北京市首信律師事務(wù)所 徐虎

“深挖洞、廣積糧、緩稱王”
——透過執(zhí)行案例說執(zhí)行

北京市首信律師事務(wù)所 徐虎

編者按：“執(zhí)行難”歷來是法院執(zhí)行部門和律師工作中頭疼的問題。面對千方百計規(guī)避執(zhí)行的被執(zhí)行人，申請執(zhí)行人手持的生效勝訴判決很有可能變成空頭支票。作者以“深挖洞、廣積糧、緩稱王”這句雜糅了朱元璋和毛澤東的戰(zhàn)略思想為題，有些許戲謔成分，但也確實是作者是從實踐中得出的體會。本文通過現(xiàn)實的執(zhí)行案例剖解執(zhí)行難及一些行之有效的對策，拋磚引玉。

一、執(zhí)行難出現(xiàn)的原因分析

（一）被執(zhí)行人的刻意規(guī)避

被執(zhí)行人基本上可以分為三類：第一類是資信實力較高，比如有實力的國企、上市公司等，一般不存在執(zhí)行難，因為該類型當(dāng)事人通常在審判階段調(diào)解結(jié)案或判決生效后履行生效判決；第二類是被執(zhí)行人已經(jīng)山窮水盡，無財產(chǎn)可供執(zhí)行，在其身上無論如何動腦筋，費氣力，也無濟(jì)于事；第三類是有一定的履行能力，但故意逃避執(zhí)行，轉(zhuǎn)移財產(chǎn)或借助外力阻礙執(zhí)行進(jìn)展，千方百計增加申請人和法院執(zhí)行難度，達(dá)到不履行生效判決的目的。這類被執(zhí)行人也就是我們傳統(tǒng)意義上俗稱的“老賴”。

因為筆者在實務(wù)中對自然人案件接觸較少，所以，本文提及的被執(zhí)行人，只局限于有一定可供執(zhí)行的財產(chǎn)，但刻意規(guī)避執(zhí)行的法人。正是由于這部分法人誠信的缺失，刻意的躲避，造成了執(zhí)行困難。

（二）法院執(zhí)行措施有限

法院在實踐中調(diào)查被執(zhí)行人的財產(chǎn)線索主要集中在比較容易查詢到的公示信息，比如房屋、土地、車輛、股權(quán)、銀行賬戶等。法院掌握這些信息后，采取查封、凍結(jié)等強(qiáng)制措施鎖定財產(chǎn)，再進(jìn)行變現(xiàn)。但問題在于：上述財產(chǎn)很容易轉(zhuǎn)移至其他人名下，很多情況下，法院和申請執(zhí)行人明知有財產(chǎn)，只要被執(zhí)行人在合理的時間轉(zhuǎn)移，法院無計可施。如果沒有進(jìn)一步的措施，案件只能不了了之。

有人認(rèn)為法院執(zhí)行部門有國家的強(qiáng)制力，在執(zhí)行時應(yīng)該像公安部門一樣追回被轉(zhuǎn)移的財產(chǎn)。但這只能是假想，民事案件不同于刑事案件，法院也不同于公安部門。舉個最簡單的例子：法院在查找被執(zhí)行人銀行賬戶時，通過調(diào)取銀行對賬單，發(fā)現(xiàn)該賬戶已經(jīng)將資金轉(zhuǎn)移，一般不會再去深究資金轉(zhuǎn)移到何處、該資金轉(zhuǎn)移行為是真實的資金往來還是刻意躲避執(zhí)行；但刑事案件中，公安部門會一層層深究資金轉(zhuǎn)移走向，讓非法手段難以有藏身之所，而法院很難做到這一點。

近年來，最高人民法院一直在聯(lián)合其他如公安、銀行、國土、房屋、工商、民航、證監(jiān)會等部門，試圖解決執(zhí)行難問題，相關(guān)規(guī)定也出了很多，但由于相關(guān)規(guī)定需要出具細(xì)則，各地法院在實際操作中尺度不好把握，實際落實起來有難處。要想真正的實現(xiàn)各部門聯(lián)動、加大執(zhí)行力度，讓被執(zhí)行人躲避執(zhí)行的行為得到有效的責(zé)任追究還尚需時日。

（三）申請執(zhí)行人或是代理人的工作不到位

申請執(zhí)行人或是代理人的工作對實現(xiàn)執(zhí)行目的至關(guān)重要。在此，先討論一個問題：執(zhí)行案件中申請執(zhí)行人和法院的關(guān)系定位如何呢？是以法院為主，還是以申請執(zhí)行人為主？筆者認(rèn)為雖然法院是代表國家，有強(qiáng)制執(zhí)行力，但執(zhí)行的很多程序和工作是需要當(dāng)事人來啟動和完成的，當(dāng)事人需要支持法院的工作。在主次上，應(yīng)該以當(dāng)事人為主，以法院為輔，只有這樣才能更好的實現(xiàn)權(quán)益。理由如下：第一，民訴法明確規(guī)定：當(dāng)事人提供可供執(zhí)行的財產(chǎn)線索。這句話很關(guān)鍵，定位了法院和申請執(zhí)行人的關(guān)系：申請執(zhí)行人提供財產(chǎn)線索，法院落實線索，并對有用的財產(chǎn)線索采取強(qiáng)制執(zhí)行措施。在此情況下，申請執(zhí)行人如何去尋找財產(chǎn)線索，掌握被執(zhí)行人的財產(chǎn)，對實現(xiàn)權(quán)益是至關(guān)重要；第二，法院執(zhí)行案件眾多，任何一個法官不可能只為一個申請執(zhí)行人服務(wù)，這是要必須理解的。法院受理執(zhí)行申請后，會按照工作程序向被執(zhí)行人下發(fā)執(zhí)行通知和執(zhí)行裁定，并有計劃的查詢上面所述被執(zhí)行人的財產(chǎn)。如果被執(zhí)行人不配合，且經(jīng)查詢的公示信息中沒有發(fā)現(xiàn)有價值的財產(chǎn)，怎么辦？所以，只有在申請執(zhí)行人積極尋找財產(chǎn)線索，并與執(zhí)行法院做到完善配合的情況下，才有可能更好的實現(xiàn)權(quán)益。

申請執(zhí)行人不能在提起強(qiáng)制執(zhí)行后就坐等執(zhí)行款從天而降，這是不現(xiàn)實的。

任何一個執(zhí)行案件能夠有比較好的結(jié)果，申請執(zhí)行人或代理人和執(zhí)行法院的密切配合是分不開的。

二、執(zhí)行工作需要“深挖洞、廣積糧、緩稱王”

下面以實際案例說明。

（一）案情簡介：

1.糾紛起因

B公司原是筆者顧問單位A公司（央企）的子公司，注冊地和經(jīng)營地在湖南省，鼎盛時期有員工一萬多人，在湖南省尤其是長沙市地位舉足輕重。后根據(jù)國資委、財政部相關(guān)文件，B下放至湖南省政府，股東變更為湖南省國資委，B變成了直屬湖南省國資委的國企。近年來雖然業(yè)績下滑，但還是有相當(dāng)?shù)膶嵙Α?/p>

A公司與B公司之間的糾紛起于B準(zhǔn)備上市期間，A給B借款3000萬用于技術(shù)改造，后B上市未果，B還給A了一部分款項，但仍有近2000萬本金未還。A屢次催促未果后，決定起訴B。當(dāng)時A希望筆者代理，筆者考慮到系地方審理的案件，建議A聘請湖南律師。該案勝訴后，A于2006年提起執(zhí)行，原代理人雖然進(jìn)行了大量工作，因有地方政府的行政干預(yù)，兩年多的時間未執(zhí)行回一分錢，案件處于執(zhí)行中止?fàn)顟B(tài)。 A公司在此情況下，委托筆者直接參與該案的執(zhí)行工作。

2.原執(zhí)行情況

筆者接手后，與執(zhí)行法院進(jìn)行了接觸，調(diào)取了全部案卷材料，經(jīng)分析案件后發(fā)現(xiàn)：原被代理人業(yè)已盡全力，法院也依據(jù)申請查封凍結(jié)了被執(zhí)行人名下已有的部分財產(chǎn)：（1）B名下的一塊政府劃撥工業(yè)用地及廠房；（2）持有的知名中外合資企業(yè)C公司的股權(quán)；（3）持有的某上市公司當(dāng)時價值大約500萬元股票；（4）在湖南范圍內(nèi)B投資的幾個公司的股權(quán)；（5）深圳D公司95%股權(quán)（該公司有價值不菲的房產(chǎn)，但未查封房產(chǎn)）；（6）幾個銀行賬戶。

經(jīng)過梳理發(fā)現(xiàn)：原代理查封的財產(chǎn)中（1）、（3）均為輪候查封（輪候查封是指對其他人民法院已經(jīng)查封的財產(chǎn)，執(zhí)行法院依次按時間先后在登記機(jī)關(guān)進(jìn)行登記，或者在該其他人民法院進(jìn)行記載，排隊等候，查封依法解除后，在先的輪候查封自動轉(zhuǎn)化為正式查封的制度。），且價值最大的是土地及房屋，但該土地及房屋前面有抵押權(quán)、第一輪查封，A公司是第二輪查封，如果變現(xiàn)很有可能分配不到財產(chǎn)；（2）是優(yōu)良的資產(chǎn)，但因為地方政府干預(yù)，股權(quán)期間查封期間未予以處置股權(quán)和扣劃股東應(yīng)分得的紅利，凍結(jié)到期后，B將股權(quán)變更為其他人；（4）并無實際價值；（5）本應(yīng)是優(yōu)良資產(chǎn)，但股權(quán)查封未及時通過評估、拍賣程序鎖定D公司名下的財產(chǎn)，B已將D名下房產(chǎn)轉(zhuǎn)移。

該案件還有一個大的攔路虎是行政干預(yù)。被執(zhí)行人狂妄到兩年多不理睬法院，不讓執(zhí)行法官進(jìn)其大門，原代理人在執(zhí)行過程中每次申請法院實施比較有力度的執(zhí)行措施時，該地方某位主管政法的領(lǐng)導(dǎo)批示不請自來，B公司隨便派個工作人員把領(lǐng)導(dǎo)批示向執(zhí)行法官桌上一扔，一句話不說就走。該領(lǐng)導(dǎo)前后批示三次，給法院造成了很大的壓力。

筆者接手案件期間，B公司又成立了E公司，將生產(chǎn)線等逾億元的經(jīng)營設(shè)備全部轉(zhuǎn)移至E公司名下，以E的名義經(jīng)營，這就更增加了執(zhí)行難度。

3.根據(jù)現(xiàn)況，制訂策略

經(jīng)過調(diào)查B公司詳細(xì)背景，發(fā)現(xiàn)該公司在法院有大量執(zhí)行案件，因其有價值的財產(chǎn)均已轉(zhuǎn)移，查封凍結(jié)的有價值財產(chǎn)因行政干預(yù)法院遲遲未動，存續(xù)案件均未能得到有效執(zhí)行，但該企業(yè)運(yùn)轉(zhuǎn)正常。經(jīng)筆者推斷，B公司為逃避執(zhí)行已設(shè)置好層層障礙，進(jìn)行了充分的準(zhǔn)備。

筆者接手后存在的困難是：

（1）案件處于執(zhí)行中止?fàn)顟B(tài)，因為有政府的干預(yù)因素，法院未必恢復(fù)執(zhí)行。即使恢復(fù)執(zhí)行，進(jìn)展是否順利難以預(yù)測。

（2）曾經(jīng)采取強(qiáng)制措施，有價值的可以直接變現(xiàn)或獲得權(quán)益的財產(chǎn)已轉(zhuǎn)移。

（3）現(xiàn)階段權(quán)利輪候的財產(chǎn)無法變現(xiàn)，且已查封凍結(jié)的財產(chǎn)已經(jīng)到期需要續(xù)封，是否被他人又查封未為可知。

鑒于此，筆者定下的執(zhí)行策略是先解決程序問題，首先的工作是恢復(fù)執(zhí)行，其次才能通過自身的工作進(jìn)行財產(chǎn)的摸底，配合法院執(zhí)行?；謴?fù)執(zhí)行需要有新的財產(chǎn)線索，通過調(diào)查，筆者取得了幾項當(dāng)時原代理人未曾查詢到的財產(chǎn)線索，為恢復(fù)執(zhí)行做好準(zhǔn)備。

4．初戰(zhàn)順利

因為A是央企，加之代理人變更為北京律師，執(zhí)行法院還是比較重視，筆者在恢復(fù)執(zhí)行時又嚴(yán)格按照法律規(guī)定提交了材料，經(jīng)過一周的時間，法院下發(fā)恢復(fù)執(zhí)行裁定。

根據(jù)筆者的經(jīng)驗，像B公司這類執(zhí)行人，只有掃清其設(shè)置的障礙，打到其七寸之處，在其認(rèn)識到不得不履行生效判決時，才可能使其有所屈服，雙方商量解決辦法。

（二）艱苦、堅韌的執(zhí)行工作

筆者通過了解案件詳情和恢復(fù)執(zhí)行工作，進(jìn)行到案件角色之中，按設(shè)計步驟開始執(zhí)行工作。

1.執(zhí)行第一階段：“深挖洞”：通過各種方式和手段，調(diào)查其有價值財產(chǎn)線索。

“深挖洞”的“深”字是指執(zhí)行中不能囿于被執(zhí)行人的顯而易見的公示財產(chǎn)信息，更重要的要查詢到其隱藏較深的有價值的財產(chǎn)線索，并一一核實。

當(dāng)然每個代理人的辦案風(fēng)格有所區(qū)別，但歸結(jié)到一點：像該類被執(zhí)行人，你付出很多都不一定有回報的情況下，只能更多的是盡人事，爭取天道酬勤。

筆者先通過幾組數(shù)據(jù)來解釋一下是如何“深挖洞”的。

（1）出差90多天。筆者從接手該案到執(zhí)行終結(jié)是一年的時間，前六個月基本是在查詢B公司財產(chǎn)，其間出差期間90多天。湖南作為被執(zhí)行人所在地和主要財產(chǎn)所在地，在湖南省待的時間有80天左右，其中僅為調(diào)查財產(chǎn)線索的時間大約在60天。這意味著，辦理該案件的前半年時間，每五個工作日有三個工作日是在出差，也算得上辛苦。

（2）查詢到40多個銀行賬戶。原案卷中有四個銀行賬戶，筆者經(jīng)過對可能存在的有其存款的銀行進(jìn)行撒網(wǎng)式篩查，實際查詢到40多個銀行賬戶，并掌握了其資金流向和賬戶的大致使用規(guī)律。

（3）核實到其名下五處房屋。原先查封的房屋只有一處，而且是廠房，后經(jīng)過在房屋登記部門調(diào)取之前的所有原始檔案，查詢到其名下房屋多達(dá)十幾處，但因為登記時間較早，且由于近年城市規(guī)劃變更較多，房屋權(quán)屬和坐落需要重新核實。經(jīng)過向主管部門問詢、查規(guī)劃圖、實地核實、拍照等方式，確定了其名下的五處房屋。這些房屋中，有一處被執(zhí)行人出租給一個大型超市經(jīng)營，年租金不菲。雖然查詢的到房產(chǎn)變現(xiàn)比較困難，但有變現(xiàn)的可能性。

（4）法院前后出具裁定、協(xié)助執(zhí)行通知書各十幾份。

在財產(chǎn)查詢方面要“深挖洞”，執(zhí)行思路上也要“深挖洞”。

（1）通過查詢財產(chǎn)，掌握B公司規(guī)避執(zhí)行的方式，可以隨時調(diào)整執(zhí)行對策。

B公司逃避執(zhí)行的主要方式是：①成立新公司，轉(zhuǎn)移財產(chǎn)；②在實際經(jīng)營中，不通過B公司賬戶而是利用干凈的殼公司實現(xiàn)資金流轉(zhuǎn)，致使難以執(zhí)行其經(jīng)營收入；③對于必須經(jīng)過B公司收取款項情況，往往是在某銀行提前幾天開戶，確認(rèn)未被凍結(jié)后，收取資金后立即轉(zhuǎn)移；④利用政府資源，使執(zhí)行處于停滯狀態(tài)，有價值的財產(chǎn)無法變現(xiàn)。

通過上述情況分析：執(zhí)行重點只能在其已經(jīng)查封的不動產(chǎn)方面下足功夫。

（2）隨時掌握B公司作為被執(zhí)行人的其他法院執(zhí)行動態(tài)。

本案執(zhí)行過程中，筆者曾到土地房屋的第一順序查封凍結(jié)法院詳細(xì)了解他方案件的情況，并對他方案件做出預(yù)估。其間曾提出讓承辦我方法院處置土地，拍賣款優(yōu)先分配給他方，但承辦他方法院以他們是第一順序為由拒絕。在此情況下，只有A公司作為第一順序查封人才能占據(jù)主動。因為B公司土地房屋查封時間比我方僅提前幾天，所以筆者牢記我方的到期時間和其他法院的查封凍結(jié)時間。在他方查封到期之日，筆者力主勸法官到房屋和國土局去核實一下他方的續(xù)封情況。當(dāng)時我們先到房屋主管部門，顯示他方已經(jīng)續(xù)封；后筆者要求法官到土地主管部門，法官認(rèn)為無此必要，說必定已經(jīng)續(xù)封，在筆者強(qiáng)烈要求下，我們到國土部門核查，他方法院竟然沒有續(xù)封，我方遂立即續(xù)封。自此在土地查封變?yōu)榈谝豁樞虿榉馊?，在啟動土地拍賣程序上掌握了主動。

（3）力排行政干預(yù)。行政干預(yù)法院審理或執(zhí)行中的案件是頑疾，有關(guān)部門三令五申不得行政干預(yù)案件，似乎是無法避免。土地查封變?yōu)榈谝豁樞蚝螅ㄔ簡釉u估搖號程序時，被執(zhí)行人接到通知置之不理，又拿來某更高領(lǐng)導(dǎo)的批示來向法院施加壓力。如果筆者按原代理人的做法，只能無限期擱置，又將不了了之。但通過A公司和筆者的努力，及時向有關(guān)部門反映這一行政干預(yù)情況，有關(guān)部門下發(fā)督辦函，有力的支持了執(zhí)行法院的工作。

綜上，所謂“深挖洞”，不只是體力上要有艱辛的工作；在思路上也要清晰，隨機(jī)而變，更重要的一點是盡最大可能，不要留有遺憾。只能有一絲機(jī)會和希望，就要嘗試和把握?！吧街厮畯?fù)疑無路，柳暗花明又一村”并非虛言。

2.執(zhí)行第二階段：“廣積糧”，根據(jù)“深挖洞”所有素材，進(jìn)行有效的組織、核實、甄別后，轉(zhuǎn)化為有理有據(jù)的法律文書、執(zhí)行行為和執(zhí)行策略，變成向被執(zhí)行人射出的強(qiáng)有力的利箭或是掌握主動的籌碼，從而實現(xiàn)執(zhí)行權(quán)益。

“廣積糧”與“深挖洞”相比，雖然互為交差，但筆者認(rèn)為，“廣積糧”更深一個層次。從邏輯講，“深挖洞”在前，“廣積糧”在后，“廣積糧”是對“深挖洞”的有策略、有實際指向的歸納，“深挖洞”好比是你做好的弓箭，而“廣積糧”是箭在弦上，你可以掌握主動，度勢做到“君子引而不發(fā)”或“箭在弦上，不得不發(fā)”。

筆者從辦理A公司案件中的以下幾個方面說明“廣積糧”。

（1）將所查詢落實的有價值財產(chǎn)通過法院強(qiáng)制措施鎖定。大家都很清楚，查詢到的財產(chǎn)如果不通過法院查封凍結(jié)，必定無法變現(xiàn)，但法院不可能做無謂的工作，所以將查詢到的有價值的財產(chǎn)進(jìn)行甄別，做到有取有舍，變成有理有節(jié)有據(jù)的執(zhí)行申請文書，說服法院采取強(qiáng)制措施。筆者通過近半年多時間，已經(jīng)掌握主動權(quán)的財產(chǎn)是被執(zhí)行人的土地、房屋、股票、商標(biāo)，對其他價值不大財產(chǎn)予以舍棄。

（2）根據(jù)所掌握的財產(chǎn)，變更執(zhí)行請求。因為該案件在執(zhí)行期間已歷時三年多，前后超過六年，當(dāng)時的欠款本金加上利息已逾4000多萬元，而原執(zhí)行申請仍然是2000多萬元，“取法其上，得乎其中”，4000多萬元和2000多萬元的“中”明顯不同。

（3）給予法院壓力，要求變現(xiàn)已經(jīng)查封財產(chǎn)。雖然行政干預(yù)已經(jīng)解除，但法院仍有顧忌，未主動處置土地和股票，在此情況下，筆者向法院遞交了處置土地和股票申請，執(zhí)行已經(jīng)到了箭在弦上的階段。

利用“深挖洞”所得，“廣積糧”，增加執(zhí)行籌碼，掌握主動權(quán)。

3.執(zhí)行第三階段：“緩稱王”，綜合各方情況，全盤考慮，不要試圖一棍子把對方打死，要給法院和對方足夠的余地，爭取順利結(jié)案。

筆者在進(jìn)行了上述工作后，B公司執(zhí)行中三年未曾理睬法院，卻主動找到法院，要求暫緩執(zhí)行，雙方和解，兩次主動到北京與A公司和筆者協(xié)商。

按照當(dāng)時的情況，土地和股權(quán)似乎沒有不被處置的道理，可以不考慮執(zhí)行和解，直接處置財產(chǎn)，但筆者考慮到如下因素：

（1）A公司和B公司畢竟曾經(jīng)是母子公司，雙方的領(lǐng)導(dǎo)層之前有比較密切的關(guān)系，雖然B公司在該案件中的態(tài)度讓A公司失望，但需要考慮國企的特殊情況。

（2）維護(hù)國家的穩(wěn)定大局。法院如果強(qiáng)行拍賣土地和股權(quán)，B公司派一幫員工到政府或是法院門前靜坐，必定會將事情惡化，在社會穩(wěn)定這一因素面前，我方必須讓路，否則會影響到已經(jīng)形成的有利局面。

（3）地方法院的工作繞不開政府的支持，尤其是在地方政府多次干預(yù)的情況下，法院已經(jīng)在權(quán)限內(nèi)做了最大限度的配合，法院有法院的難處，需要理解法院，既然法院力主雙方執(zhí)行和解，筆者同意和解。

最終雙方在法院主持下通過幾輪談判，執(zhí)行和解，B公司一次性支付本金和部分利息，該案終結(jié)。

（三）筆者在執(zhí)行實務(wù)方面的幾點體會和建議

第一，辦理執(zhí)行案件確實難，確實要下苦功夫，戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)運(yùn)用得當(dāng)才能有所收獲，要有迎難而上的精神和充足的韌勁，才能有所收獲。第二，在財產(chǎn)線索的調(diào)查方面，一是依靠法院；二是依靠自身的資源；三是充分借助外力，如調(diào)查公司等。第三，在與法院配合方面，一定要以自己的敬業(yè)、專業(yè)贏得法院的尊重，而且一定要能設(shè)身處地的考慮到法院的難處。第四，一個執(zhí)行案件很有可能一年兩年都無法結(jié)案，所以，辦理案件的節(jié)奏要把握好，做到有張有弛。

筆者目前辦理的一起執(zhí)行案是針對中國某知名建筑公司，該建筑公司分支機(jī)構(gòu)和在建工程遍布全國各地，因案件眾多，多年來形成了一套建筑企業(yè)特有的規(guī)避執(zhí)行體系，加之沒有不動產(chǎn)，執(zhí)行難度更大。該案件執(zhí)行過程中除了采用慣常的強(qiáng)制執(zhí)行措施，還涉及財產(chǎn)報告制度、限制高消費令、限制出境令、未到期債權(quán)執(zhí)行等強(qiáng)制執(zhí)行措施。這些強(qiáng)制措施雖然有法可依，但程序、步驟無具體實施細(xì)則，實務(wù)中卻要摸索著前進(jìn)，是否能起到預(yù)想的效果現(xiàn)在還未知。筆者等案件終結(jié)后，有機(jī)會寫出來和大家交流、探討。

欄目主持：耿瑜