王晶，劉大海,2，李朗2,，劉其舒

（1．國(guó)家海洋局第一海洋研究所，山東 青島 266061；2．中國(guó)海洋大學(xué)，山東 青島 266100）

進(jìn)入21世紀(jì)以來，開發(fā)海洋資源，發(fā)展海洋經(jīng)濟(jì)，越來越引起世界各國(guó)的重視。在我國(guó)，18 000多km的大陸海岸線已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重點(diǎn)，以海洋經(jīng)濟(jì)為標(biāo)志的沿海開發(fā)熱潮正遍布海岸帶區(qū)域，繼長(zhǎng)三角、珠三角崛起之后，山東半島是迅速崛起的一支重要力量。2009年4月胡錦濤總書記視察山東時(shí)提出“打造山東半島藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)”[1]，同年10月胡錦濤再次考察山東時(shí)強(qiáng)調(diào)“使海洋經(jīng)濟(jì)真正成為山東經(jīng)濟(jì)的重要增長(zhǎng)極”[2]。2010年4月，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) 《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于開展我國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展試點(diǎn)工作有關(guān)問題的請(qǐng)示》，同意把山東作為全國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的試點(diǎn)地區(qū)之一。如何利用好這一歷史性契機(jī)，已經(jīng)成為山東沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的最大的考驗(yàn)。

山東半島東鄰渤海和黃海，與朝鮮半島、日本列島隔海相望，是我國(guó)通向東南亞及世界各地的重要門戶、對(duì)外開放的重要窗口，也是連接?xùn)|北老工業(yè)基地、京津冀和長(zhǎng)三角地區(qū)的橋梁和紐帶。山東省大陸海岸線北起濱州市無(wú)棣縣的漳衛(wèi)新河口，南至日照市的繡針河口，總長(zhǎng)3 345 km，其海岸線長(zhǎng)度與陸域面積之比系數(shù)為2.428（km/100 km2），遠(yuǎn)高于全國(guó)海岸線系數(shù)0.188，位于全國(guó)前列[3]。山東海岸包括泥質(zhì)、沙質(zhì)和巖質(zhì)3種，類型齊全，沿海及島嶼附近餌料豐富，天然漁場(chǎng)眾多。生物、油氣、礦產(chǎn)、港口、海水化學(xué)、海洋能、濱海旅游等海洋自然資源十分豐富。因此，建設(shè)山東半島藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)，具有得天獨(dú)厚的區(qū)位優(yōu)勢(shì)和資源優(yōu)勢(shì)。

目前，雖然山東省的海洋經(jīng)濟(jì)上升勢(shì)頭已經(jīng)形成，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)步伐加快，但仍存在著區(qū)域間開發(fā)種類和規(guī)模缺乏協(xié)調(diào)，一哄而起、相互制約、增加內(nèi)耗、效益降低的現(xiàn)象，如海洋產(chǎn)業(yè)發(fā)展較為粗放，科技貢獻(xiàn)率偏低，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力明顯不足，海洋資源損害、功能喪失、環(huán)境和生態(tài)破壞等問題日趨嚴(yán)重。因此，有必要開展海洋經(jīng)濟(jì)效能評(píng)估技術(shù)的研究，從而推動(dòng)山東沿海地區(qū)和海洋經(jīng)濟(jì)的健康有序發(fā)展。

1 方法介紹

經(jīng)濟(jì)效能的評(píng)估是多投入和多產(chǎn)出的復(fù)雜系統(tǒng)，因此不能僅僅把產(chǎn)出作為評(píng)價(jià)的唯一指標(biāo)，而是要注重效率，即注重產(chǎn)出和投入的比值，對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行全面的評(píng)價(jià)。

目前國(guó)內(nèi)外主要采用統(tǒng)計(jì)回歸分析的生產(chǎn)函數(shù)方法、構(gòu)建指標(biāo)體系進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的方法、賦予權(quán)重法和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析等方法定量評(píng)價(jià)投入產(chǎn)出效率。近年來，國(guó)內(nèi)有關(guān)科技效率評(píng)價(jià)DEA（數(shù)據(jù)包絡(luò)分析Data Envelopment Analysis，簡(jiǎn)稱DEA）分析的文獻(xiàn)逐漸增多：許治[4]等運(yùn)用DEA方法對(duì)我國(guó)科技投入相對(duì)效率進(jìn)行了測(cè)度，結(jié)果表明不同部門科技資源的使用對(duì)整個(gè)社會(huì)科技投入相對(duì)效率的影響不同，增加企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)支出比例有助于我國(guó)科技投入效率的提高；田東平[5]等運(yùn)用DEA方法對(duì)我國(guó)高等院校科研效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，結(jié)果表明高校的科研效率存在明顯的地域性差異，東部高于中部，西部最低；張浩[6]等對(duì)科研院所、企業(yè)和高等院校三類機(jī)構(gòu)類型的科技效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)與比較，發(fā)現(xiàn)企業(yè)科技效率隨著投入的增加無(wú)明顯改進(jìn)，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果提出建議。綜上所述，DEA作為科研評(píng)價(jià)的方法已經(jīng)在國(guó)內(nèi)被廣泛認(rèn)可且應(yīng)用甚廣。同時(shí)國(guó)內(nèi)的許多學(xué)者根據(jù)不同研究領(lǐng)域?qū)哟畏治龇?(AHP)、因子分析法 (DRF)等和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法相結(jié)合，以此來求得更為科學(xué)的計(jì)算結(jié)果。

而本文將用于分析投入產(chǎn)出效率的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法首次運(yùn)用到海洋經(jīng)濟(jì)效能的評(píng)價(jià)中，各投入產(chǎn)出指標(biāo)的權(quán)重則通過模型運(yùn)算產(chǎn)生，可有效消除評(píng)價(jià)者的主觀因素的影響。此外，DEA方法不需要預(yù)先設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)和進(jìn)行參數(shù)估計(jì)；在處理多投入和多產(chǎn)出的復(fù)雜問題上有很強(qiáng)的適應(yīng)性；對(duì)于非有效的評(píng)價(jià)單元，不僅能指出指標(biāo)的調(diào)整方向，還能給出具體的調(diào)整量，這些優(yōu)點(diǎn)都使得DEA方法被認(rèn)為是評(píng)價(jià)多投入、多產(chǎn)出復(fù)雜系統(tǒng)的科學(xué)方法。

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析[7]是以相對(duì)效率概念為基礎(chǔ)，以數(shù)學(xué)規(guī)劃為主要工具，以優(yōu)化為主要方法，根據(jù)多指標(biāo)投入和多指標(biāo)產(chǎn)出數(shù)據(jù)對(duì)相同類型單位（部門或企業(yè)）進(jìn)行相對(duì)有效性或效益評(píng)價(jià)的多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)方法。其原理是根據(jù)若干組關(guān)于投入產(chǎn)出的數(shù)值，采用運(yùn)籌學(xué)的線性規(guī)劃模型測(cè)算出有效產(chǎn)出的相對(duì)前沿面，再將各組數(shù)值投影與有效前沿面做比較，進(jìn)而衡量各組數(shù)值的效率。凡是處在前沿面上的決策單元（Decision Making Unit， 簡(jiǎn)稱 DMU）， 即可認(rèn)定其有相對(duì)效率，并將其效率指標(biāo)定為1，而不在前沿面上的DMU則被認(rèn)定為無(wú)效率，以其與有效前沿面之間的距離為準(zhǔn)，可解出該DMU的相對(duì)效率指標(biāo)[8]。目前，DEA方法不斷得到完善并在實(shí)際中被廣泛運(yùn)用，其中對(duì)制造業(yè)、高校、科研單位、銀行等行業(yè)的效率評(píng)價(jià)最為常見。

本文從投入產(chǎn)出效率入手、運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型來研究我國(guó)沿海地區(qū)的經(jīng)濟(jì)效能，選取山東的7個(gè)沿海市（參與計(jì)算的為37個(gè)沿?？h、區(qū)）作為評(píng)價(jià)單元，在相關(guān)統(tǒng)計(jì)年鑒中從經(jīng)濟(jì)、科研教育、環(huán)境保護(hù)等多方面篩選出10個(gè)投入產(chǎn)出指標(biāo)，將投入、產(chǎn)出的樣本數(shù)據(jù)代入DEA模型，應(yīng)用海洋經(jīng)濟(jì)效能專題評(píng)估軟件進(jìn)行綜合效率、技術(shù)效率、規(guī)模效率和規(guī)模報(bào)酬的測(cè)度，以期為山東沿海各行政區(qū)域的經(jīng)濟(jì)效能做出評(píng)價(jià)。

2 測(cè)算過程

首先，選擇恰當(dāng)?shù)耐度氘a(chǎn)出效率評(píng)價(jià)方法，并構(gòu)建測(cè)度效率的模型；其次，從大量的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)中選取能夠代表沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)效能的投入產(chǎn)出指標(biāo)，并經(jīng)過指標(biāo)遴選后確定參與計(jì)算的指標(biāo)；然后，應(yīng)用計(jì)算軟件進(jìn)行效率的初步測(cè)算，分析結(jié)果。

進(jìn)行標(biāo)貫試驗(yàn)23次，實(shí)測(cè)錘擊數(shù)N’=3.0～6.0擊，平均為3.9擊；經(jīng)桿長(zhǎng)修正后N=5.5～2.7擊，平均為3.6擊；取樣8組，共8件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。

2.1 模型構(gòu)建

沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)效能評(píng)價(jià)的研究采用最基本的DEA模型——C2R模型，具體測(cè)算方法如下：

令決策單元DMUj（j=1,2,…,n）依次代表山東7個(gè)沿海行政區(qū)域：DMU1代表青島市；DMU2代表東營(yíng)市；DMU3代表煙臺(tái)市；DMU4代表濰坊市；DMU5代表威海市；DMU6代表日照市；DMU7代表濱州市。

設(shè)每個(gè)DMUj在測(cè)算基準(zhǔn)年存在r種輸入向量和c種輸出向量：

αj=（α1j,α2j,...,αrj）T＞0,βj=（β1j,β2,..., βcj）T＞0,j=1,2,...,n

η：第j0個(gè)決策單元的效率值（標(biāo)量），0≤η≤1。

SE：決策單元的規(guī)模效率，規(guī)模報(bào)酬不變的生產(chǎn)前沿面與規(guī)模報(bào)酬變化的生產(chǎn)前沿面之間的距離。

對(duì)第j0（1≤j0≤n）個(gè)決策單元（下標(biāo)用0來表示）進(jìn)行效率評(píng)價(jià)：

由此可測(cè)算出結(jié)果：

當(dāng)η=1時(shí)，表示該決策單元是效率前沿面上的點(diǎn)，因而處于技術(shù)有效狀態(tài)。

當(dāng)SE=1時(shí)，該決策單元是規(guī)模收益不變的，即是規(guī)模有效的；

當(dāng)SE＜1，若η=μ，則該決策單元為規(guī)模報(bào)酬遞增，若δ=μ，則該決策單元為規(guī)模報(bào)酬遞減。

2.2 指標(biāo)選取

本文在借鑒前人研究的基礎(chǔ)上，遵循簡(jiǎn)潔性、可操作性、相對(duì)獨(dú)立性、科學(xué)性等原則，選取了海水養(yǎng)殖面積、海洋生產(chǎn)總值等共10項(xiàng)投入產(chǎn)出指標(biāo)，具體的指標(biāo)及其定義見表1。

選擇山東省2008年7個(gè)沿海行政區(qū)域的海洋投入產(chǎn)出統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)作為原始數(shù)據(jù)，參與計(jì)算的數(shù)據(jù)來自 《中國(guó)海洋統(tǒng)計(jì)年鑒 2009》、《山東統(tǒng)計(jì)年鑒2009》、 《山東科技統(tǒng)計(jì)年鑒2009》以及山東省7個(gè)沿海市2009年的統(tǒng)計(jì)年鑒。

2.3 初步測(cè)算結(jié)果

根據(jù) 《中國(guó)海洋統(tǒng)計(jì)年鑒2009》、 《山東統(tǒng)計(jì)年鑒2009》、 《山東科技統(tǒng)計(jì)年鑒2009》以及山東省7個(gè)沿海市2009年統(tǒng)計(jì)年鑒的數(shù)據(jù)，采用C2R模型，運(yùn)用海洋經(jīng)濟(jì)效能專題評(píng)估軟件計(jì)算出的結(jié)果如表2所示。

由表2可以看出，山東省沿海地區(qū)大部分都處于規(guī)模報(bào)酬不變區(qū)域，經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)穩(wěn)定，7個(gè)沿海市中有5個(gè)綜合效率值達(dá)到1（即DEA有效），2個(gè)DEA為非有效的地區(qū)（東營(yíng)、煙臺(tái)），其綜合效率值超過了0.9，十分接近理論前沿面。東營(yíng)市的技術(shù)效率和規(guī)模效率都超過了0.9，且規(guī)模報(bào)酬呈現(xiàn)出遞增的趨勢(shì)，具備進(jìn)一步提高產(chǎn)出的潛力，一旦加大投入能迅速提升產(chǎn)出水平；煙臺(tái)市的技術(shù)效率處于前沿面，但規(guī)模效率稍低，且處于規(guī)模報(bào)酬遞減區(qū)域，說明相對(duì)于目前的總體能力，其現(xiàn)有的投入規(guī)模并不是最有效的。需要說明的是，由于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的限制，本次測(cè)算所選取的指標(biāo)有限，并不能完全涵蓋發(fā)展?jié)摿Φ母鱾€(gè)方面，故得出的結(jié)論有一定的局限性。

表1 投入產(chǎn)出指標(biāo)及評(píng)價(jià)指標(biāo)含義Tab.1 Indicators of input and output and the definition of indicators

表2 C2R模型初步計(jì)算結(jié)果Tab.2 Initial calculation by C2R model

3 結(jié)論與建議

本文通過運(yùn)用DEA方法，以山東省沿海7個(gè)地區(qū)作為研究對(duì)象，通過對(duì)綜合效率、技術(shù)效率、規(guī)模效率和規(guī)模報(bào)酬等指標(biāo)的測(cè)算，就其經(jīng)濟(jì)效能進(jìn)行了評(píng)價(jià)，結(jié)果表明山東省海岸帶地區(qū)的海洋經(jīng)濟(jì)綜合效率很高，充分說明總體發(fā)展呈現(xiàn)良好態(tài)勢(shì)。但同時(shí)也存在著不少問題，如東營(yíng)等部分地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，海洋經(jīng)濟(jì)尚處于粗放型、資源消耗型階段；產(chǎn)業(yè)聚集度不高、力量分散；煙臺(tái)等部分地區(qū)的海洋科技優(yōu)勢(shì)還沒有轉(zhuǎn)化為海洋產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)等。

針對(duì)山東省沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的具體情況，提出如下建議：

（1）優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。充分發(fā)揮漁業(yè)在山東海洋經(jīng)濟(jì)中的優(yōu)勢(shì)作用，并重點(diǎn)發(fā)展生態(tài)漁業(yè)和高效漁業(yè)，加快發(fā)展海洋油氣業(yè)及海洋化工業(yè)，依托沿海城市豐富的旅游資源，進(jìn)一步完善旅游規(guī)劃和整合旅游資源，逐步形成具有競(jìng)爭(zhēng)力的、國(guó)際國(guó)內(nèi)知名的濱海旅游地。

（2）科學(xué)規(guī)劃布局，建成各具特色的海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)域。如在東營(yíng)市對(duì)黃河三角洲高效生態(tài)經(jīng)濟(jì)區(qū)實(shí)行保護(hù)性開發(fā)，在重點(diǎn)發(fā)展石油化工的同時(shí)，保護(hù)濕地、動(dòng)植物棲息地等自然生態(tài)系統(tǒng)；沿海七市根據(jù)各自特點(diǎn)，合理確定旅游主題，錯(cuò)位發(fā)展，形成陽(yáng)光海岸帶黃金旅游區(qū)[1]。

（3）依靠科技進(jìn)步來促進(jìn)山東海洋經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，以山東省雄厚的海洋科研力量為依托，走產(chǎn)、學(xué)、研一體化路子[3]，突出發(fā)展海洋高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和海洋新興產(chǎn)業(yè)，使先進(jìn)實(shí)用的科技成果盡快轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。

（4）同時(shí)推進(jìn)海洋生態(tài)保護(hù)工作，加大海洋環(huán)境保護(hù)的監(jiān)管力度，鼓勵(lì)采用清潔生產(chǎn)技術(shù)，嚴(yán)禁在沿海區(qū)域建設(shè)污染嚴(yán)重的工程和項(xiàng)目。

[1]新華網(wǎng).藍(lán)色經(jīng)濟(jì)大家談暨首屆半島市長(zhǎng)論壇在青島舉行 [EB/OL].大眾日?qǐng)?bào),2010-5-23.http://news.xinhuanet.com/fortune/2010-05/23/c_12131686.htm.

[2]新浪網(wǎng).專家解讀山東半島藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)[EB/OL].2009-10-28.http://news.sina.com.cn/c/2009-10-28/100518925420.shtml.

[3]山東省海洋與漁業(yè)廳.山東省沿海地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)基本情況[M].北京:海洋出版社,2010.

[4]許治,師萍.基于DEA方法的我國(guó)科技投入相對(duì)效率評(píng)價(jià)[J].科學(xué)學(xué)研究,2005,23(4):481-484.

[5]田東平,苗玉鳳.基于DEA的我國(guó)高?？蒲行试u(píng)價(jià)[J].理工高教研究,2005,24(4):6-8.

[6]張浩,孟憲忠.不同機(jī)構(gòu)類型的R&D效率DEA評(píng)價(jià)與比較[J].科技政策與管理,2005(12):78-82.

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