馬曉強(qiáng) 韓錦綿

(西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西西安710069)

水權(quán)交易第三方效應(yīng)辨識(shí)研究

馬曉強(qiáng) 韓錦綿

(西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西西安710069)

水權(quán)交易是提高水資源配置效率和利用效率的有效途徑，且在不少缺水地區(qū)開始實(shí)施并日漸活躍。但交易過程中常常會(huì)優(yōu)先考慮交易主體的利益，而交易所影響到的第三方由于沒有契約保護(hù)，常常未能進(jìn)入水權(quán)交易的博弈過程，第三方效應(yīng)的存在是對(duì)水權(quán)市場(chǎng)效率和公平的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。本文在研讀大量國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上，辨識(shí)水權(quán)交易對(duì)不同的客體所產(chǎn)生的生態(tài)正效應(yīng)、當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)正效應(yīng)、技術(shù)進(jìn)步正效應(yīng)三種正效應(yīng)和水資源供給可靠性負(fù)效應(yīng)、農(nóng)村經(jīng)濟(jì)負(fù)效應(yīng)、回流水量負(fù)效應(yīng)、水質(zhì)負(fù)效應(yīng)、水源地負(fù)效應(yīng)等七種第三方負(fù)效應(yīng)。通過對(duì)這些正、負(fù)效應(yīng)的辨識(shí)，揭示水權(quán)交易第三方效應(yīng)的豐富外延，也有助于認(rèn)識(shí)和解決水權(quán)交易中的效率和公平問題。

水權(quán)交易;第三方正效應(yīng);第三方負(fù)效應(yīng);辨識(shí)

水權(quán)交易中的第三方效應(yīng)(the third party effects)是指在水權(quán)交易活動(dòng)中，交易主體的交易行為對(duì)第三方的利益造成損害或給其帶來收益，第三方無端地承擔(dān)了損害或得到了收益，沒有為其受到的損害得到應(yīng)有的補(bǔ)償或者未給其所得收益支付相應(yīng)的成本。具體來說，水權(quán)交易中的第三方包括那些持有既定水權(quán)但在交易主體的交易過程中其水權(quán)可能面臨風(fēng)險(xiǎn)的人們，以及那些本身是非交易主體但是在水權(quán)交易過程中牽涉到其相關(guān)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境利益的人、機(jī)構(gòu)等。第三方在水權(quán)交易過程中受到影響的這種現(xiàn)象被稱為水權(quán)交易的第三方效應(yīng)。

要兼顧水權(quán)交易的效率和公平，第三方效應(yīng)問題自然不可回避。水資源是一種共有資源，水權(quán)交易不同于一般私人物品的交易，水資源使用主體的多樣化會(huì)使得水權(quán)交易主體首先考慮的是自身利益，因此在交易過程中就可能出現(xiàn)以犧牲買賣雙方以外的“第三方”的利益為代價(jià)的現(xiàn)象。比如，很多國(guó)家包括我國(guó)在內(nèi)都確立了水權(quán)交易的基本原則，諸如必須符合利益性使用，以及不得對(duì)第三方造成任何破壞等，但是在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)生活當(dāng)中往往會(huì)出現(xiàn)無限制的水權(quán)交易而導(dǎo)致留川水量的大規(guī)模減少，進(jìn)而引發(fā)的留川水量的稀釋和凈化作用的減弱，進(jìn)而導(dǎo)致河流水質(zhì)的下降，并且還很可能會(huì)進(jìn)一步引發(fā)一系列的生態(tài)問題，如水生物生存保障、野生動(dòng)物飲水和荒漠化問題加劇等。

由于第三方?jīng)]有契約保護(hù)，甚至都沒有進(jìn)入交易博弈過程，因而在完全市場(chǎng)化的條件下，第三方受害者很難通過市場(chǎng)機(jī)制給予交易主體壓力，因此也很難獲得補(bǔ)償。有效的市場(chǎng)運(yùn)行必然要求水權(quán)交易中的第三方效應(yīng)能夠被識(shí)別。只有當(dāng)所有相關(guān)成本都能在交易的過程中得到體現(xiàn)，水權(quán)交易市場(chǎng)才能被稱為有效的市場(chǎng)，第三方效應(yīng)問題的存在是對(duì)水權(quán)市場(chǎng)的挑戰(zhàn)［1］。

水權(quán)交易改變了交易主體原有的水資源配置和利用方式，也對(duì)于諸多的水資源使用主體和環(huán)境等第三方產(chǎn)生了不同的影響，給有的第三方帶來了積極的、有利的效應(yīng)，稱為水權(quán)交易的第三方正效應(yīng)(positive effects);給有的第三方則帶來了消極的、有害的效應(yīng)，稱為水權(quán)交易的第三方負(fù)效應(yīng)(negative effects)。如果某一河流的水權(quán)交易導(dǎo)致了消耗性用水的增加，從長(zhǎng)期來看，該河流流量將會(huì)減少，只有某種消耗性用水(如不可恢復(fù)性損失)的效率提高，才可能創(chuàng)造更多的水資源供給，不改變消耗性用水效率而允許水權(quán)交易和轉(zhuǎn)讓必然會(huì)影響到第三方利益［2］。

1 水權(quán)交易的第三方正效應(yīng)分析

1．1 水權(quán)交易的生態(tài)正效應(yīng)

水權(quán)交易主體從水權(quán)交易市場(chǎng)上購買的水資源可以幫助生態(tài)環(huán)境的恢復(fù)，對(duì)生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生正效應(yīng)。隨著水資源利用量的增加，人們對(duì)水環(huán)境的侵占也在不斷擴(kuò)大，水生物乃至水生態(tài)環(huán)境都受到不同程度的威脅。而作為“理性人”的水權(quán)交易主體通常只考慮其自身從交易中獲取的利益，這時(shí)政府也可以作為水權(quán)交易主體通過購買水權(quán)來調(diào)控人們對(duì)水生態(tài)環(huán)境造成的負(fù)面影響，從事水資源保護(hù)的社會(huì)組織也可以作為水權(quán)交易主體購買水權(quán)，然后他們都可以把水權(quán)控制在自己手中不再賣出或讓其流回自然，來達(dá)到降低取水量、維護(hù)水生態(tài)平衡的目的。

通過水權(quán)交易獲得的水資源可以被當(dāng)作增加河道流量、恢復(fù)生態(tài)及瀕危物種的重要手段。當(dāng)初始水權(quán)已經(jīng)被不同的水資源利用主體分配完全，新增的諸如拯救瀕危物種、恢復(fù)野生物種棲息地等生態(tài)用水就必須通過水權(quán)的交易和轉(zhuǎn)讓來實(shí)現(xiàn)。在美國(guó)西部的一些州政府就從水權(quán)所有者手中購買水權(quán)用于保護(hù)當(dāng)?shù)氐纳鷳B(tài)環(huán)境和社會(huì)價(jià)值。聯(lián)邦政府曾是愛德華州水銀行的主要水權(quán)購買者，已經(jīng)購買了幾個(gè)區(qū)段全部的水權(quán)，將蛇河(Snake River)上游的水重新分配到該河下游地區(qū)以及哥倫比亞河(Columbia River)，以拯救那里瀕危的鮭魚(salmon)［3］。

在我國(guó)，水權(quán)交易也進(jìn)一步保證了分水方案的實(shí)施，尤其是為完成河流下游輸水任務(wù)奠定了基礎(chǔ)。位于內(nèi)蒙古自治區(qū)額濟(jì)納旗境內(nèi)的東居延海為黑河的尾閭湖泊，歷史上以水草豐美、物產(chǎn)豐饒著稱。然而，由于長(zhǎng)期無節(jié)制的開發(fā)利用，導(dǎo)致了黑河生態(tài)系統(tǒng)嚴(yán)重惡化，流域內(nèi)許多支流消失隱沒，東居延海于1992年徹底干涸。2000年后通過對(duì)黑河水量統(tǒng)一調(diào)度和在甘肅張掖地區(qū)的進(jìn)行水權(quán)交易使得黑河水量持續(xù)流入下游，東居延海湖區(qū)周邊土壤含水量增加、地下水位升高，一度被干涸斷流摧毀的湖區(qū)生態(tài)系統(tǒng)正在逐步得到恢復(fù)?，F(xiàn)今，東居延海湖區(qū)碧波蕩漾，周邊植被也呈現(xiàn)良性演替的趨勢(shì)，昔日的不毛之地又重現(xiàn)綠色生機(jī)。內(nèi)蒙古自治區(qū)東居延海生態(tài)的恢復(fù)可以看作是甘肅張掖地區(qū)水量調(diào)度和水權(quán)交易帶來的第三方正效應(yīng)。水權(quán)交易生態(tài)正效應(yīng)可以通過關(guān)鍵水文、植被覆蓋等生態(tài)指標(biāo)的歷史觀測(cè)和縱向?qū)Ρ瓤梢宰龀霾糠肿R(shí)別。

1．2 水權(quán)交易的當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)正效應(yīng)

當(dāng)水權(quán)可以交易時(shí)，沒有分配到初始水權(quán)的企業(yè)就不會(huì)因?yàn)樗Y源缺乏而關(guān)閉，他們可以通過購買初始水權(quán)獲得者特別是農(nóng)民的水權(quán)而得到水資源進(jìn)而獲取發(fā)展機(jī)會(huì)。新興企業(yè)也可以考慮在該地區(qū)投資，因?yàn)樗麄円部梢酝ㄟ^水權(quán)交易來解決水資源的稀缺問題，只要其購買水資源的邊際收益大于邊際成本，進(jìn)行水權(quán)交易就是劃算的，這樣都有利于當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的發(fā)展。因?yàn)槠髽I(yè)的投資使得當(dāng)?shù)氐木蜆I(yè)機(jī)會(huì)增加，產(chǎn)值增加，向政府所交的稅收增加。其買水的成本還留在當(dāng)?shù)剡M(jìn)一步促進(jìn)了該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，改變了當(dāng)?shù)匾赞r(nóng)業(yè)為主的單一的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

在農(nóng)業(yè)內(nèi)部也存在著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和調(diào)整，因?yàn)樗畽?quán)交易使得擁有初始水權(quán)的農(nóng)民認(rèn)識(shí)到了水資源潛在的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，從而誘導(dǎo)他們投資高效的農(nóng)產(chǎn)品并實(shí)施節(jié)水農(nóng)業(yè)，以獲取更多的出售水資源使用權(quán)的收益。這就會(huì)迫使農(nóng)民調(diào)整糧食、經(jīng)濟(jì)作物和草的比例，自動(dòng)增加耗水低、產(chǎn)值高、經(jīng)濟(jì)價(jià)值高的經(jīng)濟(jì)作物和優(yōu)質(zhì)、專用、無公害的蔬菜和水果的比例，并且試圖建立優(yōu)質(zhì)蔬菜生產(chǎn)基地?zé)o公害水果生產(chǎn)基地，使農(nóng)產(chǎn)品呈多樣化、多層次和優(yōu)質(zhì)化，這也會(huì)進(jìn)一步增加農(nóng)民的收入。比如，內(nèi)蒙古鄂爾多斯杭錦旗從2005年底開始實(shí)施水權(quán)轉(zhuǎn)換工程以來，沿岸農(nóng)牧民在農(nóng)田灌溉節(jié)水省工，鹽堿地、棄耕田改良方面共獲益1 200萬元，人均增收800元。

在我國(guó)有些地區(qū)，農(nóng)民沒有足夠的資金襯砌和維修渠道，使得農(nóng)業(yè)灌溉用水效率低下，工業(yè)投資襯砌渠道而后將結(jié)余之水進(jìn)行水權(quán)轉(zhuǎn)換提高了農(nóng)業(yè)的灌溉效率。在國(guó)外，通過水銀行來調(diào)配水資源，水銀行可以將農(nóng)業(yè)多余之水蓄積起來用于蓄水發(fā)電，農(nóng)民得到了節(jié)約用水的物質(zhì)補(bǔ)償，發(fā)電廠以合理的價(jià)格將獲得的水用于發(fā)電，這都有利于當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展。對(duì)于水權(quán)交易的第三方經(jīng)濟(jì)正效應(yīng)往往可以通過統(tǒng)計(jì)觀察、調(diào)查測(cè)算等方法加以識(shí)別和確認(rèn)。

1．3 水權(quán)交易的技術(shù)進(jìn)步正效應(yīng)

為了提高水資源的利用效率進(jìn)而從水權(quán)交易中獲利，農(nóng)業(yè)水權(quán)持有者就會(huì)調(diào)整農(nóng)作物的種植結(jié)構(gòu)，投資節(jié)水設(shè)施，盡量采取噴灌、滴灌、微灌等先進(jìn)高效節(jié)水設(shè)施(資料統(tǒng)計(jì)，噴灌技術(shù)可節(jié)水50%以上，滴灌和微灌技術(shù)可節(jié)水60% －70%)，改進(jìn)農(nóng)業(yè)供水設(shè)備，進(jìn)而刺激了農(nóng)業(yè)供水設(shè)備和農(nóng)業(yè)節(jié)水設(shè)施方面的技術(shù)創(chuàng)新。城市供水部門在實(shí)施水權(quán)交易之后，也積極改進(jìn)供水設(shè)備，提高污水處理能力，從而將多余的水資源再出售給城市居民，這也誘導(dǎo)了城市供水設(shè)備方面的技術(shù)創(chuàng)新。

水權(quán)交易還需要對(duì)水資源進(jìn)行精確的計(jì)量，并對(duì)供水工程運(yùn)作過程中的跑水、漏水以及各種各樣的無效水進(jìn)行及時(shí)的調(diào)控和修訂，這都要求在測(cè)水設(shè)施方面進(jìn)行創(chuàng)新。此外，水權(quán)交易還要求較為規(guī)范的干、支渠系，盡可能降低水資源在交易和轉(zhuǎn)換途中的損耗率，因此，原有泥沙渠系進(jìn)行襯砌就成為水權(quán)交易的物質(zhì)技術(shù)保障(有關(guān)試驗(yàn)及分析資料表明，黃河流域的寧蒙灌區(qū)農(nóng)渠襯砌后的水資源滲漏比襯砌前減少50%左右)，水權(quán)交易也促進(jìn)了渠道襯砌方面的技術(shù)不斷創(chuàng)新。

可以看出，水權(quán)交易可以促進(jìn)農(nóng)村和城市供水設(shè)備、節(jié)水設(shè)施、水量測(cè)量設(shè)施、渠系等物質(zhì)技術(shù)保障方面的技術(shù)進(jìn)步正效應(yīng)的產(chǎn)生。這些技術(shù)進(jìn)步正效應(yīng)可以運(yùn)用節(jié)水新產(chǎn)品在節(jié)水總產(chǎn)品中占比、針對(duì)水權(quán)交易地區(qū)節(jié)水技術(shù)專利增量、節(jié)水設(shè)備設(shè)施銷售總額中新產(chǎn)品銷售額占比等指標(biāo)可以衡量與確認(rèn)。

2 水權(quán)交易的第三方負(fù)效應(yīng)分析

2．1 水權(quán)交易的水資源供給可靠性負(fù)效應(yīng)

水資源供給的可靠性是水權(quán)持有者在一定時(shí)間內(nèi)獲得一定量水資源的可能性，也就是水權(quán)持有者通過持有水權(quán)而實(shí)現(xiàn)的預(yù)期水資源配置變化的水平［4］。如果水資源使用者層面的配水量權(quán)沒有界定清晰，那么上游或干流的水權(quán)所有者將水權(quán)交易給消耗型用水，即使用后的水資源不能全部回到原流域系統(tǒng)的用水，就有可能影響下游或支流的水量和水質(zhì)，給這些地區(qū)的水資源使用者帶來第三方負(fù)效應(yīng)，導(dǎo)致他們用水減少甚至無水可用。水權(quán)交易對(duì)其他水權(quán)持有者的影響包括由于水權(quán)交易所導(dǎo)致的其他水權(quán)持有者水資源供給量的減少、水質(zhì)的破壞以及水資源使用的靈活性的喪失。

理查德·A·波斯納在其《法律的經(jīng)濟(jì)分析》中為我們提供了一個(gè)例證［5］:如果A想將權(quán)利賣給X，而X計(jì)劃以A同樣的方式，在同一地方用水，那么就不會(huì)對(duì)河流其他用水人的用水權(quán)產(chǎn)生影響。但是，假設(shè)A和其他現(xiàn)時(shí)用水人都是引水灌溉農(nóng)田的農(nóng)民，而X作為A權(quán)利的預(yù)期購買者，卻是市政當(dāng)局。于是，權(quán)利的轉(zhuǎn)讓就會(huì)影響A引水點(diǎn)下游的水權(quán)持有人。一般而言，大約有一半的農(nóng)民灌溉引水會(huì)滲漏回河流，而這些回流水量可能并正為其他農(nóng)民所占用。市政當(dāng)局可能會(huì)消耗掉它引水中的很大部分，而且沒有消耗的那部分也可能在河流的其他位置回流。如果城市坐落在與已購置水權(quán)農(nóng)民所處不同流域，那么沒有消耗的水量可能全部流入另一條河流。假設(shè)A的水權(quán)對(duì)他價(jià)值100美元，而對(duì)X(即市政當(dāng)局)卻價(jià)值125美元。但是，A的引水的1/2會(huì)回流入河而被B所用，而X只將從A處得到的引水的1/4在離B很遠(yuǎn)的下游地點(diǎn)流回，在那里回流水被D占用。在假設(shè)B不會(huì)以低于50美元的價(jià)格將他對(duì)A回流水的使用權(quán)出售，而D將以10美元的價(jià)格出售他對(duì)市政當(dāng)局回流水的使用權(quán)。設(shè)定這些情況是事實(shí)，如果因?yàn)樗鼘?duì)X比對(duì)A更有價(jià)值，而讓A將其用水權(quán)出售給X，那么這將是低效率的。因?yàn)?，水在其新使用中的總價(jià)值(X加D為135美元)比其原使用中的總價(jià)值(A加B為150美元)要低。

可以發(fā)現(xiàn)，水權(quán)的交易，對(duì)A、X、D都是有利的，而受損的人是B，然而，在這種情況下，B往往是無能為力的。更進(jìn)一步來說，因?yàn)樗畽?quán)的交易，水資源的社會(huì)總價(jià)值降低了，最終受到損害的是整個(gè)社會(huì)(國(guó)家)的利益。

2．2 水權(quán)交易的當(dāng)?shù)剞r(nóng)民和農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)負(fù)效應(yīng)

農(nóng)業(yè)領(lǐng)域受到損失的第三方包括水權(quán)交易所導(dǎo)致的水資源供給在數(shù)量和質(zhì)量上受到影響的或供水成本受到影響的非水權(quán)交易主體的農(nóng)業(yè)水資源使用者。如果水資源在工業(yè)部門或其他部門有更高的價(jià)值，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)主體將會(huì)通過水市場(chǎng)將其所分配的水資源出售給這些部門，這樣農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)主體會(huì)得到暫時(shí)的賣水收益，但是從長(zhǎng)久來看，如果大量的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)主體都出售其初始配水量權(quán)，就可能導(dǎo)致農(nóng)業(yè)灌溉面積和耕種面積下降，土地價(jià)值降低，基于水利的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)也會(huì)隨之減少。在工農(nóng)業(yè)之間水權(quán)交易中，如果勞動(dòng)力市場(chǎng)上存在摩擦，水權(quán)交易可以導(dǎo)致無效的土地休耕和地區(qū)的人均福利損失［6］。大量農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)主體出售水權(quán)后，剩余的農(nóng)業(yè)產(chǎn)量可能不足以支持當(dāng)?shù)氐霓r(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)和為農(nóng)業(yè)服務(wù)的工業(yè)企業(yè)產(chǎn)品的需求，這些部門的就業(yè)機(jī)會(huì)就會(huì)減小，如果在這些企業(yè)工作的農(nóng)民不能很快轉(zhuǎn)移到其他部門去工作，失業(yè)就會(huì)增加。

隨著灌溉農(nóng)業(yè)的萎縮，當(dāng)?shù)氐亩愂栈A(chǔ)可能會(huì)削弱，社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施的投入就會(huì)下降，服務(wù)業(yè)也會(huì)跟著收縮，進(jìn)而也難以吸引新興產(chǎn)業(yè)前來投資。農(nóng)業(yè)部門產(chǎn)量下降、失業(yè)增加、收入減少這些直接的負(fù)效應(yīng)可以精確衡量，但是非農(nóng)業(yè)部門的就業(yè)減少、產(chǎn)量下降等這些間接的負(fù)面效應(yīng)則比較難以衡量。引致的第三方效應(yīng)還包括當(dāng)?shù)厝丝?、就業(yè)以及收入的變化，當(dāng)?shù)氐牧闶蹣I(yè)、餐飲業(yè)和服務(wù)業(yè)也可能因?yàn)檗r(nóng)業(yè)產(chǎn)量和收入的下降而受到影響［7］。灌溉農(nóng)業(yè)的投資減少還可能引發(fā)負(fù)面的乘數(shù)效應(yīng)，導(dǎo)致相關(guān)產(chǎn)業(yè)從這一地區(qū)撤離。這些密切相關(guān)的第三方負(fù)效應(yīng)會(huì)增加該地對(duì)貧困的恐懼以及對(duì)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式消失的恐懼。在美國(guó)西部農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)低迷時(shí)期，人們發(fā)現(xiàn)出售初始水權(quán)得到的收益相對(duì)于經(jīng)營(yíng)灌溉農(nóng)業(yè)得到的收益要大得多而熱衷于出售水權(quán)，但水權(quán)交易的當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)負(fù)效應(yīng)使得加利福尼亞州曾經(jīng)禁止了所有導(dǎo)致土地休耕的水權(quán)交易。

也許有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為水權(quán)交易不會(huì)對(duì)當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生突然的較大的影響，因?yàn)橹挥心男┎贿m合耕種和灌溉的效益較低的“邊際土地”水權(quán)被出售，農(nóng)民會(huì)集中精力在其高質(zhì)量的和灌溉效益高的土地上進(jìn)行生產(chǎn)，但是不斷增加的實(shí)踐證明不只是那些“邊際土地”被買走［8］。潛在的水資源購買者會(huì)買走高質(zhì)量便利土地的水權(quán)，在亞利桑那州和科羅拉多州，農(nóng)民盈利性很高的山核桃園被買走，而經(jīng)濟(jì)價(jià)值較低的種植谷物的土地則被保留下來。水資源購買者積極尋求購買那些具有水權(quán)的高級(jí)便利土地，并且經(jīng)常購買整個(gè)農(nóng)場(chǎng)。在美國(guó)阿肯色河谷，從20世紀(jì)60年代開始，當(dāng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)主體將農(nóng)業(yè)水權(quán)出售給城市后，就帶來了當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)的衰落?？屏_拉多州東南地區(qū)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是農(nóng)業(yè)和與農(nóng)業(yè)相關(guān)的企業(yè)，農(nóng)村和城市之間的水權(quán)交易是自愿的，也帶來了經(jīng)濟(jì)利益，但是也對(duì)當(dāng)?shù)氐囊恍┑貐^(qū)帶來了間接的經(jīng)濟(jì)負(fù)效應(yīng)，其中包括農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入需求的減少，作物產(chǎn)量的減少，這也導(dǎo)致該地區(qū)相關(guān)加工產(chǎn)業(yè)投入減少，以及由于收入減少導(dǎo)致的消費(fèi)減少和其它負(fù)面的乘數(shù)效應(yīng)［8］。在美國(guó)西部地區(qū)，如果第三方預(yù)計(jì)到自己的水權(quán)將要受到損害，各州通常允許他們抗議(或阻止)水權(quán)的任何參數(shù)的變化。然而，由于水文的復(fù)雜性，受影響的用戶可能意識(shí)不到哪種變化會(huì)影響到他們的水供給［9］，那么他們就得承擔(dān)水權(quán)交易帶來的第三方負(fù)效應(yīng)。這一負(fù)效應(yīng)可以通過社會(huì)調(diào)查法可以獲得較高程度的說明。

2．3 水權(quán)交易的回流水量負(fù)效應(yīng)

如果沒有水權(quán)交易和轉(zhuǎn)換，流域內(nèi)沒有充分利用的水資源就會(huì)重新流回自然?；亓?return flows)是指水作為一種自然資源具有流動(dòng)性，在水資源消費(fèi)中水資源未被完全使用，而以某種可以被接受的水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)入地表水或地下水，繼續(xù)為其他水使用者使用的情況［1］?；亓骺梢詭椭鷶y帶沉積物、農(nóng)業(yè)化肥和自然界的微量元素到水中，回流水還可以為水生物提供生存保障，也可以用于野生動(dòng)物飲水、景觀、釣魚、游泳、劃船、運(yùn)輸及發(fā)電等。

大自然生態(tài)系統(tǒng)的維持有最小回流水量的要求，但水權(quán)交易主體可能對(duì)此并沒有顧及到或估計(jì)不足。水權(quán)交易提高了水資源的利用效率，但同時(shí)也引起回流水的減少，這可能會(huì)導(dǎo)致水的沖刷能力下降和土壤鹽堿化。界定水權(quán)和水權(quán)交易時(shí)對(duì)泥沙渠道的襯砌使得水的滲漏減少，也導(dǎo)致流回大自然生態(tài)中的水流減少。農(nóng)業(yè)灌溉者通常通過排水溝、滲漏等方式使一部分水流回河流，水權(quán)交易給其他經(jīng)濟(jì)主體以后，一部分水資源再也不能流回原有河流，在原地方享受回流之水的水資源利用者的利益則可能受損。由于原有渠道的儲(chǔ)水能力有限，水權(quán)交易時(shí)可能要求開啟新的渠道，這也會(huì)導(dǎo)致水資源的滲漏和蒸發(fā)，進(jìn)而導(dǎo)致回流水量的減少。很多動(dòng)植物長(zhǎng)期以來依靠回流水形成的濕地生活，回流水的減少使得它們的生存受到威脅。例如，在美國(guó)加利福尼亞州San Joaquin河谷，農(nóng)業(yè)灌溉之水回流不足導(dǎo)致有毒的硒的聚集以及后來Kesterson國(guó)家野生動(dòng)物庇護(hù)所的污染和關(guān)閉［10］。

在保障最小回流水量方面，有以下三種做法可供選擇［11］:①有關(guān)部門根據(jù)河川性質(zhì)及其用途，制定每一段河段的最小回流水量需求，以此作為水權(quán)交易的限制。此法優(yōu)點(diǎn)是簡(jiǎn)單易行，能夠確保既定標(biāo)準(zhǔn)不被破壞，但由于缺乏充分的信息而無法把握尺度，且很難根據(jù)需求變動(dòng)適時(shí)調(diào)整，最小回流水量往往很難達(dá)到最優(yōu)。②將回流水權(quán)賦予特定管理單位，允許其參與到水權(quán)交易市場(chǎng)當(dāng)中，如政府、環(huán)保團(tuán)體、或者私人團(tuán)體等。然而無論將回流水權(quán)賦予誰，都會(huì)存在不少問題而影響效率:若將回流水權(quán)賦予政府會(huì)出現(xiàn)利益團(tuán)體逐利現(xiàn)象，若將回流水權(quán)賦予私人團(tuán)體則由于回流水權(quán)擁有者無法有效地聯(lián)合起來而存在搭便車現(xiàn)象。③作為水權(quán)交易平臺(tái)的水銀行承擔(dān)保護(hù)最小回流水量的責(zé)任。每年年末水銀行根據(jù)來年的估計(jì)水量以及對(duì)回流水量的需求程度，制定出相應(yīng)的水價(jià)，從而保障最小回流水量需求。這些做法各有優(yōu)缺點(diǎn)，應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況權(quán)衡選擇使用。

2．4 水權(quán)交易的水質(zhì)負(fù)效應(yīng)

雖然世界上很多國(guó)家和地區(qū)都非常重視水質(zhì)的變化且往往有獨(dú)立的法律條文對(duì)此做出規(guī)定，但水權(quán)交易協(xié)議通常只是基于水量的交易所制定，水權(quán)交易所導(dǎo)致的水質(zhì)變化常被忽略。但是，在實(shí)際操作中，在哪里取水、什么時(shí)候取水、以何種方式取水卻對(duì)水質(zhì)的變化有深遠(yuǎn)的影響［12］。水質(zhì)的改變?nèi)Q于買水主體的水資源使用用途，水質(zhì)的下降必然會(huì)降低水資源的使用價(jià)值。如果水資源從一般的農(nóng)業(yè)用水主體交易給工業(yè)用水或化工農(nóng)業(yè)用水主體，就會(huì)導(dǎo)致下游的水質(zhì)下降。在地表水和地下水連接緊密的地區(qū)，地下水的輸出會(huì)改變地表水的流動(dòng)，對(duì)河流沿岸的植被和濕地產(chǎn)生影響。地下水交易也可能導(dǎo)致水位下降、生態(tài)環(huán)境破壞。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)水環(huán)境的侵占和破壞，人們更加認(rèn)識(shí)到自由流動(dòng)的水流和水生動(dòng)植物的稀缺，對(duì)水質(zhì)的要求也越來越高。

流域水流影響到水里溶解的氧氣水平和其它的水質(zhì)參數(shù)，當(dāng)水流枯竭，水質(zhì)也就會(huì)受到破壞。一個(gè)水流的廢物消化能力提供了和污水處理成本相關(guān)的經(jīng)濟(jì)收益，若沒有足夠量的水流，這些成本就要由排放者和下游的水資源使用者負(fù)擔(dān)［13］。可以使用“損害避免法”(damage avoided approach)這種經(jīng)濟(jì)方法來評(píng)估不同水源地的水質(zhì)，比如通過評(píng)估從低質(zhì)量水資源轉(zhuǎn)化到高質(zhì)量水資源所避免的成本來評(píng)估高質(zhì)量水資源的經(jīng)濟(jì)價(jià)值①該方法的詳細(xì)介紹參見 Gibbons D C．The Economic Value of Water［M］．Washington D C．:Resources for the Future，1986．。通過不同水質(zhì)的水的市場(chǎng)交易也可以幫助我們?cè)u(píng)估高質(zhì)量水質(zhì)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值②該方法的詳細(xì)介紹參見 Colby B G，M．McGinnis，K．Rait，and R．Wahl．1990．Transferring Water Rights in the Western States:A Comparison of Policies and Procedures．Boulder:University of Colorado，Natural Resources Law Center．。水權(quán)的確定有其歷史原因，其中主要考慮的是水使用量權(quán)，對(duì)水質(zhì)的控制是通過另外的法律規(guī)章進(jìn)行的，這使得在評(píng)估水權(quán)交易對(duì)第三方所造成的損害問題時(shí)容易出現(xiàn)對(duì)水質(zhì)問題的忽略。水質(zhì)負(fù)效應(yīng)的判斷主要是通過水質(zhì)監(jiān)測(cè)和結(jié)果比對(duì)來實(shí)現(xiàn)。

2．5 水權(quán)交易的水上娛樂負(fù)效應(yīng)

河流流域內(nèi)的水流對(duì)人們進(jìn)行水上娛樂特別重要，一個(gè)地區(qū)的水上休閑娛樂項(xiàng)目有助于為該地區(qū)吸引游客，促進(jìn)當(dāng)?shù)芈糜紊踔两?jīng)濟(jì)的發(fā)展。在美國(guó)西部地區(qū)，水上娛樂行業(yè)已經(jīng)成為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，該行業(yè)所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)價(jià)值在美國(guó)西部所有的州已經(jīng)和農(nóng)業(yè)采礦業(yè)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值相當(dāng)，甚至在有的州已經(jīng)超過了它們。

諸如劃船、釣魚、筏運(yùn)、觀鳥、打獵水鳥等戶外水上娛樂活動(dòng)都需要高質(zhì)量水質(zhì)的水資源。河流流域內(nèi)的水流至少對(duì)當(dāng)?shù)氐乃蠆蕵方?jīng)濟(jì)帶來了以下幾點(diǎn)好處，而這些好處皆可能因?yàn)樗畽?quán)交易受到影響［14］:①河流流域的水流會(huì)直接使得水上娛樂者獲益。美國(guó)西部地區(qū)人們的戶外休閑活動(dòng)集中在靠近湖泊、河流、和溪流地區(qū)。在河流流域水流較少的年份增加流域水流可以直接提高當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)收益，雖然這使得其他用水者的水資源使用量減少［15］;②人們?cè)诤恿鳌⒑锤浇M(jìn)行水上娛樂活動(dòng)，他們?cè)谠摰貐^(qū)和水上娛樂相關(guān)的消費(fèi)有利于當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展，很多在河流、湖泊旁邊的農(nóng)民都把季節(jié)性的水上娛樂項(xiàng)目作為其收入的主要來源之一;③不直接使用流域水流作為水上娛樂的人們也從流域水流中獲利。保存自然界的流域水流而不是立刻將其利用本身就非常重要，因?yàn)樽匀坏牧饔蛩饔衅洹按嬖趦r(jià)值”或贈(zèng)與子孫后代的“贈(zèng)與價(jià)值”，不將自然資源作為不可逆利用而保持其在未來利用的靈活性和選擇權(quán)本身就具有很大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值。但是，水權(quán)交易使得河流可娛樂用水減少給水上娛樂者、以水上娛樂作為重要來源的地方經(jīng)濟(jì)甚至不直接以流域水流作為水上娛樂的人們等帶來了第三方負(fù)效應(yīng)。運(yùn)用歷史統(tǒng)計(jì)法比對(duì)交易前后用于水上娛樂的水流大小，同時(shí)運(yùn)用社會(huì)調(diào)查法來確認(rèn)與衡量由此帶來的水上娛樂的損益。

2．6 水權(quán)交易的水源地負(fù)效應(yīng)

雖然單一的水權(quán)交易轉(zhuǎn)移出去的水資源數(shù)量相對(duì)整個(gè)水源地來說只是其極小的一部分，但是如果將它們累積起來對(duì)水源地的影響就相當(dāng)大。由于水源地的人們很少是水權(quán)交易的買賣主體雙方，因此他們?cè)谒畽?quán)交易中的利益就很少被考慮到。當(dāng)水源地的水資源越來越不受當(dāng)?shù)鼐用窨刂茣r(shí)，當(dāng)?shù)厝藗儗?duì)水資源的自我決定能力便會(huì)喪失，水權(quán)交易對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的影響也就比較大。比如地表水的交易會(huì)減少當(dāng)?shù)氐乃Y源流量，進(jìn)而可能導(dǎo)致土地休耕、濕地退化、水質(zhì)下降等現(xiàn)象產(chǎn)生。特別是土地休耕后，地表的植被覆蓋就會(huì)發(fā)生變化，吸引諸如風(fēng)滾草之類的雜草生長(zhǎng)，這些雜草還會(huì)向鄰近的土地蔓延，除非有新的植被重新覆蓋這些土地，否則塵土就會(huì)在當(dāng)?shù)仫w揚(yáng)，土地的侵蝕也就會(huì)增加。

水權(quán)交易對(duì)水源地的影響還表現(xiàn)在不同時(shí)間段上，一些影響發(fā)生在水權(quán)交易之時(shí)，一些影響發(fā)生在水源地的土地因?yàn)椴荒芄喔榷鴮?dǎo)致的休耕之后，還有的影響發(fā)生在水資源輸送到新的地區(qū)之后。在很多水源地地區(qū)，水權(quán)交易發(fā)生之前，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)就出現(xiàn)衰落，但是水權(quán)交易增加了這種衰落的過程，在美國(guó)阿肯色河谷地區(qū)所發(fā)生的水權(quán)交易就導(dǎo)致了這種情況的出現(xiàn)，該地區(qū)科羅拉多東南部農(nóng)村六縣的人口在1930年是68 576人，而普韋布洛市(Pueblo)的人口在當(dāng)時(shí)是66 038人。據(jù)估計(jì)，到1987年科羅拉多東南部農(nóng)村六縣的人口減少到是50 000人，而普韋布洛市則增加到132 000人［16］。這說明科羅拉多東南部農(nóng)村地區(qū)每年平均有0．55%的人口下降而普韋布洛市地區(qū)每年平均有1．22%的人口增加，地方的財(cái)政損失經(jīng)常在水資源被轉(zhuǎn)移出去之后發(fā)生。對(duì)水源地來講，“感知的水供給”(perceived water supply)也十分重要，如果水源地不能控制其水供給而被人們認(rèn)為已經(jīng)枯竭，這種“感知”就會(huì)阻止其將來的發(fā)展，休耕土地的荒草蔓延、塵土飛揚(yáng)會(huì)加深了人們對(duì)水源地的這種看法［17］。如果買水鎖定了一個(gè)地區(qū)的土地基礎(chǔ)，增加了一個(gè)地區(qū)的土地價(jià)格的話，用于發(fā)展的土地的可獲得性就會(huì)受到影響。據(jù)調(diào)查，很多水源地地區(qū)的人們認(rèn)為產(chǎn)生于他們那里的水資源就屬于該地區(qū)，水權(quán)從他們那里轉(zhuǎn)移出去會(huì)導(dǎo)致該地區(qū)遭受重大損失，而且這些損失并不能通過后來財(cái)政上的轉(zhuǎn)移支付得以補(bǔ)償［18］。該負(fù)效應(yīng)通過社會(huì)調(diào)查、專家意見法以及生態(tài)實(shí)驗(yàn)法可以加以確認(rèn)。

2．7 水權(quán)交易的生態(tài)環(huán)境負(fù)效應(yīng)

河流流域是以水資源為主體的、動(dòng)態(tài)的生態(tài)系統(tǒng)，一條河流的上、中、下游之間是密不可分的統(tǒng)一體。很多河流沿岸地區(qū)的生態(tài)環(huán)境用水只是擁有和其他水資源產(chǎn)權(quán)持有者一樣的普通產(chǎn)權(quán)，而沒有排他性產(chǎn)權(quán)，這種權(quán)利可能會(huì)由于私人的水權(quán)交易和轉(zhuǎn)換而導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境用水的水使用量權(quán)的減少。

水權(quán)交易對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響比較寬泛，水權(quán)交易不僅會(huì)影響到河流魚類、野生動(dòng)植物所需的流域內(nèi)水流，而且會(huì)影響到河流渠道的完整性、水力發(fā)電的潛力，也會(huì)導(dǎo)致河流流域內(nèi)水生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和健康狀態(tài)的改變，河流水質(zhì)的惡化也會(huì)威脅到水生態(tài)系統(tǒng)的生活。在干旱地區(qū)，河流流域內(nèi)的水流對(duì)周圍生態(tài)環(huán)境的維持至關(guān)重要。生態(tài)系統(tǒng)的完整性取決于健康的濕地、沿岸的地區(qū)、河口及河里的魚類、野生動(dòng)植物和岸邊的植被，水權(quán)交易對(duì)上述這些生物和環(huán)境都會(huì)產(chǎn)生重要的影響。水資源數(shù)量的減少會(huì)導(dǎo)致河道動(dòng)植物棲息地的破壞，一些大河棲息的魚類由于水量的減少和大壩及河流變道導(dǎo)致其遷徙路線受阻而瀕危。而且，當(dāng)水資源出售給工業(yè)部門后，農(nóng)作物耕種面積下降可能會(huì)導(dǎo)致土壤腐蝕、塵土增加。當(dāng)土地從灌溉農(nóng)業(yè)休耕后，新的植物種類可能在這塊土地上繁殖。在美國(guó)西南部，土地休耕后，塵土飛揚(yáng)，風(fēng)滾草長(zhǎng)期蔓延，導(dǎo)致其它植物很難再在這塊土地上再次成長(zhǎng)，也使得原有土地上的野生動(dòng)植物的生存難以維計(jì)。水權(quán)交易還降低了水資源的質(zhì)量，導(dǎo)致的地下水位下降、土壤鹽堿化等降低水資源的再生能力，而且隨著水權(quán)交易的發(fā)展，流到濕地的水質(zhì)和水量也都受到影響。

有時(shí)水資源在保持河流流域的生態(tài)環(huán)境方面的價(jià)值相當(dāng)于或大于其消費(fèi)性利用的價(jià)值，特別是在一些重要的水上娛樂和野生動(dòng)植物地區(qū)，水資源的生態(tài)價(jià)值更佳顯著［19］。水權(quán)交易應(yīng)該考慮水資源的流域內(nèi)利用和水資源利用的環(huán)境后果。美國(guó)加利福尼亞州的第二大湖蒙諾湖(Mono lake)就充分顯示了河流流域內(nèi)水流枯竭所導(dǎo)致的負(fù)面影響。在1941年洛杉磯獲得權(quán)利從注入蒙諾湖湖水的支流取水后，該湖的水資源量大幅度下降，表面減少了1/3，生態(tài)平衡被打破，還導(dǎo)致了大量的野禽死亡的現(xiàn)象［20］。水權(quán)交易還使得美國(guó)沿阿肯色和南普拉特河里的魚類、野生動(dòng)植物棲息地及河流沿岸的生態(tài)狀況不斷惡化。河流沿岸的棉白楊樹林由于缺乏灌溉而死亡，也導(dǎo)致了野生鳥類等動(dòng)植物的減少，河流濕地也由于水資源缺乏而干涸［21］。在我國(guó)，水生態(tài)系統(tǒng)比較脆弱，承受的壓力很大，水生態(tài)環(huán)境遭受破壞的現(xiàn)象也十分嚴(yán)重，其中無節(jié)制地?cái)D占生態(tài)用水就是其中一個(gè)十分重要的原因，如黑河下游和塔里木河干流下游綠色走廊的萎縮、黃河下游的輸沙用水得不到保證，就是其中十分典型的例子。因此，在交易水資源產(chǎn)權(quán)時(shí)，應(yīng)該特別注意生態(tài)環(huán)境用水的權(quán)利，并界定生態(tài)環(huán)境用水的范圍和不斷研究生態(tài)環(huán)境所需水量的多少。由于該種負(fù)效應(yīng)的特殊性，對(duì)其識(shí)別主要采用定點(diǎn)樣本觀測(cè)實(shí)驗(yàn)法，觀測(cè)關(guān)鍵生態(tài)指標(biāo)變化，通過水權(quán)交易前后觀測(cè)值比對(duì)，綜合后確認(rèn)是否存在水權(quán)交易生態(tài)負(fù)效應(yīng)。

3 結(jié)論

水權(quán)交易盡管能提高水資源配置效率和利用效率，但由于交易過程中常常影響到的第三方福利的第三方效應(yīng)而削弱這種效率改進(jìn)的程度。本文研究表明，水權(quán)交易對(duì)不同的客體所產(chǎn)生了包括生態(tài)正效應(yīng)、當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)正效應(yīng)、技術(shù)進(jìn)步正效應(yīng)等三種第三方正效應(yīng)，以及水資源供給可靠性負(fù)效應(yīng)、農(nóng)村經(jīng)濟(jì)負(fù)效應(yīng)、回流水量負(fù)效應(yīng)、水質(zhì)負(fù)效應(yīng)、水源地負(fù)效應(yīng)等七種第三方負(fù)效應(yīng)。這些負(fù)效應(yīng)有著各自不同的內(nèi)涵與辨識(shí)方法，揭示水權(quán)交易第三方效應(yīng)的豐富外延，也有助于認(rèn)識(shí)和解決水權(quán)交易中的效率與公平問題。

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Identification of the Third Party Effects in the Process of Water Property Rights Transaction

MA Xiao-qiang HAN Jin-mian
(School of Economics and Management，Northwestern University，Xi’an Shaanxi 710069，China)

Water property rights transaction is an effective way to improve the efficiency of water resource allocation and utilizations．In many dry areas，water property rights transaction has increasingly been implemented．But in this process the interest of the trade participants is often the main concern．The third parties，who are affected by the water property rights transaction，often have no access to water rights trading game process because of the absence of contractual protection．The existence of third-party effects is a big challenge to the water rights market．This paper studies various positive and negative third party effects，which include positive effects on the ecology，on local economy and on technological advancement and negative effects on water supply reliability，on the rural economy，on water return flow，on water quality，on water entertainments and so on．Through the identification of these positive and negative effects，the third-party effects in the process of water right transaction are fully revealed，and it also helps to understand and solve the efficiency and equity problem in water rights transaction．

water rights transaction;negative third party effects;positive third party effects;identification

TV213．4

A

1002－2104(2011)12－0085－07

10.3969/j.issn.1002－2104.2011.12．015

2011－09－30

馬曉強(qiáng)，博士，副教授，主要研究方向?yàn)樗Y源產(chǎn)權(quán)與水市場(chǎng)。

韓錦綿，博士，副教授，主要研究方向?yàn)橘Y源利用與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)。

教育部青年基金項(xiàng)目(編號(hào):09XJC790013);陜西省教育廳項(xiàng)目(編號(hào):11JK0097);陜西省重點(diǎn)學(xué)科人口、資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)建設(shè)項(xiàng)目。

(編輯:王愛萍)