陳奉林

(外交學(xué)院外交學(xué)系,北京 100037)

大國崛起問題是近年國內(nèi)關(guān)注較多的一個嶄新課題,國內(nèi)學(xué)者付出了巨大的勞動與熱情,提出了一些富有啟發(fā)性的意見,關(guān)注經(jīng)濟(jì)、軍事、科技、教育的作用及其相互關(guān)系。許多研究表明,在近代以前西方社會發(fā)展長期落后于東方,貢德·弗蘭克指出:“直到大約1800年為止,世界經(jīng)濟(jì)絕不是想象中的以歐洲為中心,在任何重要方面也不能用所謂從歐洲起源的(和由歐洲體現(xiàn)的)‘資本主義’來界定或標(biāo)示?！薄笆澜缃?jīng)濟(jì)主要是以亞洲為基礎(chǔ)的。”[1]372但是進(jìn)入近代以后,為什么長期落后的西方國家率先在經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、軍事、文化等方面取得了快速發(fā)展,并獲得對非西方國家的統(tǒng)治優(yōu)勢呢?這里有許多深層次的問題值得我們進(jìn)一步思考,是我們必須研究和關(guān)注的問題。歐美國家在近代崛起對我國當(dāng)前和平發(fā)展有一定的啟發(fā)意義,但是其崛起后此消彼長的利益爭奪與殊死競爭也給我們留下了諸多的歷史教訓(xùn)。

歐美國家崛起條件的形成

國家崛起涉及國際國內(nèi)許多條件。一般說來,生產(chǎn)力發(fā)展、政治變革和人們思想觀念進(jìn)步是決定國家崛起的三大重要因素。馬克思主義經(jīng)典作家在談到社會發(fā)展的動力與終極原因時,指出:“……根據(jù)唯物史觀,歷史過程中的決定因素歸根到底是現(xiàn)實(shí)生活的生產(chǎn)和再生產(chǎn)。”“經(jīng)濟(jì)狀況是基礎(chǔ),但是對歷史斗爭的進(jìn)程發(fā)生影響并且在許多情況下主要決定著這一斗爭的形式的,還有上層建筑的各種因素?！盵2]恩格斯在他著作中的許多地方強(qiáng)調(diào)了這個觀點(diǎn)。從一種社會經(jīng)濟(jì)形態(tài)發(fā)展到另一種社會經(jīng)濟(jì)形態(tài),從一個弱國發(fā)展到強(qiáng)國,是要依靠一定的社會物質(zhì)經(jīng)濟(jì)條件作支撐的。對于這一點(diǎn),任何人都不會有什么懷疑。

我在《近代大國的崛起及其歷史啟示》一文對大國崛起問題已有初步論及,認(rèn)為崛起的先決條件是實(shí)現(xiàn)從傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會轉(zhuǎn)向工業(yè)社會,經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長,并帶動社會政治、軍事、思想、文化的深刻變革[3]。這里就生產(chǎn)了一個問題,即工業(yè)革命直接促進(jìn)了歐美國家迅速崛起,在世界各國當(dāng)中脫穎而出,那么促使他們工業(yè)革命的力量又是什么呢?這里涉及很復(fù)雜的國家發(fā)展的內(nèi)外部條件等諸多問題。從現(xiàn)代化的角度看,工業(yè)文明具有農(nóng)業(yè)文明無法比擬的巨大力量,是社會發(fā)展的根本性力量,決定社會發(fā)展進(jìn)程與程度。科技進(jìn)步直接推動了社會生產(chǎn)力,提高了國家的競爭能力。經(jīng)過兩次工業(yè)革命浪潮,歐美大國創(chuàng)造了現(xiàn)代生產(chǎn)力新形態(tài),完成了從傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會向工業(yè)社會的轉(zhuǎn)變。工業(yè)革命造成高速增長的生產(chǎn)方式和社會財(cái)富形式的轉(zhuǎn)變,使生產(chǎn)力的質(zhì)量與結(jié)構(gòu)空前優(yōu)化,因此在物質(zhì)力量和社會財(cái)富方面形成巨大優(yōu)勢,形成工業(yè)——西方、農(nóng)業(yè)——東方的天然分野,拉大了東西方的發(fā)展差距。即便是農(nóng)業(yè),由于新型工業(yè)技術(shù)的應(yīng)用也使其勞動產(chǎn)量與產(chǎn)品質(zhì)量大幅度提高,實(shí)現(xiàn)了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長,豐富了社會物質(zhì)生活。商業(yè)與金融的作用也得到最大限度的發(fā)揮。斯塔夫里阿諾斯寫道:“歐洲不僅成了世界的銀行家,而且已成為世界的工業(yè)工場。1870年,歐洲的工業(yè)產(chǎn)量占世界工業(yè)總產(chǎn)量的 64.7%,而唯一的對手美國僅占23.3%。到 1913年時,雖然美國已向前發(fā)展,達(dá)到了 35.8%,但這一年歐洲工廠的產(chǎn)量仍占世界總產(chǎn)量的 47.7%?！盵4]這是西方國家通向近代崛起的物質(zhì)技術(shù)條件。其崛起過程就是現(xiàn)代化過程。在崛起過程中,科技的力量處于核心地位,決定國家的發(fā)展?fàn)顟B(tài)。

長期以來歐洲的經(jīng)濟(jì)每年增長率極為緩慢,人均收入每年增長率只有 0.11%左右,只是到 18世紀(jì)下半期第一次工業(yè)革命之后才出現(xiàn)引人注目的發(fā)展速度。自 18世紀(jì)下半期以來,歐洲國家的發(fā)展是加速的,尤其是進(jìn)入第二次現(xiàn)代化浪潮的19世紀(jì)下半期,科技已成為提高生產(chǎn)率的關(guān)鍵因素。1850～1870年的 20年間,世界工業(yè)生產(chǎn)增加了 1倍多,而 1870～1900年的 30年間世界工業(yè)生產(chǎn)增加了近 2倍,工業(yè)生產(chǎn)速度大大加快,社會財(cái)富急劇增多。以鋼鐵和電力工業(yè)為主的重工業(yè)已成為國家實(shí)力與強(qiáng)盛的主要標(biāo)志。鐵路和公路網(wǎng)的建立,技術(shù)、投資與貿(mào)易的擴(kuò)大以及商業(yè)的發(fā)達(dá),使歐美成為新興工業(yè)化的中心。從生產(chǎn)技術(shù)來看,技術(shù)(知識)密集型生產(chǎn)逐漸成為創(chuàng)造財(cái)富的主要形式。這是世界其他地區(qū)無可匹敵的力量。相比之下,東方的中國、印度、奧斯曼帝國都處在慢性衰落之中,經(jīng)濟(jì)規(guī)模與質(zhì)量急劇下降,失去在世界經(jīng)濟(jì)中的大國地位。東方諸國為社會提供的產(chǎn)品一般都是手工作坊生產(chǎn)的大眾日常生活用品或供貴族享用的奢侈品,而西方的產(chǎn)品一般都是有一定科技含量的工業(yè)品。例如 1793年英王喬治三世派馬嘎爾尼勛爵訪華,名義上是為乾隆皇帝賀壽而來,實(shí)際上是想打通與中國的貿(mào)易關(guān)系。在馬嘎爾尼勛爵所帶的禮品當(dāng)中,有天體運(yùn)行儀、地球儀、戰(zhàn)艦?zāi)Ｐ?、榴彈炮、迫擊炮、各種槍支、利劍以及望遠(yuǎn)鏡和鐘表等[5]。產(chǎn)品的不同即意味著東西方國力的不同。歐洲之所以能在世界各地區(qū)脫穎而出,從根本上說它有自己的發(fā)展邏輯,即以近代工業(yè) (科技)為強(qiáng)大的推動力,實(shí)現(xiàn)了從傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會向近代工業(yè)社會轉(zhuǎn)變,帶動了社會的整體發(fā)展。貢德·弗蘭克在分析這一問題時指出:“為什么在同一個世界經(jīng)濟(jì)和體系里,到 1800年前后原來一直落后的歐洲接著是美國‘突然’在經(jīng)濟(jì)和政治上都趕上和超過了亞洲。重要的是,我們應(yīng)該看到,這種努力和勝利乃是統(tǒng)一的全球經(jīng)濟(jì)競爭的一個組成部分,而且正是這個全球經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)和運(yùn)轉(zhuǎn)產(chǎn)生出這種變化。也就是說,歐洲(西歐)和美國先后出現(xiàn)了一系列眾所周知的技術(shù)進(jìn)展和其他方面的進(jìn)展,而且把它們應(yīng)用于新的生產(chǎn)過程中?！盵1]382這就使我們不難理解歐洲為什么強(qiáng)盛,而東方為什么衰弱的原因了。

一個國家或一個地區(qū)發(fā)展是在極其復(fù)雜的社會網(wǎng)絡(luò)中運(yùn)行的,多種因素交互發(fā)生作用,不是單一的因素使然。除了上面探討的技術(shù)的和經(jīng)濟(jì)的革命性突破外,制度上的創(chuàng)新尤為重要。制度創(chuàng)新既包括社會制度創(chuàng)新,也包括經(jīng)濟(jì)、文化、科技制度的創(chuàng)新等。在不同的制度下社會發(fā)展具有不同的結(jié)果。這雖然不是什么新觀點(diǎn),但人們對它的認(rèn)識未必都能深刻。把社會的發(fā)展終極動力歸結(jié)為生產(chǎn)力(科技力),這是馬克思主義的一個根本觀點(diǎn),同時馬克思主義經(jīng)典作家也強(qiáng)調(diào)政治在一定條件下的決定作用,不然他們就不會提出“資產(chǎn)階級在它的不到一百年的階級統(tǒng)治中所創(chuàng)造的生產(chǎn)力比過去一切世代創(chuàng)造的全部生產(chǎn)力還要多,還要大”[6]這樣的著名結(jié)論。他們肯定社會制度變革的作用。優(yōu)越的社會制度能夠激勵國民從事研究與開發(fā)工作,鼓勵國民探索自然的奧秘,激發(fā)國民的創(chuàng)新精神。很難想象,在一個專制、僵化與充滿惰性的社會里國家會有怎樣的發(fā)展。有時候政治的作用十分明顯、直接。英國資產(chǎn)階級革命發(fā)生并確立資本主義統(tǒng)治后,經(jīng)濟(jì)才有了更大規(guī)模發(fā)展。政治和經(jīng)濟(jì)始終處于相互推動的過程中。

英國經(jīng)過兩次內(nèi)戰(zhàn)和 1688年“光榮革命”,建立了君主立憲制度,使資產(chǎn)階級革命的民主成果得以鞏固下來,為以后發(fā)展締造了一個寬松、自由與和平的政治環(huán)境。這種制度非常適合英國國情,社會達(dá)到了穩(wěn)定狀態(tài),日益顯示出它的優(yōu)越性。一種制度的優(yōu)越性是通過政治、體制以及國家法律、政策和方針表現(xiàn)出來的。在這個環(huán)境里國內(nèi)出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、文化的普遍繁榮。以科學(xué)教育為例,英國政府通過立法來促進(jìn)科學(xué)教育發(fā)展,1845年成立皇家化學(xué)院,1851年成立政府海洋學(xué)院和曼徹斯特歐文學(xué)院,19世紀(jì) 50年代開始授予大學(xué)學(xué)位;到了 18世紀(jì)下半期和 19世紀(jì)上半期,英國出現(xiàn)了科技發(fā)展的高潮。18世紀(jì)下半期開始工業(yè)革命,到 19世紀(jì)中期英國已經(jīng)成為世界獨(dú)一無二的工業(yè)強(qiáng)國了。工業(yè)革命帶來的直接后果不僅是社會財(cái)富急劇增加,工廠制度的建立,更為重要的是社會整體性變革與全面躍進(jìn)。法國著名年鑒派歷史學(xué)家布羅代爾指出:“英國的強(qiáng)盛將導(dǎo)致當(dāng)時誰也未能預(yù)見的工業(yè)革命,其原因并不僅僅在于經(jīng)濟(jì)的上升勢頭,不列顛市場的形成和擴(kuò)張,以及 18世紀(jì)整個歐洲活躍地區(qū)普遍分享的繁榮。它還得力于一系列特殊的機(jī)遇,正是這些機(jī)遇推動英國在自己無意識的情況下走上現(xiàn)代化的道路?！盵7]正是由于科技的領(lǐng)先地位,思想文化的普遍繁榮以及體制的創(chuàng)新,這些條件綜合構(gòu)成無可匹敵的優(yōu)勢,使英國最早成為第一個工業(yè)化國家。德國的情況也是如此。雖然德國沒有經(jīng)過像英國和法國那樣的資產(chǎn)階級革命,但有自己獨(dú)特的發(fā)展道路。德國是經(jīng)過三次王朝戰(zhàn)爭完成統(tǒng)一的,按照普魯士王國的意志改造了德國,這種容克資產(chǎn)階級半專制制度卻能隨時代發(fā)展不斷改革,以適應(yīng)時代要求,在許多方面具有重大創(chuàng)新。在創(chuàng)新的教育制度下,德國建立了完備的教育體系,大大提高了國民素質(zhì),有利于科學(xué)的產(chǎn)生和縱深發(fā)展;在基礎(chǔ)研究和科技發(fā)明方面,19世紀(jì) 70年代德國在物理學(xué)、電學(xué)、醫(yī)學(xué)上的發(fā)明已經(jīng)超過了英、法兩國的總和,不僅出現(xiàn)了倫琴、普朗克、愛因斯坦等影響世界的物理學(xué)家,化學(xué)領(lǐng)域也有李比希、維勒、凱庫勒等杰出代表,醫(yī)學(xué)、文學(xué)、哲學(xué)、思想方面出現(xiàn)了普遍繁榮。到 19世紀(jì)末,德國 6家化學(xué)公司雇傭了 650名科學(xué)家[8];在社會保險(xiǎn)方面,德國開資本主義各國之先河,率先建立了國家社會保障制度,它對社會穩(wěn)定與發(fā)展的作用是不言而喻的。制度創(chuàng)新給國家?guī)砹嘶盍?離開了有效的制度保障社會就失去活力而死氣沉沉,甚至?xí)l(fā)生劇烈的動蕩。

人們對美國崛起的社會歷史條件并不陌生。通過 1861～1865年內(nèi)戰(zhàn),美國消滅了奴隸制度,為資本主義發(fā)展注入了活力。美國具有其他國家無法比擬的巨大優(yōu)勢,除了得天獨(dú)厚的地理?xiàng)l件外,民族具有務(wù)實(shí)和創(chuàng)新精神,在許多方面具有原創(chuàng)性,為社會發(fā)展提供了不竭動力。美國同英國、法國、德國一樣,是科技發(fā)明的故鄉(xiāng)。1868～1910年間,僅以愛迪生名義正式登記的發(fā)明就有 1 328項(xiàng)。這可能是所有科學(xué)家中發(fā)明數(shù)量最多的;至今仍影響人類社會的電話、無線電通訊和飛機(jī)也是在美國誕生的。通訊手段和交通工具的進(jìn)步使世界各國保持近在咫尺的聯(lián)系。自建國到現(xiàn)在的200余年時間里,美國在科技與財(cái)富方面創(chuàng)造出有史以來規(guī)模最大、最成功的實(shí)例。有材料表明,老牌的英國在世界工業(yè)生產(chǎn)中所占的份額從1870年的 32%下降到第一次世界大戰(zhàn)前的14%,后來又降至 1930年 9%;在這同一時期,美國所占份額分別從 23%上升到 38%,又升至42%。在戰(zhàn)前的 30年代和戰(zhàn)后的 60年代份額雖有所下降,但仍占世界工業(yè)生產(chǎn)的 32%[9]157-158。正是這些優(yōu)勢,促使美國社會各項(xiàng)指標(biāo)快速持續(xù)發(fā)展,成為有影響力的世界大國。

思想觀念進(jìn)步也對國家崛起發(fā)生影響。國民思想觀念雖然不能成為一國崛起的決定力量,但它可以成為國家崛起的影響力量,即通過價(jià)值觀念、思維方式、信仰、風(fēng)俗、心態(tài)等對社會時時地、長期地發(fā)生影響作用。從根本上說,歐美國家在崛起之前首先實(shí)現(xiàn)了思想觀念的明顯進(jìn)步。這與歐洲文藝復(fù)興和宗教改革有關(guān)。歐洲社會出現(xiàn)了前所未有的新價(jià)值觀、倫理觀,有利于近代科學(xué)的產(chǎn)生、確立和發(fā)展?？评桌铩ぐ湍崽刂赋?“一個民族國家的國力決非僅在于它的武裝部隊(duì),而且還在于它的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)資源,在于執(zhí)行對外政策時的靈活性、預(yù)見性和決心,在于其社會和政治機(jī)構(gòu)的效率。這種力量尤其在于其民族本身,在于它的人民,他們的技能、精力、志氣、紀(jì)律性、創(chuàng)新精神,他們的信念、信仰和幻想。”[10]他突出強(qiáng)調(diào)的是經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、政府效能、國民精神狀態(tài)在社會進(jìn)步中的作用。這是我們理解大國崛起條件的最好解釋。

國家崛起與國際競爭的相互推動

近代歷史表明,一個國家的崛起往往是同國際競爭相伴隨的,崛起的過程就是走向世界、參與國際競爭的過程。近代以來的社會是一個全球性的社會,一個國家的存在和發(fā)展不僅取決于國內(nèi)的條件,也取決于國際條件以及它在國際關(guān)系中所處的地位。各國充分認(rèn)識到參與國際競爭的重要。英國與西班牙、葡萄牙、荷蘭、法國海上爭奪與殖民霸權(quán)的斗爭有增無減,殖民掠奪與商業(yè)貿(mào)易遠(yuǎn)遠(yuǎn)走在世界各國的前面。英國為爭奪殖民地在本土外進(jìn)行的戰(zhàn)爭具有重要意義,有學(xué)者把 16世紀(jì)英國同西班牙“無敵艦隊(duì)”的戰(zhàn)爭 (1585～1603)、18世紀(jì)西班牙王位繼承戰(zhàn)爭 (1701～1714)和在伊比利亞半島與法國的戰(zhàn)爭 (拿破侖戰(zhàn)爭,1793～1815),看做是“大英帝國”興起與隆盛的“三級跳”,“大英帝國”興盛的重要關(guān)節(jié)點(diǎn)[11]。1756～1763年的“七年戰(zhàn)爭”對英國意義同樣重大。這場戰(zhàn)爭的結(jié)果是英國打敗法國,簽訂《巴黎和約》,從法國手中獲得北美加拿大、密西西比河以東的全部土地,并加強(qiáng)了它對印度的影響,一躍登上世界強(qiáng)國的地位;19世紀(jì) 50～70年代國力達(dá)到極盛,被稱為“世界工廠”,產(chǎn)品遠(yuǎn)銷世界各地,幾乎世界所有國家都購買英國機(jī)器和訂購船只。當(dāng)時英國人口只有世界人口的2%,但其工業(yè)生產(chǎn)能力相當(dāng)于世界工業(yè)生產(chǎn)潛力的40%～50%,歐洲工業(yè)生產(chǎn)潛力的 55%～60%,貿(mào)易量占世界貿(mào)易總量的 1/5,商船占世界商船的 1/3以上[9]188-189。英國以龐大的物質(zhì)力量為后盾,對外開展國際競爭,打擊競爭對手。到19世紀(jì)末,英國的大國地位雖然有所下降,力量不如從前,但仍然是世界的強(qiáng)國。1914年英國在海外殖民地已達(dá) 3 350萬平方公里,即相當(dāng)于本國面積的 110倍,在殖民地的銀行分支機(jī)構(gòu) 5 490余家,成為名副其實(shí)的國際最大剝削者。列寧稱其為“殖民帝國主義”。

法國走向國際競爭也不遜色,長期與英國爭奪歐洲大陸霸權(quán)。拿破侖帝國時期,法國一方面通過一系列措施發(fā)展國內(nèi)資本主義工商業(yè),以立法保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)不受侵犯,肯定農(nóng)民擁有土地的合法權(quán)利;另一方面,通過連年戰(zhàn)爭把法國的利益擴(kuò)展到除英國、俄國以外的整個歐洲。對外戰(zhàn)爭的勝利,為法國奪取了國外市場,并以課稅和公開掠奪等手段直接從戰(zhàn)敗國奪取財(cái)富。拿破侖帝國時期法國經(jīng)濟(jì)有了極大發(fā)展,但是依靠軍事戰(zhàn)爭建立起來的帝國缺乏共同的政治、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ),很快由盛轉(zhuǎn)衰。法國在政治動蕩中前進(jìn),緊緊跟上第二次世界現(xiàn)代化浪潮,推進(jìn)國內(nèi)工業(yè)化,積極參與世界大國霸權(quán)。除了與俄國爭奪近東的勢力范圍外,還在中國、東南亞、非洲以及拉丁美洲采取軍事行動,無休止的擴(kuò)張使法國國力受到削弱?！叭魏我粋€國家,如果把它的很大部分資源不是用于創(chuàng)造財(cái)富、發(fā)展經(jīng)濟(jì)、科技,而是用于軍事目的或者在戰(zhàn)略上過分?jǐn)U張,對外侵略稱霸,結(jié)果很可能導(dǎo)致該國的綜合國力削弱。即使這個國家正處于繁榮昌盛時期,也無法逃脫衰退的命運(yùn)?！盵12]爆發(fā)于 1870年的普法戰(zhàn)爭對法國是個沉重打擊,不僅向德國賠償 50億法郎的戰(zhàn)費(fèi),還將阿爾薩斯和洛林兩個重要礦區(qū)割讓給德國,使法國崛起受到嚴(yán)重挫折。普法戰(zhàn)爭使法德兩國結(jié)為世仇,法國時刻想對德復(fù)仇,德國想在下一次戰(zhàn)爭中徹底摧毀法國,這種矛盾一直持續(xù)到第一次世界大戰(zhàn)以兵戎相見。在以后的幾十年里法國發(fā)展較為緩慢,許多發(fā)展指標(biāo)落后其他國家。

德國處于歐洲中部,具有明顯的地緣戰(zhàn)略特征。在普法戰(zhàn)爭后,德國開始崛起,也造成德、法兩國關(guān)系緊張,俾斯麥公開說:“我完全相信,這次戰(zhàn)爭不過是德法之間將要發(fā)生的許多次戰(zhàn)爭中的第一次,在它后面還要爆發(fā)一系列其他的戰(zhàn)爭?！焙髞淼男蝿莅l(fā)展不幸被其言中。確實(shí),德意志帝國的出現(xiàn)導(dǎo)致了歐洲政治地圖的重新勾畫。19世紀(jì) 80年代,德國開始對外擴(kuò)張,侵略矛頭指向西非、東非和太平洋上的幾個島嶼,90年代又把侵略矛頭指向西亞和中國。威廉二世統(tǒng)治時期對外擴(kuò)張變本加厲,公開宣稱:“德國的未來在海上”,與英國爭奪世界霸權(quán),加劇了與英、法、俄的矛盾,成為第一次世界大戰(zhàn)的策源地。它雖然是后起的國家,但是它的發(fā)展速度極為驚人,在普遍的激烈競爭中脫穎而出,以跳躍式的步伐迅速進(jìn)入強(qiáng)國之林。1913年,德國在經(jīng)濟(jì)、軍事、科技、文化等許多方面樹立了大國形象,不僅是世界最大的鋼鐵輸出國,而且在世界市場上占有重要地位。德國生產(chǎn)的染料占 90%,藥產(chǎn)品占 30%,電器產(chǎn)品占 35%,化學(xué)品占 27%,機(jī)床占 29%,內(nèi)燃機(jī)占 17%[13]。海軍力量僅次于英國。德國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展,反映了資本主義國家政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的加劇。

德國的崛起證明了一條規(guī)律,即進(jìn)入近代社會以后一國可以利用、引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)在短時間內(nèi)實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展,弱國可以成為并超過強(qiáng)國;強(qiáng)國并不恒強(qiáng),弱國并不恒弱,強(qiáng)弱依據(jù)一定條件可以相互轉(zhuǎn)化。這就是通常所說的“后發(fā)性優(yōu)勢”①有關(guān)“后發(fā)性優(yōu)勢”問題,格辛克隆在《經(jīng)濟(jì)落后的歷史回顧》中已有探討,認(rèn)為歷史是可以跳躍式發(fā)展的,資本主義各國發(fā)展道路不同,后起的資本主義在擁有“后發(fā)性劣勢”的同時也擁有“后發(fā)性優(yōu)勢”。參見厲以寧:《資本主義的起源——比較經(jīng)濟(jì)史研究》,商務(wù)印書館出版,2004年,第 403頁。。德國崛起得益于政治上的統(tǒng)一、工業(yè)革命的開展與對國際競爭的參與。它以龐大的力量崛起于中歐,對傳統(tǒng)的國際關(guān)系造成猛烈沖擊。就生產(chǎn)力的質(zhì)量和發(fā)展速度而言,它遠(yuǎn)勝老牌的英、法兩國,直到第二次世界大戰(zhàn)前夕,德國的增長速度是法國的兩倍,美國的發(fā)展速度也幾乎是英國的兩倍。在 19世紀(jì)最后的 30年,資本主義國家的政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡規(guī)律發(fā)生作用。德國成長史表明,技術(shù)的力量已經(jīng)成為提高國力的根本性的主導(dǎo)力量。

19世紀(jì) 60年代以后美國開始闖入世界舞臺。美國崛起相對較晚,同德國一樣是后起的資本主義國家,發(fā)展速度驚人,是大國崛起的典型。在 19世紀(jì) 60年代內(nèi)戰(zhàn)結(jié)束后的幾十年里,經(jīng)濟(jì)、科技、教育、文化等出現(xiàn)繁榮,由此獲得通向崛起富強(qiáng)的物質(zhì)基礎(chǔ)。農(nóng)業(yè)按資本主義發(fā)展的“美國式道路”迅速發(fā)展,現(xiàn)代化的農(nóng)業(yè)為工業(yè)和整個國民經(jīng)濟(jì)提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。1870年,美國的工業(yè)產(chǎn)值是世界工業(yè)產(chǎn)值的 1/4。20世紀(jì)初,美國的工業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中占據(jù)了絕對優(yōu)勢,成為近代文明的主宰力量。美國的歷史就是一部對外擴(kuò)張的歷史,不同時期具有不同的擴(kuò)張方式,如從早期的領(lǐng)土擴(kuò)張到后來的殖民擴(kuò)張,從冷戰(zhàn)時期的霸權(quán)主義擴(kuò)張到今天的“軟實(shí)力”擴(kuò)張等等。馬漢在《海權(quán)論》中明確寫道:“當(dāng)前基督教文明面臨的重任就是將中國、印度和日本的文明納入自己的胸懷并融進(jìn)自身的理念之中?！盵14]可見鋒芒畢露,其勢逼人。

威廉·西華德對“太平洋帝國”有明確的設(shè)想,同內(nèi)學(xué)者指出:“在北美和拉丁美洲,美利堅(jiān)合眾國式的擴(kuò)張必須取代‘腐朽的西班牙勢力’;即,盎格魯——撒克遜族人的文明要在粉碎拉丁文明的基礎(chǔ)上,建立它在西半球的唯我獨(dú)尊的地位?！盵15]我們看到美國崛起過程中的一個重要現(xiàn)象,即這些新拓展的土地吸引了大批的歐洲移民,使美國產(chǎn)生充滿活力與發(fā)展速度的市場經(jīng)濟(jì),也產(chǎn)生“美國特殊”論。美國在獨(dú)立后的大約 100年時間里完成了向西擴(kuò)張的過程,后來又通過戰(zhàn)爭等手段把力量擴(kuò)展到了太平洋、歐洲以至世界。周期性的擴(kuò)張,是美國崛起過程中的突出特點(diǎn)。到 1900年,美國的工業(yè)產(chǎn)值已經(jīng)達(dá)到世界工業(yè)總產(chǎn)值的 30%,1913年達(dá)到 38%,鋼鐵產(chǎn)量是英、法、德三國產(chǎn)量的總和。美國之所以能在短時間內(nèi)進(jìn)入世界強(qiáng)國行列,除了本身所具有的政治、經(jīng)濟(jì)、地理?xiàng)l件外,也是與對外擴(kuò)張分不開的。它以強(qiáng)大的國力為基礎(chǔ),參與世界秩序的制定與安排。

日本崛起的基礎(chǔ)可以追溯到近世初期。在織田信長時代,日本艦隊(duì)航行至東南亞呂宋 (菲律賓)、暹羅(泰國)和越南等國,據(jù)說日本的造船技術(shù)已經(jīng)接近國際水平[16]。明治維新后日本國力大增,已從東亞一隅走向亞洲參與大國角逐。19世紀(jì)末,日本通過戰(zhàn)爭打敗中國,占據(jù)中國臺灣、澎湖列島等大片國土,成為東亞一霸;20世紀(jì)初又通過日俄戰(zhàn)爭打敗俄國,各國列強(qiáng)承認(rèn)日本的強(qiáng)國地位。參與大國爭霸給日本帶來的好處是多方面的,不僅侵占了包括中國臺灣、朝鮮、庫頁島在內(nèi)的 29.6萬平方公里的土地,奴役著約占日本人口 1/3的殖民地人口,解決了國內(nèi)工業(yè)所需的市場、原料和資金,更為重要的是提高了在世界的地位,對國際事務(wù)有了發(fā)言權(quán),成為世界七個帝國主義強(qiáng)國。由此觀之,一個國家在崛起過程中追求富強(qiáng)和繁榮,利用復(fù)雜多變的國際關(guān)系發(fā)展自己,改變自己在國際關(guān)系中的不利地位本無可厚非,但是把參與國際競爭作為以強(qiáng)凌弱、掠奪鄰國的基本國策那就大錯特錯了。從日本崛起的過程中可以看到,它走的是一條掠奪和奴役鄰國的道路,崛起與戰(zhàn)爭兩種過程一直在相互推動地演變著,對外政策深深地打上黷武的烙印,充滿了血腥和殺戮。

日本是近代以來走向崛起的唯一的非西方國家。它同歐美國家一樣,把走向世界、參與大國爭奪作為崛起的有效途徑。吉田茂說過,日本是“世界中的日本”,不能游離于近代以來的國際秩序之外,一個國家要實(shí)現(xiàn)有效發(fā)展,不與大國結(jié)盟競爭是不行的。他在研究了明治維新以來的日本歷史之后,得出結(jié)論說:“明治維新以來先輩深思熟慮帶領(lǐng)日本走過的道路,若應(yīng)用到今天,就是與以英美為中心的自由各國一道前進(jìn)。這條道路是不能丟的,也不能輕視其意義。另一方面,必須與先進(jìn)大國相協(xié)調(diào)、追隨,從自主性喪失的卑屈心理下面擺脫出來。我認(rèn)為這實(shí)在應(yīng)該是日本前進(jìn)的道路?！盵17]由此可以看到日本外交的努力方向。

生存競爭是自然界生物進(jìn)化的永久動力和根本性法則。自然界的競爭是如此,國際間的生存競爭也是如此。參與國際競爭除了能夠獲得本國發(fā)展的各種條件外,還有一個好處就是達(dá)到國家的“健體強(qiáng)身”,達(dá)到自強(qiáng)的目的。上述各國通過競爭進(jìn)入了國際社會,大大加快了自己的發(fā)展進(jìn)程。進(jìn)入近代以來的競爭已成為少數(shù)幾個工業(yè)國之間的較量,游牧民族和農(nóng)業(yè)文明國家很難進(jìn)入這一角逐,角逐的舞臺已不再局限于一個國家或一個地區(qū),而是以世界為舞臺的以商業(yè)、貿(mào)易、市場作為爭奪的核心。這一斗爭形式較之以前農(nóng)業(yè)文明時代的國家間競爭具有明顯的不同,表現(xiàn)為長期性、多變性和殘酷性的特征。

大國崛起的歷史經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)

為什么近代以來有的國家實(shí)現(xiàn)崛起、走向世界強(qiáng)國之列,有的國家根本看不到任何崛起的希望,有的國家淪為歐美強(qiáng)國奴役掠奪的對象呢?這是一個極為復(fù)雜的問題,絕不是靠單一因素可以解釋的,必須根據(jù)多方面條件加以具體分析。其中有一條最為重要,那就是工業(yè)文明已成為其社會文明的主宰力量,新的生產(chǎn)方式帶動的社會變革全面加速,提高了國家的整體競爭水平。自從工業(yè)革命以來,歐美國家出現(xiàn)了物質(zhì)生產(chǎn)加速增長的趨勢,重大科技發(fā)明與創(chuàng)新在社會發(fā)展中的作用愈來愈重要,轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的周期大大縮短。國家由弱變強(qiáng)的過程就是現(xiàn)代化的過程。從現(xiàn)代化的角度看,一個國家崛起不僅是實(shí)現(xiàn)了從傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會轉(zhuǎn)向工業(yè)社會,經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)持續(xù)的高速增長,而且實(shí)現(xiàn)了社會制度創(chuàng)新和思想觀念的進(jìn)步。國家崛起是一個政治、經(jīng)濟(jì)、科技、文化、社會整體演進(jìn)的過程,并非某一方面的單項(xiàng)發(fā)展。美國學(xué)者布萊克指出:“它是近世以來知識爆炸性增長帶來的結(jié)果。其特殊意義,來自于它的動力特征和對人類事物影響的普遍性。……在這一過程中,歷史上形成的制度發(fā)生著急速的功能變遷——它伴隨著科學(xué)革命而到來,反映了人類知識的空前增長,從而使人類控制環(huán)境成為可能。”[18]他以“知識爆炸”、“制度變遷”和“科學(xué)革命”來形容現(xiàn)代化的威力,是非常形象而準(zhǔn)確的。

進(jìn)入工業(yè)文明后,國家間、地區(qū)間的競爭與興衰比以前劇烈得多,發(fā)展也極不平衡。一個國家可以超常規(guī)的方式超越其他強(qiáng)國,這樣的例子在世界史上屢見不鮮。因?yàn)楣I(yè)文明是科學(xué)——技術(shù)——生產(chǎn)的有機(jī)結(jié)合,完成了科學(xué)社會化和社會化科學(xué),直接創(chuàng)造財(cái)富。例如 1870年英國工業(yè)總產(chǎn)值占世界工業(yè)總產(chǎn)值第一位,美國占第二位,德國第三位,法國占第四位,但是到 19世紀(jì) 80年代美國已超過英國占第一位,英國占第二位;到20世紀(jì)初,德國又超過了英國,居第二位。需要指出的是,此消彼長的力量對比帶有很大的相對性,即便是衰落也仍保持先進(jìn)國、強(qiáng)國的地位,發(fā)展規(guī)模與質(zhì)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于世界其他國家。日本在明治維新后用幾十年時間也進(jìn)入了世界強(qiáng)國之列;戰(zhàn)后又在廢墟上重新崛起,用幾十年時間成為西方資本主義世界第二經(jīng)濟(jì)大國。在以科技和經(jīng)濟(jì)質(zhì)量為主要內(nèi)容的競爭時代,競爭成功的周期相對縮短,不像農(nóng)業(yè)社會時代那樣漫長。這是最重要的歷史經(jīng)驗(yàn)。

近代歐美國家崛起的過程就是侵略擴(kuò)張的過程,不僅大國間相互競爭,而且奴役小國、弱國,爭奪世界。這種此消彼長的利益爭奪模式比以往更加充滿了野蠻與血腥,尤其在 19世紀(jì)最后 30年,各大國經(jīng)濟(jì)實(shí)力迅速增長,力量對比發(fā)生變化,后起的德國、美國、日本要求按實(shí)力重新分割世界,國際間的角逐更為激烈,在歐洲形成兩大針鋒相對的軍事集團(tuán)。近代工業(yè)社會的環(huán)境、結(jié)構(gòu)與運(yùn)作方式已不同于古代,從根本上改變了國家的生存狀態(tài),因此一國要想生存和發(fā)展就必須走向世界、參與國際競爭。歐美基督教文明具有很強(qiáng)的擴(kuò)張性。大國間的角逐與競爭,完全取決于經(jīng)濟(jì)、軍事、技術(shù)力量的對比,弱小國家是很難進(jìn)入角逐的。從根本上說,國際間的競爭歸根到底就是現(xiàn)代化的競爭。

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