，“俄羅斯與中國(guó)以他們各自的方式感到‘外面很寒冷’”。④［美］羅·麥克納馬拉·布萊特：《歷史的教訓(xùn)——美國(guó)國(guó)家安全戰(zhàn)略建言書(shū)》，世界知識(shí)出版社2005年版，第49頁(yè)。在冷戰(zhàn)歷史經(jīng)驗(yàn)中累積出的恐懼感的影響下，現(xiàn)行的國(guó)際體系與國(guó)家間權(quán)力結(jié)構(gòu)中，無(wú)論中國(guó)如何行為，只要是為了拓展自身的利益空間，都會(huì)被認(rèn)為是一種威脅。這樣的心理導(dǎo)致美國(guó)對(duì)華安全認(rèn)知在客觀理性的認(rèn)知基礎(chǔ)上會(huì)朝夸大威脅的方向做適當(dāng)?shù)钠?，試圖通過(guò)時(shí)刻保持更多警覺(jué)來(lái)增加安全信心而緩解焦慮。

其次，中美間國(guó)家實(shí)力的差距鼓勵(lì)了美國(guó)繼續(xù)保持這樣的知覺(jué)警覺(jué)。在所有的報(bào)告中我們都可以清楚的看到美國(guó)將中美之間的軍事實(shí)力差評(píng)估為“20年”。這樣的事實(shí)使美國(guó)自信，在應(yīng)對(duì)中國(guó)可能的威脅時(shí)，其有能力以及有機(jī)會(huì)作出相應(yīng)的對(duì)策。但這也會(huì)鼓勵(lì)美國(guó)更積極地介入到處理“中國(guó)威脅”這一問(wèn)題中來(lái)，并對(duì)中國(guó)的任何戰(zhàn)略行為都保持知覺(jué)警覺(jué)。這種保持知覺(jué)警覺(jué)的傾向成為了美國(guó)對(duì)華安全認(rèn)知中一個(gè)很強(qiáng)的干擾因素。

3、愿望思維與知覺(jué)警覺(jué)的相互作用

美國(guó)政府對(duì)于中國(guó)的安全認(rèn)知是在愿望思維與知覺(jué)警覺(jué)的共同作用力下發(fā)展與變化的。筆者認(rèn)為，愿望得到滿足的程度越高，那么美國(guó)政府對(duì)中國(guó)的安全認(rèn)知將變得更積極與更正面；同樣當(dāng)不安全感降低或?qū)嵙?duì)比在本質(zhì)上發(fā)生變化，知覺(jué)警覺(jué)減弱時(shí)，對(duì)中國(guó)的安全認(rèn)知也將向好的方面發(fā)展，反之亦然。2000年的報(bào)告中，美國(guó)政府的愿望滿足度與對(duì)中國(guó)威脅美國(guó)安全的憂慮程度都不高，所以對(duì)中國(guó)的安全認(rèn)知定義得比較客觀，而且并沒(méi)有將中國(guó)作為美國(guó)的現(xiàn)實(shí)威脅；但當(dāng)2000年后布什政府調(diào)整了自己的愿望，伴隨著愿望與現(xiàn)實(shí)的差距，焦慮也更嚴(yán)重，最終導(dǎo)致了在對(duì)中國(guó)的安全認(rèn)知中表現(xiàn)出相當(dāng)大的敵意。

一般情況下愿望思維與知覺(jué)警覺(jué)的發(fā)展是協(xié)調(diào)的，當(dāng)自己的愿望沒(méi)有實(shí)現(xiàn)時(shí)焦慮就伴隨著挫折感而來(lái)，對(duì)可能影響到自身安全的焦慮同時(shí)帶來(lái)了很強(qiáng)的不安全感，在中美關(guān)系中這表現(xiàn)為美國(guó)對(duì)中國(guó)安全認(rèn)知中的知覺(jué)警覺(jué)；一旦愿望實(shí)現(xiàn)，滿足感會(huì)克服焦慮，不安全感也會(huì)減弱，誘發(fā)知覺(jué)警覺(jué)的實(shí)例也會(huì)減少，從而也抑制了知覺(jué)警覺(jué)現(xiàn)象的產(chǎn)生。⑤弗洛伊德的動(dòng)力心理學(xué)對(duì)這樣的過(guò)程有詳細(xì)論述，可以參見(jiàn)弗羅伊德的《釋夢(mèng)》（商務(wù)印書(shū)館1996年版）中關(guān)于俄狄浦斯情結(jié)的描述。但愿望滿足與不安全感消除在現(xiàn)實(shí)認(rèn)知過(guò)程中存在著時(shí)間上的滯后，這樣的結(jié)果就反映在2005年及2006年的美國(guó)國(guó)防部《中國(guó)軍力報(bào)告》中。當(dāng)中國(guó)在反恐、沖突地區(qū)、伊拉克戰(zhàn)后重建、防止大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散、控制朝核危機(jī)及推動(dòng)和平解決朝核問(wèn)題等一系列領(lǐng)域內(nèi)都發(fā)揮著相當(dāng)重要甚至主要的作用，得到美國(guó)輿論和政府的認(rèn)可時(shí)，①參見(jiàn)美國(guó)國(guó)務(wù)院前政策規(guī)劃司司長(zhǎng)米歇爾·瑞斯（Mitchell B.Reiss）2004年5月14日在亞洲基金會(huì)上做的演講。http：//www.state.gov/s/p/rem/32492.htm。當(dāng)然，中美在反恐議題上的合作較之與美國(guó)的盟友而言仍然是有限的，無(wú)法成為后九一一時(shí)期兩國(guó)關(guān)系的戰(zhàn)略基礎(chǔ)。誠(chéng)如一些學(xué)者所分析，隨著美國(guó)反恐戰(zhàn)略的深入，中美兩國(guó)在該問(wèn)題上的矛盾和摩擦也在增加，參見(jiàn)Aron L.Friedberg，“11 September and Future of Sino－Ameican Relations，”Survial，Vol.44，No.1，（Spring2002），pp.33～50；David Shambaugh，“Sino－American Relations since September11：Can the New Stability Last?”，Current History（September2002），Vol.101，No.656；Wu Xinbo，“The Promise and Limitations of A Sino－USPartnership，”The Washington Quarterly（Autumn 2004），pp.115～126.美國(guó)的愿望得到了部分的滿足，但對(duì)于中國(guó)國(guó)防現(xiàn)代化發(fā)展的目標(biāo)仍然充滿疑慮與擔(dān)憂。美國(guó)負(fù)責(zé)亞太事務(wù)的助理國(guó)務(wù)卿希爾認(rèn)為，在內(nèi)涵上中美關(guān)系既有利益交融與合作的一面，又有矛盾和沖突的一面，呈現(xiàn)動(dòng)態(tài)而非靜止的特征，任何一種簡(jiǎn)單化的界定都不能準(zhǔn)確把握兩國(guó)關(guān)系的實(shí)質(zhì)②美國(guó)負(fù)責(zé)亞太事務(wù)的助理國(guó)務(wù)卿希爾（Christopher Hill）2005年6月7日在美參議院對(duì)外關(guān)系委員會(huì)東亞和太平洋事務(wù)小組委員會(huì)上的證詞，http：//foreign.senate.gov/hearings/2005/hrg050607p.html.。在這種矛盾的心理中，美國(guó)對(duì)華安全認(rèn)知走到了一個(gè)分裂的地步，即不得不承認(rèn)多種相互矛盾可能性的同時(shí)存在。將“不確定性”作為結(jié)論是為了防止國(guó)家決策進(jìn)入認(rèn)知失調(diào)狀態(tài)③在認(rèn)知心理學(xué)領(lǐng)域中，認(rèn)知失調(diào)是重要的理論支柱之一。它由萊昂·費(fèi)斯汀格（Leon Festinger）提出并假定，人總是為自己的行為尋求高度的合理性，有一種保持認(rèn)知一致性的趨向。在現(xiàn)實(shí)中始終存在相互矛盾的事物，但這種外部的不協(xié)調(diào)還未必導(dǎo)致內(nèi)部的失衡。因?yàn)槿丝梢园巡灰恢碌氖挛锢硇曰?，以達(dá)到認(rèn)知的協(xié)調(diào)。但是倘若做不到這一點(diǎn)，將無(wú)法實(shí)現(xiàn)認(rèn)知的一致性，心理上就會(huì)產(chǎn)生痛苦的體驗(yàn)。因此，認(rèn)知失調(diào)的存在從心理角度說(shuō)是令人不安的，所以人們會(huì)試圖減弱失調(diào)現(xiàn)象，以便達(dá)到認(rèn)知和諧。一旦出現(xiàn)認(rèn)知失調(diào)現(xiàn)象，人們除了要予以減弱以外，還會(huì)極力避開(kāi)可能加強(qiáng)認(rèn)知失調(diào)的情景和信息。參見(jiàn)Leon Festinger，A Theory of Cognitive Dissonance，Stanford：Stanford University Press，1957，pp.13－31.，為避免錯(cuò)誤的判斷而作出的一個(gè)折中選擇。認(rèn)知理論認(rèn)為，處于認(rèn)知失調(diào)狀態(tài)時(shí)，決策者試圖使過(guò)去與未來(lái)的行為保持一致、減少矛盾，將會(huì)重新調(diào)整自己的認(rèn)識(shí)。如果在證實(shí)自己過(guò)去行為合理的這一過(guò)程中改變了自己過(guò)去的觀念和認(rèn)識(shí)，此后的決策就會(huì)遵從新的觀念和新的認(rèn)知④詳細(xì)論述參見(jiàn)［美］羅伯特·杰維斯：《國(guó)際政治中的知覺(jué)與錯(cuò)誤知覺(jué)》，世界知識(shí)出版社2003年版，第403－429頁(yè)。。如果善于利用這個(gè)認(rèn)知調(diào)整階段，那就可以適當(dāng)?shù)匾龑?dǎo)美國(guó)對(duì)華安全認(rèn)知，進(jìn)而影響美國(guó)的對(duì)華安全政策，構(gòu)筑中美之間安全信任的紐帶，為中國(guó)的和平發(fā)展創(chuàng)造一個(gè)更有利的國(guó)際環(huán)境。

四、結(jié)論——規(guī)避安全認(rèn)知中的錯(cuò)覺(jué)

認(rèn)知是一個(gè)根據(jù)認(rèn)知主體所積累經(jīng)驗(yàn)，由于外部信息的刺激，經(jīng)過(guò)理性的選擇而形成觀念的過(guò)程。認(rèn)知的內(nèi)容與結(jié)果是主觀選擇的，但認(rèn)知的過(guò)程卻是客觀的。每當(dāng)一個(gè)認(rèn)知過(guò)程結(jié)束，其結(jié)果也必將影響到下一個(gè)認(rèn)知過(guò)程的起點(diǎn)，這是一個(gè)層層累加并相互關(guān)聯(lián)的發(fā)展過(guò)程。雖然處于中國(guó)與美國(guó)任何一方的決策者都將自己的行為看作是符合理性的選擇，但從《年度中國(guó)軍力報(bào)告》中所折射出來(lái)的美國(guó)對(duì)華安全認(rèn)知，不難發(fā)現(xiàn)愿望思維與知覺(jué)警覺(jué)對(duì)美國(guó)決策者產(chǎn)生了巨大的影響，導(dǎo)致了在某些問(wèn)題上對(duì)中國(guó)戰(zhàn)略意圖產(chǎn)生錯(cuò)覺(jué)，并進(jìn)一步使美國(guó)對(duì)華安全認(rèn)知產(chǎn)生偏差等一系列連鎖反應(yīng)。

所以對(duì)于中國(guó)的決策者而言，應(yīng)該理性地看待美國(guó)這個(gè)“守成型超級(jí)大國(guó)”的愿望與焦慮，理性地看待美國(guó)對(duì)華安全認(rèn)知及其復(fù)雜性，不能依據(jù)單方面的利益及感情簡(jiǎn)單地做出“敵”“友”之分。因?yàn)闊o(wú)論是被動(dòng)與主動(dòng)，改變與引導(dǎo)美國(guó)安全認(rèn)知時(shí)，中國(guó)的外交努力都是一個(gè)主要因素。要構(gòu)建一個(gè)有利于中美關(guān)系正常發(fā)展的環(huán)境，中美兩國(guó)間構(gòu)筑良性的安全認(rèn)知是十分重要的。在2005年以后的《年度中國(guó)軍力報(bào)告》中，華盛頓已經(jīng)將愿望與焦慮表達(dá)了出來(lái)，這是一個(gè)改善中美安全認(rèn)知的機(jī)遇。如果在安全問(wèn)題上雙方達(dá)到高度的相互信任，規(guī)避安全認(rèn)知中的錯(cuò)覺(jué)，突破中美之間現(xiàn)有類似于“無(wú)政府狀態(tài)”的生存環(huán)境，就能為中國(guó)的“和平發(fā)展道路”創(chuàng)造一個(gè)真正安全的國(guó)際環(huán)境?！?/p>