李天一 曾志英

（山東大學外國語學院，山東濟南250100）

研究生學術(shù)道德教育長效機制探析

李天一 曾志英

（山東大學外國語學院，山東濟南250100）

本文意在揭示我國研究生的學術(shù)道德失范現(xiàn)狀，分析研究生在學術(shù)研究中出現(xiàn)失范行為的深層原因，并從思想政治教育、健全組織機構(gòu)、規(guī)范管理體制、營造良好學術(shù)氛圍等方面，提出建立研究生學術(shù)道德和學術(shù)規(guī)范教育長效機制的相關(guān)具體措施，以期幫助廣大研究生樹立正確的學術(shù)觀，遵守學術(shù)規(guī)范，弘揚學術(shù)道德，進而使我國的科技文化事業(yè)健康和可持續(xù)地發(fā)展。

研究生學術(shù)道德學術(shù)失范長效機制

一、引言

科技的進步已經(jīng)成為國家快速崛起的決定性因素，文化的發(fā)展也構(gòu)成國家可持續(xù)發(fā)展的“軟實力”。創(chuàng)新是科技文化事業(yè)的靈魂，學術(shù)創(chuàng)新更是各類創(chuàng)新的重要組成部分。而學術(shù)規(guī)范則是一切學術(shù)自由、學術(shù)創(chuàng)新的嚴肅性、科學性的基礎(chǔ)和保障。然而，當前國內(nèi)外學術(shù)失范事件屢屢出現(xiàn)，甚至涉及很多高層次的專家和學者，影響的后果也越來越嚴重。同時，隨著研究生規(guī)模的不斷擴大，研究生業(yè)已成為我國當前科技文化學術(shù)研究的主要力量［1］。但目前我國研究生的學術(shù)失范情況也同樣存在，這些消極影響將是長期的、深遠的，應(yīng)當引起我們的高度重視。

二、我國研究生學術(shù)道德失范現(xiàn)狀

（一）學術(shù)道德的含義

學術(shù)道德是指，學術(shù)研究要遵循國家大政方針，努力滿足中國特色社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的需求；要遵循科研規(guī)律，致力于創(chuàng)造對科學和社會有較大貢獻的原創(chuàng)性學術(shù)成果；要具有實事求是的精神，學風嚴謹，材料真實，數(shù)據(jù)可靠；要具有集體觀念和團隊協(xié)作精神，誠實守信，甘于奉獻；要具備學術(shù)良知，客觀公正地對待他人勞動成果；要具有法制觀念，尊重他人的知識產(chǎn)權(quán)，遵守學術(shù)界公認的其他倫理準則。

（二）國內(nèi)學術(shù)道德失范現(xiàn)狀

改革開放以來，各條戰(zhàn)線上的科教人員，發(fā)揮著自身的聰明才智，創(chuàng)作出大量的學術(shù)精品，推動了我國學術(shù)研究的健康發(fā)展，從總體上看，目前我國學術(shù)界的大部分學者，能夠做到嚴守學術(shù)道德，兢兢業(yè)業(yè)地從事學術(shù)研究［2］。但我們也應(yīng)清醒地認識到，在我國的科研隊伍中，確實存在學術(shù)道德低下的現(xiàn)象，這些問題如果不能從根本上予以解決，不僅會影響學者自身的前景，而且會對整個學術(shù)事業(yè)的健康發(fā)展帶來巨大的消極影響。

目前我國學術(shù)界存在的道德失范現(xiàn)象主要有以下幾種情況：僅對前人所做研究進行低水平的重復工作，造成資源的浪費；創(chuàng)造毫無學術(shù)價值的粗制文本；僅將自己原有成果改頭換面予以發(fā)表的學術(shù)泡沫；由缺乏資質(zhì)的人代寫論文；未經(jīng)他人許可，不當使用他人署名；急功近利，抄襲、剽竊、侵吞他人學術(shù)成果，包括自我抄襲；偷梁換柱，將他人成果直接更名，據(jù)為己有；蓄意偽造和篡改他人學術(shù)成果、相關(guān)數(shù)據(jù)、文獻注釋；捏造事實，引為虛假論據(jù)；無中生有，謊報學術(shù)成就等。這些都對我國研究生學術(shù)規(guī)范教育造成極為不利的影響。

（三）研究生學術(shù)道德失范的主要表現(xiàn)

當前研究生的學術(shù)失范現(xiàn)象主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

第一，抄襲剽竊他人研究成果。研究生撰寫發(fā)表論文或?qū)W位論文的前期準備是一項嚴肅的研究工作［3］，需要花費相當?shù)木蜁r間才能出色完成。但目前有研究生并沒有進行任何調(diào)查研究工作，卻輕而易舉完成了論文的撰寫，有的甚至違反學術(shù)道德底線，將他人的研究成果整章照搬至自己的論文，卻在參考文獻中只字不提。這種現(xiàn)象令人擔憂。

第二，在科研過程中不作深入的調(diào)查研究工作，偽造和修改實驗數(shù)據(jù)。有研究生在參加一些科研課題或相關(guān)項目的研究時，往往淺嘗輒止，不愿花較多的精力和大量的時間做深入細致的分析研究工作［4］。這種對待科學研究的態(tài)度是極不負責任的，也是違反學術(shù)道德規(guī)范的。

第三，為發(fā)表論文，一稿兩投或多投。這是比較容易被忽視的違反學術(shù)道德的行為，有些研究生認為，只要沒有造成一稿兩發(fā)或多發(fā)的結(jié)果，就沒有違背學術(shù)道德，其實這種現(xiàn)象類似于刑法理論中行為犯的既遂條件，即行為一經(jīng)做出，就已違反相關(guān)規(guī)定，是應(yīng)當嚴厲禁止的。

三、造成研究生學術(shù)道德失范的主要原因

（一）學術(shù)研究的商品化、規(guī)范學術(shù)評價體系的缺失和研究生培養(yǎng)目標的相對單一性，是造成研究生學術(shù)道德失范的重要原因之一。

經(jīng)濟利益的趨勢使一部分學者僅注重學術(shù)研究帶來的物質(zhì)利益。研究生同樣也有偏好學術(shù)成果利益最大化的價值取向，基于畢業(yè)和就業(yè)的壓力，絕大部分研究生都努力實現(xiàn)在學制時間內(nèi)完成甚至超額完成現(xiàn)行評價機制下的學業(yè)任務(wù)，從而順利獲得學位。當前研究生的各項評優(yōu)活動，也多是以量化的學術(shù)成果為主，但對思想政治教育內(nèi)容進行考核的因素卻極為弱化，并且，以核心期刊為主要標準衡量社會科學研究成果是否為最為科學的方法也值得商榷，這些無疑都會反作用于研究生的學術(shù)研究行為，使研究生產(chǎn)生急功近利的錯誤學術(shù)觀，從而造成研究生的學術(shù)失范現(xiàn)象，影響其學術(shù)成果質(zhì)的發(fā)展。

目前國內(nèi)研究生培養(yǎng)目標的相對單一化，無助于不同類型人才的發(fā)展，進而會形成學術(shù)失范的“隱形土壤”，助長研究生的學術(shù)不端行為。目前研究生的培養(yǎng)體制對研究生的支持力度不夠［5］，這也增加了研究生在學術(shù)研究上的困難程度，從而導向?qū)W術(shù)失范的不歸之路［6］。

（二）科學的學術(shù)管理體系的欠缺，導致政出多門，管理分散，研究生學術(shù)道德建設(shè)難收實效。

從研究生的日常事務(wù)和學術(shù)管理方面看，多方管理的各個機構(gòu)同時并存。從目前的實際操作上看，研究生工作部門和教師群體對研究生工作分別側(cè)重于宏觀管理和專業(yè)業(yè)務(wù)指導。而學術(shù)道德問題本身具有一定的特殊性，專業(yè)性強，涉及面廣。管理分散難以對研究生進行深入的、有針對性的教育工作，因此難收成效。

（三）研究生知識產(chǎn)權(quán)觀念的淡漠和良好學術(shù)批評風氣的缺失，以及學術(shù)立法的滯后和學術(shù)失范的道德風險過低的現(xiàn)狀，都無助于研究生學術(shù)道德規(guī)范的養(yǎng)成。

國內(nèi)學術(shù)立法的滯后性研究生對知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)知之甚少、國內(nèi)學界報喜不報憂的習慣做法和個別思想政治教師、指導老師的不良風范，都對高校研究生的學術(shù)研究造成一定的消極影響，從而難以引起研究生對學術(shù)道德和學術(shù)規(guī)范的高度重視。

另外，當前針對研究生的學術(shù)失范的懲戒執(zhí)行力度也遠遠不夠，研究生學術(shù)失范的風險成本過低，這也是研究生群體頻發(fā)學術(shù)不端現(xiàn)象的重要原因。事實上，學術(shù)失范行為較容易被發(fā)現(xiàn)，但由于監(jiān)管的成本過大，后續(xù)工作較為繁雜，因此造成對研究生學術(shù)規(guī)范監(jiān)督的忽視，不利于研究生對學術(shù)道德和學術(shù)規(guī)范的嚴格遵守和執(zhí)行。

四、改善研究生學術(shù)道德現(xiàn)狀的長效機制對策

為深入貫徹落實科學發(fā)展觀，根據(jù)2008年《中華人民共和國科學技術(shù)進步法》的有關(guān)規(guī)定，推動科研誠信建設(shè)，改善學術(shù)道德環(huán)境，加強研究生學術(shù)道德和學術(shù)規(guī)范教育，充分調(diào)動廣大高校研究生的科研積極性和創(chuàng)造性，保障我國科技事業(yè)的健康蓬勃發(fā)展，促進創(chuàng)新型國家建設(shè)，特提出當前和今后需要探索和建立的以下教育長效機制。

（一）加強研究生思想政治道德素質(zhì)教育，完善科研誠信建設(shè)機制。

高校學生工作應(yīng)將緊抓研究生學術(shù)道德和學風建設(shè)作為深入貫徹落實科學發(fā)展觀的重要內(nèi)容，針對研究生科研誠信觀的樹立，進行科學有序的思想政治和道德品格教育工作。明確研究生當前應(yīng)遵循的國家大政方針政策，培養(yǎng)研究生實事求是的科學研究精神，開展和學習貫徹以“八榮八恥”為核心的社會主義榮辱觀教育［7］，引導研究生樹立為滿足中國特色社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的各項需求而努力奮斗的主動觀念和責任意識。

開設(shè)學術(shù)道德規(guī)范相關(guān)課程。由于高校在本科階段幾乎沒有完整的學術(shù)規(guī)范教育，形勢政策等有關(guān)思想政治方面的課程也很少涉及學術(shù)道德建設(shè)的內(nèi)容，研究生對這些知識了解甚少，因此，有必要將其作為研究生的入學教育培訓課程［8］，請專家或負責研究生工作的輔導員老師就學術(shù)道德規(guī)范對廣大研究生加以細致輔導。同時，積極開設(shè)有關(guān)論文寫作規(guī)范、學術(shù)政策、知識產(chǎn)權(quán)等方面的相關(guān)課程，還可通過專家報告會、案例討論、心得交流、文件學習等方式建立長效的預防機制。把學術(shù)道德和學術(shù)規(guī)范納入研究生教育教學中，有利于培養(yǎng)學位申請者嚴謹?shù)闹螌W態(tài)度和求真務(wù)實的科學精神。

在研究生班級、宿舍形成以社區(qū)為陣地的科研道德和學術(shù)規(guī)范傳播，營造積極的學術(shù)氛圍和良好的社區(qū)環(huán)境。研究生之間可以相互監(jiān)督，相互促進，相互學習，共同進步，這種力量將是巨大的，研究生在交流之中共同培養(yǎng)了社會責任感，提高了學術(shù)規(guī)范的意識，有助于研究生學術(shù)道德的傳播和發(fā)揚。

廣泛開展學術(shù)道德和學風建設(shè)的專題討論，切實提高廣大師生的學術(shù)自律意識；通過各種有效途徑和創(chuàng)新形式載體，深入開展學術(shù)道德宣傳教育活動，發(fā)揮學術(shù)楷模的示范表率作用和學術(shù)不端行為典型案例的教育警示作用；鼓勵研究生參加學術(shù)道德教育和有關(guān)學術(shù)規(guī)范的實踐活動，并在實踐中獲得真知；開展多種學術(shù)報告活動，培養(yǎng)研究生正確的治學態(tài)度［9］。此外，學術(shù)研究還要具有集體觀念和團隊協(xié)作精神，積極發(fā)揮研究生社團的導向作用，扎實推進各種主題團日和主題黨日活動，倡導誠實守信、甘于奉獻的學術(shù)品格。這樣才能為研究生學術(shù)道德的培養(yǎng)創(chuàng)造一種良好的思想環(huán)境和嚴謹?shù)膶W術(shù)氛圍，從根本上解決學術(shù)道德的負面問題。

（二）建立健全組織領(lǐng)導機構(gòu)機制

高校學風建設(shè)組織機構(gòu)是總體把握學術(shù)道德建設(shè)的重要機構(gòu)。要對研究生學術(shù)道德建設(shè)進行統(tǒng)籌規(guī)劃和組織實施，成立研究生學術(shù)道德規(guī)范建設(shè)小組，并完善組織制度，提高工作的時效性。

建立健全處理學術(shù)不端行為的工作機構(gòu)，充分發(fā)揮專家的作用。學位評定委員會是各學位授予單位負責處理學位授予工作中舞弊作偽行為的評決機構(gòu)。為保證研究生學位授予質(zhì)量，自覺維護我國學位授予的嚴肅性和權(quán)威性，各學位授予單位應(yīng)嚴格論文審查制度，在處理舞弊作偽行為時，要依照規(guī)范的程序，把握好政策界限；建立合理規(guī)范的復議制度，保護當事人正當?shù)穆犠C權(quán)利；維護被調(diào)查者的人格尊嚴和合法權(quán)益；對受到不當指控的單位或個人要及時予以澄清。學位授予單位對保證學位授予質(zhì)量負有直接責任，要認真履行職責，加強領(lǐng)導，完善相關(guān)規(guī)章制度，采取切實有效的措施，抵制各種學術(shù)腐敗行為。同時，還要注重在學位授予工作中加強學術(shù)道德和學術(shù)規(guī)范建設(shè)，樹立良好學風。

學術(shù)委員會是高校處理學術(shù)不端行為的最高學術(shù)調(diào)查評判機構(gòu)，學術(shù)委員會應(yīng)設(shè)立執(zhí)行機構(gòu)，負責推進學校學風建設(shè)，調(diào)查評判學術(shù)不端行為等工作。執(zhí)行機構(gòu)應(yīng)由熟悉知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)的專家組成，應(yīng)保持一定的中立性，能夠獨立行使職責，不受外來因素的干擾，以作出公正的評判。

（三）規(guī)范學術(shù)評價體系，建立科學的學術(shù)信用管理體系機制。

建立規(guī)范的學術(shù)評價體系。應(yīng)對不同學科，設(shè)立不同的學術(shù)評價標準。各學位授予單位也要不斷深化學術(shù)評價制度改革，改進學術(shù)評價方法，完善與研究生學位授予相關(guān)的考核評價制度，建立高質(zhì)量的、科學合理的學術(shù)評價體系，確定與研究生多元化培養(yǎng)目標相對應(yīng)的綜合評價標準，而不是僅以學術(shù)作為唯一的衡量尺度［10］。

建立科學的學術(shù)信用管理體系和各種預防機制，強化其在研究生培養(yǎng)和學位管理各個環(huán)節(jié)的監(jiān)控作用，要在課堂與實驗出勤、考試與試卷評閱、論文開題及撰寫過程、學位論文評審等環(huán)節(jié)上，采取有效的監(jiān)管措施，以發(fā)揮積極的預防作用，減少直至避免學術(shù)不端行為的發(fā)生。從制度入手，遏制科研失范行為，鏟除學術(shù)腐敗賴以產(chǎn)生的根源。

（四）嚴厲打擊學術(shù)腐敗，呼喚良好的學術(shù)批評氛圍。

建立有關(guān)舞弊作偽行為的懲處機制，完善獎勵與懲戒管理辦法，制定切實可行的處理方案，加強懲處的權(quán)威性和科學性。堅持文責自負原則，即研究生對學位論文和其他發(fā)表的學術(shù)著作獨立承擔法律責任。把學術(shù)規(guī)范風氣作為研究生日?？己说闹匾獌?nèi)容，既有懲處，又有獎勵，方為合理的教育機制。對于嚴格遵守學術(shù)規(guī)范的研究生，應(yīng)將其表現(xiàn)記載于學生考核中，給予一定的獎勵。這樣，才能將遵守學術(shù)規(guī)范的風范發(fā)揚光大，從而抑制不良學術(shù)風氣的蔓延。加強全國反學術(shù)失范和學術(shù)腐敗的領(lǐng)導機制和監(jiān)察網(wǎng)絡(luò)，降低揭發(fā)學術(shù)失范和學術(shù)腐敗的執(zhí)行成本，營造“容易查，愿意查，查之有效”的獎懲激勵氛圍［11］。

建立良好的學術(shù)環(huán)境氛圍，規(guī)范學術(shù)研究進程。要進一步加強研究生輔導員和指導老師的師德教育，督促他們自覺維護學術(shù)尊嚴和學者聲譽，恪守學術(shù)誠信和學術(shù)道德。把學術(shù)道德和學術(shù)規(guī)范作為教師和研究生輔導員培訓尤其是新教師崗前培訓的必修內(nèi)容。把學風建設(shè)與輔導員和指導教師的工作考評相聯(lián)系，并以此督促輔導員和指導老師加強自身的學術(shù)自律。對學術(shù)不端行為可建立作者和導師雙重責任制，發(fā)現(xiàn)問題追究導師的連帶責任，以此督促導師發(fā)揮關(guān)鍵的道德引領(lǐng)作用。研究生工作隊伍與指導教師要形成強大合力，在無形中為學生樹立良好典范，從而使研究生學術(shù)規(guī)范得以切實維護。

（五）完善學位制度，加強學術(shù)立法

目前研究生學位制度不夠完善，學位類型較為單一。早期我國研究生招生規(guī)模小，主要培養(yǎng)學術(shù)型人才，研究生畢業(yè)后主要面向科研院所、高校等。而近幾年隨著碩士研究生人數(shù)迅速增多，畢業(yè)后去國家機關(guān)、企事業(yè)單位等實際工作部門就業(yè)的研究生比重越來越高，在教學、科研崗位從事學術(shù)工作的研究生比重逐漸降低?，F(xiàn)實表明研究生就業(yè)正從學術(shù)型轉(zhuǎn)向一般性實踐工作，然而我國學位類型在《學位條例》中并沒有細分為學術(shù)學位和專業(yè)學位，類型較單一，落后于時代的發(fā)展。

學位制度對人才的培養(yǎng)具有明確的導向作用，如果學位制度不變，我國的研究生教育難有大幅發(fā)展。學位制度應(yīng)根據(jù)國民經(jīng)濟的發(fā)展、學科的完善，建立多樣化、多層次、靈活化的學位體系。這樣，研究生方可根據(jù)個人發(fā)展意愿和自身實際情況申請適宜的學位類別，研究生的日常學習將按照學位類型進行分類考核，條件符合者授予相應(yīng)學位。因此，完善研究生學位制度，是發(fā)展我國研究生學術(shù)誠信教育的重要一環(huán)，也將成為促進學術(shù)規(guī)范有效實施的內(nèi)在動力和制度保證。

加強學術(shù)立法，規(guī)范學術(shù)行為，道德教育是基礎(chǔ)，法律建設(shè)是保障。學術(shù)研究要具有法制觀念，因此要大力推進科研誠信法制與規(guī)范的建設(shè)，科技社團、高等學校、科技行業(yè)組織及相關(guān)行政管理部門應(yīng)積極制定有關(guān)科技誠信的相關(guān)規(guī)定。各研究生培養(yǎng)機構(gòu)要組織專家、學者、負責研究生工作的教師結(jié)合國內(nèi)外情況，制定本單位的學術(shù)規(guī)范性文件。同時，這些規(guī)范要制定得全面、具體，具有較強可操作性，讓研究生一進入學術(shù)殿堂，就能有效掌握學術(shù)道德規(guī)范的各項要求。

總之，學術(shù)道德建設(shè)是一個系統(tǒng)性工程，需要我們堅持不懈的努力，良好的學術(shù)道德風尚才能形成。

五、結(jié)語

學術(shù)道德已經(jīng)不只是學術(shù)范圍內(nèi)的問題，而是關(guān)系到高校研究生人才培養(yǎng)和國家重大發(fā)展的問題。研究生學術(shù)規(guī)范教育要堅持“學術(shù)道德重在預防”的理念，抓住主要方面加強制度建設(shè)，堅持教育引導、制度規(guī)范、監(jiān)督約束并重的原則，懲防結(jié)合、標本兼治，從而有效遏制科研不端行為，提高在校研究生的學術(shù)道德素質(zhì)和科研誠信意識，形成有助于自主創(chuàng)新和科技事業(yè)健康發(fā)展的良好環(huán)境。只有建立有效的學術(shù)教育機制，才能營造良好的學術(shù)環(huán)境，促進研究生提升學術(shù)道德水平，增強社會責任感，為國家培養(yǎng)合格的科技人才。

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