楊文博

（武漢大學(xué)法學(xué)院 湖北武漢，430072）

組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)罪若干問(wèn)題研究

楊文博

（武漢大學(xué)法學(xué)院 湖北武漢，430072）

“組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)罪”并非打擊所有的傳銷(xiāo)行為，其僅針對(duì)“金字塔欺詐式銷(xiāo)售”式傳銷(xiāo)；對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的“團(tuán)隊(duì)計(jì)酬”式傳銷(xiāo)仍然按照非法經(jīng)營(yíng)罪處理?！膀_取財(cái)物”是該罪最本質(zhì)的特征，但并非所有的傳銷(xiāo)犯罪都將此本質(zhì)特征客觀外化表現(xiàn)，司法實(shí)務(wù)中對(duì)“騙取財(cái)物”應(yīng)做實(shí)質(zhì)性解釋。該罪的主體應(yīng)當(dāng)做相對(duì)廣義的解釋?zhuān)▊麂N(xiāo)組織的發(fā)起者、核心成員以及各地方傳銷(xiāo)分支活動(dòng)的組織、領(lǐng)導(dǎo)者，另外具備組織、領(lǐng)導(dǎo)職能的積極參與者也應(yīng)當(dāng)構(gòu)成本罪；不具備組織、領(lǐng)導(dǎo)職能的積極參與者可以根據(jù)其行為構(gòu)成其它犯罪；對(duì)于一般參與者不易以犯罪論。

組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)罪；金字塔銷(xiāo)售；傳銷(xiāo)；團(tuán)隊(duì)計(jì)酬

傳銷(xiāo)這種被稱為“經(jīng)濟(jì)邪教”的違法行為嚴(yán)重威脅到了國(guó)家和地方的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)秩序，已經(jīng)成為引發(fā)故意殺人、故意傷害、組織嫖娼、賣(mài)淫、搶劫以及聚眾型犯罪的重要誘因。嚴(yán)厲打擊傳銷(xiāo)行為是我國(guó)一貫堅(jiān)持的政策，但總體形勢(shì)依然嚴(yán)峻，傳銷(xiāo)的發(fā)案率、涉案人數(shù)、涉案金額都在連年攀升，并且逐漸呈現(xiàn)高智商、高隱蔽、高層次性的特征。

一、傳銷(xiāo)活動(dòng)的基本涵義與分類(lèi)

（一）傳銷(xiāo)活動(dòng)的國(guó)際銷(xiāo)售涵義

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)形式的發(fā)展，傳銷(xiāo)概念也經(jīng)歷了數(shù)次變化。在傳銷(xiāo)剛傳入中國(guó)的時(shí)候并沒(méi)有法律進(jìn)行規(guī)制，當(dāng)時(shí)傳銷(xiāo)的含義和國(guó)際上傳銷(xiāo)的內(nèi)涵一致。英文“Direct selling”中文翻譯為直效營(yíng)銷(xiāo)，即包含了早期的傳銷(xiāo)與直銷(xiāo)，指直銷(xiāo)企業(yè)招聘直銷(xiāo)人員，通過(guò)直銷(xiāo)人員直接或者間接通過(guò)他人將產(chǎn)品推銷(xiāo)給最終消費(fèi)者（訪問(wèn)銷(xiāo)售），因此可免去中間店鋪的成本。從國(guó)際營(yíng)銷(xiāo)行業(yè)的角度來(lái)講，無(wú)固定地點(diǎn)的批發(fā)和零售服務(wù)方式都屬于“Direct selling”。從法學(xué)研究的角度出發(fā)，“Direct selling”分為兩種：?jiǎn)螌哟沃变N(xiāo)和多層次直銷(xiāo)(Multi-level marketing)。所謂單層次直銷(xiāo)是指推銷(xiāo)員直接把商品推銷(xiāo)給消費(fèi)者。其計(jì)酬模式是單層次計(jì)酬，即根據(jù)直銷(xiāo)商銷(xiāo)售的金額乘以獎(jiǎng)金比例的方式計(jì)酬。多層次直銷(xiāo)是指推銷(xiāo)員可以直接把商品推銷(xiāo)給消費(fèi)者，又可以通過(guò)自己的網(wǎng)絡(luò)把商品間接推銷(xiāo)給消費(fèi)者。多層次推銷(xiāo)員發(fā)展的下線為第一層，下線發(fā)展的下線為第二層，還可以發(fā)展第三層、第四層。[1]可見(jiàn)，在多層次直銷(xiāo)中，直銷(xiāo)商們必須通過(guò)拓展自己的直銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)，壯大直銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)人員數(shù)量才可以通過(guò)整個(gè)直銷(xiāo)組織的績(jī)效增長(zhǎng)而獲取利益最大化。這兩種直銷(xiāo)模式在全世界都有存在和發(fā)展，直銷(xiāo)行業(yè)中90%以上的公司都采用多層次直銷(xiāo)這一營(yíng)銷(xiāo)模式。其計(jì)酬模式為“復(fù)式計(jì)酬”：直銷(xiāo)商的酬金一部分來(lái)自商品銷(xiāo)售的傭金，另一部分來(lái)自其團(tuán)隊(duì)的銷(xiāo)售業(yè)績(jī)所得的提酬，因此多層次直銷(xiāo)也稱為“團(tuán)隊(duì)計(jì)酬”。單層次直銷(xiāo)的銷(xiāo)售模式較為簡(jiǎn)單，商品流轉(zhuǎn)程序也較為透明，因此基本上沒(méi)有被非法商人利用的機(jī)會(huì)。但是多層次直銷(xiāo)由于必須通過(guò)購(gòu)買(mǎi)商品獲取加入資格，還必須遵守直銷(xiāo)企業(yè)嚴(yán)格的層級(jí)規(guī)定，其封閉性、層級(jí)性、隱蔽性的特點(diǎn)容易被不法商人所利用，演變成非法的“多層次直銷(xiāo)”。即利用所謂某“投資”或“買(mǎi)賣(mài)交易”的辦法推廣組織，利用幾何級(jí)數(shù)的方式，賺取加入這些辦法的新成員所繳交的費(fèi)用，藉以牟利致富。[2]該種帶有欺詐性的多層次直銷(xiāo)在國(guó)際上被稱為“金字塔欺詐式銷(xiāo)售”（Pyramid selling，也可簡(jiǎn)稱為“金字塔銷(xiāo)售”）。金字塔欺詐銷(xiāo)售在不同國(guó)家有不同稱謂，如老鼠會(huì)、滾雪球、連鎖信等，該類(lèi)非法行為為世界許多國(guó)家所禁止?？傊?，國(guó)際意義上合法的直銷(xiāo)（單層、多層）都是以銷(xiāo)售商品為根本，而非法的行為以銷(xiāo)售商品或者服務(wù)為誘餌，拉攏發(fā)展多層次的下線，并收取下線入門(mén)費(fèi)。

（二）我國(guó)司法和刑法中的傳銷(xiāo)活動(dòng)界定

1.傳銷(xiāo)內(nèi)涵在我國(guó)的變化

“Direct selling”在傳入我國(guó)的時(shí)候?qū)螌哟沃变N(xiāo)翻譯為直銷(xiāo)，將多層次直銷(xiāo)翻譯為傳銷(xiāo)。而“傳銷(xiāo)剛進(jìn)入我國(guó)的時(shí)候，主要以傳銷(xiāo)商品為主，參與人員用高于商品價(jià)值幾倍甚至幾十倍的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)商品，取得發(fā)展下線的資格，然后從所有各級(jí)下線購(gòu)買(mǎi)的商品中，以滾雪球的方式按照一定比例獲取自己的銷(xiāo)售收入”。[3]隨著時(shí)間的推移，越來(lái)越多的不法商人開(kāi)始弱化銷(xiāo)售環(huán)節(jié)中的商品要素，而加強(qiáng)“收取入門(mén)費(fèi)”和“拉人頭”的環(huán)節(jié)，因此許多團(tuán)隊(duì)計(jì)酬演變?yōu)椤敖鹱炙墼p銷(xiāo)售”。1998年4月21日國(guó)務(wù)院出臺(tái)《關(guān)于禁止傳銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的通知》后我國(guó)進(jìn)入了全面禁止傳銷(xiāo)階段，其禁止的包括直銷(xiāo)（單層次、多層次）和“金字塔式欺詐銷(xiāo)售”。

我國(guó)在簽署《中華人民共和國(guó)加入世界貿(mào)易組織議定書(shū)》時(shí)向談判方作出承諾：加入WTO 3年內(nèi)對(duì)“無(wú)固定地點(diǎn)的批發(fā)或零售服務(wù)”取消“市場(chǎng)準(zhǔn)入限制”和“國(guó)民待遇限制”，因此我國(guó)必須從經(jīng)濟(jì)政策上逐步放開(kāi)直銷(xiāo)（包含單層次直銷(xiāo)和多層次直銷(xiāo)）。因此為適應(yīng) WTO規(guī)則，我國(guó)于2005年8月國(guó)務(wù)院出臺(tái)了《直銷(xiāo)管理?xiàng)l例》。該《條例》第3條規(guī)定“本條例所稱直銷(xiāo)，是指直銷(xiāo)企業(yè)招募直銷(xiāo)員，由直銷(xiāo)員在固定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外直接向最終消費(fèi)者推銷(xiāo)產(chǎn)品的經(jīng)銷(xiāo)方式?！边@一條例標(biāo)志著我國(guó)的單層次直銷(xiāo)開(kāi)始合法化。同時(shí)國(guó)務(wù)院出臺(tái)了《禁止傳銷(xiāo)條例》，第2條對(duì)傳銷(xiāo)做出了新的界定：“傳銷(xiāo)是指組織者或者經(jīng)營(yíng)者發(fā)展人員，通過(guò)對(duì)被發(fā)展人員以其直接或者間接發(fā)展的人員數(shù)量或者銷(xiāo)售業(yè)績(jī)?yōu)橐罁?jù)計(jì)算和給付報(bào)酬，或者要求被發(fā)展人員以交納一定費(fèi)用為條件取得加人資格等方式牟取非法利益，擾亂經(jīng)濟(jì)秩序，影響社會(huì)穩(wěn)定的行為?！痹摗稐l例》將“收取高額入門(mén)費(fèi)”、“拉人頭”和“團(tuán)隊(duì)計(jì)酬”的銷(xiāo)售界定為“傳銷(xiāo)”予以取締，而“收取高額入門(mén)費(fèi)”和“拉人頭”式傳銷(xiāo)實(shí)際上等同于國(guó)外立法中的“金字塔欺詐銷(xiāo)售”。由于將“團(tuán)隊(duì)計(jì)酬”列入了違法行為，因此當(dāng)時(shí)的安利公司等一些直銷(xiāo)企業(yè)將自己的多層次直銷(xiāo)轉(zhuǎn)變?yōu)榱藛螌哟沃变N(xiāo)。

上述兩《條例》限縮了“傳銷(xiāo)”概念，在法律上將直銷(xiāo)（單層）合法化，部分兌現(xiàn)了入世承諾。由于“多層次直銷(xiāo)是單層次直銷(xiāo)發(fā)展的必然結(jié)果，也是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的選擇。[4]所以將多層次直銷(xiāo)（即團(tuán)隊(duì)計(jì)酬）列為“傳銷(xiāo)”加以打擊，這違背了國(guó)際通行的做法。值得注意的是《刑法修正案（七）》并沒(méi)將這種“多層次直銷(xiāo)”（團(tuán)隊(duì)計(jì)酬）的方式作為組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)罪處理，為今后行政法規(guī)將其還原為直銷(xiāo)并解除市場(chǎng)準(zhǔn)入限制減輕了阻力，具有一定的前瞻性。[5]

2.刑法上的傳銷(xiāo)僅指“金字塔欺詐式銷(xiāo)售”

2009年2月28日通過(guò)的《刑法修正案（七）》第4條增加了新的罪名，即組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)罪；在刑法第224條后增加1條，作為第224條之一；“組織、領(lǐng)導(dǎo)以推銷(xiāo)商品、提供服務(wù)等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)為名，要求參加者以繳納費(fèi)用或者購(gòu)買(mǎi)商品、服務(wù)等方式獲得加入資格，并按照一定順序組成層級(jí)，直接或者間接以發(fā)展人員的數(shù)量作為計(jì)酬或者返利依據(jù)，引誘、脅迫參加者繼續(xù)發(fā)展他人參加，騙取財(cái)物，擾亂經(jīng)濟(jì)社會(huì)秩序的傳銷(xiāo)活動(dòng)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處罰金。”該條規(guī)定該罪的構(gòu)成要件要素包括“要求參加者以繳納費(fèi)用或者購(gòu)買(mǎi)商品、服務(wù)等方式獲得加入資格”，即表示了傳銷(xiāo)犯罪的“入門(mén)費(fèi)”特征，“引誘、脅迫參加者繼續(xù)發(fā)展他人參加”即表示了傳銷(xiāo)犯罪的“拉人頭”特征?！笆杖∪腴T(mén)費(fèi)”是傳銷(xiāo)行為的普遍特征，即要求被發(fā)展的下線人員以交納一定費(fèi)用或者“購(gòu)買(mǎi)”商品、服務(wù)為條件取得加入資格的傳銷(xiāo)行為，而這種虛化的購(gòu)買(mǎi)往往是借口或虛假銷(xiāo)售，其本質(zhì)依然是要向上線繳納入門(mén)費(fèi)；“拉人頭”即以所發(fā)展下線人員的數(shù)量多少作為計(jì)酬的傳銷(xiāo)行為，該類(lèi)行為占據(jù)了我國(guó)傳銷(xiāo)的絕大多數(shù)，而這兩個(gè)特征所表現(xiàn)出的即是“金字塔欺詐銷(xiāo)售”。同時(shí)，該罪名要求組織、領(lǐng)導(dǎo)者具有騙取財(cái)物的主觀目的，這就把不具有騙取財(cái)物性質(zhì)的“團(tuán)隊(duì)計(jì)酬”排除在刑法之外（但由于國(guó)家政策和《禁止傳銷(xiāo)條例》的規(guī)定對(duì)團(tuán)隊(duì)計(jì)酬依然必須打擊）。簡(jiǎn)言之，刑法上的傳銷(xiāo)活動(dòng)即是“金字塔欺詐銷(xiāo)售”。

總之，目前我國(guó)“Direct selling”的銷(xiāo)售行為分為直銷(xiāo)和傳銷(xiāo)；合法的直銷(xiāo)僅限于單層次直銷(xiāo)，而傳銷(xiāo)包含多層次直銷(xiāo)（即團(tuán)隊(duì)計(jì)酬）、金字塔欺詐式銷(xiāo)售（拉人頭、收取高額入門(mén)費(fèi)），為《禁止傳銷(xiāo)條例》所取締；組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)罪所打擊的傳銷(xiāo)僅指“金字塔欺詐式銷(xiāo)售”。

二、刑法意義上傳銷(xiāo)活動(dòng)的本質(zhì)屬性

傳銷(xiāo)活動(dòng)從以前的銷(xiāo)售商品發(fā)展到“拉人頭”、“繳納高額入門(mén)費(fèi)”、“購(gòu)買(mǎi)份額”、“資本運(yùn)作”、“傳授理念”、“加盟連鎖”等形式，傳銷(xiāo)活動(dòng)的運(yùn)作方式大大超出了立法者的預(yù)期。

第一，傳銷(xiāo)者的利益來(lái)源。任何合法的經(jīng)營(yíng)行為都創(chuàng)造財(cái)富，這是商業(yè)行為的基本特征。合法的經(jīng)營(yíng)行為其財(cái)富來(lái)源于商品銷(xiāo)售的利差，但是傳銷(xiāo)者的利益來(lái)源于下線繳納的入門(mén)費(fèi)。即便傳銷(xiāo)組織聲稱有真實(shí)的商品銷(xiāo)售，也需要甄別該組織是否依賴該商品的銷(xiāo)售而維持組織運(yùn)作。美國(guó)公司一般都規(guī)定多層次直銷(xiāo)商按團(tuán)隊(duì)計(jì)酬時(shí)，其本人也必須完成規(guī)定的直銷(xiāo)額，不得坐享其成。而在中國(guó)，傳銷(xiāo)組織往往以“坐著就能賺錢(qián)”等利益為由誘騙他人加入。第二，計(jì)酬和利益分配方式。傳銷(xiāo)人員的收入不是依靠產(chǎn)品向最終消費(fèi)者銷(xiāo)售的數(shù)量計(jì)酬，而是依據(jù)自己所發(fā)展的下線、下下線的人員數(shù)量來(lái)計(jì)算的，下線越多傳銷(xiāo)人員的收入也越多，自己的層級(jí)也越高。這種計(jì)酬和利益分配方式無(wú)形中造成傳銷(xiāo)人員必須以“拉人頭”的方式獲取報(bào)酬。第三，嚴(yán)密的層級(jí)結(jié)構(gòu),目前傳銷(xiāo)組織絕大多數(shù)使用的是“五級(jí)三晉制”。同時(shí)，傳銷(xiāo)組織還具有相對(duì)秘密性，為保證上線人員的安全，下線從上線獲取的信息量極為有限，多數(shù)傳銷(xiāo)者并不知道自己的等級(jí)。第四，銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)大的途徑。傳銷(xiāo)組織的網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)大主要依賴于先前加入的會(huì)員，依靠會(huì)員自己的影響、地位、手段吸引更多的會(huì)員加入。多數(shù)傳銷(xiāo)人員所拉客戶是親屬、朋友等周邊熟悉的人員（也稱“殺熟”），但現(xiàn)在也有傳銷(xiāo)人員開(kāi)始利用網(wǎng)絡(luò)、招募等方式擴(kuò)大傳銷(xiāo)。第五，以經(jīng)營(yíng)活動(dòng)為借口。傳銷(xiāo)本質(zhì)上并非是一種經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)，而是一種詐取下線財(cái)物的手段，但是為了吸引人員加入基本上都以正常的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)為借口。

需要注意的是有無(wú)“商品或服務(wù)”已經(jīng)不能作為傳銷(xiāo)活動(dòng)的表面特征，先期的傳銷(xiāo)組織多以需要購(gòu)買(mǎi)商品或者服務(wù)為借口以騙取“繳納入門(mén)費(fèi)”，所以傳銷(xiāo)組織所謂的“商品和服務(wù)”就是一個(gè)幌子，其提供的商品或者是虛構(gòu)，或者是質(zhì)次價(jià)高。通過(guò)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，傳銷(xiāo)組織逐步開(kāi)始擺脫對(duì)虛假商品和服務(wù)的依賴，逐步開(kāi)始以“項(xiàng)目投資”、“繳納加盟、連鎖費(fèi)”、“購(gòu)買(mǎi)份額”等理由作為入門(mén)條件。因此《刑法修正案（七）》在對(duì)該罪的敘明時(shí)指出：“組織、領(lǐng)導(dǎo)以推銷(xiāo)商品、提供服務(wù)等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)為名……”，其在表述是適用了兜底概念以擴(kuò)大對(duì)傳銷(xiāo)活動(dòng)手段的認(rèn)定。因此，無(wú)論何種傳銷(xiāo)都逃脫不掉“以經(jīng)營(yíng)活動(dòng)”為名的特征。

三、“團(tuán)隊(duì)計(jì)酬”式傳銷(xiāo)依然適用“非法經(jīng)營(yíng)罪”

2001年《最高人民法院關(guān)于情節(jié)嚴(yán)重的傳銷(xiāo)或者變相傳銷(xiāo)行為如何定性問(wèn)題的批復(fù)》（以下簡(jiǎn)稱《批復(fù)》）中規(guī)定：“對(duì)于1998年4月18日國(guó)務(wù)院《關(guān)于禁止傳銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的通知》發(fā)布以后，仍然從事傳銷(xiāo)或者變相傳銷(xiāo)活動(dòng)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)依照《刑法》第245條第（4）項(xiàng)的規(guī)定，以非法經(jīng)營(yíng)罪定罪處罰。實(shí)施上述犯罪，同時(shí)構(gòu)成刑法規(guī)定的其它犯罪的，依照處罰較重的規(guī)定定罪處罰?！薄缎谭ㄐ拚福ㄆ撸飞Ш笤摗杜鷱?fù)》是否還有效是一個(gè)值得關(guān)注的問(wèn)題。針對(duì)此問(wèn)題目前有兩種觀點(diǎn)：第一種觀點(diǎn)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)采取單軌制，即用組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)罪來(lái)替代非法經(jīng)營(yíng)罪，將非法經(jīng)營(yíng)罪不適用組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)的犯罪行為；第二種觀點(diǎn)認(rèn)為兩罪名同時(shí)適用組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)犯罪，即雙軌制。

持第一種觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為對(duì)組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)的行為不存在認(rèn)定非法經(jīng)營(yíng)者的問(wèn)題。[6]另有學(xué)者認(rèn)為，該司法解釋是在《刑法修正案（七）》出臺(tái)之前對(duì)于當(dāng)時(shí)大量存在的傳銷(xiāo)活動(dòng)進(jìn)行刑法規(guī)制的應(yīng)急之舉，在修正案增設(shè)了組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)罪之后，基于罪刑法定原則的要求，該司法解釋無(wú)論從內(nèi)容、時(shí)間還是法律位階上都與組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)罪的規(guī)定相抵觸，因而當(dāng)屬無(wú)效。[7]司法實(shí)務(wù)中，采用第二種觀點(diǎn)的一般是以公安部經(jīng)偵局2009年9月《關(guān)于印發(fā)（關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)傳銷(xiāo)犯罪案件偵辦工作的意見(jiàn)）的通知》，該通知指示各地公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵部門(mén)在偵辦傳銷(xiāo)案件工作中，要根據(jù)案件的不同情況，可以分別適用刑法中的“非法經(jīng)營(yíng)罪”或《刑法修正案（七）》中增設(shè)的“組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)罪”以及其它刑法規(guī)定的罪名。另外有學(xué)者認(rèn)為“由于組織、領(lǐng)導(dǎo)原始型傳銷(xiāo)活動(dòng)的行為，并不具備刑法第224條之一所要求的“騙取財(cái)物”的要素，不能認(rèn)定為組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)罪；又由于這種經(jīng)營(yíng)行為被法律所禁止，并且嚴(yán)重?cái)_亂了經(jīng)濟(jì)秩序，依然應(yīng)以非法經(jīng)營(yíng)罪論處?！盵8]另外有學(xué)者從立法理由和刑法解釋進(jìn)行分析，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)實(shí)行雙軌制。[5]49筆者贊同雙軌制的觀點(diǎn)，之所以實(shí)務(wù)中和理論中存在單軌制的觀點(diǎn)是由于對(duì)傳銷(xiāo)模式把握不準(zhǔn)確造成的。持單軌制觀點(diǎn)的學(xué)者一般認(rèn)為我國(guó)《禁止傳銷(xiāo)條例》所禁止的傳銷(xiāo)和《刑法修正案（七）》所規(guī)定的傳銷(xiāo)并無(wú)差異。從上文的分析可以看出，《刑法修正案（七）》對(duì)傳銷(xiāo)的界定要比《禁止傳銷(xiāo)條例》更為嚴(yán)格，主要的差異點(diǎn)就是“團(tuán)隊(duì)計(jì)酬”的傳銷(xiāo)：《批復(fù)》中對(duì)依照非法經(jīng)營(yíng)罪定罪量刑的傳銷(xiāo)行為并沒(méi)有具體敘明，而依據(jù)的是國(guó)務(wù)院《關(guān)于禁止傳銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的通知》，該《通知》是全面禁止傳銷(xiāo)，所以在《批復(fù)》將所有形式的傳銷(xiāo)行為都被列入非法經(jīng)營(yíng)的范疇。2005年《直銷(xiāo)管理?xiàng)l例》和《禁止傳銷(xiāo)條例》出臺(tái)后，就將直銷(xiāo)（單層次直銷(xiāo)）排除在非法經(jīng)營(yíng)之外，但是金字塔式欺詐銷(xiāo)售和“團(tuán)隊(duì)計(jì)酬”兩種傳銷(xiāo)仍然依照《批復(fù)》的規(guī)定作為非法經(jīng)營(yíng)予以打擊。由于《刑法修正案（七）》的出臺(tái)，將“金字塔式欺詐銷(xiāo)售”列入組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)罪中予以打擊，但是《批復(fù)》并沒(méi)有當(dāng)然失效，只是《批復(fù)》中所調(diào)整的“金字塔式欺詐銷(xiāo)售”轉(zhuǎn)移給了《刑法修正案（七）》，而“團(tuán)隊(duì)計(jì)酬”應(yīng)當(dāng)依然按照《批復(fù)》的非法經(jīng)營(yíng)罪處罰。

之所以將組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)罪單獨(dú)成罪，是因?yàn)椴糠謧麂N(xiāo)不符合經(jīng)營(yíng)的特征。所謂非法經(jīng)營(yíng)罪，是指違反國(guó)家規(guī)定，從事非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，擾亂市場(chǎng)秩序情節(jié)嚴(yán)重的行為。該罪一般針對(duì)法律、行政法規(guī)規(guī)定的專(zhuān)營(yíng)、專(zhuān)賣(mài)物品或者其它限制買(mǎi)賣(mài)的物品；買(mǎi)賣(mài)進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其它法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件。[9]其最重要的就是具備商品經(jīng)營(yíng)的特征，而在司法實(shí)踐中，傳銷(xiāo)也不再要求傳銷(xiāo)人員銷(xiāo)售或者購(gòu)買(mǎi)商品，只要求繳納一定的“入門(mén)費(fèi)”取得入門(mén)發(fā)展下線的資格，并直接按照發(fā)展下線的人數(shù)獲得報(bào)酬。目前這種“拉人頭”式傳銷(xiāo)已經(jīng)占到所有傳銷(xiāo)的90%以上。[10]既沒(méi)有商品，也不提供服務(wù)的金字塔式銷(xiāo)售，根本就不存在交易的商品，難以認(rèn)定其為“經(jīng)營(yíng)活動(dòng)”，說(shuō)其為“經(jīng)營(yíng)行為”還不如稱其為“詐騙”更為合適，因此適用《批復(fù)》以非法經(jīng)營(yíng)罪論存在類(lèi)推的嫌疑?！缎谭ㄐ拚福ㄆ撸吩诮M織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)罪里特別增加了“騙取錢(qián)財(cái)”的要件，就是針對(duì)欺詐式的傳銷(xiāo)?！缎谭ㄐ拚福ㄆ撸返某雠_(tái)解決了《批復(fù)》對(duì)傳銷(xiāo)內(nèi)涵定位的不準(zhǔn)確，但是并不意味《批復(fù)》因此全部失效。

上文提及，有學(xué)者認(rèn)為是否“騙取財(cái)物”并不能構(gòu)成犯罪的要素。筆者認(rèn)為“騙取財(cái)產(chǎn)”是區(qū)別團(tuán)隊(duì)計(jì)酬和金字塔式欺詐銷(xiāo)售的一個(gè)重要標(biāo)志，特別是金字塔式欺詐銷(xiāo)售在本質(zhì)上以各種理由騙取他人繳納費(fèi)用的行為。在《刑法修正案（七）》出臺(tái)之前，所有針對(duì)傳銷(xiāo)的定義并沒(méi)有“騙取錢(qián)財(cái)”這一要求，因此之所以將“騙取錢(qián)財(cái)”寫(xiě)入法條，就是為了著重打擊“金字塔式欺詐銷(xiāo)售”。而“騙取錢(qián)財(cái)”無(wú)疑是組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)罪中對(duì)“金字塔式欺詐銷(xiāo)售”的特征對(duì)接。

而“團(tuán)隊(duì)計(jì)酬”并非以騙取錢(qián)財(cái)為目的，其本質(zhì)還是一種經(jīng)營(yíng)行為，并且有真實(shí)的商品、交易的標(biāo)的。作為一種經(jīng)營(yíng)行為必須取得國(guó)家相關(guān)主管部門(mén)的行政許可。團(tuán)隊(duì)計(jì)酬其實(shí)是一種國(guó)際通行的營(yíng)銷(xiāo)模式，只不過(guò)由于我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不完善，團(tuán)隊(duì)計(jì)酬的模式不適合我國(guó)目前的經(jīng)濟(jì)狀況，經(jīng)常被不法商人拿來(lái)用于“金字塔式欺詐銷(xiāo)售”，這種銷(xiāo)售方式在我國(guó)還被法律所禁止。所以一旦有“團(tuán)隊(duì)計(jì)酬”的經(jīng)營(yíng)行為，認(rèn)定為非法經(jīng)營(yíng)是合適的。《直銷(xiāo)管理?xiàng)l例》規(guī)定我國(guó)只允許單層次直銷(xiāo)。刑法中的傳銷(xiāo)按層級(jí)計(jì)酬的“層級(jí)”，其實(shí)不是直銷(xiāo)模式的多層次即：多層級(jí)直銷(xiāo)、團(tuán)隊(duì)計(jì)酬，而是一種金字塔式的“層級(jí)”銷(xiāo)售模式，這才是刑法中要打擊的傳銷(xiāo)犯罪。而直銷(xiāo)的多層次，則是一種銷(xiāo)售產(chǎn)品的組織結(jié)構(gòu)，與金字塔式的“層級(jí)”是根本不同的兩碼事。因此，必須對(duì)刑法中的“金字塔”傳銷(xiāo)與多層次直銷(xiāo)進(jìn)行嚴(yán)格區(qū)別，避免對(duì)傳銷(xiāo)一律以犯罪論。[11]因此，筆者認(rèn)為對(duì)于金字塔式欺詐銷(xiāo)售的傳銷(xiāo)行為應(yīng)當(dāng)依照組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)罪認(rèn)定，團(tuán)隊(duì)計(jì)酬式傳銷(xiāo)應(yīng)當(dāng)依照非法經(jīng)營(yíng)罪認(rèn)定，而直銷(xiāo)企業(yè)的多層次化經(jīng)營(yíng)傳銷(xiāo)應(yīng)當(dāng)按照行政違法來(lái)認(rèn)定。

四、關(guān)于“騙取財(cái)物”的解釋

有學(xué)者認(rèn)為“騙取財(cái)物”是對(duì)詐騙型傳銷(xiāo)組織（或者活動(dòng)）的描述，亦即，只有當(dāng)行為人組織、領(lǐng)導(dǎo)的傳銷(xiāo)活動(dòng)具有“騙取財(cái)物”的性質(zhì)時(shí)，才成立組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)罪，如果行為人組織、領(lǐng)導(dǎo)的是原始型傳銷(xiāo)活動(dòng)，則不可能成立組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)罪。[8]32有學(xué)者認(rèn)為騙取財(cái)物是傳銷(xiāo)活動(dòng)的最本質(zhì)特征，[10]11若以此論，在實(shí)務(wù)中就必須對(duì)“騙取財(cái)物”的事實(shí)進(jìn)行證明。但是隨著打擊傳銷(xiāo)力度的加大，傳銷(xiāo)組織的反偵察能力也逐漸增強(qiáng)，有些傳銷(xiāo)案很難說(shuō)具備“騙取財(cái)物”的特征。國(guó)內(nèi)著名的網(wǎng)絡(luò)傳銷(xiāo)“新智案”從營(yíng)銷(xiāo)形式上看并沒(méi)有任何“騙取財(cái)物”的特征，其要求以購(gòu)買(mǎi)“講座視頻”獲取會(huì)員資格，而后會(huì)員再去發(fā)展下線，“拉人頭”數(shù)量越多自己的積分就越高，獲取的利潤(rùn)就越多。由于該網(wǎng)站的獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)額較高，所以吸引了很多傳銷(xiāo)者。該案中，會(huì)員明知“新智”的游戲規(guī)則，也知曉“新智”銷(xiāo)售的產(chǎn)品，但是由于高額的酬金，許多購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品的會(huì)員根本不去消費(fèi)“視頻講座”，而著重去發(fā)展下線，這就讓產(chǎn)品成為了一種道具?！靶轮前浮敝泻茈y看出其虛構(gòu)事實(shí)、騙取財(cái)物的特征。又如，一種被稱為“純資本運(yùn)作”的新型傳銷(xiāo)模式，以購(gòu)買(mǎi)資本份額為入門(mén)要求，然后其可以以發(fā)展下線的數(shù)量提取“分紅”，級(jí)別越高提成越高。參與傳銷(xiāo)的人員對(duì)“資本運(yùn)作”是知曉的，并且許多是了解運(yùn)作機(jī)制后主動(dòng)加入進(jìn)來(lái)的，并且在訊問(wèn)中其并不承認(rèn)自己被騙。即便是手段較為原始的“拉人頭”式的傳銷(xiāo)，也逐漸開(kāi)始“資本運(yùn)作”化，會(huì)員在交了入門(mén)費(fèi)之后就可以發(fā)展自己的下線，自己的下線越多提成越多。由于這種“資本運(yùn)作”方式具有運(yùn)行簡(jiǎn)單、資本回收快的特點(diǎn)逐漸被傳銷(xiāo)組織所采用。而且這種模式的參與者已經(jīng)出現(xiàn)了相當(dāng)數(shù)量的大學(xué)生、公務(wù)員、企業(yè)老板等高層次成員，如廣西北?！?07”系列傳銷(xiāo)專(zhuān)案95名被告人中，博士、碩士、研究生和本科33人，其中犯罪集團(tuán)主要組織者之一林某為澳大利亞籍華裔，擁有悉尼大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師等高級(jí)職稱和頭銜。他們其實(shí)是深知該類(lèi)傳銷(xiāo)的特征和運(yùn)作方式，因?yàn)樵擃?lèi)傳銷(xiāo)較其它類(lèi)“來(lái)錢(qián)快”，而且更容易利用人的貪欲，容易吸收到會(huì)員。

筆者認(rèn)為，實(shí)務(wù)中對(duì)“騙取財(cái)物”應(yīng)當(dāng)做實(shí)質(zhì)性的解釋。從本質(zhì)上講，整個(gè)傳銷(xiāo)活動(dòng)就是組織、領(lǐng)導(dǎo)者為了謀取自己的利益將其它人誘騙到組織中，套取下線的錢(qián)財(cái)，然后以下下線的入門(mén)費(fèi)彌補(bǔ)下線的“缺口”，是一種借新債還舊債的詐騙行為，到最后組織者的資金越來(lái)越多，而后來(lái)參與者只能是債臺(tái)高筑。幾乎所有的傳銷(xiāo)組織都以幫助會(huì)員發(fā)財(cái)為借口，這種借口本身就是一種騙局；而參與到傳銷(xiāo)的人員，只有極少數(shù)的最初參與者有可能獲利，后來(lái)的參與者只能是血本無(wú)歸。任何被組織者都不會(huì)主動(dòng)將錢(qián)財(cái)毫無(wú)理由的轉(zhuǎn)移給傳銷(xiāo)組織者，其繳納財(cái)物的原因就是傳銷(xiāo)組織者編制了一個(gè)看似合理的運(yùn)作方式，而這個(gè)運(yùn)作方式正是誘騙他人的幌子。資本運(yùn)作的方式再好，也不過(guò)是一個(gè)引誘他人上鉤的騙局。因此，筆者認(rèn)為“騙取財(cái)物”是傳銷(xiāo)組織者的本質(zhì)目標(biāo)，無(wú)論其用何種運(yùn)作方式掩蓋其目的，只要符合了傳銷(xiāo)的“拉人頭”、“收取入門(mén)費(fèi)”等傳銷(xiāo)的基本特征，就可以認(rèn)為組織者具備“騙取財(cái)物”的本質(zhì)特征，并不要求在每個(gè)案件中都有具體的、客觀化的表現(xiàn)。

[1] 直銷(xiāo)管理與禁止傳銷(xiāo)編輯部.直銷(xiāo)管理與禁止傳銷(xiāo)[M].北京:中國(guó)工商出版社,2006:199.

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[11] 賈宇.論組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)罪[J].人民檢察,2010(5):5.

D924.3

A

1674-8557（2011）03-0047-06

*本文系武漢大學(xué)科研資助項(xiàng)目《轉(zhuǎn)型期新型犯罪研究》階段性研究成果之一，項(xiàng)目編號(hào)為：20110219。

2011-05-08

楊文博（1987-），男，河南周口人，武漢大學(xué)法學(xué)院刑法學(xué)2010級(jí)博士研究生。

陳 嘉）