王丹

摘 要：提單一向被稱(chēng)為國(guó)際貿(mào)易及國(guó)際海運(yùn)中的“天才工具”，提單的信用制衡貿(mào)易和航運(yùn)的網(wǎng)絡(luò)，也迫切的需要法律保障。然而提單的法律規(guī)則和理論并沒(méi)有跟上商業(yè)實(shí)踐的需要，也因此才有無(wú)單放貨現(xiàn)象紛紛大量的產(chǎn)生。承運(yùn)人憑單放貨，強(qiáng)化了對(duì)貿(mào)易安全的保障，規(guī)范了提單的內(nèi)在運(yùn)行機(jī)制，但卻無(wú)法抵擋商業(yè)快速效率所帶來(lái)的沖擊。從根源上消除提單的內(nèi)在缺陷，只能選擇放棄提單，但又無(wú)法挑選或創(chuàng)造出比提單更杰出效能的運(yùn)輸工具。

關(guān)鍵詞：提單；無(wú)單放貨；憑單放貨；承運(yùn)人；托運(yùn)人

中圖分類(lèi)號(hào)：DF1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-0118（2011）-03-0033-01

一、《鹿特丹規(guī)則》之交貨新規(guī)定

（一）交貨規(guī)定。依通行規(guī)定，現(xiàn)行貨物的交付規(guī)則可概括為“憑單交貨”，即提單或類(lèi)似提單的單證是承運(yùn)人憑以交貨的唯一憑證。而《鹿特丹規(guī)則》則刪除了現(xiàn)行法律中提單這一名詞，代之以“運(yùn)輸單證（第1條第14款）和電子運(yùn)輸記錄（第1條第18款）”。

首先，簽發(fā)了不必須提交的不可轉(zhuǎn)讓單證時(shí)的交貨規(guī)則，規(guī)定在公約第45條。依照公約45條（a）項(xiàng)的規(guī)定，此時(shí)承運(yùn)人只需要在收貨人適當(dāng)表明其為收貨人的身份后，就可以將貨物交付給收貨人，而無(wú)需提交運(yùn)輸單證。也就是說(shuō)在此種情形下，公約承認(rèn)無(wú)單放貨，并不考慮承運(yùn)人無(wú)單放貨的法律責(zé)任，只有在收貨人連身份都無(wú)法表明的時(shí)候，承運(yùn)人才有拒絕交付貨物的義務(wù)。同時(shí)該條（b）款表明，只要在貨物到達(dá)目的地之前或者在貨物到達(dá)目的地時(shí)，控制方都可以變更收貨人，因?yàn)榇藭r(shí)貨物還沒(méi)有交付，承運(yùn)人只要遵照控制方的指示將貨物交付給指定的收貨人即可，而無(wú)需考慮是否憑單交付。

其次，簽發(fā)必須提交的不可轉(zhuǎn)讓單證的交貨規(guī)則，此種交貨規(guī)則規(guī)定在公約第46條。依照公約46條（a）項(xiàng)規(guī)定收貨人未提交不可轉(zhuǎn)讓單證的，承運(yùn)人應(yīng)拒絕交付，可見(jiàn)在此種情況下公約規(guī)定原則上仍要憑單放貨，但同時(shí)該條（b）項(xiàng)規(guī)定可以無(wú)單放貨的情形，前提是：(l)收貨人接到了到貨通知后未及時(shí)向承運(yùn)人要求提貨；或(2)收貨人不能適當(dāng)表明其身份或未提交單證，因而承運(yùn)人拒絕放貨；或(3)承運(yùn)人經(jīng)過(guò)合理努力無(wú)法確定收貨人。滿足上述條件之一后還必須經(jīng)過(guò)一定的步驟，即承運(yùn)人必須依次請(qǐng)求托運(yùn)人和單證托運(yùn)人就貨物的交付發(fā)出指示。根據(jù)以上的條件和步驟，承運(yùn)人便可按照托運(yùn)人或單證托運(yùn)人的指示將貨物交給不持有提單的人即無(wú)單放貨并不承擔(dān)責(zé)任。

最后，公約第47條簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或者可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄時(shí)的交付。此時(shí)單證同樣存在必須提交和不必須提交兩種情況，只是依照單證的可轉(zhuǎn)讓與否公約將兩種可轉(zhuǎn)讓單證都統(tǒng)一規(guī)定在47條兩款之中。需要注意的是該條第1款中沒(méi)有明確要求此時(shí)的單證必須提交與否，對(duì)比第2款的規(guī)定可知，第1款處的規(guī)定只是必須提交的情況。公約的第47條第1款規(guī)定可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證的持有人有權(quán)在貨物到達(dá)目的地后向承運(yùn)人主張?zhí)崛∝浳?，但是要求該持有人提交了可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證，該持有人要是為第1條第10款（a）所述及的人的還適當(dāng)表明了身份。據(jù)此條規(guī)定可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證如指示提單和不記名提單都要憑單交付貨物。

（二）由憑“單”到憑“人”的轉(zhuǎn)變。依現(xiàn)行三大公約的規(guī)定，貨物交付規(guī)則僅為“憑單交貨”，即在收貨人未能提交正本單證時(shí)，承運(yùn)人就無(wú)權(quán)交貨，否則承運(yùn)人需向正本提單持有人承擔(dān)侵權(quán)或是違約責(zé)任。經(jīng)由《鹿特丹規(guī)則》第45條、第46條、第47條規(guī)定，承運(yùn)人在很多情況下取得了無(wú)單放貨的權(quán)利，且無(wú)需承擔(dān)責(zé)任。與該合法的無(wú)單放貨權(quán)利相對(duì)應(yīng)，公約引入了“指示方”一詞，參照表1，有指示權(quán)的人包括控制方、托運(yùn)人、單證托運(yùn)人這幾方。依照公約規(guī)定，當(dāng)發(fā)生了相應(yīng)的貨物未能交付的情形時(shí)，承運(yùn)人可以按相應(yīng)順序請(qǐng)求這幾方就交貨發(fā)出指示，且承運(yùn)人憑其指示交付貨物后，就可以解除其在合同項(xiàng)下的交貨義務(wù)。這一系列的新規(guī)定，使得貨物交付問(wèn)題由原來(lái)的以“提單”為主轉(zhuǎn)變?yōu)橐浴叭恕睘橹鳌?/p>

二、無(wú)單放貨存在的問(wèn)題

（一）以FOB價(jià)格術(shù)語(yǔ)成交的國(guó)際貿(mào)易賣(mài)方風(fēng)險(xiǎn)。新的規(guī)定要求承運(yùn)人在交貨時(shí)認(rèn)“人”不認(rèn)“單”，要求承運(yùn)人請(qǐng)求（且這種請(qǐng)求要依一定順序）指示方給予指示以完成交貨，有指示權(quán)的指示方主要指控制方、托運(yùn)人、單證托運(yùn)人。所謂控制方，依照公約第51條的控制方識(shí)別，一般是指托運(yùn)人（除非托運(yùn)人在訂立運(yùn)輸合同時(shí)指定收貨人、單證托運(yùn)人或者其他人為控制方）或是持有人。所謂持有人僅在簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓單證時(shí)才會(huì)存在，依照公約第1條第10款持有方一般指托運(yùn)人或者收貨人，或者該單證的正式被背書(shū)人或者空白背書(shū)的指示單證或者不記名單證的的持單人或者電子單證的被簽發(fā)人或受讓人。經(jīng)過(guò)總結(jié)我們可以得出，有權(quán)向承運(yùn)人發(fā)出指示的主要是托運(yùn)人，其次為單證托運(yùn)人。這在實(shí)務(wù)中就引出了一個(gè)很明顯的問(wèn)題，就是以FOB價(jià)格術(shù)語(yǔ)成交的國(guó)際貿(mào)易的賣(mài)方存在風(fēng)險(xiǎn)。

（二）控制方主要主體缺位。傳統(tǒng)的認(rèn)“單”不認(rèn)“人”的做法，賦予提單“物權(quán)憑證的效力”使得當(dāng)事人相信擁有提單也就擁有了貨物，而新公約賦予了控制方、托運(yùn)人、單證托運(yùn)人以指示權(quán)，承運(yùn)人在相應(yīng)條件下經(jīng)其指示可以無(wú)單放貨且不承擔(dān)責(zé)任，這就極大的削弱了提單作為物權(quán)憑證的效力，這對(duì)于素以操作嚴(yán)謹(jǐn)?shù)你y行而言，它們幾乎就是廢紙一張，銀行不會(huì)為這張效力不穩(wěn)的單據(jù)而先予墊付巨額的貨款。尤其需要注意的是新公約設(shè)定的控制方中沒(méi)有直接設(shè)定銀行這一關(guān)鍵的主體，在這樣的情況下，銀行這個(gè)承擔(dān)著先行墊付貨款的主要權(quán)利方就極有可能淡出涉海運(yùn)輸?shù)膰?guó)際貿(mào)易，這將給國(guó)際貿(mào)易的買(mǎi)賣(mài)雙方帶來(lái)極大的困難。

參考文獻(xiàn)：

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