劉戰(zhàn)偉

(許昌學院經(jīng)濟與管理學院，河南 許昌 461000)

0 引言

經(jīng)濟全球化背景下，新的世界分工不再以區(qū)域的資源優(yōu)勢進行，而是按照區(qū)域的經(jīng)濟競爭力進行，區(qū)域競爭力的強弱依賴于技術效率水平的高低，技術效率是提高自主創(chuàng)新能力和核心競爭力的體制基礎和機制保障，是推動發(fā)展方式轉變、實現(xiàn)科學發(fā)展的基本途徑。“十一五”以來，河南省經(jīng)濟取得了長足發(fā)展，但經(jīng)濟增長背后的效率問題卻是關注的熱點，如果區(qū)域技術創(chuàng)新效率低，那么該地區(qū)的技術創(chuàng)新資源會向技術創(chuàng)新效率高的地區(qū)流動，其結果必然會影響區(qū)域經(jīng)濟的協(xié)調發(fā)展。近年來，我國學者對區(qū)域技術創(chuàng)新效率進行了深入研究。官建成、劉順忠(2003)等提出了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)測度的研究框架，認為區(qū)域創(chuàng)新績效是通過區(qū)域創(chuàng)新內部各要素之間的相互作用，將創(chuàng)新投入轉化為創(chuàng)新產出的效率。何楓、陳榮(2004)運用SFA方法對我國改革開放以來20年間的技術效率變遷進行了測算。分析結果表明，我國平均技術效率水平在20年中呈現(xiàn)出穩(wěn)步上升趨勢，東部沿海地區(qū)的平均技術效率水平要高出中、西部地區(qū)。張宗益、周勇(2006)運用SFA方法研究了我國區(qū)域技術創(chuàng)新效率，提出了我國技術創(chuàng)新效率呈現(xiàn)東高西低的特征。白俊紅、江可申(2008)應用DEA方法對我國各省區(qū)的創(chuàng)新效率進行了測算，認為各地區(qū)間創(chuàng)新效率存在著差異，且2000年后，中、西部創(chuàng)新效率值高于東部。從以上文獻可以發(fā)現(xiàn)，許多學者的研究主要關注對區(qū)域技術創(chuàng)新系統(tǒng)的經(jīng)濟效率與全要素生產率的測定與評價，主要從宏觀角度出發(fā)分析我國區(qū)域技術創(chuàng)新系統(tǒng)，而從微觀層面分析各省內部地市技術創(chuàng)新效率的很少，無法結合各地市實際狀況提出有針對性的建議。因此，本文采用隨機前沿分布法(SFA)，分析了河南省2005～2008年各地市的技術創(chuàng)新效率變化情況，并剖析了河南省技術創(chuàng)新效率增長的原因，這對促進河南經(jīng)濟的健康發(fā)展具有重要意義。

1 研究模型和方法

技術創(chuàng)新效率的測量主要有兩種方法，一種是以數(shù)據(jù)包絡分析(DEA)為代表的非參數(shù)方法，這種方法可以計算多投入和多產出的投入產出相對效率，另外一種是以隨機前沿分析(SFA)為代表的參數(shù)法，該方法的優(yōu)點是通過估計產出函數(shù)對投入產出的過程進行描述，從而對投入產出的效率估計進行控制。本文擬采用隨機前沿分析(SFA)方法來測量河南省18個地市的技術創(chuàng)新效率。

SFA方法是由Aigner，Lovell＆ Schmidt(1977)和Meeusen＆vanden Broeck(1977)各自獨立提出的。早期的研究中，隨機前沿模型主要應用于橫截面數(shù)據(jù)，隨后 Pitt and Lee(1981)，Kumbhakar(1990)、Battese and Coelli(1992，1995)等逐漸發(fā)展為使用面板數(shù)據(jù)。本文依據(jù)Battese and Coelli(1992)模型的基本原理，在運用對數(shù)型柯布－道格拉斯生產函數(shù)及2005～2008年間的河南18個地市數(shù)據(jù)的基礎上，對河南省各地市的技術效率水平進行測定，具體的研究模型為:

其中，Yit表示第i個地區(qū)第t年的產出指標，本文以各地市專利申請量表示;Lit第i個地區(qū)第t年的投入指標，文中選取科技活動人員表示;Kit表示各地市每年的科技活動經(jīng)費。β0為截距項，β1、β2、η和γ為待估計參數(shù)，誤差項由兩部分組成，第一部分為隨機誤差項vit∈iid，假定服從對稱的正態(tài)分布 N(0，σv2);第二部分為無效率uit∈iid，服從正半步的正態(tài)分布N(u，σv2);同時vit和uit是相互獨立的;TEit=exp(－uit)表示樣本中第i市在第t期的技術效率情況，當TEit=1，即此時該市處于技術有效狀態(tài)，當TEit介于0～1之間，表明該市處于技術非效率狀態(tài);式(3)和式(4)描述時間因素對技術非效率的影響，在統(tǒng)計檢驗中，如果γ=0這一原假設被接受，即說明河南省各地市的生產點都位于生產前沿曲線上;此時，我們則無須使用SFA技術來分析這一面板數(shù)據(jù)，直接運用OLS方法即可。在對上述模型中的參數(shù)估計上，Battese and Coelli(1992)建議使用最大似然法;其中，關鍵步驟是對γ=0這一原假設使用似然比檢驗。

2 指標和數(shù)據(jù)的選取

資本和勞動力的投入是研究投入產出效率的主要方法，在本文的研究中也同樣使用資本和勞動力投入。對于區(qū)域技術創(chuàng)新效率來說，研發(fā)費用的投入與研發(fā)勞動的投入對其有直接的影響，也是主要的影響因素。這里采用各市的科技活動經(jīng)費和科技活動人員作為投入變量，專利申請量作為產出指標變量。之所以采用科技活動經(jīng)費和科技活動人員，是因為區(qū)域創(chuàng)新活動范圍比區(qū)域研發(fā)活動范圍要大得多，區(qū)域創(chuàng)新效率是區(qū)域所有創(chuàng)新活動的效率體現(xiàn)，用區(qū)域科技活動經(jīng)費內部支出與科技活動人員能較為全面地反映區(qū)域創(chuàng)新活動的成果。在產出變量方面，國外通常采用專利申請量而不是專利授權量來衡量，并且論證了專利申請量比專利授權量更能反映技術創(chuàng)新的真實水平。因此選取專利申請量作為技術創(chuàng)新的產出指標。

本文選擇了鄭州、開封、洛陽、平頂山、安陽、鶴壁、新鄉(xiāng)、焦作、濮陽、許昌、漯河、三門峽、南陽、商丘、信陽、周口、駐馬店、濟源共18個地市作為樣本，在時間跨度上，我們截取了2005～2008年間的有關數(shù)據(jù)，有關的基礎數(shù)據(jù)均來自于相關年度的《河南統(tǒng)計年鑒》、《河南經(jīng)濟年鑒》和各地市統(tǒng)計年鑒和年度報告，并對數(shù)據(jù)進行了整理和加工。

3 實證結果與分析

根據(jù)上述數(shù)據(jù)，運用Frontier4.1程序對上述模型進行了估計，表1給出了有關參數(shù)及其相關檢驗的結果;表2給出了河南省18個地市的技術效率水平及其描述性統(tǒng)計結果。

表1 隨機前沿生產函數(shù)估計結果

表2 河南省各地市技術創(chuàng)新效率值

從表1和表2的實證結果來看，可以得出如下主要結論:

(1)γ=0.6548，并且LR統(tǒng)計檢驗在1%的水平下顯著，說明式(1)中的誤差項有著十分明顯的復合結構，誤差中有65.48%來自于技術非效率。因此，對于2005～2008年的樣本數(shù)據(jù)使用SFA技術是完全合理的。

(2)科技活動人員和科技活動經(jīng)費兩大投入要素的產出彈性分別為β1=0.709、β2=0.5928，科技活動人員投入彈性遠遠大于科技活動經(jīng)費投入彈性，科技活動人員的投入每增加1%，可帶來專利申請量增長0.709%，科技活動經(jīng)費每增加1%，可帶來專利申請量增長0.5928%。這一結果說明河南省各地市的專利產出主要是依靠科技活動人員的投入來實現(xiàn)的。

(3)參數(shù)η=0.3842＞0，這表明河南省各地市技術創(chuàng)新的無效率將隨著時間的推移而加速下降，即各地市的技術創(chuàng)新效率呈上升勢頭。

(4)總體來看，河南省平均技術效率呈現(xiàn)出一種穩(wěn)步上升趨勢，從2005年的0.5083上升到2008年的0.7724，在此期間，各地市的技術創(chuàng)新效率也都呈現(xiàn)穩(wěn)步上升趨勢，這說明我省比較充分地發(fā)揮了現(xiàn)有的技術水平，投入要素使用效率較高，這是符合我省近年來實際情況的。從地區(qū)差異來看，河南省各地市之間的技術創(chuàng)新效率存在明顯的差異性。以2005來為例，技術創(chuàng)新效率最大值為0.8671，最小值為0.0664，差距十分巨大，分析其原因，其中一個重要的原因是技術創(chuàng)新效率高的地市提供了良好的體制、機制和思想觀念等環(huán)境，吸引了大量的優(yōu)秀人才，而技術效率低的地市觀念更新慢，企業(yè)技術創(chuàng)新能力和創(chuàng)新環(huán)境都較差，落后于其它地市，表明在已有的技術條件下內部尚有潛力可挖，應逐步釋放其技術創(chuàng)新效率，促進地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展。

4 結論

運用基于對數(shù)型柯布－道格拉斯生產函數(shù)的隨機前沿分析(SFA)模型，詳細研究了河南省各地市技術效率的水平及其變化趨勢，研究結果表明，科技活動人員和科技活動經(jīng)費對專利產出存在正相關關系，并有著顯著的影響;河南省平均技術效率水平呈現(xiàn)出穩(wěn)步上升的趨勢，這表明，河南省經(jīng)濟增長的質量正處于不斷上升的狀態(tài);各地市之間的技術創(chuàng)新效率具有顯著的差異，一定程度上說明技術創(chuàng)新與地方經(jīng)濟發(fā)展之間聯(lián)系越來越緊密，技術創(chuàng)新在促進地方經(jīng)濟發(fā)展過程中的作用已初步顯現(xiàn);同時也說明如何提高河南省區(qū)域技術創(chuàng)新效率和縮小各地市之間效率差距是當前問題的關鍵。根據(jù)本文的實證結論，結合河南省當前經(jīng)濟發(fā)展情況，筆者提出如下對策建議:

(1)加大對落后地市的技術創(chuàng)新政策扶持力度，帶動整個河南經(jīng)濟的協(xié)調發(fā)展。在保證中原城市圈快速發(fā)展的前提下，河南省要在財政支持、銀行信貸、科技投入、基礎設施建設等方面實施政策傾斜，提高落后地市的技術創(chuàng)新效率，加強產業(yè)結構調整，鼓勵他們發(fā)展科技含量高的項目，通過科技促進傳統(tǒng)產業(yè)的改造和升級，從而加快技術創(chuàng)新步伐，發(fā)揮落后地市自身的優(yōu)勢，實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟、科技的協(xié)調發(fā)展。

(2)加大政府財政投入，提高資金使用效率。政府要不斷增加科技經(jīng)費的投入力度，尤其是要加大研發(fā)經(jīng)費的投入。確保財政科技投入增幅明顯高于財政經(jīng)常性收入的增幅。優(yōu)化科技投入結構，集中優(yōu)勢科技資源，重點支持重大應用技術研究和自主知識產權核心技術開發(fā)，逐步增加重大科技專項經(jīng)費等在科技投入中的比重，提高財政科技資金的使用效益。建立多元化、多渠道的科技投入體系，引導社會資金投入技術創(chuàng)新，拓寬渠道，多方籌集科技發(fā)展需要的資金，提高服務意識和質量，真正轉變職能，為區(qū)域技術進步營造良好的環(huán)境。

(3)建設技術創(chuàng)新人才隊伍，支持企業(yè)培養(yǎng)和吸引創(chuàng)新人才。結合重大項目的實施加強對創(chuàng)新人才的培育，改革和完善企業(yè)分配和激勵機制，支持企業(yè)吸引科技人才，允許國有高新技術企業(yè)對技術骨干和管理骨干實施期權等激勵政策。鼓勵企業(yè)引進具有海外創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗的創(chuàng)業(yè)人才和參加過國際大型科研工程項目、具有豐富經(jīng)驗的高層次創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才。要加快形成科技創(chuàng)新人才脫穎而出的機制，為各類人才施展才能提供更多的機會和更大的舞臺。

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