雷 泉

（北京大學(xué) 心理學(xué)系，北京 100871）

1.引言

文化是人類在社會歷史發(fā)展過程中所創(chuàng)造的物質(zhì)財(cái)富和精神財(cái)富的總和。從這個(gè)定義來看，文化是人類特有的一種社會歷史現(xiàn)象。然而，人類本身是物種進(jìn)化的產(chǎn)物，我們能否在處于進(jìn)化階梯不同位置的物種身上看到人類文化起源的痕跡呢？畢竟文化作為一種高級社會現(xiàn)象不太可能憑空產(chǎn)生，至少，人類的近親物種應(yīng)該能或多或少地展現(xiàn)出一些“文化”特征。從心理學(xué)的角度來講，文化表現(xiàn)為某個(gè)社會的普遍行為模式，生活在某種文化中的個(gè)體通過社會化的過程學(xué)習(xí)到這種文化特有的行為規(guī)范和技能，從而獲得文化身份。文化有其認(rèn)知基礎(chǔ)，人類的文化是和其復(fù)雜的認(rèn)知能力相聯(lián)系的，而發(fā)達(dá)的腦容量是人類認(rèn)知能力的物質(zhì)基礎(chǔ)，尤其是新皮層對意識等高級心理功能的發(fā)生有著重要的作用。那么，文化是認(rèn)知進(jìn)化的產(chǎn)物還是認(rèn)知進(jìn)化的動力呢？文化和認(rèn)知的關(guān)系是進(jìn)化心理學(xué)不可回避的一個(gè)問題。

我們也許可以通過恰當(dāng)?shù)慕缍ㄊ刮幕蔀槿祟惖囊环N標(biāo)志性特征，但是涉及文化的認(rèn)知基礎(chǔ)，我們卻有必要去探討其進(jìn)化起源，即構(gòu)成人類文化的認(rèn)知成分有哪些、在多大程度上為其他物種所共有，對認(rèn)知進(jìn)化軌跡的描繪將有助于深化我們對于自身文化的理解。社會智力是描述動物尤其是靈長類動物的社會行為的一個(gè)認(rèn)知概念，比較心理學(xué)家提出了一系列用來解釋社會智力進(jìn)化的假說，如一般智力假說、適應(yīng)性智力假說等。本文圍繞對人類文化與動物“文化”的理解，嘗試性地闡釋了文化與認(rèn)知的一些關(guān)系。

2.智力與智力假說

智力本身是一個(gè)界定比較模糊的概念，籠統(tǒng)地講，智力是解決問題的能力，指的是一些比較復(fù)雜的信息加工形式，社會智力則是比較復(fù)雜的社會信息加工形式。然而，對于進(jìn)行深入研究而言，我們應(yīng)該對智力包含的方面有一個(gè)更為明確的界定。相比于其他的靈長類動物，人類有很大的腦容量，同時(shí)進(jìn)化出了大量特有的認(rèn)知技能，例如語言、數(shù)學(xué)運(yùn)算和科學(xué)推理。這些技能是怎么產(chǎn)生的呢？

一般智力假說認(rèn)為，較大的腦容量使人類在所有的認(rèn)知功能上都優(yōu)于其他物種，使得人類擁有了更大的記憶容量、更快的信息加工速度、更強(qiáng)的推理能力和更有效的未來規(guī)劃。與一般智力假說相對，適應(yīng)性智力假說認(rèn)為，認(rèn)知能力的進(jìn)化是與特異的環(huán)境壓力相適應(yīng)的，例如有些鳥類因?yàn)樾枰獌Σ厥澄?，所以進(jìn)化出了比較優(yōu)越的記憶功能，而鴿子則進(jìn)化出了較強(qiáng)的空間定向能力。具體到靈長類動物的認(rèn)知進(jìn)化，Humphrey（1976）提出的社會智力假說認(rèn)為，靈長類動物的社會生活包含著復(fù)雜的競爭和合作關(guān)系，動物個(gè)體在社會生活中需要互相辨別，識別關(guān)系并互相欺騙，復(fù)雜的社會生活正是靈長類動物認(rèn)知進(jìn)化的動力。社會智力假說已被廣泛擴(kuò)展到其他一些被認(rèn)為社會生活也很復(fù)雜的物種的進(jìn)化上。

Whiten和Byrne（1988）曾區(qū)分了社會智力假說的三種不同含義。第一種含義是，智力不僅體現(xiàn)在動物對物理世界的問題的解決上，而且體現(xiàn)于它們對社會生活問題的解決上，這是一般智力在不同領(lǐng)域的表現(xiàn)。第二種含義是，復(fù)雜的社會生活選擇了那些能夠成功解決社會生活問題的個(gè)體，使物種的社會智力得到進(jìn)化，這種智力具有領(lǐng)域普遍性，即在社會領(lǐng)域普遍起作用。第三種含義是，復(fù)雜的社會生活決定了智力的具體形式，即不同的社會生活問題要求物種具備與之相應(yīng)的特異的智力形式，于是社會智力便呈現(xiàn)出多模塊的結(jié)構(gòu)，吸引了廣泛研究的“心理理論”就是社會智力模塊的一個(gè)例子。社會智力假說的第三種含義在一定程度上奠定了文化智力假說的基礎(chǔ)。

文化是人類社會的重要方面，獲得文化身份也是人類個(gè)體面臨的主要挑戰(zhàn)之一，那么人類是否進(jìn)化出了與文化相適應(yīng)的認(rèn)知技能呢？文化智力假說認(rèn)為，人類不僅是社會性的，而且是超社會性的，人類個(gè)體需要在社會互動中習(xí)得語言，還要在文化實(shí)踐中習(xí)得所在文化特有的規(guī)范和技能，這些社會任務(wù)使得人類進(jìn)化出了專門的社會文化認(rèn)知技能，這些技能體現(xiàn)在社會學(xué)習(xí)、社會交流和“心理理論”上。文化智力假說得到了一些證據(jù)的支持，研究者發(fā)現(xiàn)，人類幼兒在物理認(rèn)知技能上和黑猩猩幾乎沒有區(qū)別，但在社會文化認(rèn)知技能上表現(xiàn)得更為優(yōu)越（Herrmann etal.，2007）。

3.文化與動物“文化”

一般認(rèn)為，文化為人類所特有。既然如此，從比較心理學(xué)的視角來研究文化似乎就沒有意義了，因?yàn)槠渌锓N根本沒有文化。然而，人類心理、人類社會和人類文化都不可能憑空產(chǎn)生，在文化問題上對人類及其他物種進(jìn)行全或無的區(qū)分將阻礙我們對人類文化進(jìn)化的理解。相反，如果我們細(xì)致地分析構(gòu)成文化基礎(chǔ)的認(rèn)知成分，進(jìn)而探討這些成分在多大程度上體現(xiàn)于其他物種尤其是靈長類物種的社會行為中，這將深化我們對人類文化起源的認(rèn)識。

Byrne等人（2004）總結(jié)了有關(guān)文化的若干觀點(diǎn)，并分析了不同觀點(diǎn)之間的互補(bǔ)關(guān)系，指出很多物種的行為至少部分體現(xiàn)了文化的某些側(cè)面。首先，文化是一種模式，這種模式通過社會學(xué)習(xí)而形成，組成模式的文化特質(zhì)并不一定具有適應(yīng)價(jià)值，任何具備社會學(xué)習(xí)能力的物種都能表現(xiàn)出“文化”。然而，不同物種在社會學(xué)習(xí)中所傳遞信息的性質(zhì)是不一樣的，這是由物種的認(rèn)知能力決定的，在這種意義上，文化是心智的符號，復(fù)雜的信息傳遞是物種具備高級心智的證據(jù)。文化能夠克服認(rèn)知局限，使文化中的個(gè)體能夠有效地應(yīng)對環(huán)境挑戰(zhàn)，從而獲得生存優(yōu)勢，所以文化是一種獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)，然而這種獎(jiǎng)勵(lì)被限定在一定范圍內(nèi)。文化特質(zhì)具有內(nèi)在的不完善性，某種文化行為總是解決問題的暫時(shí)方案，在文化傳播過程中，由于個(gè)體學(xué)習(xí)和自然選擇，這種方案不斷得到優(yōu)化，由此形成了文化的棘輪效應(yīng)。文化還是一種物質(zhì)產(chǎn)品，標(biāo)志著物種的小生境建設(shè)，這些物質(zhì)產(chǎn)品逐漸分化，構(gòu)成了物種的知識庫并成為文化進(jìn)一步向前推進(jìn)的基礎(chǔ)，使得物種的生存環(huán)境不斷得到更新。文化還賦予物理客體以意義，使之成為社會規(guī)范的象征，從而改變了文化本身，以及文化學(xué)習(xí)的環(huán)境。

社會學(xué)習(xí)是文化形成的重要機(jī)制，但社會學(xué)習(xí)并不必然地導(dǎo)致文化的產(chǎn)生。Whiten和van Schaik（2007）在總結(jié)其他研究者觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，提出了一個(gè)金字塔模型用來描述從社會學(xué)習(xí)到人類文化的各個(gè)層次。社會學(xué)習(xí)或者社會信息傳遞非常普遍地存在于靈長類、非靈長類有脊椎動物甚至無脊椎動物的群體生活中，然而大部分社會學(xué)習(xí)傳遞的僅僅是一些只具有臨時(shí)功用的信息，例如哪里有食物或者天敵在什么地方。社會學(xué)習(xí)構(gòu)成了文化金字塔的底座，為其上各個(gè)層次的發(fā)生奠定了基石。金字塔的第二層為傳統(tǒng)，大部分社會學(xué)習(xí)的效果都是短暫的，只有那些產(chǎn)生持久效果的社會學(xué)習(xí)才能形成傳統(tǒng)。傳統(tǒng)是由社會群體中的兩個(gè)以上個(gè)體所共享的行為模式，具有一定的持久性，群體中的其他個(gè)體通過社會學(xué)習(xí)來習(xí)得這種行為模式。傳統(tǒng)的形成可能要求物種具備如模仿、教學(xué)等較高級的社會學(xué)習(xí)形式。然而，傳統(tǒng)本身并不是文化，只有當(dāng)一個(gè)物種同時(shí)擁有跨越不同行為領(lǐng)域（捕食技能、社會習(xí)俗等）的多種傳統(tǒng)，形成獨(dú)特的復(fù)雜性時(shí)，我們才說這個(gè)物種有了自己的文化。文化是金字塔的第三層。在傳統(tǒng)和文化之間作出這種區(qū)分一方面考慮了人類文化的特征，兩種不同的人類文化往往是在多個(gè)領(lǐng)域同時(shí)表現(xiàn)出差異，呈現(xiàn)出整體的復(fù)雜性，每種人類文化都是由一系列獨(dú)特傳統(tǒng)所構(gòu)成的復(fù)雜整體。另一方面為進(jìn)行文化的比較研究提供了兩個(gè)相互聯(lián)系的不同層次，有利于揭示不同物種所達(dá)到的不同“文化”程度。在這種區(qū)分之下，盡管傳統(tǒng)普遍存在于有脊椎動物中，但只有少數(shù)系數(shù)較高的過著群居社會生活的哺乳類動物才表現(xiàn)出文化的跡象。文化金字塔的第四層，即塔頂，為累積文化，原有的傳統(tǒng)經(jīng)過不斷改造變得越來越復(fù)雜，便構(gòu)成了累積文化，正是累積文化造就了人類文化的豐富性，從我們的語言到科技的發(fā)展都是文化累積的結(jié)果。累積文化真正地把人類和其他物種區(qū)分開來，是人類獨(dú)有的文化層次。

動物是否具有文化？這個(gè)問題的答案在很大程度上取決于我們對文化的定義。如果我們站在人類的角度，把人類文化的獨(dú)特方面規(guī)定為文化的必要特征，那么動物“文化”當(dāng)然就是無稽之談。事實(shí)上，人類中心主義一直是比較心理學(xué)研究的一個(gè)陷阱，我們往往站在人的立場，并且用一種敘事的方式去看待其他物種的行為（Barrett etal.，2007）。當(dāng)我們把著眼點(diǎn)放到文化的形成機(jī)制，即社會學(xué)習(xí)上并試圖在其他物種身上發(fā)現(xiàn)人類文化的進(jìn)化痕跡時(shí)，我們該采取什么樣的途徑呢？我們首先必須在其他物種中確定出一些具有“文化”特征的行為模式，并且這些行為模式是經(jīng)由社會學(xué)習(xí)形成的。社會學(xué)習(xí)是一種信息傳遞過程，這個(gè)過程受到自然環(huán)境的制約，往往為地理障礙所阻斷，于是同一物種被分化成為不同的知識網(wǎng)絡(luò)，信息在同一知識網(wǎng)絡(luò)中流通及共享，使得一些局部傳統(tǒng)得以形成，而不同網(wǎng)絡(luò)之間的傳統(tǒng)差異就是“文化”的體現(xiàn)。舉例來說，一個(gè)地點(diǎn)的大猩猩種群通過社會學(xué)習(xí)過程形成了某種普遍的取食技能，而在另一個(gè)地點(diǎn)的大猩猩種群卻沒有掌握這種取食技能，或者形成的是另一種形式的取食技能，這種差別可能就是一種“文化”的線索。以往的很多研究都采用這種邏輯，但需要慎重的是，某種普遍的行為模式有可能并不是社會學(xué)習(xí)的結(jié)果，而可能是由遺傳或者生態(tài)因素造成的。也就是說，種群的每個(gè)個(gè)體都獨(dú)立地經(jīng)由個(gè)體發(fā)生或個(gè)體學(xué)習(xí)的途徑而掌握某種行為，結(jié)果同樣表現(xiàn)為一種共享的行為模式，而種群之間的差異是由遺傳或生態(tài)因素的差異引起的。

然而，在實(shí)踐上，要排除遺傳或生態(tài)因素的影響是相當(dāng)困難的，尤其當(dāng)某種行為模式具有生態(tài)適應(yīng)價(jià)值時(shí)，我們更難以確認(rèn)其是否經(jīng)由社會學(xué)習(xí)而形成。有研究者（Byrne，2007）指出，如果我們的興趣在于發(fā)現(xiàn)人類文化和大猩猩“文化”的淵源關(guān)系，進(jìn)而更好地理解當(dāng)今人類的技術(shù)文化，那么我們完全可以轉(zhuǎn)換一種思路。我們可以把目光聚焦到大猩猩所擁有的那些高度復(fù)雜的技能上，如果這些技能在同一種群中具有普遍性，我們就可認(rèn)為這是一種“文化”，因?yàn)楦叨葟?fù)雜的技能在每個(gè)個(gè)體身上獨(dú)立重復(fù)發(fā)生的可能性微乎其微，更不可能是遺傳的結(jié)果，所以我們基本可以斷定這樣一種行為模式的形成是社會學(xué)習(xí)的結(jié)果，而且由于這些技能具有高度的復(fù)雜性，我們更能從中看到人類技術(shù)文化的進(jìn)化痕跡，而這正應(yīng)和了我們對文化進(jìn)行比較研究的目的。

4.文化與認(rèn)知

文化有其認(rèn)知基礎(chǔ)，復(fù)雜的社會行為模式要求有發(fā)達(dá)的社會智力與之相適應(yīng)，而適當(dāng)?shù)哪X結(jié)構(gòu)是智力的生理基礎(chǔ)。社會腦假說認(rèn)為，靈長類動物腦的進(jìn)化是由社會信息加工、個(gè)體及關(guān)系識別的需要驅(qū)動的。文化過程是一種社會認(rèn)知過程，那么文化和認(rèn)知在進(jìn)化上孰先孰后呢？對于這個(gè)問題沒有簡單的答案，我們可以從兩個(gè)角度來理解。一種理解是，文化可以幫助物種應(yīng)對環(huán)境的挑戰(zhàn)，于是在進(jìn)化過程中，那些有助于文化形成及維系的認(rèn)知特質(zhì)得到了選擇，諸如“心理理論”、句法結(jié)構(gòu)、因果推理等認(rèn)知成就都是由于其具有文化功能而進(jìn)化出來的，從這個(gè)角度來講，智力是文化的產(chǎn)物。另一種理解是，每種認(rèn)知成就都是對環(huán)境或社會壓力所作出的直接的適應(yīng)性反應(yīng)，這些壓力包括獲取食物、抵御天敵、合作狩獵、內(nèi)部競爭等。這些認(rèn)知成就減小了群居生活的代價(jià)，同時(shí)這些認(rèn)知機(jī)制使得社會學(xué)習(xí)更加高效，于是自然而然地形成了文化這一副產(chǎn)品。從這個(gè)角度來講，盡管文化在某些物種的群居生活中起著重要作用，其進(jìn)化卻是從屬于更實(shí)用的認(rèn)知功能的進(jìn)化的。

社會智力假說認(rèn)為，社會生活的復(fù)雜性對物種的智力進(jìn)行選擇，智力無法適應(yīng)復(fù)雜的社會生活的個(gè)體將被淘汰。具體到文化，文化選擇的是什么形式的智力呢？可能是一般智力，也可能是領(lǐng)域普遍性的智力，即統(tǒng)一的社會智力，還可能是模塊化的智力，即特異于某一具體問題的智力形式。文化往往是個(gè)體創(chuàng)新的成果經(jīng)由社會學(xué)習(xí)的傳播而形成的，所以創(chuàng)新和社會學(xué)習(xí)都是文化的必要認(rèn)知機(jī)制，然而創(chuàng)新是一種更一般化的智力形式，而不僅僅局限于社會領(lǐng)域，這使我們對一般化的智力選擇和模塊化的智力選擇兩者的區(qū)分變得困難。文化對智力進(jìn)行選擇是一個(gè)方面，而在另一方面，文化也促進(jìn)智力的發(fā)展。這一點(diǎn)在人類文化中是顯而易見的，實(shí)際上這也是教育的基礎(chǔ)，在一個(gè)豐富的累積文化中成長起來的個(gè)體將更富有智力，而這又進(jìn)一步推動著文化向前發(fā)展。文化對其他物種的智力發(fā)展有著同樣的作用，使它們得以充分享受進(jìn)化帶來的好處。

5.結(jié)語

毫無疑問，從比較心理學(xué)的視角來研究文化將深化我們對人類自身文化及其起源的理解。然而，進(jìn)行比較研究的一個(gè)重要前提是，我們必須擺脫過度人類中心主義的束縛，從而避免對動物“文化”進(jìn)行全或無的判斷。我們可以從文化與認(rèn)知的關(guān)系入手，分析構(gòu)成文化的認(rèn)知成分，并以此為線索去探究人類文化與動物“文化”的淵源關(guān)系。

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